870126_2019_卓识网安_2019年年度报告_2020-04-23.pdf

1 2019 年度报告 卓识网安 NEEQ:870126 北京卓识网安技术股份有限公司 Beijing Excellent Network Security Technology Corp.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2019 年下半年成立平台研发部，在成立三个月内即从研发业务平台取得 4 项软件著作权，分别为：PLC 配置检查工作2.0.0、PLC 漏洞扫描工作、工业控制系统等级保护自查工作箱系统 V2.0、Linux 主机配置检查工具 V1.0。充分说明公司研发能力与技术投入的重视度。截止 2019 年底，公司共有软件著作权 25项。2019 年卓识网安成立 10 周年，10 年来卓识网安扬帆远航，大步向前,业务能力与行业地位逐年提升。未来 10 年，卓识网安将再筑辉煌，努力成为国内信息安全第一服务商！2019 年 7 月，公司收到三峡新能源（集团）股份有限公司感谢信，感谢公司在网络安全攻防演习期间，全力保障三峡新能源（集团）股份有限公司网络安全，并协助此次演习的顺利完成。充分说明公司客户对公司技术人员专业度的认可！2019 年 1 月，公安部网络安全保卫局授予公司“国家重大活动网络安全保卫技术支持单位”，这充分说明公司的技术能力与上级主管部门对公司工作的认可！3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3434 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 元、万元 指 人民币元、人民币万元 德恒律师 指 北京德恒（济南）律师事务所 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）海通证券、主办券商 指 海通证券股份有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京卓识网安技术股份有限公司章程 报告期 指 2019 年 01 月 01 日2019 年 12 月 31 日 审计报告 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信永中和XYZH/2020BJA120190审计报告 三会规则 指 北京卓识网安技术股份有限公司股东大会议事规则、北京卓识网安技术股份有限公司董事会议事规则、北京卓识网安技术股份有限公司监事会议事规则 监事会议事规则 指 北京卓识网安技术股份有限公司监事会议事规则 董事会议事规则 指 北京卓识网安技术股份有限公司董事会议事规则 股东大会议事规则 指 北京卓识网安技术股份有限公司股东大会议事规则 信诚万联 指 北京信诚万联科技有限公司，公司的全资子公司 积成电子 指 积成电子股份有限公司，公司的控股股东 卓识网安/股份公司/公司 指 北京卓识网安技术股份有限公司 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李文峰、主管会计工作负责人李娜及会计机构负责人（会计主管人员）李泽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人不当控制的风险 如果实际控制人通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经营决策等进行不当控制，将会损害公司利益。营业收入季节性不均衡的风险 公司提供的技术服务收入呈现较明显的季节性分布，所以不能 排除季节性需求和现金流量的季节性波动给公司正常经营带来 一定风险。应收账款回款风险 因公司应收账款期末余额较大，占用企业流动资金，一定程度 上给企业经营带来风险。核心技术人员流失风险 在充分的技术和人才市场竞争中，会出现技术外泄或者核心技 术人员流失，在一定程度上会影响公司的市场竞争力和技术创 新能力。公司治理风险 由于股份公司成立时间较短，各项治理规章制度尚未经过一个 完整经营周期的实践检验，公司在未来可能存在因现有治理规 章制度执行不力及因内部管理不适应发展需要而影响公司经营 的风险。国家政策变动风险 公司所处的行业为信息安全行业，目前公司主要的客户为电力 行业大型国有企业，受到宏观政策的影响较为明显，因此宏观 政策的变更会给企业带来一定的经营风险。无法通过高新技术企业复审的风险 2017 年 10 月 25 日，公司取得了由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局联合颁发6 的编号为 GF201711002870 的 高新技术企业证书,公司 2017年度、2018 年度的研发支出均超过 5%，满足高新技术企业认 定管理办法（国科发火201632 号）第十一条的要求。但若 公司未来研发活动减少，导致研发支出下降，使公司不再满足 高新技术企业认定管理办法所规定的高新技术企业认定标准，公司将面临无法通过高新技术企业复审的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京卓识网安技术股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Excellent Network Security Technology Corp.,Ltd.