839220_2019_三友和_2019年年度报告_2020-04-14.pdf

2019 年度报告 三友和 NEEQ:839220 山西三友和智慧信息技术股份有限公司 ShanxiSanyouhuoShanxiSanyouhuo Intelligence Information Technology CO.,Ltd.Intelligence Information Technology CO.,Ltd.公司年度大事记公司年度大事记 1.2019 年 6 月，“全自动文件扫描机器人”在山西省科技工作者双创大赛中荣获“铜奖”。4.2019 年 12 月 31 日，获得“信息技术服务运行维护标准符合 3.2019 年 6 月，获 2019 年创响山西“十大创新创业团队”2.2019 年 6 月 19 日，获得“知识产权管理体系认证证书”目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3333 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、三友和 指 山西三友和智慧信息技术股份有限公司 有限公司 指 山西三友和计算机技术有限公司 慧光得隆 指 山西慧光得隆档案信息技术有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、技术负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 主办券商、山西证券 指 山西证券股份有限公司 北京兴华、会计事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 山西三友和智慧信息技术股份有限公司章程 报告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日2019 年 12 月 31 日 上年度、上年同期 指 2018 年 1 月 1 日2018 年 12 月 31 日 本期期末 指 2019 年 12 月 31 日 上期期末 指 2018 年 12 月 31 日 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人潘晓光、主管会计工作负责人王小华及会计机构负责人（会计主管人员）王小华保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 技术出现重大变化的风险 我国正处于信息技术快速发展期，数据存储、处理技术日新月异，随着档案管理信息化水平的逐渐提高，档案收集整理技术如果出现结构性变化，将会对档案信息化行业市场产生一定的影响。供应商集中度较高的风险 报告期内，供应商集中度较高,主要原因是公司规模较小，采购量不大，为了减少采购成本，公司一般会从一家供应商采购所需物资和劳务,因此导致供应商集中度较高。本期重大风险是否发生重大变化：否 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 山西三友和智慧信息技术股份有限公司 英文名称及缩写 Shanxi Sanyouhuo Intelligence Information Technology CO.,Ltd.证券简称 三友和 证券代码 839220 法定代表人 潘晓光 办公地址 太原高新区科技街 15 号 A118 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王小华 职务 财务总监兼信息披露事务负责人 电话 0351-4225479 传真 0351-4850026 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 太原高新区科技街 15 号 A118 室，030006 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司行政部办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 4 月 27 日 挂牌时间 2016 年 9 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-数据处理和存储服务-数据处理和存储服务 主要产品与服务项目 主要面向需求群体提供软件产品与档案整体建设解决方案，并向这些客户提供信息化系统规划咨询、应用软件定制开发、档案库房基础设施建设方案、纸质档案整理数字化加工、大数据分析、全自动扫描等服务。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）15,400,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 潘晓光 实际控制人及其一致行动人 潘晓光 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91140100701012805Q 否 注册地址 太原高新区科技街 15 号 A118 室 否 注册资本 15,400,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商 山西证券 主办券商办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 赵汝义、吕天昊 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号 2206 房间 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,400,215.97 11,641,542.23 75.24%毛利率%59.12%62.06%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,115,511.16 2,080,956.47 49.72%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,792,341.16 1,915,486.47 45.78%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.01%11.10%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.35%10.25%-基本每股收益 0.21 0.20 5.