838584_2019_新达股份_2019年年度报告_2020-04-21.pdf

公告编号：2020-005 1 2019 年度报告 新达股份 NEEQ:838584 内蒙古新达科技股份有限公司 Inner Mongolia XinDa Technology Co.，Ltd.公告编号：2020-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 3 月参加新疆暖通展 2019 年 12 月通过高企复评 公告编号：2020-005 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3 31 1 公告编号：2020-005 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、新达股份 指 内蒙古新达科技股份有限公司 股东大会 指 内蒙古新达科技股份有限公司股东大会 董事会 指 内蒙古新达科技股份有限公司董事会 监事会 指 内蒙古新达科技股份有限公司监事会 三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌 指 内蒙古新达科技股份有限公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 主办券商 指 联储证券有限责任公司 中兴华会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）“三会”议事规则 指 股份公司 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 波涛公司，全资子公司 指 秦皇岛波涛环保科技有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 公告编号：2020-005 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人罗巨财、主管会计工作负责人万磊及会计机构负责人（会计主管人员）万磊保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 收入季节波动性的风险 公司主要产品为供热领域内供暖设备，供热销售主要集中在每年的第四季度，公司全年的销售额几乎均在 8 月至 12 月上旬期间完成，导致本行业销售收入存在一定季节性。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人罗巨财、仇丽华夫妻合计持有公司 78.48%的股权,且罗巨财担任董事长兼总经理职务。罗巨财、仇丽华夫妻能对公司的战略、生产经营、财务实施重大影响,如果实际控制人利用自身的表决权和影响力对重大经营、人事决策等施加不利影响,可能会给其他股东的利益带来一定的风险。存货减值风险 2019 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日日公司存货账面价值金额分别为 9,429,468.57 和 14,587,871.55 元，公司存货金额较大，随着技术的快速进步，如果原有存货没能及时销售，可能会存在减值风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 内蒙古新达科技股份有限公司 英文名称及缩写 Inner Mongolia XinDa Technology Co.，Ltd.证券简称 新达股份 证券代码 838584 法定代表人 罗巨财 办公地址 内蒙古包头市高新技术特色产业基地 A4 厂房 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 万磊 职务 董事会秘书，财务负责人 电话 18686192181 传真 0472-6916177 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 内蒙古包头市稀土高新区阿拉坦汗大街 19 号（高新技术特色产业基地 A4 厂房）邮编：014030 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 21 日 挂牌时间 2016 年 8 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）仪器仪表制造业-通用仪器仪表制造-供应用仪表及其他通用仪器制造（行业代码：C4019）主要产品与服务项目 供热采暖节能控制产品的研发、制造、销售、安装；供热系统节能方案的研发和方案应用指导；超声波热量表、IC 卡智能水表的研发、生产、销售、安装；普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）10,000,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 罗巨财 实际控制人及其一致行动人 罗巨财、仇丽华 公告编号：2020-005 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91150200670691517B 否 注册地址 内蒙古包头市稀土高新区阿拉坦汗大街 19 号（高新技术特色产业基地 A4 厂房）否 注册资本 10,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 联储证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 10 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王广鹏、陈洪印 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-005 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 35,002,035.05 29,426,896.22 18.95%毛利率%41.20%31.75%-归属于挂牌公司股东的净利润-495,289.29-2,671,721.25 81.46%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-578,101.25-3,655,951.48 84.19%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-4.96%-20.70%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.81%-29.45%-基本每股收益-0.05-0.27 二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 26,038,462.98 32,367,031.95-19.55%负债总计 16,295,030.38 22,128,310.06-26.36%归属于挂牌公司股东的净资产 9,743,432.60 10,238,721.89-4.