证券简称 卓识网安 证券代码 870126 法定代表人 李文峰 办公地址 北京市昌平区朱辛庄华北电力大学主楼 C 座 803 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 杨春梅 职务 董事会秘书 电话 010-61771326 传真 010-61771079 电子邮箱 公司网址 http:/ 北京市昌平区朱辛庄华北电力大学主楼 C 座 803 室（102206）公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 10 月 28 日 挂牌时间 2016 年 12 月 14 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I65)主要产品与服务项目 主营业务为工控信息安全技术服务，技术服务包括测评服务和咨 询服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）12,265,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 积成电子股份有限公司 实际控制人及其一致行动人 无 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 8 统一社会信用代码 91110108695009123Y 否 注册地址 北京市海淀区上地四街 8 号一层 109 室 否 注册资本 12,265,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 海通证券 主办券商办公地址 上海市广东路 689 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 师玉春、唐嵩 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 102,298,169.49 85,134,593.92 20.16%毛利率%69.59%68.86%-归属于挂牌公司股东的净利润 39,460,922.43 32,124,614.95 22.84%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 39,422,336.22 31,775,076.00 24.07%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）45.68%47.80%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）45.63%47.28%-基本每股收益 3.22 2.62 22.90%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 132,516,211.77 104,639,799.84 26.64%负债总计 41,851,126.19 30,348,859.36 37.90%归属于挂牌公司股东的净资产 90,665,085.58 74,290,940.48 22.04%归属于挂牌公司股东的每股净资产 7.39 6.06 21.95%资产负债率%（母公司）31.42%28.87%-资产负债率%（合并）31.58%29.00%-流动比率 3.09 3.32-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 42,180,044.78 31,835,358.09 32.49%应收账款周转率 2.60 2.19-存货周转率 56.53 230.37-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%26.64%13.96%-营业收入增长率%20.16%30.02%-净利润增长率%22.84%27.41%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,265,000 12,265,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-799.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,500.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,627.44 非经常性损益合计非经常性损益合计 43,328.43 所得税影响数 4,742.22 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 38,586.21 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业属于软件和信息服务业（I65），从细分行业来看，属于信息技术咨询服务。公司业务立足于工业控制信息安全行业，经过多年的行业经验积累，逐渐形成了工控系统安全知识库、测评服务支撑工具平台、工控仿真验证攻防环境等核心技术。报告期内，公司销售模式与主要客户保持稳定；公司采取直接销售模式，多数合同通过招投标方式取得。