836523_2019_航泰股份_2019年年度报告_2020-04-09.pdf

公告编号：2020-006 1 2019 年度报告 航泰股份 NEEQ:836523 陕西航泰电气股份有限公司（SHANXI HANGTAI ELECTRIC CO LTD.）公告编号：2020-006 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.4 第二节第二节 公司概况公司概况.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.18 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.21 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.23 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节第九节 行业信息行业信息.27 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.27 第十一节第十一节 财务报告财务报告.30 公告编号：2020-006 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、航泰股份 指 陕西航泰电气股份有限公司 有限公司、航泰有限 指 陕西航泰电气有限公司 股东会 指 陕西航泰电气有限公司股东会 股东大会 指 陕西航泰电气股份有限公司股东大会 董事会 指 陕西航泰电气股份有限公司董事会 监事会 指 陕西航泰电气股份有限公司监事会 公司章程 指 陕西航泰电气股份有限公司章程“三会”议事规则 指 股份公司 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 中审华 指 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 12 月 31 日 公告编号：2020-006 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杜磊、主管会计工作负责人薛新婵及会计机构负责人（会计主管人员）靖维保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 坏账风险 公司 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12月31日 应 收 账 款 净 额 分 别 为22,521,206.31元、23,706,839.80 元和 33,686,526.5 元，截至 2019 年 12 月 31日，应收账款账龄 3 年以上的金额为 7,391,110.89 元，占应收账款余额的 17.35%，比去年同期的 9,349,826.06 元减少了1,958,715.17 元，三年以上的应收账款加速回笼，账龄开始缩短。公司客户主要是信用良好的国有大中型矿业集团，应收账款结构稳定、合理，根据历史经验，公司应收账款发生大额坏账损失的风险相对较小。对于账龄超过 1 年，尤其是 3-5 年以上的应收账款，公司已充分考虑了其性质和收回的可能性，根据公司会计政策，对应收账款按账龄分类计提了足额的坏账准备。针对这一风险，公司主要采取了如下措施:(1)加强客户的信用管理和应收账款的催收力度，加快资金回笼;(2)对各个区域实行应收账款额度管理，以保证公司应收账款得到有效控制。控股股东及实际控制人不当控制风险 公司股东杜磊先生和赵永莉女士为夫妻关系，截至 2019 年12 月 31 日，合计持有公司 73.49%的股权，为公司的实际控制人，杜磊先生担任公司的董事长兼总经理，对公司经营管理具有较大的影响力。若杜磊先生和赵永莉女士利用实际控制人地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等公告编号：2020-006 5 进行不当控制，可能给公司的经营和其他少数权益股东带来风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-006 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 陕西航泰电气股份有限公司 英文名称及缩写 SHANXIHANGTAIELECTRICCOLTD.证券简称 航泰股份 证券代码 836523 法定代表人 杜磊 办公地址 陕西省西安市国家民用航天产业基地航创路 1123 号启航 ICB 园区 6 号楼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 方针 职务 董事会秘书 电话 13571490516 传真 029-62680330 电子邮箱 公司网址 http:/ 西安市长安区航天基地航创路 1123 号启航 ICB 园区 6 号楼029-62680329 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 4 月 3 日 挂牌时间 2016 年 4 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3899 电气机械和器材制造业其他电气机械及器材制造其他未列明电气机械及器材制造 主要产品与服务项目 矿用安全设备的研发、生产与销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）35,204,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 杜磊 实际控制人及其一致行动人 杜磊、赵永莉 公告编号：2020-006 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 916100007353750144 否 注册地址 陕西省西安市国家民用航天产业基地航创路 1123 号启航 ICB 园区6 号楼 否 注册资本 35,204,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 长江证券 主办券商办公地址 武汉市汉江区新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张宏愿、冯敏 会计师事务所办公地址 天津市和平区解放路 188 