870962_2019_四联交通_2019年年度报告_2020-04-28.pdf

1 2019 年度报告 四联交通 NEEQ:870962 重庆四联交通科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记（或（或）致投资者致投资者的信的信 1、2019 年 4 月 23 日，重庆四联交通科技股份有限公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第七次会议。会议审议了公司 2018 年年度报告并于 2019 年 4 月 23 日在全国中小企业股份转让系统官网（）进行了相关的披露。2、2019 年 5 月 15 日，重庆四联交通科技股份有限公司 2018 年度股东大会在公司会议室召开。会议对公司 2018 年董事会工作报告、监事会工作报告、公司年度报告及摘要、2018 年度财务决算报告的议案、2019 年度经营计划的议案、2019 年度财务预算的议案、2018 年度利润分配方案的议案、预计 2019 年度日常性关联交易的议案、关于 LED 灯具品质提升项目资金平衡方案的议案、聘任公司财务报告和内部控制审计机构的议案等进行审议并作出决议。会议对 2018 年度工作做了总结，对 2019 年度的工作提出了要求。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .2020 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 四联有限、有限公司 指 即申请人的前身，重庆四联交通科技有限公司 四联股份、四联交通、公司、本公司、申请人、挂牌公司 指 重庆四联交通科技股份有限公司 公司章程 指 重庆四联交通科技股份有限公司章程 三会 指 重庆四联交通科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 重庆四联交通科技股份有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 重庆四联交通科技股份有限公司股东大会 董事会 指 重庆四联交通科技股份有限公司董事会 监事会 指 重庆四联交通科技股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）主办券商、新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、常务副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及与其控制或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本期、本报告期、本年 指 2019 年度 上期、上年 指 2018 年度 报告期末、本期末、本年末、2019 年末 指 2019 年 12 月 31 日 上年末、上期末 指 2018 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈平、主管会计工作负责人刘进及会计机构负责人（会计主管人员）蔡雪雁保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 关联销售与关联采购占同类交易比例较高的风险 报告期公司对关联方的交易占比较高，关联交易对公司财务状况和经营成果影响明显。报告期内的关联销售价格公允，但由于公司的关联方众多，以及公司所从事的公路隧道照明 EMC 业务的市场特点等，公司的关联交易会继续存在，且预计在未来较长一段时间里占公司营业收入的比例仍然会较高，公司存在收入来源较单一风险，也存在一定的关联交易固有的风险因素。资金风险 公路隧道照明 EMC 业务属于资金密集型业务，需要大量资金的投入才能实现不断增长，因此资金充裕是公司业务实现快速增长的重要因素之一。如果公司准备承接较多的公路隧道照明EMC 业务，则需要公司具有足够的资金以建设公路隧道 LED 照明系统，如果公司不能筹集到足够的资金，将直接影响到公司公路隧道照明 EMC 业务的承接能力。节能技术进步及替代的风险 公司采用合同能源管理模式为客户进行节能改造，节能技术的有效性决定客户能耗水平的改善，也决定了公司可获取的节能效益。随着节能技术的发展，不断有先进节能技术替代旧技术，国家技术标准也在不断修订完善之中。如公司未能及时跟进节能技术的发展，掌握新技术的应用，为客户提供节能服务时，可能会出现采用新技术的节能设备可靠性降低、无法实现预期节能效果的风险。6 公司内部治理的风险 公司管理层的治理意识还需进一步增强，法人治理结构仍需规范，各项管理制度的执行也需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展、经营规模扩大、业务范围扩展、人员增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部治理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。市场全部集中在重庆地区的风险 报告期公司的业务全部在重庆地区，尚未开拓重庆地区以外的市场，因此公司存在市场集中的风险，对公司的发展存在一定限制。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 重庆四联交通科技股份有限公司 英文名称及缩写 chongqing silian transportation technology co.,ltd 证券简称 四联交通 证券代码 870962 法定代表人 陈平 办公地址 重庆市渝北区北岸新洲 6 栋 3-2 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 何彪 职务 信息披露事务负责人 电话 023-88636959 传真 023-88636960 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 重庆市渝北区北岸新洲 6 栋 3-2 401121 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 12 月 7 日 挂牌时间 2017 年 2 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业-专业技术服务业-其他专业技术服务业-其他未列明专业技术服务业 主要产品与服务项目 公司专业从事 EMC 合同能源管理技术服务，主要经营高速公路照明工程的设计、施工、安装、调试及技术咨询服务；交通控制及检测设备、LED 照明灯具、LED 显示屏的节能改造、销售和相关技术服务；高速公路环保工程的设计、施工、安装、调试及技术咨询服务；环保产品的技术开发、销售及运营维护服务。