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中星新材
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报告
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1 2020 年度报告 中星新材 NEEQ:839389 无锡中星新材料科技股份有限公司 Wuxi Zhongxing New Materials Technology Co.,Ltd.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人顾明、主管会计工作负责人沈金花及会计机构负责人(会计主管人员)沈金花保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 政策风险 功能性薄膜行业作为新材料产业,是国家“十三五”规划大力扶持和重点关注的行业,国家相继出台了一系列政策支持功能性薄膜行业的快速发展,为我国功能性薄膜件生产企业提供了良好的政策环境。公司目前生产的光学膜下游市场以手机、平板电脑、液晶电视等带有显示屏的电子产品为主,该行业受宏观经济形势的影响较大,如果公司在经营策略上不能及时调整,顺应国家有关政策方面的变化,将对公司经营产生不利影响。应收账款发生坏账或者坏账准备计提不足的风险 公司所处的行业的销售模式给予客户账期。尽管公司已按照应收账款坏账计提政策充分计提了坏账准备,公司对逾期款项的客户进行了合理的减值测试,对部分回款存在不确定性的客户单项计提充足的坏账准备,但不排除未来仍有个别客户支付困难,使公司应收账款发生超出已计提坏账准备数额的可能。公司治理风险 公司自设立以来积累了丰富的经营管理经验,法人治理机制得到不断完善,形成了有效的约束机制及内部管理机制。但是,随着公司业务不断发展,公司需要对公司治理、资源整合、市场开拓、设计创新、质量管理、财务管理和内部控制等诸多方面进行调整,这对公司治理以及各部门工作的协调性、严密4 性、连续性提出了更高的要求。未来公司可能会发生管理层的管理水平不能适应公司规模扩张的需要,,组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善的情况。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应业务发展需要或公司治理制度未有效落实而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。实际控制人控制不当风险 实际控制人顾明、吴雄燕夫妻二人合计持有公司100%股份,并且顾明为公司第一大股东且在公司担任董事长、总经理兼董事会秘书职务。公司虽通过不断完善相关内部控制制度、提高公司治理水平、优化股权结构等措施加以防范实际控制人不当控制的风险。但如果控股股东和实际控制人利用其控制地位,通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、经营决策等进行不当控制,仍有可能会损害本公司及本公司中小股东的利益。税收优惠政策发生变化的风险 由江苏省科学技术厅、江苏省财政局和国家税务总局江苏省税务局联合授予无锡中星新材料科技股份有限公司高新技术企业证书,证书编号:GR201832006282。根据中华人民共和国企业所得税法的相关规定,公司自获得高新技术企业认定后的三年内,将享受按 15%的税率征收企业所得税的优惠政策。按中华人民共和国企业所得税法相关规定,公司将按 15%的税率征收企业所得税。如果税收优惠政策发生不利变化,或者公司无法继续获得高新技术企业资格,公司将无法享受到相应的税收优惠,因此存在一定的税收优惠政策风险。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、挂牌公司、股份公司、中星新材 指 无锡中星新材料科技股份有限公司 子公司 指 无锡中易薄膜科技有限公司及深圳市中易星科技有限公司 中易薄膜 指 无锡中易薄膜科技有限公司 中易星科技 指 深圳市中易星科技有限公司 股东大会 指 无锡中星新材料科技股份有限公司股东大会 董事会 指 无锡中星新材料科技股份有限公司董事会 监事会 指 无锡中星新材料科技股份有限公司监事会 主办券商、华英证券 指 华英证券有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股转公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2020 年度 高级管理人员 指 总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 对公司管理、经营、决策负有领导职责的人员,包括董事、监事和高级管理人员等 公司章程 指 最近一次由股东大会会议审议通过的无锡中星新材料科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则 会计师事务所、会计师 指 苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所、律师 指 江苏神阙律师事务所 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 无锡中星新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuxi Zhongxing New Materials Technology Co.,Ltd.