号信达广场 52 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-006 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 41,906,627.09 30,389,598.81 37.90%毛利率%51.60%45.48%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,022,809.94 2,029,016.68 295.38%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,892,087.85 1,177,397.13 570.30%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）33.60%10.21%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）33.05%5.92%-基本每股收益 0.23 0.06 283.33%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 64,991,451.71 55,931,506.10 16.20%负债总计 37,101,012.74 36,063,877.07 2.88%归属于挂牌公司股东的净资产 27,890,438.97 19,867,629.03 40.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.79 0.59 34.28%资产负债率%（母公司）57.09%64.48%-资产负债率%（合并）57.09%64.48%-流动比率 1.17 0.90-利息保障倍数 10.93 3.13-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,536,159.26-57,537.03-2,569.86%应收账款周转率 1.46 0.93-存货周转率 3.69 2.90-公告编号：2020-006 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.20%-1.32%-营业收入增长率%37.90%37.98%-净利润增长率%295.40%179.75%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 35,204,000 35,204,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 148,399.63 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-18,116.13 非经常性损益合计非经常性损益合计 130,283.50 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 130,283.50 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 2,514,359.70 应收账款 24,914,918.64 23,706,839.80 应收票据及应收账27,429,278.34 公告编号：2020-006 10 款 应付票据 842,708.70 应付账款 7,771,588.20 应付票据及应付账款 8,614,296.90 递延所得税资产 1,541,801.57 1,723,013.40 未分配利润-15,420,736.76-16,447,603.77 净资产 20,894,496.04 19,867,629.03 资产总额 56,958,373.11 55,931,506.10 公告编号：2020-006 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是集矿用安全设备的研发、生产、销售、服务为一体的高新技术企业、陕西省创新型企业，公司采用“研发-生产-销售”的经营模式。在研发方面，公司依托高级技术人才，紧密结合市场需求的变化，不断完善产品的功能、实用及安全性。公司已通过 ISO9001 质量体系认证，截至本报告签署之日，共计获得获得了 106 项煤矿矿用产品安全标志证书和 29 项非煤矿矿用产品安全标志证书、1 项计算机软件著作权、9 项发明专利及 17 项实用新型专利。公司的客户主要为国内各大中型煤炭生产企业，公司主要向客户提供煤矿安全监控防护系统等各类矿用安全设备的销售及服务。公司的销售人员采用片区负责制，长期关注客户的动态，对主要煤炭产区的客户管理主要是通过招标采购网站、售后跟踪服务等方式了解客户的安全设备需求，并参与招投标；生产部门会同研发部门按照合同约定的产品要求，组织采购原材料；最后由生产部组织生产。生产完成后及时将产品运输到客户指定地点，形成销售实现盈利并提供售后服务。通过多年的运营实践积累，公司能有效地组织采购和生产，及时供货并提供售后服务，全面履行销售合同约定的内容。公司采用直销的销售模式，产品的主要目标市场为全国各大矿务局及大型煤矿，目前公司产品用户已遍布新疆、安徽、山东、河南、河北、云南、黑龙江、贵州、山西、陕西、甘肃、内蒙、重庆、吉林等 20 多个省。与公司长期合作的大型矿务局有：神华新疆能源有限责任公司、神华宁夏煤业集团、淮南矿业集团、皖北煤电集团、淮北矿业集团、甘肃靖远煤业集团、黑龙江龙煤集团、郑煤集团、重庆松藻煤电、鄂尔多斯煤炭有限责任公司、山西大同煤矿集团等。公司构建了遍布全国、完善的销售网络，形成了稳定的销售和盈利模式，公司收入来源于矿用安全设备的销售。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 1、报告期内，公司营业收入 4,190.66 万元，与上年同期相比增长 37.90%；主要原因是近年来煤炭需求量和产量日渐稳定，安监设备需求整体上升，同时公司的产品质量一直在业内有较好口碑，得到煤矿企业的认可，所以公司营业收入已经连续三年稳步上升；营业成本比上年同期只增加了 22.43%；销售毛利率为 51.60%较去年同期增加了 6.12%，主要是因为公司在 2019 年销售收入增长的同时，不断推出新产品，同时加强了对成本费用的管控让毛利出现较好的增长。2、公司应收账款回款还需加强。