839435_2019_大宇信息_2019年年度报告_2020-04-29.pdf

公告编号：2020-011 1 2019 年度报告 大宇信息 NEEQ:839435 四川大宇信息系统股仹有限公司 Sichuan Dayu Information System Stock Co.,Ltd 公告编号：2020-011 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员董事、监事、高级管理人员及员工情况工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 公告编号：2020-011 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、大宇信息 指 四川大宇信息系统股份有限公司 公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 四川大宇信息系统股份有限公司章程 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 系统集成 指 通过结构化的综合布线系统和计算机网络技术，将各个分离的设备（如个人电脑）、功能和信息等集成到相互关联的和统一、协调的系统之中，使资源达到充分共享实现集中、高效、便利的管理 湘财证券、主办券商 指 湘财证券股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关联关系 指 公司控股东、实际制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2020-011 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘强、主管会计工作负责人罗东及会计机构负责人（会计主管人员）罗东保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 控股股东及实际控制人不当控制的风险 刘强持有公司 59.25%的股份，为公司的控股股东、实际控制人，足以对股东大会、董事会的决议产生重大影响。同时，刘强为公司董事长、总经理。若未来控股股东、实际控制人利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。公司治理及内部控制制度尚未运作成熟的风险 有限公司阶段，公司治理结构和内部控制不完善。股份公司成立后，公司健全了法人治理结构，制定了“三会”议事规则、关联交易管理制度等治理制度，以及适应公司现阶段生产经营的内部控制制度。由于股份公司成立时间较短，治理制度的执行需要在实践当中接受检验，内部控制体系也需要进一步完善。因此公司未来经营中存在因治理制度不能有效执行、内部控制制度不够完善，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。人才引进和流失风险 公司所处行业为软件和信息技术服务业，属于知识和技术密集型行业，对高素质专业人才需求量大，尤其是高端软件开发人才，更是面临供不应求的状况，因此，处于竞争中的企业持续引进高素质专业人才并保持核心技术团队的稳定，将是企业生存和发展的根本以及核心竞争力所在。随着公司规模的不断扩大，如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以吸引和稳定核心技术人员，面临专公告编号：2020-011 5 业人才缺乏和流失的人力资源风险。应收账款余额较大的风险 公司的应收账款余额较大，占总资产的比重常能达到 50%左右。可能会对公司产生坏账无法收回的风险。公司的主要客户为大中型的企事业单位，虽然客户商业信誉良好，但是公司不保证不会发生坏账损失，一旦发生坏账损失，将对公司报告期内经营状况产生较大的影响。毛利率较低的风险 2017 年、2018 和 2019 年公司的毛利率分别为 16.91%、22.56%和 21.28%，由于公司主要客户主要采用公开招标方式，价格竞争激烈；同时硬件产品供应商不集中，采购无法形成集中优势，导致信息系统集成软硬件的销售毛利率较同行业水平有较大差距；尽管公司已在大力发展毛利率水平较高的软件开发业务，但是目前软件开发业务尚未形成规模收入。如果公司在以后年度无法维持较高的毛利率，公司将存在一定的经营风险。技术进步风险 公司所处行业属于高新技术行业，技术进步日新月异，行业内企业必须不断进行技术创新以保持持续的行业竞争力。目前，公司规模较小，技术开发投入仍相对有限。如果公司不能进行持续的技术研发投入，将面临难以赶上行业技术发展步伐的风险，进而影响公司的技术竞争力。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-011 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川大宇信息系统股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan Dayu Information System Stock Co.,Ltd 证券简称 大宇信息 证券代码 839435 法定代表人 刘强 办公地址 四川省德阳市长江东路 211 号 F2-1 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 罗东 职务 董事会秘书 电话 0838-6135660 传真 0838-6660822-683 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 四川省德阳市长江东路 211 号 F2-1 号 618000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 12 月 9 日 挂牌时间 2016 年 10 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-652 信息系统集成服务-6520 信息系统集成服务 主要产品与服务项目 计算机信息系统集成服务；基础软件开发服务等 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）29,751,100 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 刘强 