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 24,657,414.33 20,542,991.41 20.03%负债总计 4,684,697.14 1,587,068.30 195.18%归属于挂牌公司股东的净资产 19,972,717.19 18,955,923.11 5.36%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.30 1.35-3.70%资产负债率%（母公司）18.63%6.89%-资产负债率%（合并）19.00%7.73%-流动比率 5.03 12-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,810,287.81 1,881,994.01-96.19%应收账款周转率 2.50 2.81-存货周转率 8.44 7.44-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%20.03%7.18%-营业收入增长率%75.24%12.88%-净利润增长率%49.72%-4.29%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,400,000 14,000,000 10%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 380,200.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 380,200.00 所得税影响数 57,030.00 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 323,170.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 11,749,143.93 应收票据 100,000.00 应收账款 11,649,143.93 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于软件和信息技术服务业。公司立足于档案管理智能化行业，凭借自身技术优势及领先的理念，致力于为客户提供高效的智能化系统，满足其档案管理方面需求。软件著作权 32 项及由 17 人组成的研发团队，获得了软件产品登记证书、软件企业认定证书及高新技术企业证书等多项资质证书。经过多年发展，公司与各档案局等客户保持了稳定的合作关系。公司拥有独立完整的采购、生产和销售体系，其中，销售是公司生产经营的核心环节，采购与生产均围绕销售合同或订单开展。根据客户实际情况，利用自身理论研究基础和专业技术优势，组织技术人员实地考察，设置适宜的组件，调整软件运行参数，设计针对性的解决方案。生产部门根据系统产品的设计方案组装测试系统，系统产品经测验后向客户发货，组织安装调试、试运行，并由专业技术人员提供持续的售后技术支持。公司通过技术研发、方案设计、产品销售、调试安装、售后维护等环节为客户提供全方位的服务，最终实现产品和服务的销售，从而获取收入、利润和现金流。公司现有商业模式能够保障企业各项业务的运行，具有可持续性，未来公司将不断优化商业模式，提升企业的运营能力，保障公司长远稳定发展。我公司为贯彻落实贯彻习近平总书记关于实施创新驱动发展战略重要论述精神，为促进我省信息化及信创产业发展，紧跟行业发展趋势，紧抓发展机遇，在企业经营和发展过程中进行产品和技术的创新，2019 年我公司自主创新产品主要是基于智慧档案大数据核心技术，自主研发了三友云（智慧公共服务云平台）、慧光云财会机器人、施工云工程项目管理机器人、智慧民政、双创大数据服务平台、智慧采供，其中公司研发的数据威胁行为态势感知持续预警平台是省内公司中拥有完全独立知识产权及涉密产品销售许可证的主要推广产品。（一）采购模式 公司行政部是采购实施的主要负责部门，统一负责公司的采购业务，以保证所采购产品的质量。公司制定了严格、规范的统一采购管理流程，任何一项采购需经过询价、编制采购计划、公司领导审批、财务部付款、购买、登记入库、领用、定期盘点、使用情况汇总等流程，公司制定了合格供应商名单进行供应商管理，采购需求均会在合格供应商中寻找合适企业，保证采购质量及价格的稳定。（二）销售模式 当下公司运用直销中“一对一”销售模式较多，并结合“一对多”的销售模式、同时混合电话、网络等几种销售模式使用。“一对一销售模式”：以“顾客”为中心，与顾客互动对话了解客户需求。要求销售人员做到热心周到，真正掌握如何识别、跟踪并与一个个的客户打交道，进而做到产品或服务的“量体裁衣”。也就是销售人员通过关注客户对公司产品的需求，用来对顾客进行区分，以顾客未来一段时期内的采购计划与现有资金为二维标准进行分类，把顾客归属到“需去争取的”、“需进行培养的”和“需进行维系的”三个不同的阶段，以便有针对性地一一对客户进行销售活动并提供差异化、定制化的产品及服务，从而达到销售的目的。“一对多销售模式”：以客户需求为导向，将客户划分为不同的顾客群体，向有相同需求的客户介绍、展示、推销公司的产品与服务。这就要求销售人员多观察、多聆听、总结客户关注的问题，并一一解答。同时挖掘客户群中签单意向较为明显的客户，起到带动整个群体的积极作用。这样既节省了人力，又提高了工作效率，最终达到销售的目的。“电话销售模式”：通过电话推销和宣传公司业务，起到挖掘销售线索、处理销售订单、跟进客户、服务等作用，公司有自己专业的电话销售人员，通过电话销售人员与客户提前沟通筛选出意向客户，再由销售外勤人员配合，共同完成订单。“网络销售模式”：公司建有自己的网站，通过网站信息利用 QQ、微信等电子平台将公司业务及产品宣传出去，利用网络达成销售目的，同时通过销售外勤人员配合将需培养的客户发展成公司客户，与网络销售人员共同完成订单。（三）盈利模式 公司通过向传统档案管理企业销售数字化系统盈利，报告期内公司盈利模式未发生重大变化。公司主要竞争力来自于自身技术实力和档案管理智能化理念，因此公司未来将保持在技术研发方面的持续投入，保持产品在行业内的竞争地位，并加强对客户档案管理数字化的理念推广。