832890_2019_超伟股份_2019年年度报告_2020-04-22.pdf

1 2019 年度报告 超伟股份 NEEQ:832890 徐州超伟电子股份有限公司 Xuzhou Chaowei Electronic Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2019 年 3 月，公司成立人工智能信访管理系统事业部，智慧信访管理系统是集信访投诉、办理、查询、服务、督办、分析、管理等功能于一体的综合服务管理系统，为各级信访部分提供高效的接访服务。利用最先进的人工智能技术为技术核心，建立起统一的信访事项数据库，构建了大信访格局，形成了纵向到底，横向到边的多级别、多层次、多渠道、多手段的一体化信访大平台，更好的服务于信访管理工作。2、2019 年 11 月，公司和中国工匠学院、国廷工业和信息化研究院三方形成战略合作伙伴，共建市域社会治理现代化研究协同创新中心。主要面向市域社会治理、公共安全、平安建设、立体化治安防控体系建设等前沿人工智能技术进行创新型研究，致力于打造淮海经济区创新研发高地，建立智能化监测预警网络，形成政企联动体制，发挥智治支撑作用，利用大数据与基层社会治理研究，提供科学性解决方案。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2626 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司，超伟股份 指 徐州超伟电子股份有限公司 百灵鸟环保科技 指 徐州百灵鸟环保科技有限公司（公司全资子公司）三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 徐州超伟电子股份有限公司股东大会 董事会 指 徐州超伟电子股份有限公司董事会 监事会 指 徐州超伟电子股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 徐州超伟电子股份有限公司章程 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 开源证券 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 应急产业 指 应急产业分为四大版块，一是监测预警诊断设备与技术，其中包括自然灾害监测、事故灾难监测、公共卫生监测、社会安全监测；二是预防防护产品与技术，其中包括个人、生产与公共防护；三是救援处置装备与技术，其中包括救护、通信与运输；四是应急服务管理，其中包括救援、咨询、培训等。本公司从事检测预警分项中的预警研发、生产和销售预警信息发布系统、智慧信访管理系统、智慧市域社会治理系统、智慧监狱、智慧社区等。5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐超、主管会计工作负责人张朦及会计机构负责人（会计主管人员）张朦保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 市场风险 应急产业基本涵盖了消防产业、安防产业、安全产业、防灾减灾产业、信息安全产业、公共安全产业、紧急救援产业等。应急市场得到越来越多的关注，大量企业将目光投向这一市场，积极通过加大产品研发和销售、提升技术和服务等手段占领和扩大市场，这一方面加快了应急产品和技术的更新换代，提高了企业研发工作的难度，另一方面加剧了行业内的市场竞争，使得公司所服务的重点行业的市场竞争更加激烈，对公司的市场地位造成一定威胁。如果公司未来产品和技术在行业内不能保持领先地位，面对激烈的市场竞争，公司将面临市场份额被挤压和被竞争对手侵蚀的风险。人才风险 在科技发展的今天,人才成为各家企业争夺的焦点.为吸引和留住人才,形成人力资本积累,企业必须建立一套先进有效的人才激励约束和培训机制.由于人力资本的动态和外部性,容易造成人才的流失,从而给企业造成巨大的损失,企业承担着人才风险和人力资本投资风险.此时怎样促进知识共享,推动人力资本扩散和带动效应,从而最大程度地降低风险,如果公司未来在员工薪酬、职位晋升、激励机制方面不能提供有吸引力的条件，则可能落后于同行业的其他企业，面临人才流失的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 徐州超伟电子股份有限公司 英文名称及缩写 Xuzhou Chaowei Electronic Co.,Ltd.证券简称 超伟股份 证券代码 832890 法定代表人 徐超 办公地址 江苏省徐州市矿大科技城徐州软件园 C-2-B 座 4 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张朦 职务 会计机构负责人、董事会秘书 电话 0516-83899829 传真 0516-83893808 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 江苏省徐州市矿大科技城徐州软件园 C-2-B 座 4 层 221008 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 11 月 13 日 挂牌时间 2015 年 8 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）计算机、通信和其他电子设备制造（C39）计算机、通信和其他电子设备制造（C39）主要产品与服务项目 研发、生产和销售预警信息发布系统、智慧信访管理系统、市域社会治理现代化系统、智慧监狱、智慧社区等。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）13,970,300.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 徐超、刘梅 实际控制人及其一致行动人 徐超、刘梅 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 913203007352967709 否 注册地址 江苏省徐州市泉山区解放南路矿大科技城创业园 A 座地下一层及109、119、120 室 否 注册资本 13,970,300.