实际控制人及其一致行动人 刘强 公告编号：2020-011 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91510600744670509N(1-1)否 注册地址 四川省德阳市长江东路 211 号F2-1 号 否 注册资本 29,751,100 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 湘财证券 主办券商办公地址 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 赵洪功、张争鸣 会计师事务所办公地址 中国北京西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B2 座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-011 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 37,019,574.64 36,139,269.06 2.44%毛利率%21.28%22.56%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,188,133.72 737,862.80 61.02%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 738,962.94 310,793.82 137.77%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.95%1.88%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.84%0.79%-基本每股收益 0.04 0.02 100%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 56,013,630.44 55,778,408.08 0.42%负债总计 15,186,795.69 16,139,707.05-5.90%归属于挂牌公司股东的净资产 40,826,834.75 39,638,701.03 3.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.37 1.33 3.01%资产负债率%（母公司）27.05%28.88%-资产负债率%（合并）27.11%28.94%-流动比率 3.96 3.37-利息保障倍数 2.61 1.99-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 773,969.88-3,666,955.77 121.11%应收账款周转率 1.22 1.26-存货周转率 56.04 29.63-公告编号：2020-011 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.42%2.46%-营业收入增长率%2.44%-27.94%-净利润增长率%61.02%-67.52%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 29,751,100 29,751,100-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 12,436.12 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）8,910.31 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 507,089.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 528,436.21 所得税影响数 79,265.43 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 449,170.78 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）公告编号：2020-011 10 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 31,401,384.17 应收票据 31,401,384.17 应收账款 应付票据及应付账款 2,173,321.24 应付票据 应付账款 2,173,321.24 资产减值损失 123,417.55 资产减值损失 -123,417.55 信用减值损失 公告编号：2020-011 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司成立十几年来，是以从事系统集成、软件研发为核心，业务重点面向电子政务和企业信息化建设的现代化高科技企业。1、商业模式：公司立足于信息系统集成和软件开发服务业，将自主软件技术开发与信息系统集成项目工程建设实施相结合，在实施重大信息系统集成项目工程时，带动软件技术开发能力的建设，同时以软件技术开发能力促进信息系统集成项目工程承揽竞争力的提高；公司在电子政务建设、企业信息化建设和数字校园的建设等方面形成了独特的优势，通过向客户提供个性化和定制化的软硬件综合性产品和服务实现最终的盈利。2、盈利模式：公司是一家以信息系统集成服务为主营业务的企业。业务重点面向电子政务和企业信息化建设，公司在计算机信息系统集成工程、公共安全技术防范系统工程、建筑智能化系统工程、消防工程、防雷工程、音视频工程等领域积累了丰富的经验，并在信息系统安全集成服务与自主软件研发方面具有独特的专业与综合优势，可为用户提供全方位的行业解决方案。公司向客户提供信息系统集成服务和软件服务获取利润。未来，公司将继续专注于信息系统集成服务和软件服务，通过不断丰富公司产品种类，扩大公司自有品牌知名度，向客户提供更优质的服务，获取更高的利润。3、销售模式：报告期内，公司主要依靠在行业内积累的丰富经验和知名度，通过参与客户招标及客户居间介绍等方式销售公司的服务。公司与客户签署销售协议，公司根据实际需求进行采购备货，项目人员根据客户的要求进场实施项目，项目实施完成后，在满足企业会计准则的条件下确认收入。4、采购模式：公司采购的硬件设备主要根据系统集成方案采购的硬件设备，具体工作由公司运营中心负责。