835983_2020_诺博教育_2020年年度报告_2021-04-21.pdf

2020 年度报告 诺博教育 NEEQ:835983 北京哥大诺博教育科技股份有限公司 Nobo Colombia Corporation Co.,Ltd.公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 11 月，诺博教育凭借其优质的诺博教育体系、高品质的幼儿园管理、科学的信息化测评工具、全方位的综合实力以及享誉世界的国际影响力，从来自亚太地区的上百家优秀学前教育机构和幼儿园中脱颖而出，成功荣获“2020 亚太学前教育影响力 50强”。2020 年 2 月，在新冠状病毒疫情防控工作关键期，我司积极响应教育部“停课不停学”号召，第一时间带领诺博旗下的幼儿园开展教育即生活项目，为数千个诺博幼儿提供免费短视频在线家庭教学方案。让孩子在非常时期也能规律的学习、让家长在家也能科学快乐的育儿。2020 年 6 月，诺博教育在“四川省成都市高新技术产业开发区中和街道办事处 2020年公办幼儿园管理服务采购项目”中，投标综合评分排名第一，成功中标。2020 年 8 月，诺博教育在“四川省成都市武侯区教育局公办幼儿园管理服务采购项目”中，成功中标两园。目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人夏勍、主管会计工作负责人潘歆及会计机构负责人（会计主管人员）宋亮保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 夏勍直接持有公司 48.84%股份，通过北京育天星控制公司5.98%股份，合计控制公司 54.82%股份，为本公司实际控制人，可利用其控制权对本公司的经营决策施予重大影响。尽管本公司已经建立起规范有效的法人治理结构，且自公司设立以来主营业务及核心经营团队稳定，若夏勍利用其控制地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，将会给公司经营和其他少数权益股东带来风险。经营法律风险 进入学前教育机构的学龄前儿童一般在六周岁以下，属于完全无民事行为能力人，其认知能力和行为控制能力尚不成熟，相对其他教育机构，教育的对象更容易受到各种伤害，一旦发生幼儿在园期间受到人身伤害，学前教育机构和幼儿教师可能面临民事、行政甚至刑事责任。学前教育机构在举办和正常教学过程中，由于存在相关的法律规范，学前教育机构的举办者、经营管理者、幼儿教师因违反相关法律规范而要承担不利后果的可能性。行业经验风险 幼教机构的大量行业经验与成熟的行业解决方案是取得客户信任的决定性因素之一。由于服务周期长,服务商需要通过长期的市场拓展与项目服务实践,才能逐步实现经验积累并形成成熟行业解决方案,新的行业进入者很难在短期内实现这一目标。?产品研发风险 公司主要提供幼儿教育管理体系导入服务，既涉及教育课程的设计、加工和应用，又需要有软件产品作为支撑，其研发升级过程较为复杂。公司正在开发的新产品是基于幼儿脑认知科学和以往产品积累的历史数据来研发，虽然已经推向市场，但产品的后续升级与更新，最终研发成果如何，都将会对公司未来的新业务开拓产生影响。?本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、诺博教育 指 北京哥大诺博教育科技股份有限公司 股东大会 指 北京哥大诺博教育科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京哥大诺博教育科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京哥大诺博教育科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会(股东会)、董事会、监事会的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京哥大诺博教育科技股份有限公司章程?主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 会计师事务所 指 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)元、万元 指 人民币元、人民币万元?报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 SAAS 指 Software-as-a-Service 的简写,软件即服务,一种完全创新的软件应用模式。PAAS 指 是 Platform-as-a-Service 的简写,平台即服务,把服务器平台作为一种服务提供的商业模式。第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京哥大诺博教育科技股份有限公司 英文名称及缩写 NoboColumbiaCorporationCo.,Ltd.NOBO 证券简称 诺博教育 证券代码 835983 法定代表人 夏勍 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 潘歆 联系地址 北京市海淀区中关村大街甲 59 文化大厦 12 层 1210 室 电话 010-62516870 传真 010-62516870 电子邮箱 S 公司网址 办公地址 北京市海淀区中关村大街甲 59 文化大厦 12 层 1210 室 邮政编码 100872 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 3 月 17 日 挂牌时间 2016 年 3 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）教育（P）-教育(P82)-学前教育（P821）-学前教育（P8210）主要业务 软件定制及维护、学前教育委托运营、培训服务 主要产品与服务项目 软件定制及维护、学前教育委托运营、培训服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,458,895 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 夏勍 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（夏勍），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108571265125K 否 注册地址 北京市海淀区中关村大街甲 59 号文化大厦 1210室 是 注册资本 17,458,895.