837504_2019_ST金东方_2019年年度报告_2020-06-04.pdf

1 2019 年度报告 ST 金东方 NEEQ:837504 北京华夏金东方科技股份有限公司 Sinorient Beijing Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2019 年 3 月 4 日，公司召开第一届董事会第十三次会议。2、2019 年 3 月 4 日，公司召开第一届监事会第七次会议。3、2019 年 3 月 22 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会。4、2019 年 4 月 16 日，公司召开第二届董事会第一次会议。5、2019 年 4 月 16 日，公司召开第二届监事会第一次会议。6、2019 年 4 月 28 日，公司召开第二届董事会第二次会议。7、2019 年 4 月 28 日，公司召开第二届监事会第二次会议。8、2019 年 5 月 20 日，公司召开 2018 年年度股东大会。9、2019 年 10 月 14 日，公司召开第二届董事会第三次会议。10、2019 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第三会议。11、2019 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第四次会议。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1717 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2121 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2222 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 金东方、公司、股份公司、本公司 指 北京华夏金东方科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 亚太、会计师 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 现行有效的北京华夏金东方科技股份有限公司章程 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元/万元 指 人民币元/万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴伟东、主管会计工作负责人白璐及会计机构负责人（会计主管人员）白璐保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 内部控制风险 公司已经建立了较为完善的内部控制制度，但是受公司管理人员及财务人员水平的制约，公司的内部控制制度有可能不能得到有效执行，从而影响公司持续、健康发展。经营活动产生的现金流持续为负的风险 2017 年、2018 年及 2019 年，公司的经营活动产生的现金流净额分别为-2,499,799.21 元、-185,022.98 元及-875,921.08 元，近三年持续为负值。如果公司新的业务不能顺利开展或股东不能提供资金支持，将面临较大的资金周转风险。收入规模较小、连续大幅亏损的风险 2017 年、2018 年及 2019 年，公司营业收入分别为 56.52 万元、0 万元及 0 万元，净利润分别为-294.19 万元、-153.82 万元及-150.38 万元，近三年收入规模较小且连续大幅亏损。净资产为负，持续经营能力存在重大不确定性的风险 报告期内，公司新的业务未如期开展。截至报告期末，公司净资产为-2,683,105.95 元。如公司 2020 年仍不能开展新的主营业务，形成稳定的业务模式和收入来源，持续经营能力将存在重大不确定性的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京华夏金东方科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sinorient Beijing Co.,Ltd 证券简称 ST 金东方 证券代码 837504 法定代表人 吴伟东 办公地址 北京市朝阳区博大路 3 号院 5 号楼 4 层 407 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 白璐 职务 董事会秘书，财务总监 电话 010-85786877 传真 010-85786877 电子邮箱 公司网址 无 联系地址及邮政编码 北京市朝阳区博大路 3 号院 5 号楼 4 层 407；邮政编码：100124 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京华夏金东方科技股份有限公司财务部办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 1 月 16 日 挂牌时间 2016 年 6 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C24 文教、工美、体育和娱乐用品制造业-C244 体育用品制造-C2449 其他体育用品制造 主要产品与服务项目 自助飞镖机的研发、生产及销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）5,250,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 北京九九堂生物科技有限公司 实际控制人及其一致行动人 无 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 911101087467371723 否 注册地址 北京市朝阳区博大路3号院5号楼4 层 407 否 注册资本 5,250,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 主办券商联系电话 010-83321226 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 任海春、王丽君 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2019 年 12 月 20 日及 2020 年 1 月 7 日，公司分别召开第二届董事会第五次会议及 2020 年第一次临时股东大会，审计通过了关于变更公司经营范围、住所并修改的议案、关于变更公司法人的议案。