运营部依据具体集成方案、客户特殊需求以及项目实施进度，确定采购进程并制定详细的采购方案，定期对合作伙伴进行综合指标评估，确定合格的供应商名录，并根据合格供应商提供的账期、价格等因素综合考量，最终选择合适的供应商。报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大变化。报报告期内变化情况：告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司本着“诚信、创新、专注、共赢”的企业核心价值观，将科技最新、性能最优、价格最合理的产品推荐给用户，为用户提供最佳的行业整体解决方案，做用户最贴心的信息系统服务伙伴。公告编号：2020-011 12 通过加大对软件系列产品和信息系统集成业务的研发投入、加强公司内部运营管理和销售队伍建设的措施来拓展国内市场。通过进入四川、西藏等政府、企业和院校等权威优质客户的采购体系，顺利实现了企业快速发展的目标。报告期内，公司的经营情况如下：1、2019 年度实现营业收入 3701.96 万元，较 2018 年度同期增长2.44%；主要原因是由于报告期内宏观经济环境变好，公司可参与项目增加，销售增加所致。2、2019 年度营业成本 2914.34 万元，较上年同期增长 4.14%。主要原因是因为公司报告期内公司销售增加，同期营业成本相应增加所致。3、盈利情况分析，2019 年度实现净利润 118.81 万元，较上年同期增长 61.02%，报告期内宏观经济环境变好，项目增加收入增加所致。综上所述，公司管理层积极贯彻公司的战略目标和年度经营目标，公司管理层积极贯彻公司的战略目标和年度经营目标，公司 2019 年度主营收入和净利润较上年同期相比略有波动但实现平稳过渡，达到公司预期目标。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期本期期末与本期期初金额变动比期初金额变动比例例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,095,417.51 1.96%2,220,447.63 3.98%-50.67%应收票据 -应收账款 29,161,475.76 52.06%31,401,384.17 56.30%-7.13%预付款项 22,441,515.29 40.06%18,395,851.69 32.98%21.99%存货 1,031,176.20 1.84%8,954.16 0.02%11,416.17%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 567,193.95 1.01%942,278.91 1.69%-39.81%在建工程-短期借款 4,600,000.00 8.21%11,791,000.00 21.14%-60.99%长期借款 1,300,000.00 2.32%-应付账款 3,906,414.27 6.97%2,173,321.24 3.90%79.74%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金较去年同期减少 50.67%，主要原因是 2019 年报告期内公司项目增多，需要资金量变大所致。预付款项较去年同期增加 21.99%，主要原因是 2019 年报告期内公司项目增多，需要预付采购货物的资金量变大所致。存货较去年同期增加 11,416.17%，主要原因是 2019 年报告期内公司项目增多，需要采购入库的货物量变大，年底许多货物不具备交付条件，暂时存放在库房进行周转所致。应付账款较去年同期增加 79.74%，主要原因是 2019 年报告期内公司项目增多，需要垫付的资金量变大所致。短期借款较去年同期减少 60.99%，主要原因是 2019 年报告期内公司回款及时，加快偿还贷款所致。公告编号：2020-011 13 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 37,019,574.64-36,139,269.06-2.44%营业成本 29,143,377.08 78.72%27,985,984.03 77.44%4.14%毛利率 21.28%-22.56%-销售费用 2,084,304.79 5.63%1,724,570.03 4.77%20.86%管理费用 2,950,234.03 7.97%3,332,849.02 9.22%-11.48%研发费用 920,978.80 2.49%1,449,744.70 4.01%-36.47%财务费用 742,341.24 2.01%950,586.83 2.63%-21.91%信用减值损失-162,624.60 0.44%0.00-资产减值损失 0.00-123,417.55 0.34%-其他收益 0.00-10,565.32 0.03%-投资收益 0.00-0.00-公允价值变动收益 0.00-0.00-资产处置收益 0.00-0.00-汇兑收益 0.00-0.00-营业利润 860,728.20 2.33%366,073.82 1.01%135.12%营业外收入 526,084.26 1.42%489,091.73 1.35%7.56%营业外支出 6,558.36 0.02%521.36 0.001%1,157.93%净利润 1,188,133.72 3.21%737,862.80 2.04%61.02%项目重大变动原因项目重大变动原因：净利润较去年同期增长 61.02%，主要原因是报告期内公司销售收入增加，同期又有新三板挂牌奖费 50 万元所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 37,019,574.64 36,139,269.06 2.44%其他业务收入-主营业务成本 29,143,377.08 27,985,984.03 4.14%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 公告编号：2020-011 14 比比重重%的比重的比重%例例%计算机软硬件销售 36,152,388.20 97.66%35,877,808.97 99.28%0.77%工程项目 867,186.44 2.34%261,460.09 0.72%231.67%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 