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元；主办券商联系电话：010-83321226 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 葛惠平 杨微 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座 14 幢 19-20 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 13,340,519.84 25,566,074.97-47.82%毛利率%46.31%50.11%-归属于挂牌公司股东的净利润-7,293,897.11-13,513,553.92-46.03%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-8,105,118.16-13,920,642.45-41.78%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-50.21%-54.20%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-55.79%-55.84%-基本每股收益-0.42-0.77-45.45%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 26,996,441.99 34,122,615.73-20.88%负债总计 16,116,593.65 15,948,870.28 1.05%归属于挂牌公司股东的净资产 10,879,848.34 18,173,745.45-40.13%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.62 1.04-40.08%资产负债率%（母公司）13.49%13.74%-资产负债率%（合并）59.70%46.74%-流动比率 1.26 1.70-利息保障倍数-745.23-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-7,128,259.35-13,478,146.10 47.11%应收账款周转率 13.17 15.59-存货周转率 26.35 9.43-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-20.88%-33.07%-营业收入增长率%-47.82%-14.97%-净利润增长率%46.03%21.61%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,458,895 17,458,895-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；671,671.51 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益；282,718.19 其他符合非经常性损益定义的损益项目-10.19 非经常性损益合计非经常性损益合计 954,379.51 所得税影响数 143,158.46 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 811,221.05 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入(2017 年修订)（财会201722 号），本公司自 2020 年 1 月 1 日起开始执行。新收入准则的实施未引起本公司收入确认具体原则的实质性变化，仅根据新收入准则规定中履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中增加列示合同资产或合同负债。首次施行新收入准则的影响：合并报表：项目 2019 年 12 月 31 日 重分类 重新计量 2020 年 1 月 1 日 预收账款 9,780,717.83-9,780,717.83 合同负债 9,767,559.72 9,767,559.72 其他流动负债 13,158.11 13,158.11 母公司报表：项目 2019 年 12 月 31 日 重分类 重新计量 2020 年 1 月 1 日 预收账款 1,925,487.52-1,925,487.52 合同负债 1,917,694.95 1,917,694.95 其他流动负债 7,792.57 7,792.57 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 诺博教育是一家国际化学前教育机构，公司的核心业务是提供软件驱动的高品质幼儿园委托经营服务，通过诺博教育体系以及软件驱动的运营管理方式帮助客户长期运营高质量的幼儿园。我们的主要客户为幼儿园的管理者和拥有者，如民办幼儿园的经营方及公办幼儿园的上级管理部门以及面向全国的家长用户。公司致力于通过实现教育与科技的创造性结合，打造一个基于国际前沿科学与先进教育理论，集幼儿园经营管理、学前教师专业发展、幼儿评量与干预、社区和家庭延伸教育于一体的学前教育生态系统，提供一整套基于公司自主知识产权的教育体系和互联网技术的园所委托经营服务和家庭教育解决方案。我们已经发展了 30 个地市级教育局区域化资源，形成了拓展和销售渠道，并且拥有了卡耐基梅隆大学、哥伦比亚大学、北美实验校联盟以及中国权威师范类院校的深度合作资源。