839931_2019_国润股份_2019年年度报告_2020-06-14.pdf

广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 1 2019 年度报告 国润股份 NEEQ:839931 广州国润化工股份有限公司 Guangzhou Guorun chemical Co.,Ltd.广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 2 公司年度大事记公司年度大事记 3 2019 年 5 月 17 日，公司召开了 2018 年年度股东大会，审议通过了关于的议案、关于的议案、关于 2018 年度财务报表及审计报告的议案、关于 2018 年年度报告及摘要的议案等议案。4 2019 年 9 月 16 日，公司召开了 2019 年第一次临时股东大会，审议通过了关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案。1 2019 年 4 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了 关于 2018年年度报告及摘要的议案、关于 2018 年度财务报表及审计报告的议案等议案。5 2019 年 8 月 28 日，公司召开了第一届董事会第十七次会议，审议通过了 关于的议案等议案。2 2019 年 4 月 24 日，公司召开了第一届监事会第六次会议，审议通过了关于 2018年年度报告及摘要的议案、关于 2018 年度财务报表及审计报告的议案等议案。6 2019 年 8 月 28 日，公司召开了第一届监事会第七次会议，审议通过了关于的议案等议案。广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及员工情况及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、国润股份 指 广州国润化工股份有限公司 报告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 股东大会 指 广州国润化工股份有限公司股东大会 董事会 指 广州国润化工股份有限公司董事会 监事会 指 广州国润化工股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 中山分公司 指 广州国润化工股份有限公司中山分公司 共青城久德 指 共青城久德投资管理有限合伙企业（有限合伙）全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人薛雄师、主管会计工作负责人陈雪云及会计机构负责人（会计主管人员）陈雪云保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 报告期内盈利能力下降的风险 公司报告期内毛利率为 7.77%，较上期 19.75%有较大降幅。主要原因：公司贸易业务毛利率下降。如果，公司不能稳定毛利率，扩大销量，改善盈利情况，公司存在短期内盈利能力下降的风险。客户集中度较高的风险 报告期内，公司收入主要依赖和广州市诚赢天下商贸有限公司的贸易收入，客户单一，如应对不当容易形成单一客户依赖的风险。应收账款无法收回风险 报告期内，公司计提了 284.47 万元坏账准备，如后续经营持续发生应收账款推迟甚至无法收回，会对公司经营现金流产生不利影响。实际控制人不当控制风险 薛雄师为公司实际控制人，直接及间接持有公司股份合计2,679,600 份，占公司总股本的 76.56%，对公司经营决策可施予重大影响。如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权、其他直接或间接方式对公司经营决策、财务决策、重要人事任免和利润分配等进行控制，存在损害公司或公众投资者利益的风险。公司治理和内部控制风险 有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。但由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 6 别，公司治理和内部控制体系仍需要在生产经营实践中逐步完善。本期重大风险是否发生重大变化：是 本期重大风险发生重大变化的说明：公司应收账款中的欠款客户广州市越秀区东山宝力贸易中心经联系无果且经营异常，应收账款存在推迟甚至无法收回的风险，公司本期对该笔应收账款账面余额全额做了计提坏账准备。广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广州国润化工股份有限公司 英文名称及缩写 Guangzhou Guorun chemical Co.,Ltd.证券简称 国润股份 证券代码 839931 法定代表人 薛雄师 办公地址 广州高新技术产业开发区科学城科汇二街 3 号 601-B（仅限办公用途）二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 潘爱娣 职务 董事长秘书、董事 电话 020-82553726 传真 020-82553956 电子邮箱 公司网址-联系地址及邮政编码 广州市科学大道中 99 号科汇金谷二街三号 6 楼，510663 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 12 月 1 日 挂牌时间 2016 年 11 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业（F）批发业（F51）矿产品、建材及化工产品批发（F516）其他化工产品批发（F5169）主要产品与服务项目 化工产品的贸易销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）3,500,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 共青城久德投资管理合伙企业（有限合伙）实际控制人及其一致行动人 薛雄师 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 