835050_2019_四川名齿_2019年年度报告_2020-04-21.pdf

四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 1 证券代码：835050 证券简称：四川名齿 主办券商：长江证券 2019 年度报告 四川名齿 NEEQ:835050 四川名齿齿轮制造股份有限公司（SichuanMingchiGearManufacturingCorp.,Ltd）四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2019 年，公司获得中国重汽集团济南桥箱有限公司“优秀供应商”称号。2、2019 年，公司获得广西柳工机械股份有限公司“最佳交付奖”称号。四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2626 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司 股东大会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司股东大会 董事会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司董事会 监事会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司监事会 三会 指 四川名齿齿轮制造股份有限公司股东大会、董事会、监事会 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 注：本年度报告中主要数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李巨川、主管会计工作负责人王琳及会计机构负责人（会计主管人员）戴璐遥保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、重大客户依赖风险 由于公司产品的主要客户群体为汽车总装（主机）厂商。从全球范围来看，汽车差速器齿轮的生产企业总体数量不多、供应较为集中，报告期内，公司向前五大客户销售金额占营业收入的比重较大，符合行业特点。虽然公司主要客户系国内外知名的汽车总装（主机）厂商，公司也与其保持了长期而稳定的合作关系，但若重要客户需求量发生变动，可能会给企业的经营业绩带来不利影响。二、应收账款余额较大的风险 2019 年 12 月 31 日，公司应收账款净额为 2507.14 万元，占流动资产的比例为 31.69%，占资产总额的比例为 24.92%，占 2019年营业收入的 27.24%，虽然一年以内应收账款占 96.80%，但相对公司总体规模而言金额较大。虽然公司应收账款绝大部分在合理信用期限内、账龄短，但规模较大的应收账款的存在给公司的资金周转带来一定压力。三、存货余额较大的风险 2019 年 12 月 31 日，公司存货余额为 2246.82 万元，占流动资产的比例为 28.40%，占资产总额的比例为 22.33%，占 2019 年营业收入的 24.41%，主要原因是库存商品、发出商品占存货占比较大 63.09%；本年计提减值准备金 36.68 万元。本年度公司产、销与去年持平，存货余额与年初余额相比增加 198.87 万元。但存货规模较大占用资金较大，影响公司资金周转。市场价格四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 6 下降，亦会影响公司经营业绩。四、内部控制风险、关联交易风险 截至 2019 年 12 月 31 日，李巨川先生持有公司 25,050,000 股股份，占公司股份总额的 50.1%，为公司的第一大股东、实际控制人；而关联方成都中机西南物贸有限责任公司第一大股东、实际控制人李奕菲为李巨川之女。若实际控制人及其关联方通过行使表决权，或运用其他直接/间接方式对公司的经营、重要人事任免等进行控制，则可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川名齿齿轮制造股份有限公司 英文名称及缩写 SichuanMingchiGearManufacturingCorp.Ltd.证券简称 四川名齿 证券代码 835050 法定代表人 李巨川 办公地址 雅安工业园区 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王琳 职务 董事会秘书 电话 0835-3224968 传真 0835-3222759 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 四川雅安工业园区四川名齿齿轮制造股份有限公司，625100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 5 月 23 日 挂牌时间 2015 年 12 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-汽车制造业-汽车零部件及配件制造（代码：C3669）主要产品与服务项目 生产销售汽车差速器齿轮等汽车零部件及配件 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）50,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 李巨川 实际控制人及其一致行动人 李巨川 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 915118007383317118 否 注册地址 雅安工业园区 否 注册资本 50,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 长江证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 龚荣华、胡宏伟 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 92,022,244.10 89,463,056.63 2.86%毛利率%29.29%29.59%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,504,398.02 5,323,355.97-15.38%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,451,182.42 5,299,452.11-16.01%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.85%6.27%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.79%6.24%-基本每股收益 0.0901 0.1065-15.38%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 100,602,032.43 101,373,656.00-0.76%负债总计 9,894,954.88 12,831,404.79-22.88%归属于挂牌公司股东的净资产 90,707,077.55 88,542,251.21 2.44%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.81 