公司的主要客户为具有公路建设及运营业务的相关企业。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）30,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 重庆高速公路投资控股有限公司 实际控制人及其一致行动人 重庆市国有资产监督管理委员会 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 915001170577746991 否 注册地址 重庆市合川区南办处南园路与牌坊路交叉口 否 注册资本 30,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 付勇、罗晓龙 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 41,106,016.11 26,439,790.24 55%毛利率%65.16%54.46%-归属于挂牌公司股东的净利润 18,706,513.90 9,258,664.85 102%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,699,292.96 8,406,347.91 122%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）34.97%21.03%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）34.96%19.05%-基本每股收益 0.62 0.31 100%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 141,017,336.83 73,045,475.73 93.05%负债总计 81,507,192.82 25,581,845.62 218.61%归属于挂牌公司股东的净资产 59,510,144.01 47,463,630.11 25.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.98 1.58 25.38%资产负债率%（母公司）57.80%35.02%-资产负债率%（合并）57.80%35.02%-流动比率 0.71 1.61-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 10 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 24,850,021.28 9,204,771.83 169.97%应收账款周转率 3.63 3.35-存货周转率 1.54 1.99-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%93.05%18.64%-营业收入增长率%55.47%6.18%-净利润增长率%102.04%67.01%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000 0%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 1政府补助 8,495 2.京东核实账户款 0.22 非经常性损益合计非经常性损益合计 8,495.22 所得税影响数 1,274.28 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 7,220.94 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 应收账款 8,592,118.68 7,185,654.04 应收票据及应收账款 8,592,118.68 7,185,654.04 应付票据 19,269,048.75 应付账款 3,397,045.42 17,553,708.52 应付票据及应付账款 22,666,094.17 17,553,708.52 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于专业技术服务业，公司成立以来一直专注高速公路领域绿色节能照明合同能源管理服务、高性能 LED 显示、智能控制系统及高速公路污水处理及循环利用等新技术、新产品的推广应用。公司始终坚持以市场为导向、以客户为中心、以利润为目标、以创新为引领的发展理念，通过持续的技术创新、产品创新和模式创新来争取高速公路节能环保领域新市场。公司利用多年积累的公路隧道照明系统设计、调试、运营维护的经验，通过合同能源管理模式与客户签订节能服务合同，为客户提供照明系统节能诊断、节能设计、系统投资改造、优化管理等综合服务，以节能效益分享方式回收投资和获得合理利润，与客户实现共赢。公司的业务及商业模式符合国家发展节能服务产业的战略规划。报告期内，公司的商业模式未发生较大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年，公司管理层紧紧围绕年初制定的经营目标，稳步推进公司各项经营计划，积极应对市场变化，拓展新市场，挖掘新客户。打造先进智能、绿色环保的道路交通体系是国家未来交通行业的发展方向。公司在稳步发展的同时，积极开拓新领域，为公司快速发展做好整体规划及战略布局。