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 宁兰华、白慧霞 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,498,379.80 23,406,482.73-12.42%毛利率%43.93%24.64%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,601,527.80 615,158.78 322.90%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,363,830.03 259,286.05 811.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）15.92%4.18%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.47%1.76%-基本每股收益 0.19 0.04 323.18%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 33,139,394.40 27,682,178.39 19.71%负债总计 15,497,845.48 12,642,157.27 22.59%归属于挂牌公司股东的净资产 17,641,548.92 15,040,021.12 17.30%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.26 1.08 16.67%资产负债率%（母公司）48.93%52.64%-资产负债率%（合并）46.77%45.67%-流动比率 165.62%151.23%-利息保障倍数 5.01 2.05-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,163,325.64-3,599,736.97-132.32%应收账款周转率 3.16 6.45-存货周转率 0.84 1.93-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%19.71%0.17%-营业收入增长率%-12.42%94.82%-净利润增长率%322.90%-489.68%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 13,970,300 13,970,300 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入和支出 279,644.44 非经常性损益合计非经常性损益合计 279,644.44 所得税影响数 41,946.67 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 237,697.77 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）10 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 1,767,029.85 4,726,600.90 应收票据及应收账款 1,767,029.85 4,726,600.90 应付账款 1,502,401.81 2,089,323.31 应付票据及应付账款 1,502,401.81 2,089,323.31 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 研发、生产和销售预警信息发布系统、市域社会治理现代化系统、智慧监狱、智慧信访管理系统、智慧社区等。公司的自身定位为技术型企业，以技术研发和市场销售为公司发展的基石。作为预警信息发布系统行业起步较早的企业，公司继续大力发展市场体系，扁平化市场管理，强化市场端在矩阵式架构中的一线牵引作用，有力地支撑公司多业务线的均衡拓展与行业的纵深挖潜，推动了公司市场能力和新业务创新能力的不断提升。受益于市场在矩阵结构中作用的逐步加强，2019 年市场开拓取得较为显著的成绩。智慧信访管理系统、智慧市域社会治理系统、智慧监狱、智慧社区板块，抓住政策利好的机遇，支撑了应急管理部组建以来信息化顶层设计工作，推进指挥信息平台等建成落地 通过与系统集成商构建“营销共同体”的市场模式实现产品生产、市场开发与项目施工的紧密对接，最终实现其产品的经济价值和社会效益。2019 年，面临应急管理行业整合带来的市场机遇，以及业务复杂多样化带来的挑战，公司一方面继续加强完善市场体系建设和人才引进培养工作，在市场拓展方面获得显著成效；另一方面大力加强研发和技术创新、项目实施管理，持续提升运营效率，确保公司已签订订单的顺利实施和高质量交付。公司及子公司人员资源分配均根据自身的发展阶段、业务规模及业 务专业需求制定了科学的、系统的人力资源规划并逐步实施。报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司管理层遵循董事会制定的战略规划和经营计划，积极响应应急行业信息化建设发展变 化，贯彻大市场推广、开放销售组织、超前产品研发、贴近技术服务、精准运营管理的方针。不断加大新 产品的研发力度，积极开拓市场，提高市场占有率，加强质量和内部控制管理。公司的技术创新能力、销售水平、客户服务质量都得到了提升，收入能力、盈利能力稳步增强，取得了良好的经营业绩。一、经营情况分析：1.2019 年度，公司按照发展规划，建立良好的内部控制环境，规范公司会计行为，完善考核和激励体系，推行管理标准化，稳定核心技术和销售人员，提高经营管理效率，使得公司业务得到稳定快速的12 增长。22019 年度，公司积极拓展新市场、新用户。加强重大项目、新业务、新产品的销售力量。加强售后服务、深度挖掘客户需求，不断扩大产业规模和市场份额。3、2019 年度，公司持续加大研发投入力度，提高了产品质量，满足客户的个性化需求，公司开发的智慧信访管理系统、智慧市域社会治理系统、智慧监狱、智慧社区产品，已在 8 个省、30 个市受到了用户好评。4、一方面加快销售人员队伍的招聘、储备和培养工作，完善销售管理体制，强化销售部门的市场管控能力建设；另一方面，积极参与全国各地试点工作，稳定推进销售网络的全国战略性布局工作。加强人才体系建设，保证核心团队的稳定报告期内，公司进一步加强人才体系建设，在人员招聘、员工试用期管理、员工培训和晋升、员工激励等方面持续增加投入和强化管理，优化了人才引进和人才培养，确保了公司人才体系建设满足公司发展需要。