8 统一社会信用代码 914420006981333731 否 注册地址 广州高新技术产业开发区科学城科汇二街 3 号 601-B（仅限办公用途）否 注册资本 3,500,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 魏淑珍、平威 会计师事务所办公地址 北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 6,732,752.11 6,779,397.85-0.69%毛利率%7.77%19.75%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,549,293.59-563,778.29-529.55%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,557,693.59-1,318,909.97 -169.74%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-141.02%-12.33%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-141.27%-28.84%-基本每股收益-1.01-0.16-531.25%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 3,630,976.21 8,950,278.02-59.43%负债总计 2,888,797.02 4,658,805.24-37.99%归属于挂牌公司股东的净资产 742,179.19 4,291,472.78-82.71%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.21 1.23-82.93%资产负债率%（母公司）79.56%52.05%-资产负债率%（合并）-流动比率 0.29 1.66-利息保障倍数-23.01-2.03-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,450,238.16 2,413,023.36 1.54%应收账款周转率 1.33 1.31-存货周转率-4.94-广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-59.43%-19.78%-营业收入增长率%-0.69%-15.78%-净利润增长率%-529.55%-122.16%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 3,500,000 3,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 盘盈利得 8,400.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 8,400.00 所得税影响数 2,100.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,300.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 4,771,435.11 0.00 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 11 应收账款 0.00 4,771,435.11 应付票据及应付账款 1,432,379.09 0.00 应付账款 0.00 1,432,379.09 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是批发业（代码 F51，根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年修订）的专业化工产品批发商，主营业务为化工产品的贸易销售。公司根据市场需求通过直销模式开拓业务，有针对性地提供行业解决方案，为客户创造价值，收入来源是产品销售。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:报告期内，由于生产改造的资金周转问题及场地限制，公司对原有的蚀刻液及退锡水生产业务进行了停产处理，公司全力推动规划内的氯酸钠批发业务的运营，致使公司商业模式及收入来源等发生变化，主营业务也由蚀刻液和退锡水的研发生产销售变为化工产品的贸易销售。1、所处行业：原为化学原料和化学制品制造业（C26），现为批发业（F51）。2、主营业务及产品：原为蚀刻液和退锡水的研发生产销售，现为氯酸钠等化工产品的贸易销售。3、客户类型：由 B2B 客户变化为分销商客户。4、收入来源：公司上期生产销售收入为 5,483,084.43 元，占当期营业收入比例为 80.88%；公司本期无生产销售收入，贸易收入为 6,732,752.11 元，占本期营业收入比例为 100.00%。5、商业模式：原为自产自销，现为批发贸易。二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司按照既定经营目标，主要从客户维护、产品开发、市场开发三方面加强市场拓展。但由于计划中的蚀刻液及退锡水生产业务升级改造的资金缺口较大，公司将原生产业务予以停产处理，现公司主要业务为氯酸钠等化学制品的批发，未能完成既定的经营目标。1、公司财务情况 截至报告期末，公司总资产为 363.1 万元，较上一年度减少 59.43%，主要原因系负债减少以及应收账款计提了坏账准备；公司负债合计 288.88 万元，较上一年度减少 37.99%，主要原因系报告期内公司短期借款余额减少；公司归属于挂牌公司股东的净资产 74.22 万元，较上一年度减少 82.71%，主要原因广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 13 系公司在本期贸易收入毛利降低。