报告期内，公司 2019 年新签合同额 6000 万元，营业收入 41,106,016.11 元，同比增长 55.47%；净利润 18,706,513.90 元，同比增长 102.04%；期末总资产达到 141,017,336.83 元,同比增长 93.05%;归属于挂牌公司股东的净资产 59,510,144.01 元,同比增长 25.38%。报告期内，公司整体业务规模趋向平稳，公司经营管理层、核心技术人员队伍稳定，会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末本期期末与本期期与本期期金额金额 占总占总金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%13 资产资产的的比比重重%初金额变初金额变动比例动比例%货币资金 29,245,989.47 20.74%24,312,475.53 33.28%20.29%应收票据 应收账款 11,962,373.87 8.48%8,592,118.68 11.76%39.22%存货 12,021,830.73 8.53%6,559,438.39 8.98%83.28%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 24,256,973.72 17.20%19,804,686.84 27.11%22.48%在建工程 58,296,029.31 41.34%11,876,037.72 16.26%390.87%短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：较上年增长 493 万元，增长了 20.29%，主要是收到销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加了 1387 万元，现金流量状况具体见本部分“3.现金流量状况”。2.应收账款：较上年增长 337 万元，增长了 39.22%，主要原因是随着主营业务收入增加而增加。3.存货：较上年增长 546 万元，增长了 83.28%，主要原因随着经营规模扩大而采购量增加。4.固定资产：较上年增长 445 万元，增长了 22.48%，主要原因是已实现收入的 EMC 项目转固导致。5.在建工程：较上年增加 4642 万元，增加了 390.87%，主要原因是随着品质提升工程的推进，新增了2019-CX-025EMC 项目、2019-CX-026EMC 项目、2019-CX-027EMC 项目等一系列新建 EMC 工程项目约 5668万元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 41,106,016.11-26,439,790.24-55.47%营业成本 14,321,979.98 34.84%12,039,975.63 45.54%18.95%毛利率 65.16%-54.46%-销售费用 1,422,473.97 3.46%1,374,898.84 5.2%3.46%管理费用 2,801,411.07 6.82%3,183,225.35 12.04%-11.99%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用-171,092.72-0.42%-144,410.25-0.55%18.48%信用减值损失-649,108.2-1.58%0 0%-资产减值损失 0 0%-92,336.64-0.35%-其他收益 8,495 0.02%1,005,513 3.8%-99.16%投资收益 0 0%20,293.84 0.08%-100%公允价值变动收益 0 0%0 0%-14 资产处置收益 0 0%0 0%-汇兑收益 0 0%0 0%-营业利润 22,018,768.55 53.57%10,903,643.47 41.24%101.94%营业外收入 0.22 0%0 0%-营业外支出 0 0%2,787.19 0.01%-100%净利润 18,706,513.9 45.51%9,258,664.85 35.02%102.04%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入：较上年增长 1467 万元，增长了 55.47%，主要原因是主营业务板块 EMC 项目销售收入增加了 1524 万，同时 LED 灯直接销售项目、污水处理系统项目的销售收入下降了 249 万。2.营业成本：较上年增加 228 万元，增加了 18.95%，主要原因是 2019 年 EMC 项目收入保持增长，但直接销售项目收入较上年减少，由于 EMC 项目毛利率高于直接销售项目，因此营业成本较上年增加幅度小于收入增加幅度。3管理费用：较上年减少 38 万元，减少了 11.99%，主要原因是主要是人员经费较上年同期有所下降。4.销售费用：较上年增长 5 万元，增长了 3.46%。5.财务费用：较上年减少 3 万元，减少了 18.48%，主要原因是本年度利息收入增加了 3 万元。6.信用减值损失：较上年资产减值损失增长 56 万元，增长了 603%，主要原因是（1）应收账款较上年增加约 337 万元；（2）3 年以上较长账龄的应收账款有所增加所致。7.投资收益：较上年减少 2 万元，减少了 100%，主要原因是本年无闲置资金未购买任何理财产品。8营业利润：较上年增长 1112 万元，增长 101.94%，主要影响因素包括：（1）因营业收入增加和毛利率提高，使毛利增加 1238 万元；（2）管理费用减少 38 万元，销售费用增加 5 万元，财务费用减少 3 万元，期间费用合计减少了 36 万元。（3）信用减值损失较上年资产减值损失增长 56 万元。