-证券简称 中星新材 证券代码 839389 法定代表人 顾明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李净怡 联系地址 无锡惠山经济开发区玉祁配套区(玉东村)电话 0510-83887593 传真 0510-83890221 电子邮箱 公司网址 办公地址 无锡惠山经济开发区玉祁配套区(玉东村)邮政编码 214183 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999 年 8 月 30 日 挂牌时间 2016 年 10 月 14 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)制造业-橡胶和塑料制品业-塑料制品业-塑料薄膜制造 主要业务 塑料薄膜 主要产品与服务项目 塑料薄膜的研发、生产、加工、制造 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)10,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 顾明、吴雄燕 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(顾明、吴雄燕),无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320206714925734D 否 注册地址 无锡惠山经济开发区玉祁配套区(玉东村)否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)华英证券 主办券商办公地址 江苏省无锡经济开发区金融一街 10 号无锡金融中心5 层 01-06 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)华英证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱戟 郑龙 5 年 5 年 会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 61,492,398.88 60,469,765.27 1.69%毛利率%25.66%34.25%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,396,681.53 2,410,668.84 82.38%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,097,489.61 2,351,258.88 74.27%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)17.87%10.67%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)16.65%10.40%-基本每股收益 0.44 0.24 83.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 56,177,415.56 53,206,736.18 5.58%负债总计 30,474,004.11 29,690,006.26 2.64%归属于挂牌公司股东的净资产 25,703,411.45 23,516,729.92 9.30%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.57 2.35 9.36%资产负债率%(母公司)51.87%52.65%-资产负债率%(合并)54.25%55.80%-流动比率 1.38 1.29-利息保障倍数 5.55 3.74-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 8,140,598.63 1,575,220.89 416.79%应收账款周转率 2.31 2.38-存货周转率 6.01 5.09-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.58%2.78%-营业收入增长率%1.69%31.89%-净利润增长率%82.38%482.37%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 149,190.49 计入当期损益的政府补助(与公司业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)222,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-20,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 351,990.49 所得税影响数 52,798.57 少数股东权益影响额(税后)0 非经常性非经常性损益净额损益净额 299,191.92 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 1 1、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了修订后的 企业会计准则第 14 号-收入 (财会(2017)22 号)(以10 下简称新收入准则),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企 业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行该准则,其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行该准则。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则的相关规定。执行新收入准则的主要变化和影响:本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。单位:元 科目科目 2020 年年 1 月月 1 日(变更后)日(变更后)2019 年年 12 月月 31 日(变更前)日(变更前)合并报表合并报表 母公司母公司 合并报表合并报表 母公司母公司 预收账款 78,722.35 62,512.07 合同负债 68,488.44 54,385.50 其他流动负债 10,233.91 8,126.57 (九九)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为塑料薄膜制造业,主要从事功能性薄膜的生产、加工、制造和销售,产品分为离型膜、保护膜、扩散膜、雾面硬化膜四大类,可广泛应用于数码电子产业、太阳能硅片领域和汽车零部件领域。