传统档案管理企业是公司销售重点，通过直接接触客户，公司可以及时了解客户需求并增加客户粘性，为公司优化盈利模式提供空间。（四）研发模式 公司设研发部负责数字化档案管理系统软件、三友云（智慧公共服务云平台）、慧光云财会机器人、施工云工程项目管理机器人、智慧民政、双创大数据服务平台、智慧采供、数据威胁行为态势感知持续预警平台等的研发与改进，由于公司受研发技术人员、资金、时间、信息等因素的约束，所以公司也会采用委托外包的方式配合研发部完成项目。公司会根据项目反馈情况及市场变化，分析客户对产品的需求，在研发部门进行研发项目立项，部门会将研发工作分解成若干工作任务委派给各分部研发人员，由一至多个研发小组负责相应工作。各分部完成研发工作后，部门会对结果进行整合，并进行多轮检测及试运行，当测试研发结果达到发布标准，部门才允许将研发成果进行发布。通过多年积累，公司拥有 32项软件著作权，并获得了高新技术企业证书。公司科研团队具有较高的技术研发实力。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司经营情况良好，各部门按照年初制定的计划正常开展，达成预期目标，本期营业收入 20,400,215.97 元，上年同期 11,641,542.23 元，较去年同期增长了 75.24%。报告期内，我公司自主创新产品主要是基于智慧档案大数据核心技术，自主研发了三友云（智慧公共服务云平台）、慧光云财会机器人、施工云工程项目管理机器人、智慧民政、双创大数据服务平台、智慧采供，其中公司研发的数据威胁行为态势感知持续预警平台是省内公司中拥有完全独立知识产权及涉密产品销售许可证的主要推广产品，使公司产品更加多样化，同时对现有产品进行升级改造，使公司现有产品更加完善。未来公司将持续加强企业管理，提升产品研发能力，加强自主创新，提高售后服务，增加客户积累，提高员工素质，从而建立公司整体竞争优势。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,288,787.42 29.56%11,267,131.98 54.85%-35.31%应收票据 100,000.00 0.41%117,913.00 0.57%-15.19%应收账款 11,633,464.73 47.18%4,672,365.91 22.74%148.98%存货 1,467,211.93 5.95%509,614.93 2.48%187.91%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 142,625.87 0.58%165,984.68 0.81%-14.07%在建工程 短期借款 长期借款 资产总额 24,657,414.33 20,542,991.41 20.03%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金与去年同期相比减少的原因为：本年度应收账款回款与去年相比，略有下降，收入上升的同时，成本同时也上升，货币资金减少。应收账款较上年度大幅上升的原因，主要为本年度销售收入上升，应收账款也相应上升。本年度开展的业务中硬件设备的采购比较多，金额比较大，导致存货变动比例增大。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 20,400,215.97-11,641,542.23-75.24%营业成本 8,340,039.78 40.88%4,416,297.70 37.94%88.85%毛利率 59.12%-62.06%-销售费用 826,423.30 4.05%341,744.32 2.94%141.83%管理费用 3,537,727.08 17.34%3,056,167.59 26.25%15.76%研发费用 4,363,402.18 21.39%1,533,658.64 13.17%184.51%财务费用-51,415.64-0.25%-105,013.71-0.90%51.04%信用减值损失-718,637.20 资产减值损失 0 -349,051.13 其他收益 591,424.22 2.90%302,733.63 2.60%95.36%投资收益 0 公允价值变动0 收益 资产处置收益 0 汇兑收益 0 营业利润 3,082,212.61 2,266,789.63 35.97%营业外收入 35,000.94 0.17%0.20 0.00%17,500,370.00%营业外支出 8,479.73 0.04%3,353.69 0.03%152.85%净利润 3,115,511.16 15.27%2,080,956.47 17.88%49.72%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入上升原因主要为：本年开拓市场，一般货物、软件销售、技术服务都较去年同期有所增长。2、营业成本上升原因主要为：收入大幅增长，同比成本也大幅上升。3、销售费用上升的原因：营业收入与营业成本上升，主要为业务人员开拓市场，同时销售费用也上升。4、研发费用大幅上升的原因为：本年度加大研发力度，增加数字化档案管理系统软件、三友云（智慧公共服务云平台）、慧光云财会机器人等项目的研发，同比研发费用大幅上升。5、信用减值损失较去年同期上升的主要原因是根据新金融准则确认预期信用损失，科目调整导致。6、资产减值损失较去年同期下降的主要原因是根据新金融准则确认预期信用损失，科目调整导致。7、其他收益较去年同期增加的原因是，本年度收到综改示范区高新技术企业补助，山西转型综合改革示范区管理委员会补贴。8、营业利润上升的主要原因为：营业收入与营业成本上升，毛利率变动较小，相关费用增长正常，主营业利润上升。9、营业外收入上升的主要原因为：去年度营业外收入为 0.2 元，本年度正常变动，期初金额较小，导致变动比例较大。10、营业外支出变动金额较小，属于正常变动。