2、公司经营成果 报告期内，公司营业收入 673.28 万元，营业成本 620.95 万元，营业收入较上年同期减少 0.69%,营业成本较去年上升 14.14%，主要原因系本期产品成本增长、毛利率降低；归属于公司股东的净利润-354.93 万元，较上年同期大幅减少，主要原因系报告期内营业总成本增加及计提了坏账准备。3、现金流情况 报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额 245.02 万元，较上年增加 1.54%；公司筹资活动产生的现金流量净额为-249.48 万元，较上期减少 28.51%，主要原因是本期偿还到期银行存款比上期少。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 17,756.02 0.49%62,282.60 0.7%-71.49%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%-应收账款 335,302.79 9.23%4,771,435.11 53.51%-92.97%存货 0.00 0.00%0.00 0.00%-投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%-长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%-固定资产 1,316,578.52 36.26%1,697,177.36 18.96%-22.43%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%-短期借款 0.00 0.00%1,970,000.00 22.01%-100%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%-总资产 3,630,976.21-8,950,278.02-59.43%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）应收账款：应收账款较上年减少 92.97%，主要是应收账款中的欠款客户广州市越秀区东山宝力贸易中心经联系无果，且经营异常，该笔应收账款存在推迟甚至无法收回的风险，公司本期对该笔应收账款账面余额 375.23 万元全额做了计提坏账准备。（2）固定资产：固定资产较上年减少 22.43%，主要原因是公司计提折旧 35.94 万元。（3）短期借款：本期较上期减少 100%，主要原因是公司在报告期内偿还了银行贷款。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 6,732,752.11-6,779,397.85-0.69%营业成本 6,209,536.58 92.23%5,440,257.59 80.25%14.14%广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 14 毛利率 7.77%-19.75%-销售费用 0.00 0.00%103,360.23 1.52%-100%管理费用 2,273,094.35 33.76%2,143,166.94 31.61%6.06%研发费用 0.00 0.00%0.00 0.00%-财务费用 211,759.50 3.15%244,385.48 3.60%-13.35%信用减值损失-2,820,884.8-41.90%0.00 0.00%100.00%资产减值损失-23,844.59-0.35%-522,828.36-7.71%95.44%其他收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%21,254.14 0.31%-100%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-4,810,720.01-71.45%-1,700,057.01-25.08%-182.97%营业外收入 8,400.00 0.12%1,120,000.00 17.70%-99.25%营业外支出 0.00 0.00%134,411.90 1.98%-100.00%净利润-3,549,293.59-52.72%-563,778.29-8.32%-529.55%项目重项目重大变大变动原因动原因：（1）营业成本：本期收入主要来源贸易批发业务，年内市场采购成本较高，毛利率仅为 7.77%，远低于上期 19.75%的水平，直接导致营业成本居高不下。（2）销售费用：本期较上期减少 100.00%，主要是报告期内公司主要从事贸易批发业务，不存在销售费用。（3）信用减值损失：本期较上期增加 100.00%，主要是由于公司应收账款计提了 391.52 万元坏账准备所导致。（4）营业利润及净利润：本期较上期大幅减少，主要是计提坏账准备导致信用减值损失大幅增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,732,752.11 6,778,084.41-0.67%其他业务收入 0.00 1,313.44-100.00%主营业务成本 6,209,536.58 5,438,990.91 14.17%其他业务成本 0.00 1,266.68-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 15 氯酸钠 6,732,752.11 100.00%1,295,000.01 19.11%419.90%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，由于原有的生产业务搁置，公司的主营业务调整为氯酸钠的批发贸易，贸易收入占本期营业收入的 100%，相较上期的氯酸钠贸易业务收入仅占当期营业收入的 19.11%。本期未发生其他业务收入及其他业务成本。