9净 利 润：较上年增长 945 万元，增长了 102.04%，主要是营业利润增加及利润总额增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 41,106,016.11 26,439,790.24 55.47%其他业务收入 0 主营业务成本 14,321,979.98 12,039,975.63 18.95%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%LED 灯-EMC模式销售收入 34,861,879.08 84.81%19,623,856.93 74.22%77.65%15 LED 灯销售收入 1,097,842.47 2.67%3,078,365.44 11.64%-64.34%LED 屏及机电产品销售收入 3,226,115.07 7.85%2,938,422.57 11.11%9.79%污水处理设备收入 286,324.79 0.70%799,145.30 3.02%-64.17%安装收入 1,633,854.7 3.97%0 0%-合计 41,106,016.11 100.00%26,439,790.24 100.00%55.47%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2019 年度公司重点经营业务EMC 模式销售收入占比同上年增长了 10.59%，主要原因是高速公路品质提升工程增加了灯具数量的同时延长了隧道 LED 灯开灯时间，增加了 EMC 项目收入约 1524 万元；LED 灯销售和 LED 屏及机电产品占比较上年分别减少了 8.97%和 3.26%，该业务主要受重庆市高速公路建设进度影响，由于该类业务不属于公司经营重点，占营业收入比例较低，因此其波动对公司营业收入影响较小；污水处理设备业务收入占比较上年减少了 2.32%，主要原因是污水处理设备项目目前不属于重庆高速公路建设项目中的紧急项目，尚未全面推广;2019 年新增灯具安装项目收入 163 万，以往年度无此类业务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 重庆高速公路集团有限公司 26,243,638.03 63.84%是 2 重庆高速公路股份有限公司 3,209,740.67 7.81%是 3 重庆渝蓉高速公路有限公司 2,310,705.87 5.62%是 4 重庆通粤高速公路有限公司 1,951,833.81 4.75%是 5 重庆渝信路桥发展有限公司 1,717,415.96 4.18%否 合计合计 35,433,334.34 86.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 重庆四联光电科技有限公司 83,076,587.22 88.60%是 2 重庆川仪环境科技有限公司 5,088,474.14 5.43%否 16 3 重庆创迪科技发展有限公司 3,084,135.6 3.29%否 4 深圳视爵光旭电子有限公司 1,079,067.2 1.15%否 5 深圳市齐普光电子股份有限公司 1,039,127.47 1.11%否 合计合计 93,367,391.6 99.58%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 24,850,021.28 9,204,771.83 169.97%投资活动产生的现金流量净额-59,168,914.96-3,707,681.08 1,495.85%筹资活动产生的现金流量净额 38,340,000-2,400,000.00-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量 本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 1565 万元，增加了 169.97%。（1）销售商品、提供劳务收到的现金 本期销售商品、提供劳务收到的现金 3966 万元，较上年同期增加 1387 万元，增加了 53.76%。影响因素主要是本年主营业务收入增加导致应收账款发生额增加 1524 万元。（2）收到其他与经营活动有关的现金 本期收到其他与经营活动有关的现金 632 万元，较上年同期增加 98 万元，增加了 18.48%，主要原因是收到增值税留抵退税 410 万元及本年开具银行承兑汇票提交的保证金的转回 185 万元。（3）购买商品、接受劳务支付的现金 本期购买商品、接受劳务支付的现金 906 万元，较上年同期减少 570 万元，减少了 38.63%，主要是账期内的应付账款和应付票据较上期增加约 1120 万元。2、投资活动产生的现金流量 本期购建固定资产支付的现金 5917 万元，较上年同期增加 5544 万元，增加了 1486.11%，主要是品质提升工程的实施导致本期 EMC 项目投入大量增加，新增灯具约 10 万盏。3、筹资活动产生的现金流量 本期筹资活动产生的现金流量净额较上年增加 4074 万元，增加了 1697.5%。报告期内，影响筹资活动产生的现金流量的因素主要有（1）向股东借款 4500 万元；（2）向股东分配利润，共分配利润 666万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 17 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1.会计政策变更及依据（1）财政部于 2017 年发布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计、企业会计准则第 37 号金融工具列报（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。在新金融工具准则下，本公司具体会计政策见附注三、（六）（七）。（2）财政部于 2019 年 4 月发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行调整。2.会计政策变更的影响（1）执行财务报表格式的影响 根据财务报表格式的要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对公司净利润和股东权益无影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 本年度公司经营情况仍然保持健康成长，公司经营业绩稳定，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。18 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、关联销售与关联采购占同类交易比例较高的风险 报告期公司对关联方的交易占比较高，关联交易对公司财务状况和经营成果影响明显。