835453_2019_火焰山_2019年年度报告_2020-04-28.pdf

公告编号：2020-005 1 2019 年度报告 火焰山 NEEQ:835453 吐鲁番火焰山旅游股份公司 Turpan Flaming Mountain Tourism Co.,LTTurpan Flaming Mountain Tourism Co.,LTD D 公告编号：2020-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019年年 3月月 29 日日,经公司第一届董事会第经公司第一届董事会第十十次会议及次会议及 2019年年 4月月 25 日召开的日召开的 2018 年年年年度股东大会批准，公司以度股东大会批准，公司以 2018 年经审计的年经审计的总股本总股本 14,790,000 股为基数，向全体股东每股为基数，向全体股东每 10 股分红股分红 7.70 元。元。本次本次权益分派登记日为权益分派登记日为 2019 年年 5 月月 9 日，除权除息日为日，除权除息日为 2019 年年 5 月月 10日。日。公告编号：2020-005 3 目 录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.7 第三节 会计数据和财务指标摘要.9 第四节 管理层讨论与分析.12 第五节 重要事项.19 第六节 股本变动及股东情况.21 第七节 融资及利润分配情况.23 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.24 第九节 行业信息.27 第十节 公司治理及内部控制.28 第十一节 财务报告.32 公告编号：2020-005 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 火焰山、公司、本公司 指 吐鲁番火焰山旅游股份公司 股东大会 指 吐鲁番火焰山旅游股份公司股东大会 董事会 指 吐鲁番火焰山旅游股份公司董事会 监事会 指 吐鲁番火焰山旅游股份公司监事会 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 吐鲁番火焰山旅游股份公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)元、万元 指 人民币元、人民币万元 统一旅游 指 吐鲁番统一旅游有限责任公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转染系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)申万宏源、主办券商 指 申万宏源证券有限公司 律所、律师 指 国浩律师（乌鲁木齐）事务所 光明电力总公司 指 新疆吐鲁番光明电力总公司 丰谊源投资 指 新疆丰谊源投资有限责任公司 跃兴裕工贸 指 乌鲁木齐跃兴裕工贸有限公司 公告编号：2020-005 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈学辉、主管会计工作负责人闫春雨及会计机构负责人（会计主管人员）闫春雨保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是否 是否存在豁免披露事项 是否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 自然灾害等意外事件的风险 旅游业易受自然灾害、重大疫情、突发事件等意外事件的影响而出现波动。因此,如发生上述意外事件,特别是在旅游旺季,将直接对公司的经营业绩产生不利影响。股权相对分散的风险 公司的前五大股东丰谊源投资、光明电力总公司、跃兴裕工贸、杨铁、西域旅游的持股比例分别为:31.37%、28.33%、16.67%、15.69%、7.89%。股权结构相对分散将导致股权结构存在一定的不稳定性,进而影响公司经营政策的稳定性。无实际控制人的风险 目前公司无控股股东、实际控制人,客观上存在被第三方收购的风险,可能引起实际控制人的变更,从而在一定程度上影响管理层的稳定和经营理念、方向,将会对本公司的生产经营和盈利能力造成一定的不确定性。同时,无控股股东、实际控制人也可能造成公司决策效率降低。季节性的风险 火焰山地处我国西北地区,冬季寒冷且持续时间较长,游客较夏季明显减少。公司的旅游旺季主要集中在每年的 5-10 月份,因此,公司盈利具有明显的季节性特征,每年的冬季存在盈利较公告编号：2020-005 6 低甚至出现亏损的情况。销售风险 2007 年 4 月 20 日公司与统一旅游公司签署委托代理协议,公司将景区的门票销售权委托给统一旅游公司,统一旅游公司是唯一的销售代理商,统一旅游公司经营的稳定性将会给公司门票销售造成一定的风险.本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-005 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 吐鲁番火焰山旅游股份公司 英文名称及缩写 Turpan FlamingMountain Tourism Co.,LTD 证券简称 火焰山 证券代码 835453 法定代表人 陈学辉 办公地址 新疆吐鲁番市天伦小区 4 号楼 3 单元 10 楼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 闫春雨 职务 财务负责人 电话 0995-8696010 传真 0995-8696010 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 新疆吐鲁番市高昌区三堡乡 312 国道旁 3956 至 3957 公里处邮政编码:838000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 11 月 1 日 挂牌时间 2016 年 1 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）水利、环境和公共设施管理业-公共设施管理业-公园和游览景区管理-游览景区管理 主要产品与服务项目 景区开发经营,为游客提供旅游资源及服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）14,790,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 无 公告编号：2020-005 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91650400742238106P 否 注册地址 新疆吐鲁番市高昌区三堡乡 312国道旁 3956 至 3957 公里处 否 注册资本 14,790,000.00 否 报告期内，公司统一社会信用代码、注册地址、注册资本无变化。