1.77 2.26%资产负债率%（合并）9.83%12.66%-流动比率 9.53 6.43-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,473,041.12 686,788.73 1,279.32%应收账款周转率 3.86 3.77-存货周转率 2.76 2.67-四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.76%5.95%-营业收入增长率%2.86%-3.93%-净利润增长率%-15.38%-41.9%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,000,000 50,000,000.00 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）70,954.14 非经常性损益合计非经常性损益合计 70,954.14 所得税影响数 17,738.54 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 53,215.6 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 交易性金融资产 3,000,000.00 其他流动资产 4,110,371.27 1,110,371.27 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司业务属于汽车零部件的研发、生产和销售，公司通过生产并向客户销售各类行星半轴齿轮、圆柱齿轮和十字轴产品实现盈利。公司客户主要为汽车总装（主机）厂。研发模式：公司根据各部门对市场的及时反馈以及客户的最新需求研究开发最新产品。并结合所处行业特性、自身集成及研发的优势去匹配客户需求。生产模式：公司采用以销定产的生产模式，即以签订的销售合同确定的销售量制定生产计划并安排生产。公司每年年初与客户签订年度销售合同，每月根据客户的送货计划制定生产计划，再按生产计划组织生产。销售模式：公司主要采用直接销售模式，产品生产完成后直接交付给客户，公司设有专门的销售部，负责销售及市场推广，销售环节及依赖的关键资源主要是独特的加工工艺和先进的技术，长期积累的销售渠道和完善的售后服务体系以及在客户中良好的口碑。采购模式：公司主要采购模式为以销定产，按需采购。盈利模式：公司的盈利模式可以概括为依托精锻工艺，为客户提供优质的齿轮产品选择，在为下游客户创造价值的同时获得自身的快速发展。同时，严格的采购模式、以销定产的生产模式和大客户销售模式成为保证产品品质和公司市场规模扩大并实现稳定现金回流的关键。在报告期内，商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年度，公司主要任务是满足陕西汉德、中国重汽、东风德纳以及柳州传动等厂家持续增加的产品订单，优化产品结构，提高人工效率，满足优质客户的产品供应。2019 年度实现营业收入 9202.22 万元，同比增长 2.86%；营业成本与同期相比上升 3.28%，产品综合毛利率基本持平。营业利润与同期相比下降 23.56%，2019 年为不断扩大市场占有率，公司不断加大对新产品的研发，研发费用同比上升约 55.04%.四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 12 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,378,865.57 1.37%3,137,546.75 3.10%-56.05%应收票据 14,874,668.05 14.79%23,248,784.67 22.93%-36.02%应收账款 25,071,362.87 24.92%22,553,446.64 22.25%11.16%存货 22,468,207.91 22.33%24,528,085.92 24.20%-8.40%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 19,916,240.24 19.80%22,187,948.06 21.89%-10.24%在建工程 短期借款 长期借款 交易性金融资产 10,500,000.00 10.44%3,000,000.00 2.96%250%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：期末应收票据较期初减少 837.41 万元，较上期减少 36.02%，系应收票据到期正常收回所致；期末交易性金融资产较期初增加 750 万元，增长 250%，系本期应收票据收回后，公司利用闲置资金购买理财产品所致；除上期科目外，本报告期重要的资产负债表科目无重大变动。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 92,022,244.10-89,463,056.63-2.86%营业成本 65,061,439.91 70.70%62,992,980.94 70.41%3.28%毛利率 29.29%-29.59%-销售费用 7,778,533.80 8.45%7,772,366.86 8.69%0.08%管理费用 8,048,895.35 8.75%8,544,145.86 9.55%-5.80%研发费用 5,616,280.48 6.10%3,622,438.35 4.05%55.04%财务费用 19,196.79 0.02%12,192.46 0.01%57.45%信用减值损失-267,621.82-0.29%资产减值损失-366,882.48-0.40%-275,171.95-0.31%33.33%其他收益 70,954.14 0.08%156,778.32 0.18%-54.74%投资收益 112,300.36 0.12%20,044.94 0.02%460.24%四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 13 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置收益 0.00 -2,481.28 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润 4,369,678.17 4.75%5,716,585.96 6.39%-23.56%营业外收入 0.00 33,069.08 0.04%营业外支出 0.00 1,197.26 净利润 4,504,398.02 4.89%5,323,355.97 5.95%-15.38%项目重大变动原因项目重大变动原因：本期营业收入与上年同期相比上升 2.86%，本期营业成本与上年同期相比上升 3.28%，本期营业利润与上年同期相比下降 23.56%，下降原因系本年公司为了增加市场占有率大力投资新产品研发，本年研发费用支出较上年度增加 199.38 万元。