2020 年 1 月，公司完成了工商变更，具体内容详见公司于 2020 年 3 月 2 日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（）披露的北京华夏金东方科技股份有限公司关于完成公司工商变更并换发营业执照的公告（补发）（公告编号：2020-019）。2020 年 3 月 25 日及 2020 年 4 月 10 日，公司分别召开第二届董事会第六次会议及 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了关于变更会计师事务所的议案，具体内容详见公司于 2020 年 3 月 26 日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（）披露的北京华夏金东方科技股份有限公司会计师事务所变更公告（公告编号：2020-045）。2020 年 3 月 10 日，吴伟东通过盘后协议转让方式增持公司股份后，持有公司 1,838,000 股股份，占金东方总股本比例为 35.01%，成为公司第一大股东、控股股东、实际控制人。具体内容详见公司于2020 年 3 月 11 日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（）披露的北京华夏金东方科技股份有限公司第一大股东、控股股东、实际控制人变更公告（公告编号：2020-030）。截至本年度报告披露之日，吴伟东持股比例为 60.00%。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0.00 0.00 毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,503,804.39-1,538,229.73 2.24%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,503,804.39-1,538,229.73 2.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.37%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.37%-基本每股收益-0.29-0.29 0.00%注：报告期公司加权平均净资产、净利润均为负数，加权平均净资产收益率无参考意义。二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 1,419,317.53 1,523,171.10-6.82%负债总计 4,102,423.48 2,702,472.66 51.8%归属于挂牌公司股东的净资产-2,683,105.95-1,179,301.56-127.52%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.51-0.22-131.82%资产负债率%（母公司）289.04%177.42%-资产负债率%（合并）289.04%177.42%-流动比率 0.07 0.11-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-875,921.08-185,022.98-373.41%应收账款周转率-存货周转率-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.82%-19.14%-营业收入增长率%0.00%-100.00%-净利润增长率%2.24%-47.71%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,250,000 5,250,000 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0.00%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0.00%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 0.00 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 0.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 其他应收款 160,512.91 135,000.00 其他非流动资产 1,500,000.00 900,000.00 预收款项 112,043.00 0.00 应付职工薪酬 212,147.48 185,291.79 10 其他应付款 2,990,940.08 2,266,243.08 未分配利润-11,215,443.92-10,977,361.14 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 2019 年，公司业务转型未能如期开展，未能实现销售收入。2020 年，公司拟开展运营自助飞镖机的业务。公司计划在全国地级市的酒吧、院线候影区、健身房、台球室等渠道铺设自助飞镖机，顾客在自助飞镖机付费进行击打游戏，公司和渠道商家采用分账方式获取收益。截至本报告披露日，运营自主飞镖机的业务仍在积极筹划中，未有实质进展。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2020 年，公司拟开展运营自助飞镖机的业务，计划在全国范围内铺设自助飞镖机。公司将在一、二线城市的娱乐休闲场所进行推广，推广途径有网络、自媒体、赛事直播、网红合作、校园推广等。