报告期内的关联销售价格公允，但由于公司的关联方众多，且经常性的关联交易占比较大，以及公司所从事的公路隧道照明 EMC 业务的市场特点等，公司的关联交易会继续存在，且预计在未来较长一段时间里占公司营业收入的比例仍然会较高，公司存在收入来源较单一风险，也存在一定的关联交易固有的风险因素。应对措施：公司拥有成熟的公路隧道照明 EMC 业务整体解决方案的设计、运营、维护能力，在公路隧道照明 EMC 业务上具有较强的核心竞争力，且公司控制方重庆高速具有丰富的公路运营方面的各类资源。因此，在公路隧道照明 EMC 业务市场的区域壁垒弱化直至最终消失后，随着公司开展重庆地区以外的公路隧道照明 EMC 业务，公司的关联交易占比将会下降，公司对关联交易的依赖则降低。2、资金风险 公路隧道照明 EMC 业务属于资金密集型业务，需要大量资金的投入才能实现不断增长，因此资金充裕是公司业务实现快速增长的重要因素之一。如果公司准备承接较多的公路隧道照明 EMC 业务，则需要公司具有足够的资金以建设公路隧道节能照明系统，如果公司不能筹集到足够的资金，将直接影响到公司公路隧道照明 EMC 业务的承接能力。应对措施：公司可以通过分析自有资金及实际收到的融资金额、日常运营所需资金量、拟承接 EMC项目所需资金量等因素，通过在自身资金能力范围内合理承接 EMC 项目来规避资金风险。3、节能技术进步及替代的风险 公司采用合同能源管理模式为客户进行节能改造，节能技术的有效性决定客户能耗水平的改善，也决定了公司可获取的节能效益。随着节能技术的发展，不断有先进节能技术替代旧技术，国家技术标准也在不断修订完善之中。如公司未能及时跟进节能技术的发展，掌握新技术的应用，为客户提供节能服务时，可能会出现节能效果达不到更先进技术的标准及客户预期的风险。应对措施：公司一直跟踪着照明节能技术的发展，是公司应对此风险的主要措施。通过跟踪、关注照明技术的发展，尤其是关注大功率长时间照明灯具的技术发展及替代产品、新技术的工业化与普及情况、新技术的经济适用性等方面，则公司可以在出现节能效果更好、能够满足照明要求、具有经济可行性的照明技术与产品时，及时更换新的照明系统来开展公路隧道节能照明服务。4、公司内部治理的风险 公司管理层的治理意识还需进一步增强，法人治理结构仍需规范，各项管理制度的执行也需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展、经营规模扩大、业务范围扩展、人员增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部治理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司通过要求董监高、中层管理人员学习公开资本市场相关法规，认真执行公司各项制度，及时修改完善各项控制制度的方法，来有效防范内部治理风险。5、市场全部集中在重庆地区的风险 报告期公司的业务全部在重庆地区，尚未开拓重庆地区以外的市场。公司存在市场集中的风险，对公司的发展存在较大的限制。应对措施：公司将在适当的时机拓展重庆地区以外的公路隧道照明 EMC 市场及 LED 隧道灯等公路机电产品市场，以解决目前市场集中于重庆地区的风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 20 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 110,000,000 83,115,937.22 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 56,880,000 38,097,353.24 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 21 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年2月21 日 2018 年 2月 20 日 挂牌 限售承诺 股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份 已履行完毕 实际控制人或控股股东 2017年2月21 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2017年2月21 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2017年2月21 日 挂牌 关联交易 规范关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、限售承诺 公司发起人股东承诺：自股份公司成立之日起一年内不转让所持公司股份。此承诺已履行完毕。2、为避免同业竞争的承诺 公司控股股东、全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于避免同业竞争的承诺，承诺：不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。在担任公司董事、监事、高级管理人员或核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺并愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。截止本报告出具日，未发现上述人员有违背该承诺的事项。3、规范关联交易的承诺 公司全体董事、监事以及高级管理人员做出了关于规范关联交易的承诺：本人及本人投资或控制的其他企业及本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照公司法、公司章程、关联交易管理制度、防范关联方资金占用管理制度及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。截止本报告出具日，未发现上述人员有违背该承诺的事项。22 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 30,000,000 100.00%0 30,000,000 100.00%其中：