公司经历多年的发展,掌握了功能性薄膜的主要生产工艺,并拥有多项核心技术,不仅能为客户提供常规产品,还能根据客户的需求生产定制化产品。主要产品具有稳定性好、洁净度高、不残胶等优势。1、销售模式 公司采用直销的模式进行销售,并成立了专门的销售部,负责产品推广、渠道建设、客户管理、维护及售后服务。销售部能够根据市场变化及客户需求及时作出应对措施,具有较强的价格可控性,并拥有渠道短的优势。子公司中易星科技由于地处深圳,在华南地区的客户维护和市场拓展方面具有很强的地理优势,为公司销售渠道的扩宽提供了强有力的支持。2、生产模式 公司设置了生产部门,并下设生产车间和工程部。公司的产品生产主要通过生产部门来实现,公司生产方面的职能主要包括根据销售部下发的订单进行产品生产、产品管理、生产设备的日常管理与维护。公司的产品分为两种不同的生产计划模式:(1)安全库存模式:公司对于部分通用产品采用的是安全库存生产,即库存产品低于安全库存标准时即对其进行批量生产;(2)以销定产模式:公司对于其他产品则采用以销定产的方式,即客户与公司签订合作协议或销售合同后,公司根据客户每期的使用情况或订单来安排生产量。3、采购模式 公司采购的原材料主要分为 PET 原膜、功能性涂料两大类。公司设置了专门的采购部门并制定了相应的内控制度,使采购能够应对公司的日常生产需要。由公司的仓储部门根据预期的生产量对比产品存量,找出原材料欠料部分,并提出采购申请单提交采购部进行采购。公司对原材料的采购具有严格的检验标准。原材料入库时,仓库会对原材料的质量和数量根据公司严格的标准进行验收,对于质量有问题的原材料会进行退货处理。报告期内,公司主要收入来源是产品销售收入。公司拥有完整的产品研发、采购、生产、销售、服务等业务环节,经营模式清晰,商业模式稳定。报告期内,公司的商业模式未发生改变。12 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,406,595.46 11.40%4,026,102.09 7.57%59.13%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 22,413,979.23 39.90%24,876,994.24 46.76%-9.90%存货 8,426,502.69 15.00%6,782,581.48 12.75%24.24%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 10,229,786.23 18.21%10,792,035.01 20.28%-5.21%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%无形资产 4,064,022.80 7.23%4,159,416.86 7.82%-2.29%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 20,000,000.00 35.60%18,000,000.00 33.83%11.11%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应付账款 5,753,944.53 10.24%4,189,014.29 7.87%37.36%其他应付款 934,692.57 1.66%4,595,876.15 8.64%-79.66%资产总计 56,177,415.56 100.00%53,206,736.18 100.00%5.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1、货币资金 报告期末,公司货币资金为 640.66 万元,较期初增加的比例为 59.13%,主要原因是 2020 年应收款收账及时,银行存款明显增加多一点。13 2、应收账款 报告期末,应收账款为 2,241.40 万元,较期初减少的比例为 9.9%,主要原因是 2020 年完善了公司应收账款管理制度,加大了对应收账款的考核力度,收账款回笼及时。3、存货 报告期末,存货为 842.65 万元,较期初增加的比例为 24.24%,主要原因是 2020 年价格上涨,增加备货导致库存增加。4、短期借款 报告期末,短期借款为 2000 万元,较期初增加的比例为 11.11%,主要原因是 2020 年为增加流动资金,向银行借款 200 万元。5、应付账款 报告期末,公司应付账款为 575.39 万元,较期初增加的比例为 37.36%,主要原因是应付账款付款期限延长,增加了备货量。6、其他应付款 报告期末,公司其他应付款为 93.47 万元,较期初减少的比例为 79.66%,主要原因是公司资金充足,不需要拆借资金补充流动资金。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 61,492,398.88-60,469,765.27-1.69%营业成本 45,715,844.66 74.34%39,757,125.50 65.75%14.99%毛利率 25.66%-34.25%-销售费用 2,021,077.37 3.29%5,204,421.02 8.61%-61.17%管理费用 5,675,259.26 9.23%6,698,097.61 11.08%-15.27%研发费用 3,225,989.96 5.25%3,940,682.06 6.52%-18.14%财务费用 1,070,859.99 1.74%1,049,440.49 1.74%2.04%信用减值损失 1,030,560.43 1.68%-660,078.62-1.09%256.13%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%-其他收益 222,800.00 0.36%10,558.00 0.02%2,010.25%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益 149,190.49 0.24%70,919.07 0.12%110.37%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润 4,789,245.61 7.79%2,876,769.27 4.76%66.48%营业外收入 0.00 0.00%349.50 0.00%-100.00%营业外支出 20,000.00 0.03%11,932.50 0.02%67.61%净利润 4,396,681.53 7.15%2,410,668.84 3.99%82.38%项目重大变动原因项目重大变动原因:14 1、营业收入 报告期内,营业收入为 6,149.24 万元,较去年增加的比例为 1.69%,基本保持稳定。