报告期内，经营性现金流量净额由去年的-5.75 万元减少为-153.62公告编号：2020-006 12 万元净流出，减少了 147.87 万元，说明报告期内公司回款速度仍不理想，公司仍将采取多种加大回款的措施。3、报告期内，公司管理层按照董事会年初制定的年度经营计划，在煤碳市场稳中向好的情况下，公司加大了智能化程度更高的新产品的研发和推广；当年销售任务完成情况较长；另一方面公司也不断加强内部管理精减职能部门，降费节支不断提升毛利率，提高产品竞价能力。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 238,879.07 0.37%528,848.49 0.95%-54.83%应收票据 963,000.00 1.48%2,514,359.70 4.50%-61.70%应收账款 33,686,526.50 51.83%23,706,839.80 42.39%42.10%存货 6,321,081.63 9.73%4,668,899.75 8.35%35.39%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 20,966,287.42 32.26%21,685,602.39 38.77%-3.32%在建工程 -短期借款 3,400,000.00 5.23%4,999,301.09 8.94%-31.99%长期借款 567,947.86 100.00%92,467.24 0.17%514.22%资产总计 64,991,451.71 55,931,506.10 100.00%16.20%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较去年同期减少 54.83%，是因为公司销售增长较快，同期短期借款又减少了 160 万元，导致流动资金的欠缺；2、应收票据较去年同期减少 61.70%，是因为公司销售增长同时公司用应付票据支付供应商货款也同步增长；3、应收帐款较去年同期增长 42.10%，是因为公司销售收入比去年同期也增长了 37.90%，加之资金回笼速度没有太大提高导致；4、存货较去年同期增长 35.39%。是因为公司订单比去年两项增长较大，年底准备年初发货的产品导致；5、短期借款较去年同期减少 31.99%是因为公司部分短期借款到期归还导；6、长期借款较去年同期增加 514.22%是因为公司在增加了在渣打银行的贷款导致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 41,906,627.09-30,389,598.81-37.90%公告编号：2020-006 13 营业成本 20,284,585.85 48.40%16,568,890.76 54.52%22.43%毛利率 51.60%-45.48%-销售费用 7,814,532.04 18.65%5,231,115.98 17.21%49.39%管理费用 2,920,411.09 6.97%2,883,680.02 9.49%1.27%研发费用 3,414,034.76 8.15%2,599,002.03 8.55%31.36%财务费用 1,007,848.95 2.40%894,609.84 2.94%12.66%信用减值损失 1,940,734.57 4.63%-100.00%资产减值损失 265,360.60 0.63%-804,909.36 2.65%132.97%其他收益 148,399.63 0.35%883,777.10 2.91%-83.21%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-21,762.45 0.07%-100.00%汇兑收益-营业利润 8,371,840.35 19.98%1,916,300.28 6.31%336.88%营业外收入 37,880.22 0.09%280.00 0.00%13,428.65%营业外支出 55,996.35 0.13%200.00 0.00%27,898.18%净利润 8,022,809.94 19.14%2,029,016.68 6.68%295.40%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较去年同期增长 37.9%是因公司加大了产品研发力度，产品性能不断提升得到客户的认可；2、营业成本较去年同期增长 22.43%是因为公司销售收入增长了，同步出现营业成本的增长；3、销售费用较去年同期增长是因为公司销售订单增长较快导致差旅费用以及劳务安装费用的增长；4、研发费用较去年同期增长是因为公司不断加强对智能化产品的投入导致；5、信用减值损失较去年同期减少是因为公司应收账款账龄比去年同期缩短导致计提金额的减少；三年以上的应收账款由 2018 年的 9,349,826.06 元降低到 2019 年的 7,391,110.89 元，下降了1,958,715.17 元；6、资产减值准备较去年同期增加是因为去年同期资产减值准备中含应收账款减值数导致；7、其他收益较去年同期减少 83.21%是因为公司收到的政府补助比去年同期减少导致；8、资产处置收入较去年同期减少 100%是因为公司 2019 年度没有处置资产；9、营业利润较去年同期增长 336.88%是因为公司不断推出适合煤碳生产企业需求的新产品，销售订单近年来出现较大增长，在技术改良的同时毛利率也比去年同期为增长了 6.12%，因此营业利润增长较快；10、营业外收入较去年同期增长较大是因为公司收到了生育补贴导致；11、营业外支出较去年同期增长较大是因公司对因税率调整政策的误解导致交给增值税滞纳金6016.35 元，以及航天区对公司生产环境进行了 30000 元的处罚等因素导致；12、净利润较去年同期增长 295.40%是因为公司近年来产品质量、性能及参数不断提升，新产品也日益满足各煤碳生产企业对安全生产的要求，销售订单大幅增长，同时毛利率也有所提高，因此利润出现较快的增长。