中国移动通信集团西藏有限公司 10,516,853.70 28.41%否 2 西藏波密县中学 4,597,989.20 12.42%否 3 天津市亚安科技有限公司 2,965,480.00 8.01%否 4 德阳昊翔信息技术服务有限公司 2,906,816.08 7.85%否 5 四川华梦建筑智能化工程有限公司 2,061,521.00 5.57%否 合计合计 23,048,659.98 62.26%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 成都莱凯利科技有限责任公司 2,906,675.00 12.48%否 2 四川省卓越睿新电子有限公司 2,730,940.00 11.72%否 3 科大讯飞股份有限公司 1,899,481.00 8.15%否 4 成都万维科技有限责任公司 729,814.00 3.13%否 5 四川君升电子科技有限公司 1,218,575.00 5.23%否 合计合计 9,485,485.00 40.71%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 773,969.88-3,666,955.77 121.11%投资活动产生的现金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-1,899,000.00-2,646,288.42 28.24%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 121.11%，主要原因是由于公司加强对应收公告编号：2020-011 15 款的管理，前期应收款项回笼增加所致。2、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长 28.24%，主要原因是公司今年取得借款，收到的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司子公司四川大宇中宏信息技术有限公司，成立于 2017 年 7 月 17 日，注册地址：成都市高新区天府三街 69 号 1 栋 11 层 1111 号。当前装修完毕，基本办公设施采购中，人员招聘到位，具备初步营运能力，2019 年已经正式开展业务并取得了一定的成绩。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2019 年 4 月发布了 关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196号），公司对财务报表格式进行了以下修订：（1）资产负债表将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”及“应收账款”项目；将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”项目。（2）利润表从原“资产减值损失”项目拆分为“资产减值损失”及“信用减值损失”项目，项目以正数列示改为负数列示 原列报报表项目 金额 新列报报表项目 金额 应收票据及应收账款 31,401,384.17 应收票据 应收账款 31,401,384.17 应付票据及应付账款 2,173,321.24 应付票据 应付账款 2,173,321.24 资产减值损失 123,417.55 资产减值损失-123,417.55 信用减值损失 公司可比期间的比较数据按照财会20196 号文进行调整，财务报表格式的修订对公司的资产总额、负债总额、净利润等无影响。财政部于 2017 年 3 月 31 日发布修订后的 企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量（财会（2017）7 号），对金融工具相关的会计准则进行了如下变更：（1）减少金融资产类别，由“四分类”改为“三分类”，修订前划分依据是根据公司的持有意图，修订后是根据业务模式和合同现金流量特征进行判断，将金融资产划分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”；（2）金融工具的减值，由“已经发生信用损失法”修订为“逾期信用损失法”。要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额的计提金融资产减值准备；公告编号：2020-011 16 （3）指定以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的非交易性权益工具的投资，后续计量计入其他综合收益的部分在处置时不能转入当期损益改为直接调整留存收益。本公司根据上诉列报要求相应追溯重诉了比较报表。由于上诉表述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司净利润和公司股东权益无影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司成立至今，经多年研发、优质的客户的积累逐步形了强大研发和服务能力；公司在资产、人员、财务、机构等方面完全独立，具备完全独立自主的经营能力；会计核算、财务管理、资产管理、公司治理等各项重大内部控制制度运行良好，体系逐步完善；公司的经营管理团队、核心技术人员和业务团队，稳定拓展；公司和员工未发生违法、违规行为，报告期内公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营和发展能力。公司属于 IT 行业，可远程办公，疫情对公司的影响较小，影响主要集中于对客户项目复工的影响。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、技术进步风险，公司所处行业属于高新技术行业，技术进步日新月异，行业内企业必须不断进行技术创新以保持持续的行业竞争力。目前，公司规模较小，技术开发投入仍相对有限。如果公司不能进行持续的技术研发投入，将面临难以赶上行业技术发展步伐的风险，进而影响公司的技术竞争力。应对措施：公司积极进行技术创新，通过对技术的原始创新、集成创新、引进技术再创新等方式，确保公司核心竞争力和立业之本，把先进技术的引进和消化、吸收、创新相结合，开发具有自主知识产权的核心技术和关键技术，从增强自身创新能力出发，以自身力量为主体，应用创新的知识和新技术、新工艺，紧随行业发展的步伐，提供公司的技术竞争力。