五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 周琪、李婷 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用不适用 公司股东新疆吐鲁番光明电力总公司于 2020 年 3 月 20 日通过特定事项协议转让减持公司股份4,190,000 股给西域旅游开发股份有限公司，至此西域旅游持有我公司股份 5,357,000 股，持股比例为36.22%。本次股份变动系公司股东光明电力与收购人西域旅游开发股份有限公司根据已签署的股份转让协议而进行的转让。收购完成后，将会导致公司第一大股东新疆吐鲁番光明电力总公司变为西域旅游开发股份有限公司。详见公司分别于 2019 年 12 月 26 日及 2020 年 1 月 16 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http:/）发布的 吐鲁番火焰山旅游股份公司收购报告书及吐鲁番火焰山旅游股份公司股份公司收购报告书（修订稿）。公告编号：2020-005 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 19,268,716.89 26,031,202.62-25.98%毛利率%60.370%69.06%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,690,464.91 12,605,684.52-46.93%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,768,710.53 12,558,829.75-46.10%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）24.73%45.32%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）25.02%45.49%-基本每股收益 0.45 0.85-47.06%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 25,380,677.80 31,884,350.88-20.40%负债总计 943,089.65 1,122,027.64-15.95%归属于挂牌公司股东的净资产 24,437,588.15 30,762,323.24-20.56%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.65 2.08-20.67%资产负债率%（母公司）3.72%3.52%-资产负债率%（合并）3.72%3.52%-流动比率 26.57 30.39-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,141,092.45 13,371,578.60-46.59%应收账款周转率 6.81 8.72-存货周转率 131.32 246.84-公告编号：2020-005 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-20.40%4.00%-营业收入增长率%-25.98%8.36%-净利润增长率%-46.93%-3.77%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 14,790,000 14,790,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）31,107.17 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-121,396.13 非经常性损益合计非经常性损益合计-90,288.96 所得税影响数-12,043.34 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-78,245.62 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因 (空)不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账2,463,821.27 公告编号：2020-005 11 款 应付票据及应付账款 应收账款 2,463,821.27 应付账款 可供出售金融资产 37,000 其他权益工具投资 37,000 公告编号：2020-005 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于旅游服务业，公司主要经营业务是景区的开发经营，为游客提供旅游资源及服务。公司的核心竞争力在于对旅游资源的开发，将旅游资源与西游传统文化相结合，为游客提供人性化的服务。目前公司开发旅游资源为地下景观和地面景观两部分，地下景观区包括西游文化长廊、火焰山地理文化厅、高昌历史名人厅、巨型温度计展示厅等。地上景观包括西游记雕像群、沙漠烤鸡蛋、最佳摄影点等，公司立足火焰山，打造品牌旅游。公司主要消费群体为散客、旅行社。公司委托统一旅游公司负责公司门票销售，门票销售模式包括现场购买、网络购票。报告期内，公司的商业模式较上年度没有明显变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是否 主营业务是否发生变化 是否 主要产品或服务是否发生变化 是否 客户类型是否发生变化 是否 关键资源是否发生变化 是否 销售渠道是否发生变化 是否 收入来源是否发生变化 是否 商业模式是否发生变化 是否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年公司实现营业收入 19,268,716.89 元，比 2018 年同期营业收入 26,031,202.62 元，减少6,762,485.73 元，减幅为 25.98%；营业成本 2019 年为 7,636,247.41 元较 2018 年 8,054,475.05 元减少 418,227.64 元，减幅为 5.19%；2019 年毛利率为 60.37%；2019 年企业净利润为 6,690,464.91 元，比上年同期12,605,684.52元减少5,915,219.61元,减幅为46.93%，主要是景区隔壁新增一处同类景区，各景区为为吸引游客，增加游客数量，从旺季初开始采用门票打折或是门票买赠活动，为了减少客源流失，公司被迫采用同样方法，故 2019 年旅游接待人数较上年有所增加，但由于以上原因导致 2019 年门票款收入，即营业收入下降。为此公司将会加强与大客户的合作，加深与知名供应商、客户的深度合作，通过不断努力，建立适应情况变化的宣传营销模式，使企业各项指标向更好的方向发展，同时通过有效的管理手段降低管理成本，为企业和股东创造利润。