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%公告编号：2020-006 14 主营业务收入 41,906,627.09 30,387,439.85 37.91%其他业务收入 3,335.57 2,158.96 54.50%主营业务成本 20,284,585.85 16,568,890.76 22.43%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%跑车防护装置 17,032,206.08 40.64%15,155,108.83 49.87%12.39%电视监视装置 9,093,588.56 21.70%5,743,044.64 18.90%58.34%矿用气/电动司控道岔装置 2,026,810.12 4.84%1,811,828.82 5.96%11.87%阻车装置(阻车器)4,112,534.71 9.81%1,422,646.16 4.68%189.08%过车警示装置 170,386.84 0.41%138,818.14 0.46%22.74%阻车装置(挡车器)331,592.92 0.79%684,224.31 2.25%-51.54%风门控制用电控装置 68,103.45 0.16%51,724.14 0.17%31.67%行人检测装置 212,389.38 0.51%100.00%安全监控系统 6,289,380.55 15.01%2,191,704.61 7.21%186.96%矿用岗位持证控制装置 67,837.04 0.16%258,298.43 0.85%-73.74%其他 1,022,621.16 2.44%1,056,800.38 3.48%-3.23%无轨胶轮车失速报警装置 1,475,840.71 3.52%1,873,241.39 6.16%-21.21%卖废铁屑 3,335.57 0.01%2,158.96 0.01%54.50%合计 41,906,627.09 100.00%30,389,598.81 100.00%37.90%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%西北地区 16,710,845.37 39.88%8,663,471.69 28.51%92.89%东北地区 624,622.98 1.49%308,353.96 1.01%102.57%西南地区 8,685,056.22 20.72%3,928,131.00 12.93%121.10%华东地区 10,522,557.15 25.11%5,148,084.73 16.94%104.40%华北地区 3,284,785.32 7.84%7,087,760.13 23.32%-53.66%公告编号：2020-006 15 华中地区 2,078,760.05 4.96%5,253,797.30 17.29%-60.43%合计 41,906,627.09 100.00%30,389,598.81 100.00%37.90%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：随着国家对煤碳行业的改革，煤碳供需结构趋于平衡。各矿物局的煤碳开采量也随之大幅上升，加之国家对煤炭企业的安全生产的监管力度日益加大，全国各大煤碳生产企业对安全设备的需求也同步增加，全国各大矿物局的招投标数量也出现了较大幅度的增长，加之公司新产品的不断推广以及产品性能不迭代更新，因此公司整体销售收入已连续三年出现较大幅度增长。报告期内，公司除华北和华中地区外其他各地区有大幅增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 淮南矿业（集团）有限责任公司 5,516,438.51 13.16%否 2 华亭煤业集团有限责任公司 5,486,725.68 13.09%否 3 重庆市能源投资集团物资有限责任公司 4,698,297.48 11.21%否 4 甘肃龙远商贸有限公司 3,407,079.65 8.13%否 5 陕西陕煤铜川矿业有限公司 2,790,699.11 6.66%否 合计合计 21,899,240.43 52.25%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 陕煤集团神南产业发展有限 4,168,831.88 16.62%否 2 西安友诚物资有限公司 3,399,515.09 13.55%否 3 扬州能达机械有限公司 1,170,910.36 4.67%否 4 西安巨浪未来科技有限公司 1,162,730.00 4.63%否 5 陕西安能毅行供应链管理有 933,847.00 3.72%否 合计合计 10,835,834.33 43.19%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,536,159.26-57,537.03-2,569.86%投资活动产生的现金流量净额-30,192.24-10,075.82 199.65%筹资活动产生的现金流量净额 1,354,715.91-1,692,896.42-180.98%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少 2569.86%，是因为公司销售订单大幅增长的同时采购资金也出现较大增长，应收账款回笼资金不足以补充导致；公告编号：2020-006 16 2、经营活动产生的现金流量净额较去年同期有所增长是因为公司购入固定资产比去年同期增长；3、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 180.98%是因为公司长期和短期借款之和比去年同期增加了 160 万元导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、本次政策变更前，公司执行财政部财政部2018年6月15日发布了关于修订印发2018 年度一般企业财务报表格式的通知（财会201815 号），对一般企业财务报表格式进行了修订，公司依照财政部发布的相关政策、通知，相应变更财务报表格式。本次政策变更后公司执行财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知(财会20196 号)、关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知(财会201916 号)和企业会计准则的要求编制 2019 年度财务报表。2、财务报表列报 本公司自 2019 年 01 月 01 日起执行上述企业会计准则解释及修订，并采用追溯调整法对比较财务报表的列报进行了调整。