2、人才引进和流失风险，公司所处行业为软件和信息技术服务业，属于知识和技术密集型行业，对高素质专业人才需求量大，尤其是高端软件开发人才，更是面临供不应求的状况，因此，处于竞争中的企业持续引进高素质专业人才并保持核心技术团队的稳定，将是企业生存和发展的根本以及核心竞争力所在。随着公司规模的不断扩大，如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以吸引和稳定核心技术人员，面临专业人才缺乏和流失的人力资源风险。应对措施：首先公司为核心技术人员、高级管理人员和优质营销人员提供较高的薪酬待遇；与此同时，适时推出员工持股计划，让公司的核心员工、高级管理人员持有本公司的股份，参与公司重大决策的制定与执行；除此之外，公司一直注重企业文化建设，为员工营造良好的工作氛围和研发氛围。3、控股股东及实际控制人不当控制的风险，刘强持有公司 59.25%的股份，为公司的控股股东、实际控制人，足以对股东大会、董事会的决议产生重大影响。同时，刘强为公司董事长、总经理。若未来控股股东、实际控制人利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。4、公司治理及内部控制制度尚未运作成熟的风险，有限公司阶段，公司治理结构和内部控制不完善。股份公司成立后，公司健全了法人治理结构，制定了“三会”议事规则、关联交易管理制度等治理制度，以及适应公司现阶段生产经营的内部控制制度。由于股份公司成立时间较短，治理制度的执行需要在实践当中接受检验，内部控制体系也需要进一步完善。因此公司未来经营中存在因治理制度不能有效执行、内部控制制度不够完善，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。5、应收账款余额较大的风险，公司的应收账款余额较大，占总资产的比重常能达到 50%左右。可能公告编号：2020-011 17 会对公司产生坏账无法收回的风险。公司的主要客户为大中型的企事业单位，虽然客户商业信誉良好，但是公司不保证不会发生坏账损失，一旦发生坏账损失，将对公司报告期内经营状况产生较大的影响。6、毛利较低的风险，2017 年、2018 和 2019 年公司的毛利率分别为 16.91%、22.56%和 21.28%，由于公司主要客户主要采用公开招标方式，价格竞争激烈；同时硬件产品供应商不集中，采购无法形成集中优势，导致信息系统集成软硬件的销售毛利率较同行业水平有较大差距；尽管公司已在大力发展毛利率水平较高的软件开发业务，但是目前软件开发业务尚未形成规模收入。如果公司在以后年度无法维持较高的毛利率，公司将存在一定的经营风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-011 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情详情 (一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 15,470,000 6,770,000 公告编号：2020-011 19 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 12月 20 日-挂牌 限售承诺 遵守股份转让限制规定 正在履行中 董监高 2016 年 12月 20 日-挂牌 限售承诺 遵守股份转让限制规定 正在履行中 其他 2016 年 12月 20 日-挂牌 限售承诺 遵守股份转让限制规定 正在履行中 其他 2017年5月31 日-整改 资金占用承诺 承诺不发生资金占用 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：一、公开转让股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。”1、公司控股股东、实际控制人刘强承诺：本人在公司挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为公司挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。2、公司董事、监事、高级管理人员刘强、刘媛、刘发生、江秉容、谢振飞、吴玉宝、兰成国、陈垚、罗东承诺：在本人担任四川大宇信息系统股份有限公司董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。3、公司发起人刘强、刘发生、江秉容、刘媛承诺：本人在公司股改后认购的股份（分别为 880 万股、100 万股、100 万股、118 万股）解除转让限制的时间为 2019 年 1 月。4、公司股东吴玉宝、邓国莲、任安勇、陈垚、李正东、杨才刚、陈勇、兰成国、黄辉刚、毛伟、王辉、谢振飞、郑伟、夏伟铭、舒云辉、罗东、江秉杰承诺：本人持有的公司股份解除转让限制的时间为 2019 年 1 月。公告编号：2020-011 20 5、公司股东郑璟、王祥、雷志鹏、史懿、张勋涛、刘朔、刘双侨、敬小华、徐涵越、彭云承诺：本人持有的公司股份解除转让限制的时间为 2019 年 2 月。报告期内承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。二、为有效避免同业竞争，公司的控股股东和实际控制人刘强已出具避免同业竞争承诺函，承诺如下：1、目前本人及本人近亲属实际控制的其他企业（包括但不限于本人及本人近亲属全资、控股、参股公司或间接控股公司）与大宇股份不存在任何同业竞争；2、自本承诺函签署之日起，本人及本人近亲属将不直接或间接从事或参与任何与大宇股份相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或者可能损害大宇股份利益的其他竞争行为；3、对本人及本人近亲属实际控制的其他企业，本人将通过派出机构及人员（包括但不限于董事、经理）确保其履行本承诺函项下的义务；三、公司关联方股东刘强、刘发生、江秉容、刘媛承诺于 2017 年 5 月 31 日将占用的资金全部归还公司，并承担年息 4%的资金占用利息费用,承诺以后将强政策法规学习，杜绝发生资金占用事件。第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通普通股股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,