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 11,268.53 0.79%13,767.61 0.90%-18.15%应收票据-应收账款-存货 -投资性房地产-长期股权投资 -固定资产 249,743.43 17.60%335,904.27 22.05%-25.65%在建工程-12 短期借款 长期借款 应付职工薪酬 303,560.50 21.39%185,291.79 12.16%63.83%应付账款 558,634.00 39.36%214,634 14.09%160.27%其他应付款 3,203,925.19 225.74%2,266,243.08 148.78%41.38%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应付职工薪酬：本期末余额比上年期末增加 118,268.71 元，同比增加 63.83%，主要是由于 2019 年公司未开展业务，未实现营业收入，导致员工工资未及时发放。应付账款：本期末余额比上年期末增加 344,000.00 元，同比增加 160.27%，主要是未支付中介机构的服务费用所致。其他应付款：本期末余额比上年期末增加 937,682.11 元，同比增加 41.38%，主要是由于公司向股东吴伟东借款以维持经营。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0.00-0.00-营业成本 0.00-0.00-毛利率 0.00%-0.00%-销售费用 0.00-0.00-管理费用 1,495,759.95-1,529,487.14-2.21%研发费用 0.00-0.00-财务费用 544.44-38.36-1,319.29%信用减值损失-7,500.00-0.00-资产减值损失 0.00-6,324.23-100%其他收益 0.00-0.00-投资收益 0.00-0.00-公允价值变动收益 0.00-0.00-资产处置收益 0.00-0.00-汇兑收益 0.00-0.00-营业利润-1,503,804.39-1,538,229.73-2.24%营业外收入 0.00-0.00-营业外支出 0.00-0.00-净利润-1,503,804.39-1,538,229.73-2.24%项目重大变动原因项目重大变动原因：13 财务费用：报告期内财务费用同比增长 1,319.29%，主要是由于跨行转账较多导致手续费增加。信用减值损失：报告期内信用减值损失为-7,500.00 元，主要为其他应收款的坏账损失。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0.00 0.00 0.00%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 0.00 0.00 0.00%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2019 年未开展新业务，无营业收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无 合计合计 -3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-875,921.08-185,022.98-373.41%投资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00-筹资活动产生的现金流量净额 873,422.00-1,139,182.00 176.67%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本期公司经营活动产生的现金流量净额为-875,921.08 元，同比减少373.41%，主要是由于支付其他与经营活动有关的现金增加 837,864.59 元至 972,752.00 元。2、筹资活动产生的现金流量净额：本期公司筹资活动产生的现金流量净额为 873,422.00 元，较上年 14 同期增加 176.67%，主要是由于报告期内收到股东借款 1,003,422.00 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)受公司全体股东委托，审计了公司 2019 年度财务报表，并出具了带持续经营重大不确定性段落的保留意见审计报告。公司董事会认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告的内容客观地反映了公司的实际情况。公司为保证经营稳定，进一步提高自身持续经营能力，拟采取以下措施：1、公司将加快开展运营自助飞镖机的业务，计划在全国一二线城市的酒吧、院线候影区、健身房、台球室等渠道铺设自助飞镖机，顾客在自助飞镖机付费游戏，公司和渠道商家采用分账方式获取收益；2、公司也将加强企业经营管理，增强资金筹措能力，确保资金充足，缓解现金流压力，缩减费用开支，合理运用营运资金。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 一、重要前期会计差错更正具体事项一、重要前期会计差错更正具体事项（一）（一）其他非流动资产差错更正原因及内容其他非流动资产差错更正原因及内容 本公司在 2017 年度、2018 年度累计确认其他非流动资产 1,500,000.00 元，内容为装修费,其中包括本公司在 2017 年度、2018 年度累计向扬州建工支付的装修工程款 900,000.00 元，其余的其他非流动资产600,000.00 元相应累计确认对扬州建工的其他应付款 600,000.00 元。本公司对此事项作为前期会计差错进行更正：调整减少其他非流动资产 2019 年年初余额 600,000.00 元，调整减少其他应付款 2019 年年初余额600,000.00 元。（二）其他应付款差错更正原因及内容（二）其他应付款差错更正原因及内容 1、本公司因前述第（一）项所列事项调减其他应付款 2019 年年初余额 600,000.00 元；2、本公司在 2017 年度、2018 年度累计确认对北京九九堂生物科技有限公司的其他应付款 236,740.00元，经本公司核实确认，本公司在 2019 年年初不欠付该公司款项。