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 89,607,492.39 88,875,988.31 0.82%其他业务收入 2,414,751.71 587,068.32 311.32%主营业务成本 64,943,126.37 62,921,997.57 3.21%其他业务成本 118,313.54 70,983.37 66.68%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%半轴齿轮 34,076,229.95 37.03%33,132,498.64 37.03%2.85%行星齿轮 30,530,882.63 33.18%29,583,786.75 33.07%3.20%圆柱齿轮 20,933,765.66 22.75%21,285,197.72 23.79%-1.65%十字轴 11,792.05 0.01%7,909.43 0.01%49.09%其他外协产品 4,054,822.10 4.41%4,866,595.77 5.44%-16.68%废钢 1,391,601.38 1.51%528,121.08 0.59%163.50%加工费 635,840.22 0.69%其他 387,310.11 0.42%58,947.24 0.07%557.05%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期收入与同期相比上升 2.86%，产品结构分类收入占比无较大的变化。四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 陕西汉德车桥有限公司 42,880,475.91 41.18%否 2 中国重汽集团济南桥箱有限公司 19,402,224.59 18.63%否 3 东风德纳车桥有限公司十堰工厂 7,711,356.44 7.41%否 4 柳工柳州传动件有限公司 7,464,060.76 7.17%否 5 成都陵川特种工业有限责任公司 5,588,573.54 5.37%否 合计合计 83,046,691.24 79.76%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 成都航材电子工业有限公司 25,394,781.26 39.00%否 2 成都市天韧实业有限公司 7,320,917.56 11.24%否 3 江油市景和物资有限公司 6,290,619.83 9.66%否 4 成都顺安科技有限公司 3,160,000.00 4.85%否 5 雅安进达物流有限公司 1,239,844.23 1.90%否 合计合计 43,406,162.88 66.65%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,473,041.12 686,788.73 1,279.32%投资活动产生的现金流量净额-8,231,722.30-2898205.06 184.03%筹资活动产生的现金流量净额-3,000,000.00 0.00 现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本期与上期相比上升约 878.63 万元，与上期相比上升约 1279.32%。销售商品、提供劳务收到的现金同比上期增加约 245.17 万元，上升比约 5.54%，主要原因系应收票据到期收回现金所致；投资活动产生的现金流量净额：本期较上期变动较大，主要原因系本期购买理财产品投资约 3350万元；收回金额约 2600 万元，较上期明显增加。筹资活动产生的现金流量净额：本年度分配股利 300 万元，上年度未进行利润分派。四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、会计政策变更、会计估计变更以及差错更正的说明 （1）财政部于 2017 年发布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计、企业会计准则第 37号金融工具列报（上述四项准则以下统称“新金融工具准则”）。本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。新金融工具准则将金融资产划分为三个类别：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产三个类别。新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。在新金融工具准则下，本公司具体会计政策见附注三、（六）（七）。（2）财政部于 2019 年 4 月发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）（以下简称“财务报表格式”），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制财务报表。2、执行新金融工具准则的影响（1）根据新金融工具准则的要求，本公司追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对公司净利润和股东权益无影响。执行新金融工具准则的影响列示如下：报表项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 影响金额 交易性金融资产 3，000，000.00 3，000，000.00 其他流动资产 4,110,371.27 1,110,371.27 3，000，000.00（2）执行修订后财务报表格式的影响 根据财务报表格式的要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 16 据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”拆分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策变更对公司净利润和股东权益无影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 汽车零部件行业发展前景良好，公司拥有发展主营业务所必须的核心产业资源要素，研发、管理、运营流程与模式稳定，商业目标清晰，发展路径明确，团队优秀且拥有资源储备，具备可持续经营能力。公司拥有的先进的生产工艺，与主要客户均签订了长期的供货协议，有较强的盈利能力和偿债能力，不存在对外担保和重大未决诉讼，并且公司制定了未来发展的目标，故公司不存在可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。公司具备持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、重大客户依赖风险：由于公司产品的主要客户群体为汽车总装（主机）厂商。从全球范围来看，汽车差速器齿轮的生产企业总体数量不多、供应较为集中，报告期内，公司向前五大客户销售金额占营业收入的比重较大，符合行业特点。虽然公司主要客户系国内外知名的汽车总装（主机）厂商，公司也与其保持了长期而稳定的合作关系，但若重要客户需求量发生变动，可能会给企业的经营业绩带来不利影响。风险管理措施：公司销售部通过及时跟踪汽车总装（主机）厂商的生产以及装配情况，及时调整销售计划，并积极培育和扩大维修市场。风险管理效果：因公司重要客户较固定，前五客户销售占比约 80%，较去年同期基本无变化，且此现象将持续较长时间，而公司培训新的市场需要一定周期，短期内可能无法消除重大客户依赖风险。2、应收账款余额较大的风险：2019 年 12 月 31 日，公司应收账款净额为 2507.14 万元，占流动资产的比例为 31.69%，占资产总额的比例为 24.92%，占 2019 年营业收入的 27.24%，虽然一年以内应收账款占 96.80%，但相对公司总体规模而言金额较大。