公司的营销网络覆盖全国主要地区，目前在全国设有北方大区、南方大区、西北大区、华东大区、华中大区和华北大区 6 个营销大区，相应大区负责所属地域的市场策划和销售，公司主要客户集中在能源电力行业的国家电网公司、南方电网公司、各发电集团、地方电力企业、教育行业，以及政府部门等，为客户提供网络安全等级保护测评、电力监控系统安全防护评估、渗透测试、安全规划、安全咨询、安全运维、安全检测，安全培训等技术服务，从而获取收入，实现利润指标。公司业务采购，主要为技术服务，指为公司提供测评项目的前期调研、基础数据收集、配合和辅助公司整理材料等技术含量相对较低的基础工作。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，随着网络安全法和等级保护 2.0 标准（以下简称“等保 2.0”）的进一步落实和各单位对网络安全工作重视程度的不断增强，公司面临新的发展机遇和更多的商机；另一方面，国家及各地网安部门对测评机构的监管力度在不断加强，工作标准大幅提高，对测评工作及报告的监督检查更加频繁，这对我们的工作安排及工作质量也提出了更高的要求。公司在提供业务的同时，严格执行国家法律、12 法规、行业标准及监管部门要求。公司始终致力于工控信息安全领域技术服务，目前的主要服务对象仍集中在电力行业。按照公司总体部署，报告期内公司仍加大力度开拓发电场、新能源电站等领域，同时探索新业务领域。并抓住公安部门对等保测评工作加强监管力度等契机，通过与老用户加强沟通，实现深度挖掘用户需求的目标，较好的完成了公司 2019 年全年各项工作。报告期公司董、监、高进行了换届选举，在承上启下的 2019 年，新一届董事会在老一届董事会创造的良好工作基础上，较快地熟悉行业政策环境，了解市场的发展动态，在较短时间内实现新一届董事会以及经理班子与老一届班子的工作交接和平稳过渡。1、主要经济指标完成情况：报告期内，实现营业收入 10,229.82 万元，较上年同期增长 20.16%，报告期内，公司完善内控制度，严格控制成本，2019 年毛利率为 69.59%，与上一年度持平；实现归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,942.23 万元，同比增加 24.07%。主要原因公司加大对原有业务的拓展力度，同时抓住网络安全法和等保 2.0 标准的进一步落实，给公司带来的新机遇，新市场。报告期内，公司经营性现金流净额为 4,218.00 万元，同比上升了 32.49%。2、公司研发情况：报告期内，公司投入研发费用 736.37 万元，同比增加 47.08%。2019 年全年公司共申请了 6 项软件著作权，截止报告期末，公司拥有软件著作权共计 27 项。3、人才引进情况：报告期内，公司积极储备并培养技术人员，技术、研发等领域相继引进 50 名专业人才，进一步充实技术、研发团队；市场营销优化了部门结构，将经营部做为二级部门进行管理，主要负责销售合同管理和公司客户满意度调查及客户回访等工作，通过上述部门优化，大大提高了一线销售人员营销工作效率；设立平台研发部旨在加大研发投入，根据测评服务需求研发测试和流程管控工具，通过一系列优化调整，各部门分工更加趋于合理，协作更加高效；报告期内，公司共有员工 167 人，其中测评师持证人数为 105 人。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 83,610,183.92 63.09%55,758,903.22 53.29%49.95%应收票据 1,788,000.00 1.35%1,008,900.00 0.96%77.22%应收账款 37,973,162.93 28.66%40,714,543.38 38.91%-6.73%存货 2,880,286.92 2.17%739,104.25 0.71%289.70%13 投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,237,899.95 0.93%1,223,434.55 1.17%1.18%在建工程-短期借款-长期借款-其他应收款 1,706,431.67 1.29%1,399,090.60 1.34%21.97%无形资产 1,443,711.08 1.09%1,224,320.76 1.17%17.92%应付账款 14,816,790.29 11.18%14,818,157.40 14.16%预收账款 6,383,890.12 4.82%4,376,194.79 4.18%45.88%应付职工薪酬 7,295,646.41 5.51%5,719,648.73 5.47%27.55%应交税费 2,444,231.41 1.84%4,614,959.87 4.41%-47.04%其他应付款 10,910,567.96 8.23%819,898.57 0.78%1,230.72%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，（1）货币资金较去年同期增加 49.95%，主要原因是报告期内，公司提高对应收账款的管理工作，加大催款力度，因此报告期内，公司货币资金较去年增长较快。（2）应收票据较去年同期增长 77.22%，主要原因是公司业务较去年增加较快，收到的银行承兑汇票较上年有所增加。