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.97 1.02-4.84%资产负债率%（母公司）47.63%45.22%-资产负债率%（合并）62.58%68.37%-流动比率 1.43 1.30-利息保障倍数-1.66-9.46-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 29,554.33 1,186,407.20-97.51%应收账款周转率 2.49 3.43-存货周转率 1.71 1.71-公告编号：2020-005 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-19.55%62.82%-营业收入增长率%18.95%12.82%-净利润增长率%81.46%-198.91%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000.00 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额（3）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 110,000.00 （20）除上述各项之外的其他营业外收入和支出-12,574.16 非经常性损益合计非经常性损益合计 97,425.84 所得税影响数 14,613.88 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 82,811.96 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2020-005 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司致力于节能减排领域的智能系统方案设计及配套智能产品的研发，生产，销售，服务与技术指导。主要服务领域有供热、供水及民用其他行业的环保节能服务。为客户提供量身定做的智能化节能减排方案的设计选型及配套产品供应及服务，使管理部门依托“互联网”技术，实现对客户终端的数据采集控制服务。公司拥有独立完整的研发、采购、生产、销售、客户服务体系，通过向消费群体推广智能节能减排方案从而带动配套智能仪表、超声波热计量表、智能锁闭阀及相关产品的配套系统获取利润。公司可根据客户需求提供定制化研发生产服务。在营销领域，公司建立了直营及地区代理销售的双重销售模式。目前已在全国搭建起销售网络。产品销售遍及全国 14 个省及直辖市。同时公司建立健全完善的售后服务体系，为客户提供优质的产品及技术跟踪服务。报告期内，公司的商业模式无重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式并无重大变化。报告期报告期内变化情况：内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年全年经营业务开展情况 1.终端销售业务方面：2019 年公司销售部对全国十四个省（直辖市）的供热主管单位进行了常规性业务跟踪拜访，新增合作用户十多户，为销售终端的客户良性布局奠定了基础。2.渠道代理商业务方面：2019 年公司销售部自行沟通拜访渠道客户三十余家，新增客户 4 家。3.行业专业展会方面 2019 年参加省级有影响力展会 6 次。通过专业领域的行业展会宣传，促进了公司产品的推广。4.2019 年企业经营总结：2019 年公司销售模式仍以终端客户为主，同期开辟代理商经营业务。终端客户保证了产品的销售利润，公告编号：2020-005 11 代理商客户保证了公司的现金流，两种方式的有效结合，保障了公司的良性运转。5.2019 年经营分析：2019 年是经济下行的一年，但我公司的经营状况并没有受到严重影响。主要原因还是由于我公司所从事的高科技产品的市场需求强及技术领先，所以保证了公司的健康发展。但是由于我公司主营业务所处的行业为供热行业，具备明显的季节性特点，因此公司的产能还是不能达到饱和。为了解决产能不饱和，季节性销售带来的回款周期长的特点，公司在 2020 年还需关注开发新产品，弥补季节性销售特点，为创造公司新的利润增长点而思考。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 365,051.52 1.40%1,344,080.22 4.15%-72.84%应收票据 应收账款 11,909,207.24 45.74%8,684,132.62 26.83%37.14%存货 9,429,468.57 36.21%14,587,871.55 45.07%-35.36%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,261,290.22 8.68%2,669,256.83 8.25%-15.28%在建工程 17,575.49 0.05%-短期借款 1,000,000.00 3.84%3,190,000.00 9.86%-68.65%长期借款 -应付账款 9,428,737.42 36.21%13,229,159.71 40.87%-28.73%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款同比增长 37.14%，主要原因为：子公司新增营业收入 732.79 万元，同期新增应收所致；2、存货同比下降 35.36%，主要原因为：子公司将 2018 年采购的库存用于 2019 年销售中降低库存 438万所致；3、应付账款同比下降 28.73%，主要原因为：子公司全年采购额降低，并同期支付了以前年度供应商欠款所致；2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%公告编号：2020-005 