11、营业利润增加，因此净利润同比大幅增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,400,215.97 11,641,542.23 75.24%其他业务收入 0 主营业务成本 8,340,039.78 4,416,297.70 88.85%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%一般货物 6,431,122.38 31.53%2,334,064.20 20.05%175.53%软件销售 6,953,027.60 34.08%1,548,660.48 13.30%348.97%技术服务 1,733,886.39 8.50%1,433,600.35 12.31%20.95%档案数字化 5,282,179.60 25.89%6,325,217.20 54.34%-16.49%其他 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1.一般货物收入比上年同期增加 175.53%，主要原因是：本期档案设备和装具的销售业务增多，且回款较快，所以比上一年度销售收入增多。2.软件销售收入比上年同期增加 348.97%，主要原因是：本期内，我公司对现有产品进行升级改造，自主创造的新产品，转化科技成果，推广产品，在销售业绩方面取得了很好的成绩，且取得了可观的收入，所以比上一年度销售收入增多。3.档案数字化收入比去年同期减少 16.49%的主要原因是：项目服务周期长，项目结束，需验收合格，才能结款。由于项目仍在进行中，尚未完工，所以未确认收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 乡宁县政务服务中心 4,411,349.39 21.62%否 2 山西同晋新农环境科技有限公司 2,530,973.45 12.41%否 3 中煤华晋集团有限公司王家岭分公司 1,338,926.65 6.56%否 4 山西益新鼎劳务有限公司 1,327,433.63 6.51%否 5 山西翔鹏智华电子科技有限公司 1,327,433.63 6.51%否 合计合计 10,936,116.75 53.61%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 太原时维科技有限公司 389,380.52 10.05%否 2 山西汾西精工科技有限公司 302,761.06 7.82%否 3 洛阳君丰办公家具有限公司 260,003.54 6.71%否 4 东巽科技（北京）有限公司 141,592.93 3.66%否 5 山西卓为恒天科技有限公司 139,734.51 3.61%否 合计合计 1,233,472.56 31.85%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,810,287.81 1,881,994.01-96.19%投资活动产生的现金流量净额-68,056.75-55,139.00 23.43%筹资活动产生的现金流量净额-2,100,000.00-1,000,000.00 110.00%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 196.19%，主要原因：销售商品及劳务的收入较去年同期减少了 305 万，收到的其他与经营活动有关的现金比上期减少 11.84 万，经营活动现金流入小计较去年同期有所减少。2、筹资活动生产的现金流量净额较上期增加 110%，主要原因：本期分配股利、利润或偿付利息支付的现金 210 万元，比上期增加 110 万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 慧光得隆为三友和的全资子公司，其经营范围为：档案目录纸、卷皮、卷盒、档案用品的销售，档案专用设备的销售及维修；为企业或单位提供整理、录入、立卷档案服务（国家机要档案除外）；计算机软硬件的开发、销售及维护；图文设计；室内装饰设计；档案管理业务的咨询。截至报告期末，慧光得隆资产总额 567,830.23 元，负债总额 108,879.41 元，净资产为 458,950.82元。2019 年实现营业收入 721,437.71 元，实现净利润-55,897.85 元。报告期内，慧光得隆对三友和的经营业绩影响有限。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各重大内部控制体系运行良好；主营业务突出，收入及利润持续保持增长态势，主要财务和业务各项指标正常；公司及实际控制人无违规违法行为发生，截止报告期末，未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。报告期内，公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1.技术出现重大变化的风险 我国正处于信息技术快速发展期，数据存储、处理技术日新月异，随着档案管理信息化水平的逐渐提高，档案收集整理技术如果出现结构性变化，将会对档案信息化行业市场产生一定的影响。公司对策：目前公司已着手招聘多名软件开发及硬件技术开发人才，针对未来将新进入的行业领域做软件、硬件的技术开发和储备。新销售模式实施后根据实际业务量，配备专门软件开发人员和技术维护人员，以支持公司市场营销的推进。2.供应商集中度较高的风险 报告期内，供应商集中度较高，主要原因是公司规模较小，采购量不大，为了减少采购成本，公司一般会从一家供应商采购所需物资和劳务，因此导致供应商集中度较高。但是从前后期供应商变化情况看，未发现对单一供应商的重大依赖，且公司所需的物资主要是档案盒、档案皮、加湿器、服务器等，该类货物供应商竞争比较充分，实际上不会存在对单一供应商的重大依赖。2015 年公司开始使用劳务公司，以劳务派遣方式所提供的人员来完成一些技术含量低并且需要大量人员的项目，导致公司从劳务有限公司采购的劳务在总采购额中占比较高，但是，劳务公司是一个充分竞争的市场，实际上并不存在对单一供应商的依赖。虽然公司不存在对单一供应商的重大依赖，但因公司规模较小，存在供应商集中度较高，公司采购议价能力不高的风险。公司对策：公司从供应商处采购主要有两个方面：一是劳务外包；二是采购商品。与我公司合作的具有相关资质能够提供劳务外包服务及商品的供应商数量有很多，市场竞争充分，公司可以有更多的自主选择，并且公司与主要的供应商建立了长期稳定的合作关系，也不排除因主要供应商因意外事件，如出现停产、经营困难、生产能力下降等情形，将对公司的持续经营造成不利影响。