（3）存货较去年同期增加 289.70%，主要原因是公司收入增加后，导致未验收项目的劳务成本增长较快。（4）预收账款较去年增加 45.88%，主要原因是本年业务增加后，预收项目款也随业务增加。（5）其他应付款较去年同期增加 1230.72%，主要原因是公司 2019 年半年度进行股东现金分红，应付未付股利使其他应付款增加。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 102,298,169.49-85,134,593.92-20.16%营业成本 31,110,770.60 30.41%26,512,268.55 31.14%17.34%毛利率 69.59%-68.86%-销售费用 7,871,518.84 7.69%6,573,124.83 7.72%19.75%管理费用 9,806,495.88 9.59%8,433,501.46 9.91%16.28%研发费用 7,363,699.04 7.20%5,006,520.01 5.88%47.08%财务费用-677,255.36-0.66%-533,851.91-0.63%26.86%信用减值损失 745,555.80 0.73%-资产减值损失-654,200.91 0.77%-其他收益 75,043.12 0.07%-投资收益-14 公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 46,531,936.88 45.49%37,737,523.52 44.33%23.30%营业外收入 44,127.44 0.04%447,313.97 0.53%-90.14%营业外支出-36,608.05 0.04%-净利润 39,460,922.43 38.57%32,124,614.95 37.73%22.84%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，（1）营业收入较去年同期增加 20.16%，主要原因是公司加大了在发电厂、新能源电站等领域的市场开拓力度，业务增长较快。（2）研发费用较去年同期增加 47.08%，主要原因是报告期内，设立平台研发部加大研发投入，因此研发费用增长较快。（3）营业外收入减少主要原因报告期内，公司收到中关村科技园区昌平园管理委员会的政府补助，与 2018 年收到改制资助、挂牌资助的政府补助相比较少。（4）财务费用较去年降低 26.86%，主要原因是本年度货币资金产生的利息收入较上年有所增长。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 102,298,169.49 85,134,593.92 20.16%其他业务收入-主营业务成本 31,110,770.60 26,512,268.55 17.34%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%测评服务 102,298,169.49 100%85,134,593.92 100%20.16%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司依旧围绕网络安全开展业务，并大力拓展能源行业。目前主营业务仍为测评评估服务。随着网络安全法及等级保护 2.0 的落地实施，电力行业测评业务需求增加，使公司收入较去年增长 20.16%。15 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 国网山东省电力公司 5,432,450.00 5.31%否 2 国网辽宁省电力有限公司 2,945,000.00 2.88%否 3 国网山东省电力公司信息通信公司 1,646,400.00 1.61%否 4 湖北华中电力科技开发有限责任公司 1,641,000.00 1.60%否 5 国网山西省电力公司 1,473,500.00 1.44%否 合计合计 13,138,350.00 12.84%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 山西合邦电力科技有限公司 2,381,600.00 17.10%否 2 山东咏佳信息科技有限公司 1,536,200.00 11.03%否 3 北京信诚万联科技有限公司 1,360,000.00 9.77%是 4 济南五洋信息技术有限公司 1,078,100.00 7.74%否 5 山东秉承未来信息科技有限公司 1,041,650.00 7.48%否 合计合计 7,397,550.00 53.12%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 42,180,044.78 31,835,358.09 32.49%投资活动产生的现金流量净额-1,253,159.11 -2,128,231.75-41.12%筹资活动产生的现金流量净额-13,086,754.97-26,930,643.09-51.41%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量中：（1）经营活动现金净流量较去年增加 32.49%，主要原因是公司本年业务收入增加 20.16%，以及报告期内公司加强了应收帐款的管理力度，使得销售回款加快、投标保证金的催收更加及时。