我们的主要收入来源是幼儿园管理者支付的用于幼儿园经营管理的软件服务费、学前专题建设咨询服务、培训服务、科技化产品的 SAAS 或 PAAS 销售收入以及根据客户需求向上游和下游不断延展的增值服务收入。报告期内，公司业务范围不断拓展、经营能力稳步提升、财务运作良好。公司商业模式没有发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,805,868.82 62.25%19,952,017.38 58.47%-15.77%应收票据 0.00%应收账款 1,146,557.17 4.25%762,059.33 2.23%50.46%存货 249,579.97 0.92%293,980.13 0.86%-15.10%投资性房地产 长期股权投资 0.00%固定资产 432,421.77 1.60%415,745.68 1.22%4.01%在建工程 0.00%无形资产 0.00%商誉 0.00%短期借款 423,010.51 1.57%0.00 0.00%100.00%长期借款 0.00%递延所得税产 6,287,902.94 23.29%6,556,136.89 19.21%-4.09%应付账款 1,278,125.90 4.73%2,172,532.81 6.37%-41.17%预收款项 9,780,717.83 28.66%-100.00%合同负债 10,536,458.14 38.99%-0.00%100.00%应付职工薪酬 871,157.04 3.22%1,425,174.78 4.18%-38.87%应交税费 252,876.09 0.94%255,509.69 0.75%-1.03%其他应付款 2,747,338.66 10.18%2,295,643.47 6.73%19.68%交易性金融资产 850,848.76 3.15%4,528,611.36 13.27%-81.21%递延所得税负债 7,627.31 0.03%19,291.7 0.06%-60.46%预付账款 202,734.72 0.75%371,863.52 1.09%-45.48%其他应收款 983,095.33 3.64%802,874.92 2.35%22.45%其他流动资产 37,432.51 0.14%439,326.52 1.29%-91.48%资产总计 26,996,441.99 100.00%34,122,615.73 100.00%-20.88%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，应收账款 1,146,557.17 元，较上年同期增长了 50.46%，主要原因为疫情影响客户付款期，造成部分延期。2、报告期内，短期借款 423,010.51 元，较上年同期增长了 100%，主要原因为公司报告期内提取了银行贷款。3、报告期内，应付账款 1,278,125.9 元，较上年同期下降了 41.17%，主要原因为公司按合同及时履约付款。4、报告期内，应付职工薪酬 871,157.04 元，较上年同期下降了 38.87%，主要原因为公司调整人员结构所致。5、报告期内，交易性金额资产 850,848.76 元，较上年同期下降了 81.21%，主要原因为理财产品赎回所致。6、报告期内，预付账款 202,734.72 元，较上年同期下降 45.48%，主要原因是公司年末不存在大额采购项目。7、报告期内，其他应收款 983,095.33 元，较上年同期增长了 22.45%，主要原因为报告期新增两家公办幼儿园，合同履约保证金增加。8、报告期内，其他流动资产 37,432.51 元，较上年同期下降了 91.48%，主要原因为租赁办公室的押金减少。9、报告期内，预收账款 9,780,717.83 元，较上年同期下降了 100%，合同负债 10,536,458.14，较上年同期上升了 100%，主要原因为本年会计政策变更调整会计科目所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 13,340,519.84-25,566,074.97-47.82%营业成本 7,162,600.93 53.69%12,754,451.61 49.89%-43.84%毛利率 46.31%-50.11%-销售费用 979,891.04 7.35%1,366,444.17 5.34%-28.29%管理费用 5,447,286.90 40.83%12,918,511.90 50.53%-57.83%研发费用 7,708,623.03 57.78%14,409,033.77 56.36%-46.50%财务费用 2,752.94 0.02%4,967.55 0.02%-44.58%税金及附加 7,049.24 0.05%9,930.05 0.04%-29.01%信用减值损失-32,974.87-0.25%353,022.48 1.38%-109.34%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 671,671.51 5.03%98,155.34 0.38%584.29%净敞口套期收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%投资收益 360,480.79 2.70%540,498.73 2.11%-33.31%公允价值变动收益-77,762.60-0.58%127,322.20 0.50%-161.08%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-7,046,269.41-52.82%-14,778,265.33-57.84%52.32%营业外收入 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业外支出 10.19 0.00%10,000.00 0.04%-99.90%所得税费用 247,617.51 1.86%-1,274,711.41-4.99%119.43%净利润-7,293,897.11-54.67%-13,513,553.92-52.86%46.03%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入 13,340,519.84 元，较上年同期下降 47.82%，营业成本 7,162,600.93 元，较上年同期下降 43.84%，净利润-7,293,897.11 元，较上年同期上升 46.03%，营业收入下降是受疫情影响，幼儿教育行业影响较大，国内大部份幼儿园延迟开园，导致营业收入下降，成本也相应减少；净利润上升主要原因为公司在本期加强管理，调整人员结构，开源节流，降低成本费用。