公司将继续加强采购的优化选择，在控制成本的同时，增加采购的渠道，建立供应商联系表，使公司有更多的选择，在市场变动的情况下，能够稳步发展，不受外在因素的影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年5月26 日-挂牌 房屋租赁 见“承诺事项详细情况 1”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年5月26 日-挂牌 住房公积金、社会保险 见“承诺事项详细情况 2”所述 正在履行中 实际控制人2016年5月-挂牌 同业竞争见“承诺事项详正在履行中 或控股股东 26 日 承诺 细情况 3”所述 董监高 2016年5月26 日-挂牌 同业竞争承诺 见“承诺事项详细情况 3”所述 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年5月26 日-挂牌 资金占用承诺 见“承诺事项详细情况 4”所述?正在履行中 其他股东 2016年5月26 日-挂牌 资金占用承诺 见“承诺事项详细情况 4”所述?正在履行中 董监高 2016年5月19 日-挂牌 资金占用承诺 见“承诺事项详细情况 4”所述?正在履行中 董监高 2016年5月26 日-挂牌 诚 信 状况、重大违法违规行为 见“承诺事项详细情况 5”所述 正在履行中 其他股东 2016年7月7 日-挂牌 关联关系 见“承诺事项详细情况 6”所述 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1.针对房屋租赁合同存在瑕疵导致企业存在搬迁的风险，公司实际控制人潘晓光出具承诺函，“若因公司现有租赁办公场所未取得房屋产权证或其他权属相关手续，导致公司无法继续租赁该等房屋而必须搬迁或受到行政处罚的，实际控制人将以现金方式补偿由此给公司的经营和财务造成的任何损失。”公司现已搬迁至与营业执照注册地相符的、手续健全的租赁场所，此风险已解除。2.公司实际控制人潘晓光就股份公司的住房公积金、社会保险问题做出如下不可撤销的承诺：如果股份公司住所地住房公积金管理部门认为股份公司存在漏缴或少缴住房公积金的情况，需要股份公司补缴的，本人将无条件按主管部门核定的金额无偿代股份公司补缴；如果股份公司因未按照规定为职工缴纳住房公积金而带来任何其他费用支出或经济损失，本人将无条件全部代股份公司承担。同时，股份公司亦承诺：若员工要求本公司缴纳住房公积金，本公司将依法缴纳。如果股份公司住所地社会保险征缴部门认为股份公司存在漏缴或少缴社会保险情况，需要股份公司补缴的，本人将无条件按主管部门核定的金额无偿代股份公司补缴；如果股份公司因未按照规定为职工缴纳社会保险而带来任何其他费用支出或经济损失，本人将无条件全部代股份公司承担。3.为避免日后发生潜在同业竞争，实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺函。4.为防止控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生，公司实际控制人、控股股东及持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员已出具关于规范和减少关联交易的承诺书。5.公司董事、监事及高级管理人员已作出董事、监事及高级管理人员关于诚信状况的书面说明、公司管理层关于最近两年是否存在重大违法违规行为的说明。6.2016 年 7 月 7 日，公司、公司持股 5%以上的股东、公司管理层出具了无关联关系的承诺，承诺其与太原绿叶速录科技有限公司、及其股东与管理层均不存在关联关系。截止报告期末，上述承诺均未有违反事项。第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,500,000 25.00%350,000 3,850,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 3,150,000 22.50%315,000 3,465,000 22.50%董事、监事、高管 3,500,000 25.00%350,000 3,850,000 25.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 10,500,000 75.00%1,050,000 11,550,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 9,450,000 67.50%945,000 10,395,000 67.50%董事、监事、高管 10,500,000 75.00%1,050,000 11,550,000 75.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 14,000,000-1,400,000 15,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 报告期内，公司以现有总股本 14,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 1.000000 股，每 10股派 1.500000 元人民币现金（个人股东、投资基金适用股息红利差别化个人所得税政策（财税【2015】101 号文；QFII（如有）实际每 10 股派 1.250000 元，对于 QFII 之外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。【注：个人股东、投资基金持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.500000 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.250000 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】分红前本公司总股本为 14,000,000 股，分红后总股本增至 15,400,000股。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 潘晓光 12,600,000 1,260,000 13,860,000 90%10,395,000 3,465,000 2 王小华 1,400,000 140,000 1,540,000 10