（2）购买商品、接受劳务支付的现金较去年增加 20.82%，主要原因是由于报告期内收入增加，相应的人力成本及费用随之增加。（3）支付给职工以及为职工支付的现金较去年增加 43.42%，主要原因是公司人员增加，薪酬调整所致。（4）支付的各项税费较去年增加 29.37%，主要原因是随着收入的增长，相应的增值税、各项税费及附加、所得税随之增长。报告期内，投资活动产生的现金流出净额较去年有所降低，主要原因是 2018 年公司加大技术团队建设，购入办公用电脑及日常测评所需工具，2019 年测评所需工具采购相对较少。报告期内，筹资活动产生的现金流出净额较去年减少 51.41%，主要原因是报告期内公司以现有总股16 本 12,265,000 股为基数，向全体股东派发 2018 年度现金股利，派发比例每 10 股派发 10.670000 元人民币，2019 年 5 月 24 日，公司以现有总股本 12,265,000 股为基数，向全体股东派发 2018 年年度股利，派发比例每 10 股派 10.670000 元人民币。较去年派发金额有所减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内，信诚万联营业成本占合并总成本的 1.38%，净利润占合并净利润 0.49%。信诚万联 2019年主要工作是围绕母公司卓识网安，支持测评业务的开展、开拓新业务领域等。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司主营业务毛利率趋于稳定。2019 年和 2018 年收入分别为 102,298,169.49 元、85,134,593.92元；主营业务毛利率分别为69.59%、68.86%，净利润分别为39,460,922.43元、32,124,614.95 元。根据公司现有业务规律分析：1、公司的收入具有明显季节性特点。公司服务的客户多为国有大型电力企业，客户集中采购多实行预算管理体制，上半年进行采购计划审批，执行招投标和谈判等工作，下半年签订采购合同。因此上半年为公司的销售淡季，下半年为业务密集期，公司的销售收入与利润也都集中在下半年实现。2、公司 2019 年营业总成本相比 2018 年增加 17.34%，主要原因是人员增加，工资增幅较快所致。2019 年度公司业务呈持续增长，项目地域分布较广，公司为保证项目顺利开展，增加了技术人员。3、综上，公司的销售收入受到客户采购特点影响呈现出季节性特征。报告期内由于销售规模的增长的同时，增加了人工成本、技术服务费等营业总成本的投入，因此导致了收入与成本的同时增长。公司的业务处于成长期。同时，公司建立了比较完善的治理结构和内部控制体系，三会能够按照相关法律、法规要求规范运作；管理层勤勉尽责，积极加强业务学习。公司管理层及核心队伍稳定，为公司未来发展提供良好的基础。公司整体运营稳定，内部治理结构完善，资产结构良好，经营性现金流良好，不存在无法清偿到期债务及其他债务违规风险，不存在拖欠员工工资及无法支付供应商货款的情形，不存在主要经营资质缺乏或无法延期，无法获得主要经营要素的情况。公司各项制度流程能够得到17 有效实施，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素（1）实际控制人不当控制的风险 如果实际控制人通过行使表决权等方式对本公司的人事任免、生产和经营决策等进行不当控制，将会损害公司利益。应对措施：基于上述风险，公司积极完善内部治理，做好三会工作的召开，会议资料存档工作。同 时，做好事前沟通，避免该风险发生。（2）营业收入季节性不均衡的风险 公司提供的技术服务收入呈现较明显的季节性分布，所以不能排除季节性需求和现金流量的季节性波动给公司正常经营带来的风险。应对措施：公司针对上述风险，出台了应对措施，一是通过开源节流的方式，降低费用。另一方面，大力拓展电力行业测评评估以外业务，使公司营业收入受季节性影响降到最低。（3）应收账款回款风险 因公司应收账款期末余额较大，占用企业流动资金，一定程度上给企业经营带来风险。应对措施：公司针对上述风险，经过总经理办公会的充分沟通，制定了一套完善的应对措施。首先，财务部门细化应收账款的账龄，建立日常与业务部门的沟通机制，加强应收款的催收。另一方面，公司通过提升技术团队的技术服务能力及售后服务质量来提升客户满意度，通过上述各项举措，逐渐从合同层面缩短应收账款的回收期。通过上述举措，公司应收账款回款风险大大降低。（4）核心技术人员流失风险 在充分的技术和人才市场竞争中，会出现技术外泄或者核心技术人员流失，在一定程度上会影响公 司的市场竞争力和技术创新能力。应对措施：基于上述风险，公司一方面加大技术平台建设，将核心技术留在公司。另一方，适时推 出股权激励，做到留住人才。力争降低核心技术人员流失风险。（5）公司治理风险 由于股份公司成立时间较短，各项治理规章制度尚未经过一个完整经营周期的实践检验，公司在未 来可能存在因现有治理规章制度执行不力及因内部管理不适应发展需要而影响公司经营的风险。应对措施：基于上述风险，公司严格按照公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规 18 则、监事会议事规则等各项规章制度进行日常运营，并做及时沟通；同时公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及全国中小企业股份转让系统公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作，降低该风险发生。