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期末与本期期本期期初初金额变动比例金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 12,793,765.33 50.41%20,134,220.27 63.15%-36.46%应收票据-公告编号：2020-005 13 应收账款 2,915,170.12 11.49%2,463,821.27 7.73%18.32%存货 51,037.88 0.20%65,260.64 0.20%-21.79%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 9,246,775.03 36.43%8,836,034.68 27.71%4.65%在建工程-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金减少原因：货币资金本期期末金额为12,793,765.33元较期初的20,134,220.27元减少7,340,454.94元，减幅为36.46%，首先是我景区隔壁新增一处同类景区，各景区为为吸引游客，增加游客数量，从旺季初开始采用门票打折或是门票买赠活动，为了减少客源流失，公司被迫采用同样方法，2019年门票款收入下降；其次2019年度分红款较2018年有所增加，导致货币资金下降。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 19,268,716.89-26,031,202.62-25.98%营业成本 7,636,247.41 39.63%8,054,475.05 30.94%-5.19%毛利率 60.370%-69.06%-销售费用-管理费用 3,595,094.87 18.66%3,111,114.68 11.95%15.56%研发费用-财务费用-38,456.54-0.20%-41,793.07-0.16%7.98%信用减值损失-23,755.21-0.12%-资产减值损失-54,616.75 0.21%-其他收益 31,107.17 0.16%26,250 0.10%18.50%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 8,031,633.13 41.68%14,924,193.00 57.33%-46.18%营业外收入 5,603.87 0.03%8,112.04 0.03%-30.92%营业外支出 127,000.00 0.66%80,000.00 0.31%58.75%净利润 6,690,464.91 34.72%12,605,684.52 48.43%-46.93%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入减少原因：营业收入本期金额为 19,268,716.89 元较上年同期 26,031,202.62 元减少6,762,485.73 元，减幅为 25.98%，主要系我景区隔壁新增一处同类景区，各景区为为吸引游客，增加游客数量，从旺季初开始采用门票打折或是门票买赠活动，为了减少客源流失，公司被迫采用同样方法，故 2019 年门票款收入下降，导致营业收入下降。2、营业利润减少原因：营业利润本期金额为 8,031,633.1 元，较上年同期的 14,924,193 元减少 6,892,559.87元，减幅为 46.18%，主要系 2019 年营业收入较上年同期有所下降。公告编号：2020-005 14 3、营业外支出增加原因：营业外支出本期金额为 127,000 元，较上年同 80,000 元，增加了 47,000 元，增幅为 58.75%，其原因主要为2019 年新疆维稳安保要求加强，尤其是对人员密集场所的安全逐步提出了严格的要求，我公司作为旅游企业，在旅游旺季期间游客接待人数较大，故成为维稳安保重点要求对象，在我公司逐步增加和完善安保力量及设施的过程中难免有不达要求的地方，上级主管部门对公司进行经济处罚，我公司将此项支出列支在营业外支出，后经公司领导和全体员工的努力，我公司的维稳安保工作得到了进一步的加强和达标，为广大游客提供安全、舒适的旅游环境。4、净利润减少的原因：2019 年营业收入本期较上年同期减少 6,762,485.73 元，减幅为 25.98%，营业总成本本期较上年同期增加了 111,176.10 元，增幅为 0.98%，导致营业利润较上年同期有所减少 6,892,559.87 元，故净利润较上年同期减少。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 19,268,716.89 26,031,202.62-25.98%其他业务收入-主营业务成本 7,636,247.41 8,054,475.05-5.19%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%景区门票收入 18,394,569.66 95.46%25,324,419.60 97.28%-27.36%摊位费收入 774,476.20 4.02%605,723.80 2.32%27.85%讲解费 99,671.03 0.52%101,059.22 0.40%-1.4%按区域分类分析按区域分类分析：适用不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：截至报告期，收入构成无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 新疆观光百姓国际旅行社有限公司 442,174.49 2.29%否 2 新疆中铁青旅行社有限公司 363,257.77 1.89%否 3 新疆海外国际旅行社有限责任公司 340,575.29 1.77%否 4 新疆康辉大自然国际旅行社有限责任公司 311,096.45 1.61%否 5 新疆路仕达国际旅行社有限责任公司 275,090.22 1.43%否 合计合计 1,732,194.22 8.99%-公告编号：2020-005 15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 新疆聚铭鑫建设工程有限公司 535,660.00 4.76%否 2 新疆众鑫盛建筑工程有限公司 460,496.12 4.09%否 3 王功庆 186,000.00 1.65%否 4 卡斯木吐尔逊 168,000.00 1.49%否 5 国网新疆电力公司吐鲁番供电公司 149,800.00 1.33%否 合计合计 1,499,956.12 13.32%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,141,092.45 13,371,578.60-46.59%投资活动产生的现金流量净额-1,466,347.39-779,920.80-88.01%筹资活动产生的现金流量净额-13,015,200.00-10,057,200.00-29.41%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额减少原因：经营活动产生的现金流量净额本期金额为 7,141,092.45元，叫上年同期的 13,371,578.60元减少 6,230,486.15元，减幅为 46.59%，主要系 2019 年营业收入较 2018 年下降所致。