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 广州市诚赢天下商贸有限公司 6,732,752.11 100%否 合计合计 6,732,752.11 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 广东鑫国泰科技有限公司 7,335,305.00 100%否 合计合计 7,335,305.00 100%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比变动比例例%经营活动产生的现金流量净额 2,450,238.16 2,413,023.36 1.54%投资活动产生的现金流量净额 -91,089.00-100.00%筹资活动产生的现金流量净额-2,494,764.74-3,489,623.08-28.51%现金流量分析现金流量分析：筹资活动产生的现金流量净额：较上期较少 28.51%，主要是本期偿还到期银行借款。经营活动产生的现金流量净额：本年度公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润存在重大差异的主要原因为是计提坏账准备大幅增加所致。投资活动产生的现金流量净额：与上期相较变动比例较大的原因为上期公司有处置及构建固定资产，本期未发生相关投资活动。广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1 1、会计政策变更原因会计政策变更原因 报告期内，涉及会计政策变更系国家财政部修订财务报表格式导致的会计政策变更:（1）执行财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知 财政部分别于 2019 年 4 月 30 日发布了 关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会（2019）6 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。主要是：资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。2 2、会计政策变更的影响、会计政策变更的影响 报告期内的变更系属于国家法律、法规的要求，相关会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 尽管由于资金周转问题，公司报告期内对既定的生产工艺、工序及生产线的改造计划及生产业务进行了搁置，予以停产处理，在极大程度上影响了公司全年的收入能力，但公司管理层充分发挥在原有氯酸盐行业的资源优势，积极与供应厂商及下游客户对接贸易业务。虽然贸易业务规模仍未达到业务预期，但下游的渠道开发在报告期末已取得较大进展。截至报告期末，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险因素。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、报告期内盈利能力下降的风险 公司报告期内毛利率为 7.77%，较上期 19.75%有较大降幅，主要原因是公司贸易业务毛利率较低。如果，公司不能稳定毛利率，扩大销量，改善盈利情况，公司存在短期内盈利能力下降的风险。应对措施：（1）除了面向直接客户销售，同时拓展经销商及零售市场，拓宽销售渠道，提高产品销售量；（2）通过对上游化工产品资源的整合，加强对采购的管理，确保成本平稳；（3）综合利用资源，增加新产品及销量，扩大销售领域。广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 17 2、客户集中度较高的风险 报告期内，公司收入主要依赖和广州市诚赢天下商贸有限公司的贸易收入，客户单一，如应对不当容易形成单一客户依赖的风险。应对措施：（1）开发新客户,增加产品销售,同时增强采购议价能力；（3）开发新产品，增加产品品类；（4）拓展其他经销商及零售市场，拓宽销售渠道。3、实际控制人不当控制风险 薛雄师为公司实际控制人，直接及间接持有公司股份合计 2,679,600 份，占公司总股本的 76.56%，对公司经营决策可施予重大影响。如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权、其他直接或间接方式对公司经营决策、财务决策、重要人事任免和利润分配等进行控制，存在损害公司或公众投资者利益的风险。应对措施：公司已经建立并不断完善“三会”及相应内部控制制度，以规范经营。公司在运营中将严格遵守 公司法、业务规则以及各项内部控制制度，杜绝实际控制人损害公司和投资者利益的行为。4、公司治理和内部控制风险 有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严格的内部管理制度。但由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，公司治理和内部控制体系仍需要在生产经营实践中逐步完善。应对措施：在经营实践中，不断完善公司治理机制，不断加强公司管理层相关知识的学习，以提高公司治理的意识。未来公司将继续加强对公司董事、监事、高级管理人员在公司治理方面的培训，并促使公司股东、监事、高级管理人员严格按照公司法、公司章程和三会议事规则等规定，勤勉尽责地履行其义务，使公司治理更加规范。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 应收账款无法收回风险应收账款无法收回风险：报告期内，公司计提了 284.47 万元坏账准备，如后续经营持续发生应收账款推迟甚至无法收回，会对公司经营现金流产生不利影响。应对措施：（1）加强客户信用管理，制定合理信用政策，保障应收账款质量；（2）建立完善应收账款催收制度，责任到人。