科目 上年期末（上年同期）差异 调整重述前 调整重述后 应收票据 2,514,359.70 2,514,359.70 应收账款 24,914,918.64 23,706,839.80-1,208,078.84 应收票据及应收账款 27,429,278.34 -27,429,278.34 应付票据 842,708.70 842,708.70 应付账款 7,771,588.20 7,771,588.20 应付票据及应付账款 8,614,296.90 -8,614,296.90 递延所得税资产 1,541,801.57 1,723,013.40 181,211.83 未分配利润-15,420,736.76-16,447,603.77-1,026,867.01 净资产 20,894,496.04 19,867,629.03-1,026,867.01 资产总额 56,958,373.11 55,931,506.10-1,026,867.01 公告编号：2020-006 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力;会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好;主要财务、业务等经营指标都有大幅增长;经营管理层、核心业务人员队伍稳定;公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司拥有良好的持续经营能力的原因：一是行业形势好转。为推进煤矿安全技术装备升级，强化安全科技保障，有效防范遏制重特大事故，依据安全生产法及国家安全监管总局办公厅 关于印发淘汰落后与推广先进安全技术装备目录管理办法的通知 等有关规定，国家煤矿安监局组织开展了煤矿安全生产先进适用技术装备征集工作。经过专家初评遴选、终评审定以及公示等程序，形成煤矿安全生产先进适用技术装备推广目录（第三批），共 49 项，已发布。本推广目录中监控设备就是公司目前主要产品。公司 2019 年度的营业收入也比去年同期出现了 37.98%的增长，已连续三年出现较大幅度的增长；2019 年公司已实现利润 802.28 万元，盈利水平进一步提高，已保持连续两年盈利；二是持续加强矿用监控设备的自动化研发；公司几项煤矿智能化产品研发取得了重大突破。2019 年 11 月 12 日，公司中标中国华能集团华亭煤业集团有限公司砚北煤矿提升运输系统自动摘挂钩与推车机器人系统的研究与应用项目 的 263 万元的研发项目。三是提高公司内部管理水平，降低成本，提升竞价能力。另外公司研发的胶轮车安全防护系统也得到了客户的高度认可，目前已迅速推向市场。报告期内，公司对生产与管理人员进行了优化整合，将部分零部件进行了委托加工生产，有效降低了用工成本。同时，公司为将部门职能进行了重新组合，提高了管理水平，努力降低制造费用。综上，我公司未来仍将依托传统产品，利用自身优势提高产品科技含量，保持竞争优势，引入资本，加大研发力度保障公司持续稳定发展。四、四、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、应收账款发生坏账的风险。公司 2019 年销售收入为 4,190.66 万元，同比增长 37.90%。公司 2019年 12 月 31 日应收账款账面余额为 42,605,080.37 元，计提的坏账准备余额为 8,918,553.87 元，应收账款账面价值为 33,686,526.50 元，占总资产的比重为 51.83%，比年初账面价值占总资产的 42.39%，占比只上升了 9.45%。公司客户主要是信用良好的国有大中型矿业集团，应收账款结构稳定、合理，根据历史经验，公司应收账款发生大额坏账损失的风险相对较小。对于账龄超过 1 年，尤其是 3 年以上的应收账款，由 2018 年的 9,349,826.06 元下降到 2019 年的 7,391,110.89 元,下降了 1,958,715.17 元。公司已充分考虑了其性质和收回的可能性，根据公司会计政策，对应收账款按账龄分类计提了足额的坏账准备。针对这一风险，公司主要采取了如下措施:(1)加强客户的信用管理和应收账款的催收力度，加快资金回笼;(2)对各个区域实行应收账款额度管理，以保证公司应收账款得到有效控制。2、控股股东及实际控制人不当控制风险。公司股东杜磊先生和赵永莉女士为夫妻关系，截至 2019 年12 月 31 日，合计持有公司 73.49%的股权，为公司的实际控制人，杜磊先生担任公司的董事长兼总经理，对公司经营管理具有较大的影响力。若杜磊先生和赵永莉女士利用实际控制人地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司的经营和其他少数权益股东带来风险。公告编号：2020-006 18 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)告期内告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 公告编号：2020-006 19 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）15,000,000.00 9,393,960.65 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 15,000,000.00 7,600,000.00 6其他-(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 4 月 6 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 4 月 6 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：关于避免同业竞争的承诺公司控股股东杜磊，实际控制人杜磊和赵永莉出具了避免和消除同业竞争承诺函并做出如下承诺:本人及关系密切的家庭成员未从事或参与和公司存在同业竞争的行为，为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动;将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权;或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务总监、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。公司控股股东杜磊，实际控制人杜磊和赵永莉在报告期内从未出现违反避免和消除同业竞争承诺函中的承诺事项。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质