本公司对此事项作为前期会计差错进行更正：调整减少其他应付款 2019 年年初余额 236,740.00 元，调整增加未分配利润 2019 年年初余额236,740.00 元；3、本公司将 2017 年取得的非关联借款 112,043.00 元确认为预收款项，本公司对此事项作为前期会计15 差错进行更正：调整减少预收款项 2019 年年初余额 112,043.00 元，调整增加其他应付款 2019 年年初余额112,043.00 元。（三）预收款项差错更正原因及内容（三）预收款项差错更正原因及内容 本公司因前述第（二）-3 项所列事项调整减少预收款项 2019 年年初余额 112,043.00 元。（四）其他应收款差错更正原因及内容（四）其他应收款差错更正原因及内容 本公司在 2018 年及以前会计年度将为职工个人代扣代缴的社会保险、住房公积金、个人所得税合计26,855.69 元确认为其他应收款，并对其计提了坏账准备 1,342.78 元。本公司对此事项调整减少其他应收款 2019 年年初余额 26,855.69 元，调整减少应付职工薪酬 2019 年年初余额 26,855.69 元，调整转回其他应收款的坏账准备 2019 年年初余额 1,342.78 元，调整增加未分配利润 2019 年年初余额 1,342.78 元。（五）应付职工薪酬差错更正原因及内容（五）应付职工薪酬差错更正原因及内容 本公司因前述第（四）项所列事项调整减少应付职工薪酬 2019 年年初余额 26,855.69 元。（六）未分配利润差错更正原因及内容（六）未分配利润差错更正原因及内容 本公司因前述第（二）-2 项、第（四）项所列事项调整增加未分配利润 2019 年年初余额合计 238,082.78元。二、重要前期会计差错更正对二、重要前期会计差错更正对 2018 年度财务报表项目的影响。年度财务报表项目的影响。报表项目 2018 年度 2018 年度 2018 年度 调整前金额 调整金额 调整后金额 资产负债表资产负债表 其他应收款 160,512.91-25,512.91 135,000.00 其他非流动资产 1,500,000.00-600,000.00 900,000.00 预收款项 112,043.00-112,043.00 应付职工薪酬 212,147.48-26,855.69 185,291.79 其他应付款 2,990,940.08-724,697.00 2,266,243.08 未分配利润-11,215,443.92 238,082.78-10,977,361.14 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，公司已经建立了较为完善的内部控制制度。公司于 2018 年 5 月实际控制人发生变更后业务处于过渡期，原业务已暂停，新的业务未能如期开展。为保障公司现金流，公司在报告期内从股东吴伟东处借款作为公司运营资金。应对此种情况，公司 2020 年拟开展运营自助飞镖机的业务，计划在酒吧、院线候影区、健身房、台球室等渠道铺设自助飞镖机，顾客在自助飞镖机付费进行击打游戏，公司和渠道商家采用分账方式获取收益。公司也将加强企业经营管理，提升营业收入及营业利润水平，增强资金筹措能力，开拓新业务渠道，确保资金充足，缓解现金流压力，缩减费用开支，合理运用营运资金。16 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、内部控制的风险 公司已经建立了较为完善的内部控制制度，但是受公司管理人员及财务人员水平的制约，公司的内部控制制度有可能不能得到有效执行，从而影响公司持续、健康发展。应对措施：公司将组织公司管理人员及财务人员加强学习相关法律法规及业务规则，提高自身专业水平及规范意识，加强公司的内控管理。2020 年，公司将适时招聘相关业务人员，大力推进飞镖机业务。2、经营活动产生的现金流持续为负的风险。2017 年、2018 年、2019 年，公司的经营活动产生的现金流净额分别为-2,499,799.21 元、-185,022.98元、-875,921.08 元。近三年持续为负值。如果公司新的业务不能顺利开展或股东不能提供资金支持，将面临较大的资金周转风险。应对措施：公司股东将对公司提供无偿借款或捐赠的方式支持公司发展，并积极寻求多渠道融资及资本运作，提高公司抗风险能力。3、收入规模较小、连续大幅亏损的风险 2017 年、2018 年及 2019 年，公司营业收入分别为 56.52 万元、0 万元及 0 万元，净利润分别为-294.19万元、-153.82 万元及-150.38 万元，近三年收入规模较小且连续大幅亏损。应对措施：公司 2020 年将大力推进运营自助飞镖机业务，不断加大市场拓展力度，形成稳定的业务模式和商业模式，为公司带来稳定的收入来源，并实现盈利。4、净资产为负，持续经营能力存在重大不确定性的风险 报告期内，公司新的业务未如期开展。截至报告期末，公司净资产为-2,842,105.95 元。如公司 2020年仍不能开展新的主营业务，形成稳定的业务模式和收入来源，持续经营能力将存在重大不确定性的风险。应对措施：2020 年，公司将适时招聘相关业务人员，大力推进飞镖机业务，不断加大市场拓展力度，形成稳定的业务模式和商业模式，为公司带来稳定的收入来源，并实现盈利。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无。17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 五.二.(三)是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）2,000,000.00 1,291,682.11 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年4月29 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年4月29 日 挂牌 资金往来承诺 规范资金往来 正在履行中 董监高 2016年4月 挂牌 关联交易 规范和减少关联正在履行中 18 29 日 交易 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司申请挂牌时，为规范公司运作，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具 了避免同业竞争承诺函、规范资金往来承诺函、关于规范及减少关联交易的承诺函。