12 营业收入 35,002,035.05-29,426,896.22-18.95%营业成本 20,581,641.54 58.80%20,085,225.64 68.25%2.47%毛利率 41.20%-31.75%-销售费用 5,747,461.48 16.42%4,358,368.87 14.81%31.87%管理费用 3,931,113.86 11.23%3,620,895.19 12.30%8.57%研发费用 4,333,406.08 12.38%2,500,549.73 8.50%73.30%财务费用 145,482.24 0.42%183,576.26 0.62%-20.75%信用减值损失-437,011.53 1.25%0.00 0%100%资产减值损失 0 0%-1,258,926.58 4.28%-100.00%其他收益 10,000.00 0.03%256,000.00 0.87%-96.09%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%8,933.90 0.03%100%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-437,981.92-1.25%-2,574,428.57-8.75%82.99%营业外收入 100,000.00 0.29%722,766.99 2.46%-86.16%营业外支出 12,574.16 0.04%3,470.66 0.01%262.30%净利润-495,289.29-1.42%-2,671,721.25-9.08%81.46%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入同比增长 18.95%，主要原因为：子公司收入同比增加 53%所致；2、销售费用同比增长 31.87%，主要原因为 2019 年增加新的营销模式，部分业务由销售服务公司代理，增加销售服务费 184 万所致；3、研发费用同比增长 73.3%，主要原因为子公司 2018 年未完成验收的 350 万研发项目在 2019 年验收合格，费用予以确认；4、信用减值损失增长 100%，资产减值损失下降 100%：主要原因为根据企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量规定，本公司将应收账款、其他应收款计提的坏账由原来的资产减值损失调整至信用减值损失所致；5、营业利润同比增长 82.99%，主要原因为：子公司毛利增长所致；6、净利润同比增长 81.46%，主要原因为营业利润增长所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 35,002,035.05 29,416,827.26 18.99%其他业务收入 0.00 10,068.96-100.00%主营业务成本 20,581,641.54 20,077,386.46 2.51%其他业务成本 0.00 7,839.18-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：公告编号：2020-005 13 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%供热采暖节能控制产品 13,861,057.98 39.60%15,603,702.79 53.03%-11.17%节能环保炉类设备 21,140,977.07 60.40%13,813,124.47 46.94%53.05%其他业务产品 10,068.96 0.03%-100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：节能环保炉类设备同比增长 53.05%，主要原因为子公司的主要经营产品为节能环保炉类设备，本期该产品单品价格增长较大，导致在销售数量变化不大的情况下，收入增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 霍州市供热中心 3,635,426.55 10.39%否 2 博尔建设集团有限公司 2,640,707.97 7.54%否 3 保定市殡葬管理处 2,445,132.76 6.99%否 4 北方瑞能（内蒙古）集团有限公司 2,324,823.01 6.64%否 5 襄阳市殡仪馆 2,260,711.44 6.46%否 合计合计 13,306,801.73 38.02%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 秦皇岛利杉商贸有限公司 4,232,477.29 21.47%否 2 昆山华尔创电子有限公司 1,416,575.31 7.19%否 3 台州浙东精工智能科技有限公司 1,365,151.43 6.92%否 4 秦皇岛焱垚环保设备制造有限公司 1,000,000.00 5.07%否 5 秦皇岛市祥林贸易有限公司 921,130.05 4.67%否 合计合计 8,935,334.08 45.32%-公告编号：2020-005 14 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 29,554.33 1,186,407.20-97.51%投资活动产生的现金流量净额-186,702.05-962,407.39 80.6%筹资活动产生的现金流量净额-721,880.98 312,650.41-330.89%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额下降 97.51%，主要原因为本期购买商品、支付职工薪酬支付的现金增长所致；2、投资活动产生的现金流量净额上升 80.6%，主要原因为 2018 年子公司属于初创期，购买了较多的固定资产，2019 年进入正常经营期，购买固定资产金额降低所致；3、筹资活动产生的现金流量净额下降 330.89%，主要原因为短期借款同比降低所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司全资子公司秦皇岛波涛环保科技有限公司营业收入 21,140,977.07 元，净利润 1,931,277.66 元。