2、报告期内，销售费用 979,891.04 元，较上期下降 28.29%，主要是本期受疫情影响，幼儿园上半年全面停课，销售人员无法正常出差开拓新客户，差旅及市场服务费降低。3、报告期内，管理费用 5,447,286.90 元，较上期下降 57.83%，主要原因为疫情期间公司严格控制，降低成本费用。4、报告期内，研发费用 7,708,623.03 元，较上期下降 46.50%，主要原因为疫情期间公司严格控制，降低成本费用。5、报告期内，信用减值损失-32,974.87 元，较上期上升 109.34%，主要原因为疫情影响，回款延迟，应收账款余额增加所致。6、报告期内，其他收益 671,671.51 元，较上年同期增长了 584.29%，主要原因为由于公司收到的政府补助增加所致。7、报告期内，公允价值变动收益-77,762.60 元，较上年同期下降了 161.08%，主要原因为本年理财赎回所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 13,340,519.84 25,566,074.97-47.82%其他业务收入-主营业务成本 7,162,600.93 12,754,451.61-43.84%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件定制及2,418,661.85 939,996.42 61.14%-18.04%-2.07%-6.34%维护 委托经营服务 10,921,857.99 6,222,604.51 43.03%-51.71%-47.24%-4.82%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：委托经营服务本期营来收入 10,921,857.99 元，较上年同期下降 51.71%，主要原因为报告期受疫情影响，幼儿教育行业影响较大，国内大部份幼儿园延迟开园，导致了委托运营服务收入大幅下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 泸州鼎诺房地产开发有限责任公司 1,401,193.65 10.50%否 2 成都市武侯区教育局 1,157,232.69 8.67%否 3 成都天府国际生物城管委会 1,018,867.92 7.64%否 4 成都高新技术产业开发区芳草街街道办事处 693,069.3 5.20%否 5 羽晟（北京）教育科技有限公司 553,848.75 4.15%否 合计合计 4,824,212.31 36.16%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海才烁人力资源服务有限公司 1,354,633.37 10.18%否 2 北京易才博普奥管理顾问有限公司 1,316,521.10 9.89%否 3 芜湖杰恩云信息科技有限公司 1,232,694.85 9.26%否 4 上海携程宏睿国际旅行社有限公司 270,000.00 2.03%否 5 阿里云计算有限公司 150,000.00 1.13%否 合计合计 4,323,849.32 32.49%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-7,128,259.35-13,478,146.1 47.11%投资活动产生的现金流量净额 3,768,542.80-1,881,200.96 300.33%筹资活动产生的现金流量净额 413,567.99 0.00 100.00%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内经营活动产生的现金流量净额为-7,128,259.35 元，比上年同期上升了 47.11%，主要原因为公司严格控制，成本费用有效降低。2、投资活动产生现金流量净额：报告期内投资活动产生现金流量净额为 3,768,542.80 元，比上年同期上升了 300.33%，主要原因为年末将购买的银行理财产品赎回。3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内筹资活动产生的现金流量净额为 413,567.99 元，比上年同期上升 100%，主要原因为报告期内公司增加了短期借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 优科慧育（北京）教育科技股份有限公司 控股子公司 工程设计；技术开发、技术转让、技术咨询、技术推广、技术服务、技术培训；翻译服务；教育咨询（不含中介）；经济贸易咨询；投资管理；企业管理咨询；家庭劳务服务；销售计算机、软件及辅助设备；产品设计；销售日用品、文化用品、体育用品、家用电器、服装鞋帽、针织纺织、工艺品、珠宝首饰、电子产品、玩具、家具、出版物零售、厨具设备、自行开发的产品 1,012,833.81-1,110,943.38 1,275,431.04 352,133.70 北京市西城区诺博幼儿园 控股子公司 学前教育 13,960,838.49 1,866,557.21 5,358,297.89-338,540.97 成都诺一博众控股子教育设备研发、教育咨询、计算机技术开发、技术转让、投术咨询、技术1,392,308.84 224,906.43 693,069.30 141,620.59 教育科技有限公司 公司 推广、技术服务、翻译服务、商务信息咨询（不含证券、期货、金融类及投资咨询）、家庭服务、销售计算机、软件及辅助设备 成都哥大诺博教育科技有限责任公司 控股子公司 教育设备研发、教育咨询、计算机技术开发、技术转让、投术咨询、技术推广、技术服务、翻译服务、商务信息咨询（不含证券、期货、金融类及投资咨询）、家庭服务、销售计算机、软件及辅助设备-主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、截至报告期末，公司拥有 3 家子公司及 1 家民办非企业单位，子公司设立的目的是为了充分地、更方便、全面地开展经营业务，是公司收入结构的重要组成部分。