2、投资活动产生的现金流量净额增加原因：投资活动产生的现金流量净额本期金额为-1,466,347.39元，较上年同期的-779,920.80元增加 686,426.59元，增幅为 88.01%，主要系公司固定资产投入较上年有所增加，主要有地宫铺设地砖工程和临时停车场进行行车道路硬化工程，共计投入约 100 万元左右。3、筹资活动产生的现金流量净额增加原因：筹资活动产生的现金流量净额本期金额为-13,015,200元，较上年同期的-10,057,200.00元增加 2,958,000.00元，增幅为 29.41%，系 2019 年度每股分红高于2018 年度。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司于 2007 年参股吐鲁番统一旅游有限责任公司，出资 12 万元，占比 0.46%，报告期内，该公司未分配股利。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是否(四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用不适用(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用不适用 1、重要会计政策变更重要会计政策变更 公告编号：2020-005 16 （1）执行财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知和关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知 财政部分别于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会（2019）6 号）和关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会（2019）16 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目名称和金额（1）资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。第二届董事会第五次会议“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额 0 元，“应收账款”上年年末余额 2,463,821.27 元；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额 0 元，“应付账款”上年年末余额 0 元。（2）将“资产减值损失”、“信用减值损失”项目位置移至“公允价值变动收益”项目之后；将“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”。第二届董事会第五次会议 将“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”：2019 年度金额 0 元，2018年度 54,616.75 元。（2）执行企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报（2017 年修订）财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。以按照财会20196 号和财会201916 号的规定调整后的上年年末余额为基础，执行上述新金融工具准则的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目名称和金额 非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。第二届董事会第五次会议 可供出售金融资产：减少 37,000.00 元 其他权益工具投资：增加 37,000.00 元 以按照财会20196 号和财会201916 号的规定调整后的上年年末余额为基础，各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对公告编号：2020-005 17 比如下：原金融工具准则 新金融工具准则 列报项目 计量类别 账面价值 列报项目 计量类别 账面价值 可供出售金融资产(含其他流动资产)以成本计量(权益工具)37,000.00 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益 其他非流动金融资产 其他权益工具投资 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 37,000.00（3）执行企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（2019 修订）财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（2019修订）（财会20198 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 10 日起施行，对 2019 年 1 月1 日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。（4）执行企业会计准则第 12 号债务重组（2019 修订）财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了企业会计准则第 12 号债务重组（2019 修订）（财会20199 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司制定了严格的安全生产和优质服务考核细则，致力于为游客提供良好、舒适的旅游环境，同时遵循公司宗旨:立足火焰山创新服务理念，打造品牌服务企业。公司明确了发展资源优势，加强服务质量；建立人才储备与激励机制，利用社会力量加大对旅游资源的开发投入，不断提高公司持续发展能力。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。2019 年旅游行业竞争日趋激烈及新疆维稳安保力量要求增强的状况下，公司继续在 2018 年的基础上保持了主营业务和利润的增长，因此公司具有一定的持续经营能力。公告编号：2020-005 18 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素（1）自然灾害等意外事件的风险 旅游业易受自然灾害、重大疫情、突发事件等意外事件的影响而出现波动。