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1）执行新金融工具准则的影响 财政部于 2017 年 3 月 31 日发布了修订的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期保值以及企业会计准则第 37 号金融工具列报（统称“新金融工具准则”）。本公司自 2019 年 1 月 1 日开始按照新修订的上述准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。2）执行修订后财务报表格式的影响 根据财政部 2019 年 4 月 30 日 关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对合并及公司净利润 公告编号：2020-005 15 和股东权益无影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，能够保持良好的独立自主经营能力，公司业绩基本稳定。公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1.收入季节波动性的风险公司主要产品为供热领域内供暖设备，供热主要集中在每年的第四季度，公司全年的销售几乎是在 9 月至 12 月初完成，导致本行业销售存在一定季节性。应对措施：优化生产管理流程，在淡季时将一些基础工作提前做好，适当生产一些型号较为稳定的产品作为备货，平衡全年生产。除此之外，随着公司产品的广泛应用，公司前几批应用的产品即将迎来售后有偿服务阶段。售后的有偿服务将为季节性作为有利补充，填补现金流。2.实际控制人不当控制的风险公司实际控制人罗巨财、仇丽华夫妻合计持有公司 88.48%的股权,且罗巨财担任董事长兼总经理职务。罗巨财、仇丽华夫妻能对公司的战略、生产经营、财务实施重大影响,如果实际控制人利用自身的表决权和影响力对重大经营、人事决策等施加不利影响,可能会给其他股东的利益带来一定的风险。应对措施：加强公司治理，严格执行股东大会、董事会、监事会的议事规则，给所有股东（包括中小股东)提供合理保护，保证股东(包括中小股东)充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利，接受投资者及社会公众的监督，切实防范实际控制人不当控制的风险。3.技术标准风险 国家相关法律法规对仪器仪表的生产和销售作了明确的限制,但目前针对国内客户的高品质需求，个别的企业客户选择标准超出国际标准，甚至超过欧标的规定。这对于智能计量仪器仪表及其配套元器件生产厂家的挑战巨大,由此形成了技术标准不统一风险，影响了行业的公平竞争和有序发展。应对措施：谨慎研究市场动态，及时调整研发方向，努力实现工艺技术和生产设备升级、提升综合实力，以满足客户更高及更多的市场需求，提高市场占有率。4存货减值风险 2019 年 12 月 31 日公司存货账面价值金额为 9,429,468.57 元，公司存货金额较大。随着技术的快速进步，如果原有存货没能及时销售，可能会存在减值的风险。应对措施：公司将积极开拓市场，开发新客户，增加销量，加快存货周转速度。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-005 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产占期末净资产比例比例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 0 4,232,477.29 4,232,477.29 47.97%2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时报告临时报告披披露时间露时间 秦 皇 岛 利 杉商 贸 有 限 公秦 皇 岛 海 涛万 福 环 保 设2018 年 3 月 6日，原告与被告2,243,616.18 2019 年 10 月 24日收到秦皇岛中2020 年 3月 25 日 公告编号：2020-005 17 司 备 股 份 有 限公司、秦皇岛波 涛 环 保 科技 有 限 公 司等 共 四 家 企业 海涛万福公司、波涛环保公司分别签订了供应商准入资质认定协议及产品购销合同一份，原告为二被告采购殡葬设备原材料，货款结算周期不超过 3 个月，被告人给予未结算货款 10%的加价。供 货 有 效 期自2018年3月6日起至2020年3月5 日。合同签订后，原告按要求陆续向二 被 告 垫 资供货，但被告未能按约定周期结算货款，截止 2019年 9 月 10 日，二被告共拖欠货款本金15,151,113.98元，未按期结算货 款 加 价 款5,956,079.61 元。2019 年 5 月 27日，被告波涛环保公司、海涛集团公司、万福园公墓公司向原告出具担保书，承诺为海涛万福公司的欠款承担连带保证责任。级 人 民 法 院 在2019 年 10 月 16日作出的（2019）秦仲调字第 254号，判决结果如下：（1）被告秦皇岛海涛万福环保设备股份有限公司、秦皇岛波涛环保科技有限公司于 2019 年10 月 17 日前共同给付原告秦皇岛利杉商贸有限公司货款人民币10,301,113.98 元及加价款5,956,079.61 元，以上合计16,257,193.59元。（2）如果未按第一项约定的期限给付，则以未清偿部分的货款本金为基数，按照中国人民银行同期贷款利率给付原告秦皇岛利杉商贸有限公司自 2019 年 10月 18 日起至付清 之 日 止 的 利息。（3）被告秦皇岛海涛万福集团有限公司、东源万福园公墓管理有限公司对秦皇岛海涛万福环保设备股份有限公司、秦皇岛波涛环保科技有限 公告编号：2020-005 18 公司的第一项、第二项给付义务承担连带清偿责任。本 案 仲 裁 费150,782.00 元（其中 案 件 受 理 费115,546.00 元，处理费 35236 元）退还原告23,109.00 元，收取127,673.00元，由被告四承担；保全费 5000元、保全担保费42,214.39 元由原告承担。仲裁费原告已预交，由被告在执行中直接给付原告。如果未按本调解书指定的期间履行给付金钱义乌，应当依照中华人民共和国民事诉讼法第二百五 十 三 条 的 规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。总计总计-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：法院已对第一被申请人秦皇岛海涛万福环保设备股份有限公司做出了财产保全执行工作，第一被申请人在法院被执行的现金金额达 3,646.28 万元，足以偿还申请人的欠款，对于负有担保责任的我公司子公司秦皇岛波涛环保科技无任何经济影响。