2、截至报告期末，成都哥大诺博教育科技有限责任公司，尚未出资，未发生实际经营业务。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司目前经营模式以委托经营及软件服务为主，其中委托经营包含民办幼儿园委托经营、公办幼儿园委托经营、直营幼儿园委托经营，软件服务为海马测评软件服务，此项是基于“脑科学的幼儿园儿童大脑发展的线上智慧教育系统”，是国内外脑认知与心理学权威专家教授及国内一线幼儿园教育专家，共同研发的一套幼儿发展智慧测评工具。获得了超过 1000 万条中国儿童核心能力发展常模数据。并已获准立项为北京市学前教育委员会“十三五”重点课题。海马幼评在幼儿园教育指导纲要与3-6 岁儿童学习与发展指南的框架下，围绕幼儿在健康、语言、社会、科学、艺术五大领域与脑认知科学，利用科学验证的趣味小游戏，测评幼儿脑认知发展的个性化优势及特征。2、公司的经营业务是明确的，其经营的业务、产品、服务、用途及其商业模式等信息具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入、成本费用等相匹配。诺博教育体系“科学的教育内核体系化的运营模式”既保证了教育的高质量、极强的传播性，又确保诺博教育体系在园所有效落地实施。诺博教育体系是一套兼具国际视野和本土适宜性，致力于帮助中国幼儿园及家庭运用国际教育理念培养幼儿探究精神、良好学习习惯和品格，从而科学发展幼儿，并对幼儿园实施高效管理的 O2O 系统提供解决方案。公司运用该体系向幼儿园导入品牌、招生策略、教学产品、教学资源、教师发展培训、教学指导、运营评审等线上线下结合的服务，以快速提供客户的教学质量，让服务园所可以有效满足政府、社会、家庭对高优质、有特色学前教育的需求，公司在每一个会计期间内形成业务与同期业务是持续营运的，不存在大量的偶发性交易或事项。公司将实行区域化发展战略，集中力量区域化发展，主要发展京津冀核心区域，以成都、重庆为核心的西南区域，目前公司委托经营园已达数十所。在避免分散管理带来效率的降低与成本提升的同时,通过标杆和样板的打造，形成区域学前教育品牌效应，加强与区域政府、开发商及资源拥有者的持续合作，保证公司业绩的不断提升。3、公司业务、资产、人员、财务等完全独立、稳定，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。4、研发工作在正常的围绕公司产品的市场拓展、学前教育软件持续研发与服务、诺博教育体系的深度建设以及海马 5+1 项目的深度研发和服务等基础技术研发也在稳步进行中。在报告期内，公司新增 10项软件著作权、2 项商标。5、公司净利润连续亏损，主要原因系公司的学前教育软件的研发与服务、诺博教育体系的深度建设以及诺博云的深度研发，均需要保持较高的研发投入，海马测评软件创新尝试，走向家庭端客户，从 toB幼儿园渠道的推广，到 toC 的家庭推广和运营，也需要相关的推广投入，同时公司需及时进行相关产品的迭代；2020 年受到新冠疫情影响，国内大部份幼儿园停课半年以上，对幼儿教育行业影响较大，幼儿园停课直接影响了公司的收入，随着国家对新冠疫情的有效管控，未来对公司的收入应该影响不大。6、综上所述，公司未出现影响其持续经营能力的相关事项或情况，不存在相关事项或情况导致公司持续经营能力存在重大不确定性。第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日承诺承诺结束结束承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情期期 日期日期 况况 实际控制人或控股股东 2016年3月23 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2018年8月11 日 其他（换届）同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年3月23 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：关于避免同业竞争的措施 为避免今后出现同业竞争情形，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，公司全体股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，承诺内容如下：“本人作为北京哥大诺博教育科技股份有限公司(以下简称“哥大诺博”大董事、监事、高级管理人员，本人目前从未从事或参与哥大诺博存在同业竞争的行为。为避免与哥大诺博产生新的或潜在的同业竞 争，本人承诺如下:1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对哥大诺博构成竞争的业务及活动，或 拥有与哥大诺博存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、本人愿意承担因违反上述承诺，由本人直接原因造成的，并经法律认定的哥大诺博的全部经济损失。”该避免同业竞争承诺函具有法律约束力。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,193,443 46.93%522,222 8,715,665 49.92%其中：控股股东、实际控制人 2,305,210 13.2%-173,613 2,131,597 12.21%董事、监事、高管 782,813 4.48%-782,813 4.48%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 9,265,452 53.07%-522,222 8,743,230 50.08%其中：控股