因此,如发生上述意外事件,特别是在旅游旺季,将直接对公司的经营业绩产生不利影响。近年来在全球和中国相继发生的非典型性肺炎疫情等高传染性疾病,以及新疆自 2009 年以来发生的暴恐事件对新疆地区旅游业及公司经营业绩造成较大的影响。应对措施：为了维护景区正常运营，公司制定了 火焰山景区停电应急预案、景区火灾应急预案、火焰山景区防洪抢险应急预案，保证景区面对突发性自然灾害、突发事件时，公司可以根据实际情况进行紧急处置。（2）股权相对分散的风险 股权结构相对分散将导致股权结构存在一定的不稳定性,进而影响公司经营政策的稳定性。应对措施：公司制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规范文件，保证三会议事程序的合规性、完整性，强化对董事会和经理层的约束和监督，同时利于管理层结构稳定以及公司经营决策的稳定性、治理的规范性。（3）无实际控制人的风险 目前公司无控股股东、实际控制人,客观上存在被第三方收购的风险,可能引起实际控制人的变更,从而在一定程度上影响管理层的稳定和经营理念、方向,将会对本公司的生产经营和盈利能力造成一定的不确定性。同时,无控股股东、实际控制人也可能造成公司决策效率降低。应对措施：公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规范文件，保证三会议事程序的合规性、完整性，强化对董事会和经理层的约束和监督，同时利于管理层结构稳定以及公司经营决策的稳定性、治理的规范性。（4）季节性的风险 火焰山地处我国西北地区,冬季寒冷且持续时间较长,游客较夏季明显减少。公司的旅游旺季主要集中在每年的 5-10 月份,因此,公司盈利具有明显的季节性特征,每年的冬季存在盈利较低甚至出现亏损的情况。应对措施：公司根据公司收入的季节性特征，利用淡季时段加强景区设备安防设施建设，提升景区游览体验，利于维护景区正常的旅游秩序，确保游客的生命财产安全不受损害，为旺季经营做好准备。同时公司将探索淡季可游览景区项目。（5）销售风险 2007年4月20日公司与统一旅游公司签署委托代理协议,公司将景区的门票销售权委托给统一旅游公司,统一旅游公司是唯一的销售代理商,统一旅游公司经营的稳定性将会给公司门票销售造成一定的风险.应对措施：1、加强对统一旅游公司的门票销售、资金回笼的监管以降低风险；2、继续在政府主导下推行多层次的旅游体验，提升多日多景区接待，提高统一旅游公司盈利能力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 截至报告期，无新增风险。公告编号：2020-005 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是否 是否存在对外担保事项 是否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是否 是否对外提供借款 是否 是否存在日常性关联交易事项 是否 是否存在偶发性关联交易事项 是否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是否 是否存在股权激励事项 是否 是否存在股份回购事项 是否 是否存在已披露的承诺事项 是否 五.二.(一)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是否 是否存在被调查处罚的事项 是否 是否存在失信情况 是否 是否存在破产重整事项 是否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015年8月10 日-挂牌 限售承诺 董事任职期间下限售承诺 正在履行中 全体股东 2015年8月10 日-挂牌 一致行动承诺 各股东及董事，不存在一致行动 正在履行中 全体股东 2015年8月10 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺函 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、股东对所持股份自愿锁定的承诺 担任公司董事的股东杨铁承诺：在担任董事期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。2、股东之间无一致行动或其他类似安排 公司股东在股东大会进行表决前均不存在一致行动的协议或意向，亦不存在任何股东的表决权受到其他股东控制或影响的情形。公司董事在董事会进行表决前均没有一致行动的协议或意向，亦不存在任何董事的表决权受到其他方控制或影响的情形。公司股东出具了承诺函，确认股东之间不存在通过投资关系、协议或其他安排采取一致行动的情况。3、避免同业竞争承诺函 为避免今后出现同业竞争情形，公司股东光明电力总公司、丰谊源投资、跃兴裕工贸、杨铁、蔡丽英、芈绍军均出具了避免同业竞争承诺函，具体内容如下：本人或本公司目前从未从事或参与股份公司同业竞争的行为，与股份公司不存在同业竞争。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，承诺将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、公告编号：2020-005 20 机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；高级管理人员不在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务部长、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员，愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。报告期内未发生违反以上承诺情形。公告编号：2020-005 21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 12,729,750 86.07%320,250 13,050,000 88.24%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 686,750 4.64%-106,750 580,000 3.92%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 2,060,250 13.93%-320,250 1,740,000 11.76%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 1,951,500 13.19%-211,500 1,740,000 11.76%核心员工 总股本总股本 14,790,000-0 14,790,000-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 新疆丰谊源投资有限责任公司 4,640,000 0 4,640