广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 五、二、(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对对外外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 担保对担保对象象 担保对担保对象是否象是否为控股为控股担保金额担保金额 担保余额担保余额 实际实际履行担保履行担保责任的金额责任的金额 担保期间担保期间 担保担保类型类型 责责任任类类是是否否履履广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 19 股东、股东、实际控实际控制人或制人或其附属其附属企业企业 起始起始日期日期 终止终止日期日期 型型 行行必必要要决决策策程程序序 广东鑫国泰科技有限公司、广东鑫国源能源有限公司 否 22,000,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00 2018年 1月31日 2023年 1月31日 保证 连带 已事前及时履行 总计总计-22,000,000.00 17,500,000.00 17,500,000.00-对外对外担保担保分类分类汇总汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，不含对控股子公司的担保）22,000,000.00 17,500,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 22,000,000.00 17,500,000.00 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 21,628,910.41 17,128,910.41 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,175,362 62.15%0 2,175,362 62.15%其中：控股股东、实际控制人 1,818,132 51.95%0 1,818,132 51.95%董事、监事、高管 190,166 5.43%0 190,166 5.43%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 1,324,638 37.85%0 1,324,638 37.85%其中：控股股东、实际控制人 917,468 26.21%0 917,468 26.21%董事、监事、高管 322,234 9.21%0 322,234 9.21%核心员工-总股本总股本 3,500,000-0 3,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 共青城久德投资管理合伙企业（有限合伙）2,727,200 0 2,727,200 77.92%909,068 1,818,132 2 王兴 350,000 0 350,000 10.00%262,500 87,500 3 共青城浩同投资管理合伙企业（有限合伙）175,000 0 175,000 5.00%58,334 116,666 4 汤宝林 154,000 0 154,000 4.40%51,334 102,666 5 余培光 18,900 0 18,900 0.54%6,300 12,600 6 周淑彬 17,500 0 17,500 0.5%5,834 11,666 7 吴延彦 8,400 0 8,400 0.24%2,800 5,600 8 朱顺康 8,400 0 8,400 0.24%2,800 5,600 9 刘琴 8,400 0 8,400 0.24%2,800 5,600 广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 21 10 周石平 8,400 0 8,400 0.24%2,800 5,600 合计合计 3,476,200 0 3,476,200 99.32%1,304,570 2,171,630 普通股前十名股东间相互关系说明：截止报告期末，公司普通股前十名股东间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 共青城久德投资管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份 2,727,200 股，占公司股本总额的 77.92%，是公司的控股股东。共青城久德设立于 2016 年 1 月 11 日，持有共青城市市场和质量监督管理局核发的营业执照(统一信用代码：91360405MA35G7CY8A)，根据该执照，其基本情况如下：经营场所:江西省九江市共青城市私募基金园区 405-219 执行事务合伙人：薛雄师 类型:有限合伙企业 经营范围:投资管理、投资咨询、项目投资、商务信息咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)注册资本：200 万元 经营期限:自 2016 年 1 月 11 日至 2036 年 1 月 10 日 共青城久德的合伙人及其出资情况：薛雄师为普通合伙人，出资比例为 97.95%；朱立才为有限合伙人，出资比例为 2.05%。报告期内控股股东未发生变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 共青城久德持有公司股份 2,727,200 股，占公司股本总额的 77.92%，是公司的控股股东；其普通合伙人兼执行事务合伙人薛雄师直接持有公司 8,400 股股份，通过共青城久德间接持有公司 2,671,200 股股份，合计持有公司 2,679,600 股股份，占公司总股本的 76.56%，为公司实际控制人。薛雄师，1980 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权，2002 年毕业于江苏省淮阴师范学院（炎黄学院），计算机应用与维护专业，大专学历。2002 年 9 月至 2003 年 3 月，任无锡市航天金穗科技有限公司技术员；2003 年 4 月至 2005 年 9 月，任广东省科技培训中心培训讲师；2008 年 3 月至 2013 年 6月，任广州市浚皓贸易有限公司销售经理；2013 年 7 月至 2016 年 5 月，任有限公司执行董事兼总经理；2016 年 6 月至 2018 年 4 月，任股份公司董事兼总经理；2018 年 5 月至今，任股份公司董事长兼总经理。报告期内公司实际控制人未发生变动。广州国润化工股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-018 22 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行