报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格履行了承诺，未有任何违背。(三三)调查调查处罚事项处罚事项 2019 年 11 月 29 日，公司收到全国中小企业股份转让系统关于给予北京华夏金东方科技股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定：根据业务规则第 6.2 条、第 6.3 条和信息披露细则第五十一条的规定，全国股转公司作出如下决定：（一）给予北京华夏金东方科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案；（二）给予 ST 金东方时任董事长吴伟东、董事会秘书白璐公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,072,916 58.53%775,334 3,848,250 73.30%其中：控股股东、实际控制人 2,608,666 49.69%499,334 3,108,000 59.20%董事、监事、高管 281,250 5.36%186,000 467,250 8.90%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 2,177,084 41.47%-775,334 1,401,750 26.70%其中：控股股东、实际控制人 1,333,334 25.40%-1,333,334 0 0.00%董事、监事、高管 843,750 16.07%558,000 1,401,750 26.70%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 5,250,000-0 5,250,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 北京九九堂生物科技有限公司 3,942,000-834,000 3,108,000 59.20%0 3,108,000 2 胡群早 500,000 425,000 925,000 17.62%693,750 231,250 3 张占发 375,000 319,000 694,000 13.22%520,500 173,500 4 吴伟东 250,000 0 250,000 4.76%187,500 62,500 5 陈照军 125,000 0 125,000 2.38%0 125,000 6 周运南 0 99,000 99,000 1.88%0 99,000 7 北京厚德龙享信息技术有限公司 31,000-11,000 20,000 0.38%0 20,000 8 北京经典融商投资有限公司 16,000 3,000 19,000 0.36%0 19,000 9 杨会颖 6,000-1,000 5,000 0.10%0 5,000 20 10 侯思欣 5,000 0 5,000 0.10%0 5,000 合计合计 5,250,000 0 5,250,000 100%1,401,750 3,848,250 普通股前十名股东间相互关系说明：吴伟东持有公司控股股东九九堂 13.44%的股权，胡群早持有九九堂6.72%的股权。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 报告期末，公司控股股东为北京九九堂生物科技有限公司，直接持有公司 3,108,000 股，占公司总股本的 59.20%。北京九九堂生物科技有限公司，2014 年 3 月 11 日于北京市工商行政管理局东城分局登记设立，社会信用代码为 91110101061252957W，法定代表人为刘冬梅，住所为：北京市东城区藏经馆胡同 17 号 1 幢 1312 室，注册资本为 1447.96 万元人民币，股东为：北京经典融商投资有限公司、周敏、曾招文、吴伟东、吴承科、胡群早、郭小云，营业期限为 2014 年 3 月 11 日至 2034 年 3 月 10 日。报告期内，控股股东无变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 报告期末，公司无实际控制人。21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 22 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吴伟东 董事长、总经理 男 1976 年 4月 本科 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 曾凡 董事 男 1973 年 2月 硕士 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 周敏 董事 男 1965 年12 月 专科 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 胡群早 董事 女 1975 年11 月 专科 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 张占发 董事 男 1966 年 3月 高中 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 吕艳冰 监事会主席 女 1979 年 6月 本科 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 是 吴承科 监事 男 1976 年 4月 本科 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 曾昭文 监事 男 1972 年11 月 初中 2019 年 3月 22 日 2022 年 3月 21 日 否 白璐 财务总监 女 1994 年11 月 本科 2019 年 10月 14 日 2022 年 3月 21 日 是 白璐 董事会秘书 女 1994 年11 月 本科 2019 年 4月 16 日 2022 年 3