（6）国家政策变动风险 公司所处的行业为信息安全行业，目前公司主要的客户为电力行业大型国有企业，受到宏观政策的 影响较为明显，因此宏观政策的变更会给企业带来一定的经营风险。应对措施：基于上述风险，公司管理层加大自身业务的同时，努力拓展电力行业外业务。通过以上 举措，将公司业务受国家政策变动风险降到最低。（7）无法通过高新技术企业复审的风险 2017 年 10 月 25 日，公司取得了由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局联合颁发的编号为 GF201411000627 的高新技术企业证书,公司 2019 年度、2018年度的研发支出均超过 5%，满足高新技术企业认定管理办法（国科发火201632 号）第十一条的要求。但若公司未来研发活动减少，导致研发支出下降，使公司不再满足高新技术企业认定管理办法所规定的高新技术企业认定标准，公司将面临无法通过高新技术企业复审的风险。应对措施：公司基于上述风险，在引进技术人员的同时，也加大了研发力度，做到符合业务的同时，也能符合国家高新技术企业认定管理办法。并做到及时配合复审工作，按高新技术企业认定标准，积极落实各项工作，规避该风险发生。2017 年 10 月 25 日，已通过复审工作，并拿到高新技术企业证书，有效期为三年。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2,000,000.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 6,000,000.00 289,684.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 20 6其他 0.00 0.00 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 董监高 2019 年 7 月 3 日 2021 年7 月2 日 其他（换届选举）其 他 承 诺（任职资格承诺）全体董监高严 格遵守已出具 的 任 职 资 格 承诺 正在履行中 董监高 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（竞业禁止承诺）其他（董监高及核心员工竞业禁止承诺）正在履行中 董监高 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（关于规范和减少关联交易）其他（全体股东、董监高严格遵守已出具的关于规范和减少关联交易的承诺）正在履行中 董监高 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（避免同业竞 争 的 承诺）承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 6 月 15 日-挂牌 同业竞争承诺 卓识网安实际控制人及控股股 东 出 具 了关于避免同业竞争的承诺函，报告期均履行承诺 正在履行中 其他股东 2016 年 6 月 15 日-挂牌 资金占用承诺 全体股东严格 遵守已出具的 不占用公司资 金、资产的承 诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（关于规范和减少关联交易）其他（全体股东严格遵守已 出具的关于规 范和减少关联 交易的承诺）正在履行中 其他股东 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（关于规范和减少关联交易）其他（全体股东严格遵守已 出具的关于规 范和减少关联 交易的承诺）正在履行中 21 实际控制人或控股股东 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（避免同业竞 争 的 承诺）其他（全体股东 严 格 遵 守 出具的避免同 业 竞 争 的 承诺）正在履行中 其他股东 2016 年 6 月 15 日-挂牌 其 他 承 诺（避免同业竞 争 的 承诺）其他（全体股东 严 格 遵 守 出具的避免同 业 竞 争 的 承诺）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：报告期内，控股股东严格遵守已出具的避免同业竞争的承诺；全体股东严格遵守已出具的不占用公司资金、资产的承诺；全体董监高严格遵守已出具的任职资格承诺、董监高及核心员工竞业禁止承诺；全体股东、董监高严格遵守已出具的关于规范和减少关联交易的承诺，避免同业竞争的承诺。公司全体股东、董监高均严格按照相关法律法规，履行了上述各项承诺。截至报告期末，控股股东严格遵守已出具的避免同业竞争的承诺；全体股东严格遵守已出具的不占用公司资金、资产的承诺；全体董监高严格遵守已出具的任职资格承诺、董监高及核心员工竞业禁止承诺，高管无双重任职承诺；全体股东、董监高严格遵守已出具的关于规范和减少关联交易的承诺，避免同业竞争的承诺。公司全体股东、董监高均严格按照相关法律法规，履行了上述各项承诺。22 第六节第六节 股本变动股本变动及股