3、营业成本 报告期内,营业成本为 4,571.58 万元,较去年增加的比例为 14.99%,主要原因是把运费从销售费用调整到营业成本。4、销售费用 报告期内,销售费用为 202.11 万元,较去年减少的比例为 61.17%,主要原因是把运费从销售费用调整到营业成本。5、管理费用 报告期内,管理费用为 567.53 万元,较去年减少的比例为 15.27%,主要原因是企业建立费用支出内部报告制度,实时监控费用的支出,严格把控。6、研发费用 报告期内,研发费用为 322.60 万元,较去年减少的比例为 18.14%,主要原因是严格控制研发的投入,提高研发的效率,节省开支。7、财务费用 报告期内,财务费用为 107.09 万元,较去年增加的比例为 2.04%,基本保持稳定。8、信用减值损失 报告期内,公司计提坏账准备为 103.06 万元,较去年增加了 256.13%,主要原因是年初逾期应收账款收回较多。9、资产处置收益 报告期内,公司处置固定资产收益为 14.92 万元,较去年增加了 110.37%,主要原因是公司置换了两辆旧汽车。10、营业利润 报告期内,公司的营业利润为 478.92 万元,较去年增加了 66.48%,主要原因是公司加强内控管理,各项费用支出减少。11、营业外支出 报告期内,公司的营业外支出为 2 万元,较去年增加了 67.61%,主要原因是 2020 年疫情捐款。12、净利润 报告期内,公司的净利润为 439.67 万元,较去年增加了 82.38%,主要原因是市场拓展良好,营业收入增加,加强内控管理,各项费用支出减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 61,492,398.88 60,469,765.27 1.69%其他业务收入 0.00 0.00-主营业务成本 45,715,844.66 39,757,125.50 14.99%其他业务成本 0.00 0.00-按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同营业成本营业成本比上年同比上年同毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增15 期期 增减增减%期期 增减增减%减减%薄膜产品销售 61,492,398.88 45,715,844.66 25.66%1.69%14.99%-25.08%合计 61,492,398.88 61,492,398.88 按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:本期收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 苏州德佑胶带技术有限公司 6,989,192.90 11.37%否 2 深圳怡钛积科技股份有限公司 6,632,629.81 10.79%否 3 东莞红源薄膜有限公司 4,491,420.39 7.30%否 4 深圳仁益信科技有限公司 3,299,748.48 5.37%否 5 东莞市钛科光电科技有限公司 3,292,901.74 5.35%否 合计合计 24,705,893.32 40.18%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东莞市中星新材料科技有限公司 7,872,116.91 14.52%是 2 营口康辉石化有限公司 7,036,902.93 12.98%否 3 力金(苏州)贸易有限公司 6,597,020.19 12.17%否 4 崇越贸易(上海浦东新区)有限公司 4,163,388.00 7.68%否 5 无锡市森凰环保科技有限公司 2,183,481.50 4.03%否 合计合计 27,852,909.53 51.38%-2 2、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 8,140,598.63 1,575,220.89 416.79%投资活动产生的现金流量净额-1,514,724.07-1,058,609.09 43.09%筹资活动产生的现金流量净额-4,696,295.62-1,037,087.43 352.84%现金流量分析现金流量分析:1、经营活动产生的现金流量净额 报告期内,经营活动产生的现金流量净额为 814.06 万元,较上期增加的比例为 416.79%,主要原因是销售商品、提供劳务收到的银行转账明显增加,收到的票据减少。16 2、投资活动产生的现金流量净额 报告期内,投资活动产生的现金流量净额为-151.47 万元,较上期增加的比例为 43.09%,主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金有所增加。3、筹资活动产生的现金流量净额 报告期内,筹资活动产生的现金流量净额为-469.63 万元,较上期增加的比例为 352.84%,主要原因是分配股利 221 万元,偿付利息支付的现金也明显增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 无锡中易薄膜科技有限公司 控股子公司 涂布薄膜的研发、制造、加工及销售。12,768,299.19 9,806,078.83 2,119,203.12-330,376.08 深圳市中易星科技有限公司 控股子公司 高分子薄膜的技术研发、技术咨询、技术转让及销售 15,668,127.76-926,128.59 30,428,134.52 1,460,723.32 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司全资子公司无锡中易薄膜科技有限公司,成立于 2012 年 9 月 26 日,注册资本 508 万元,法人代表吴雄燕,注册地址为无锡惠山经济开发区玉祁配套区(玉东村),经营范围为涂布薄膜的研发、制造、加工及销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。