虽然公司应收账款绝大部分在合理信用期限内、账龄短，但规模较大的应收账款的存在给公司的资金周转带来一定压力。风险管理措施：公司增加应收账款的催收力度。风险管理效果：应收账款与年初余额相比增加主要是重卡销售带动公司营业收入大幅度增加，增加的货款在合同约定范围内。3、存货余额较大的风险：2019 年 12 月 31 日，公司存货余额为 2246.82 万元，占流动资产的比例为 28.40%，占资产总额的比例为 22.33%，占 2019 年营业收入的 24.41%，主要原因是库存商品、发出商品占存货占比较大 63.09%；本年计提减值准备金 36.68 万元。本年度公司产、销与去年持平，存货余额与年初余额相比增加 198.87 万元。但存货规模较大占用资金较大，影响公司资金周转。市场价格下降，亦会影响公司经营业绩。风险管理措施：公司调整生产计划，优化产品结构，减少库存资金占用。风险管理效果：存货余额与年初余额相比增加 198.87 万元，系正常范围。4、内部控制风险、关联交易风险：截至 2019 年 12 月 31 日，李巨川先生持有公司 25,050,000 股股份，占公司股份总额的 50.1%，为公司的第一大股东、实际控制人；而关联方成都中机西南物贸有限责任公司第一大股东、实际控制人李奕菲为李巨川之女。若实际控制人及其关联方通过行使表决权，或运四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 17 用其他直接/间接方式对公司的经营、重要人事任免等进行控制，则可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。风险管理措施：按照公司章程和公司治理结构，股东会、董事会、总经理各行其职，维护公司和中小股东的利益。风险管理效果：目前尚未发生实际控制人及其关联方通过行使表决权，或运用其他直接/间接方式对公司的经营、重要人事任免等进行控制，有可能会产生实际控制人损害公司和中小股东利益的风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 5,000,000.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 0.00 0.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 6其他 0.00 0.00 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 19 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 10 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 10 日 挂牌 关联交易 规范及减少关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、避免同业竞争的承诺 公司控股股东、实际控制人做出了避免同业竞争的承诺函，内容详见公司公开转让说明书第三节之“五、（二）关于避免同业竞争的承诺”。2、规范及减少关联交易的承诺 公司全体董事、监事、高级管理人员做出了关于规范及减少关联交易的承诺，承诺将尽量避免与四川名齿齿轮制造股份有限公司之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公允的合理价格确定；将严格遵守公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会通过公司的经营决策权损害公司及其他股东的合法权益；承诺将督促其配偶、成年子女及其配偶，子女配偶的父母，其兄弟姐妹及其配偶、其配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及其投资的企业，同受本承诺函的约束。报告期内，未发现上述承诺主体有违背承诺的事项。四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 17,997,500 36%9,240,000 27,237,500 54.48%其中：控股股东、实际控制人 6,262,500 12.53%0 6,262,500 12.53%董事、监事、高管 1,325,000 2.65%1,325,000 2.65%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 32,002,500 64%-9,240,000 22,762,500 45.53%其中：控股股东、实际控制人 18,787,500 37.58%0 18,787,500 37.58%董事、监事、高管 3,975,000 7.95%3,975,000 7.95%核心员工 总股本总股本 50,000,000-0 50,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 14 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 李巨川 25,050,000 0 25,050,000 50.10%18,787,500 6,262,500 2 沈丽霞 12,000,000 0 12,000,000 24.00%12,000,000 3 王琳 2,800,000 0 2,800,000 5.60%2,100,000 700,000 4 甘华忠 2,400,000 0 2,400,000 4.80%1,800,000 600,000 5 周志勇 2,400,000 0 2,400,000 4.80%0 2,400,000 6 贾文 2,400,000 0 2,400,000 4.80%0 2,400,000 合计合计 47,050,000 0 47,050,000 94.10%22,687,500 24,362,500 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东之间无关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 21 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东及实际控制人为李巨川先生。李巨川，男，1966 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学历,经济师。1988 年至 1998年在中国机械工业供销西南公司，历任部门经理，副总经理。1998 年 7 月至 2002 年 6 月在成都中机西南物贸有限责任公司，历任董事长兼总经理。2002 年 7 月至今在四川名齿齿轮制造有限责任公司，期间2002 年 7 月至 2005 年 7 月任董事长兼总经理，2005 年 8 月至 2009 年 2 月任总经理，2009 年 3 月至 2015年 3 月任董事长，2015 年 4 月至今 2019 年 4 月 24 日任董事长兼总经理，2019 年 4 月 25 日至今任董事长。报告期内公司控股股东及实际控制人无变动。四川名齿齿轮制造股份有限公司 2019 年年度报告公告编号：2020-010 22 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集