因子公司秦皇岛波涛环保科技在业务上有很大的成长空间，与申请人也是多年业务合作关系，目前与申请人秦皇岛利杉商贸有限公司之间的业务往来还在正常进行，况且秦皇岛波涛公司与利彬商贸的采购业务均为常规钢材采购，无非标产品，市场采购无任何壁垒，可随时更换供应商，目前波涛公司各项业务仍在正常开展，故本次诉讼未对公司经营产生重大不利影响 。(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 公告编号：2020-005 19 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 7,000,000.00 4,843,271.45 6其他 2019 年 3 月 27 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过关于预计 2019 年度公司日常性关联交易议案：由于公司所在行业具有明显的季节性特点，根据公司财务情况，为保证公司日常经营得到充足的流动资金支持，公司控股股东、实际控制人罗巨财、仇丽华为公司提供免息借款，预计发生金额 2019 年度累计不超过 700 万元。2019 年度，公司向罗巨财、仇丽华累计借入 4,843,271.45 元，未超出日常性关联交易预计金额 700 万元。(三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 罗巨财 借款 1,115,620.50 1,115,620.50 已事后补充履行 2019 年 4 月 10日 仇丽华 借款 430,700.00 430,700.00 已事后补充履行 2019 年 4 月 10日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司在 2019 年共发生的偶发性关联事项,内容如下:1、偶发性关联交易事项:报告期内,为补充公司流动资金,公司从关联方罗巨财处陆续借款合计1,115,620.50 元,从关联方仇丽华处陆续借款 430,700.00 元。已在 2019-011 公告中披露。2、偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响:在企业正常经营过程中,存在生产、销售、回款的时间差,所以为保证公司正常运转,公司必需有足够的现金流,公司关联方为新达股份提供借款,极力支持企业的生产运营,有利于企业的正常经营与发展。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2018 年 11月 28 日 2021 年11 月 28日 挂牌 董监高声明及承诺书 董监高声明及承诺书 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：关于所持股份的自愿锁定的承诺 （1）公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员出具承诺书，承诺本人将按照公司法 第一百四十一条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条及公司章程第二十八 公告编号：2020-005 20 条规定锁定其所持有公司股份。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履行上述承诺，未有任何违背。（2）关于避免同业竞争的承诺 公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员签署避免同业竞争的承诺，承诺本人将不直接或间接从事与公司相同或相似的业务，保证将采取合法、有效的措施，促使本人拥有控制权的 公司、企业与其他经济组织不直接或间接从事与公司相同或相似的业务；保证不利用公司董事、监事、高级管理人员的身份，进行其他任何损害公司及其他股东权益的活动。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履行上述承诺，未有任何违背。（3）关于规范关联交易的承诺 公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事和高级管理人员签署关于减少关联交易的承诺函，承诺将不利用董事、监事、高级管理人员的身份影响公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。除已经披露的情形外，本人控制的企业与公司不存在其他重大关联交易。在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本人将促使本人控制的企业与公司进行关联交 易时将按照公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的程序。本人将促使本人控制的企业不通过与公司之间的关联交易谋求特殊的利益，不损害国文股份及其他股东的合法权益。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履行上述承诺，未有任何违背。（4）关于董事（监事、高级管理人员）职责的承诺 公司在申请挂牌时，公司全体董事签署了董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书，向全国股份转让系统公司承诺在履行挂牌公司董事（监事、高级管理人员）的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务；遵守并促 使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定；遵守并促使本公司 和本人的授权人遵守全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和全国股份转让系统公司发布的其他业务规则、细则、指引和通知等；遵守并促使本公司和本人的授权人遵守公司章程；同意接受中国证监会和全国股份转让系统公司的监管，包括及时、如实地答复中国证监会和全国股份转让系统公 司向本人提出的任何问题，及时提供证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等法律、行政法规、部门规章、业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履