公司 2016 年 1 月25 日取得公司 100%股份。子公司已经投产产生营业收入。公司全资子公司深圳市中易星科技有限公司,成立于 2015 年 6 月 3 日,注册资本 300 万元,法人代表顾明,注册地址为深圳市宝安区沙井街道新桥新玉路 3 号 B606,经营范围为高分子薄膜的技术研发、技术咨询、技术转让及销售,包装材料、五金交电、电子元器件、机械设备及配件的销售。(法律、行政法规或者国务院决定禁止和规定在登记前须经批准的项目除外)。公司2016年1月13日取得公司100%股份。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内,公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立。公司建立了现代企业管理制度架构,企业治理规范有序,会计核算、财务管理、风险控制等各项内部制度完善、内部控制体系运行良好;主要财务、业务等经营指标健康发展;管理层、核心技术人员队伍稳定。公司所处行业仍处于快速发展期,各类社会资本不断涌入,市场发展前景良好,全体员工斗志昂扬,工作效率进一步提升。公司产品销售需求旺盛,产品市场占有率及经营业绩稳定增长。公司资产规模增长适度,资产负债结构合理。综上所述,公司拥有良好的持续经营能力。报告期内不存在可能对公司持续经营能力产生重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位:元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 19 1购买原材料、燃料、动力 10,000,000.00 7,872,116.91 2销售产品、商品,提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 32,000,000.00 28,469,543.45 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年6月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年6月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况:承诺事项详细情况:公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员于 2016 年 6 月 1 日出具了避免同业竞争承诺函,承诺:“1、报告期内,本人未从事与公司相同或相似的业务,也未从事与公司的主营业务构成或可能构 成直接或间接竞争关系的业务或活动,与公司之间不存在同业竞争。2、本人将不在中国境内外直接或 间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实 体、机构、经济组织的权益,或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权,或在该经 济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。3、本人在作为公司董事、监事、高级 管理人员或核心技术人员期间及离职后两年内,本承诺持续有效。4、本人愿意承担因违反上述承诺而 给公司造成的全部经济损失。”持有公司股份 5%以上的主要股东(以下简称“承诺人”)于 2016 年 6 月 1 日做出如下声明与承诺:“1、报告期内,承诺人未从事与公司相同或相似的业务,也未从事与公司的主营业务构成或可能构成 直接或间接竞争关系的业务或活动,与公司之间不存在同业竞争。2、在承诺人持有公司 5%以上股份期 间,承诺人保证不自营或以合资、合作等方式经营任何与公司现从事的业务有竞争的业务,承诺人现有 的或将来成立的全资子公司、控股子公司以及其他受承诺人控制的企业(以下统称“附属企业”)亦不 会经营与公司现从事的业务有竞争的业务。3、承诺人持有公司 5%以上股份期间,无论因任何原因,若 承诺人及附属企业未来经营的业务与公司前述业务存在竞争,承诺人同意将根据公司的要求,由公司在 同等条件下优先收购有关业务所涉及的资产或股权,或通过合法途径促使承诺人的附属企业向公司转让 有关资产或股权,或通过其他公平、合理、合法的途径对承诺人或附属公司的业务进行调整以避免与公 司存在同业竞争。4、如违反上述承诺,承诺人同意承担给公司造成的全部损失。”报告期内,公司未发生承诺人违反上述承诺的情形。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地 无形资产 抵押 4,064,022.80 0.80%抵押贷款 房产 固定资产 抵押 3,259,009.87 5.80%抵押贷款 保证金 货币资金 保证金 450,867.00 7.24%银行承兑汇票保证金 20 总计总计-7,773,899.67 13.84%-资产权利受限事项对公司的影响:资产权利受限事项对公司的影响:以上权利受限事项为补充公司经营资金所需,对公司的正常经营未产生负面影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,500,000 25%0 2,500,000 25%其中:控股股东、实际控制人 2,500,000 25%0 2,500,000 25%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 7,500,000 75%0 7,500,000 75%其中:控股股东、实际控制人 7,500,000 75%0 7,500,000 75%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 顾明 9,000,000 0 9,000,000 90%6,750,000 2,250,000 0 0 2 吴雄燕 1,000,000 0 1,000,000 10%750,000 250,000 0 0 合计合