同时，报告期内，公司进一步推进了绩效面谈、绩效考核工作，努力完善薪酬体系和激励机制，将公司发展愿景、战略目标与员工个人职业生涯目标相结合，创建良好的人才成长环境，保持了核心团队的稳定。总之，公司在报告期内通过不断完善公司组织机构，健全管理制度，调整管理模式，提高公司整体管控水平，积极拓展思路开拓市场，公司整体运行良好。公司资产总额为 3,313.94 万元，同比增长 19.71%；净资产总额为 1,764.15 万元，同比增长 17.30%；实现营业收入 2,049.84 万元，较去年同期降低 12.42%。二、经营计划和目标 1、2020 年，公司将加大市场开拓力度，不断拓展新行业、新领域。拓展应急行业的市场将成为全年的工作重点。提升服务理念、提高服务品质、快速响应客户需求是保障市场开拓的重要举措。2、2020 年，公司将根据用户需求持续进行现有软硬件产品的升级换代。加大对新技术应用和新产品开发 的投入，提高公司的核心竞争力，推出更好满足客户和市场需求的产品。加快智慧应急产品的研发、生产、销售。与相关单位合作推进大数据、云计算在应急安全行业的应用。3、2020 年，公司将加强人才建设，加大科技创新和科研投入，持续提高企业创新能力。有计划的跨区域拓展，整合各方资源，让公司销售收入、利润等财务指标实现稳步增长。坚持持续创新，实现自主研发成果的产品化、精品化，增强核心竞争力。公司将完善制度，改进管理，降低成本，提高效益。三、不确定因素应对 公司的主营业务属于竞争性强的应急管理行业，有发展快、变化大、优胜劣汰频繁的特点。我公司目前在行业内虽然拥有领先的竞争优势，但如不能快速研发新产品、不能快速拓展市场，不能迅速增强公司实力与 规模，则会被竞争对手超越。对此公司将采取以下对策：1、加大研发投入，加强技术创新，开发领先的软硬件产品，保持公司核心竞争力。2、增强市场营销能力，扩大市场占有率，快速推出新产品，形成新的盈利增长点。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,772,787.92 5.35%1,271,602.10 4.59%39.41%应收票据 应收账款 9,959,356.45 30.05%1,767,029.85 6.38%463.62%存货 13,017,368.15 39.28%14,281,541.51 51.59%-8.85%13 投资性房地产 4,893,892.80 14.77%5,176,733.76 18.70%-5.46%长期股权投资 固定资产 684,157.98 2.06%955,717.98 3.45%-28.41%在建工程 短期借款 10,000,000.00 30.18%10,000,000.00 36.12%0.00%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年同期增加 39.41%，主要原因系报告期内母公司营业收入增加，应收账款回款增加所致；2、应收账款较上年同期增加 463.62%，主要原因系报告期内母公司营业收入增加，应收款增加所致；3、固定资产较上年同期减少 28.41%，是由于报告期内固定资产计提折旧所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 20,498,379.80-23,406,482.73-12.42%营业成本 11,494,339.70 56.07%17,639,474.37 75.36%-34.84%毛利率 43.93%-24.64%-销售费用 1,508,067.95 7.36%1,536,022.62 6.56%-1.82%管理费用 2,166,937.42 10.57%2,055,618.52 8.78%5.42%研发费用 1,376,303.18 6.71%1,851,649.29 7.91%-25.67%财务费用 664,637.31 3.24%443,472.22 1.89%49.87%信用减值损失-690,328.76-3.37%-资产减值损失 0 0%309,792.16-1.32%-100.00%其他收益 279,644.44 1.36%418,492.04 1.79%-33.18%投资收益 0 0%公允价值变动收益 0 0%资产处置收益 0 0%汇兑收益 0 0%营业利润 2,650,060.60 12.93%459,106.40 1.96%477.22%营业外收入 0 0%170.00 0.00%-100.00%营业外支出 0 0%净利润 2,601,527.80 12.69%615,158.78 2.63%322.90%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本：报告期内营业收入较上年同期降低 12.42%，营业成本与去年同期相比降低 34.84%，是由14 于公司采取加强成本管控、梳理产品结构设计、部分部件由外购调整为自制等多项节约成本的措施所致；2、研发费用：报告期内研发费用较上年同期降低 25.67%，由于上年同期公司研发转化新产品正处于市场扩张期，工作重点为扩大市场份额，但报告期内新品研发工作推后，导致本期较上年同期研发费用有所降低；3、财务费用：报告期财务费用较上年同期增加 49.87%，主要原因系报告期内公司原有的银行融资产品到期，更换为其他银行融资产品，资金成本率上升所致；4、其他收益：报告期内其他收益较上年同期降低 33.18%，本公司的其他收益项目主要为软件销售退税，由于报告期内该项业务处理周期延长，导致截至本期末存在未完成的项目；5、营业利润：报告期内营业利润较上年同期增加 477.22%，主要原因系本年销售收入增加所致；6、营业外收入：报告期内营业外收入较去年同期降低 100.00%，主要原因系上年收到公司新三板挂牌省级补助款所致；净利润：报告期内净利润较上年同比增长，主要原因系本年公司增加业务量所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,184,720.46 23,096,644.92-12.61%其他业务收入 313,659.34 309,837.81 1.23%主营业务成本 11,211,498.74 17,356,633.41-35.41%其他业务成本 282,840.96 282,840.96 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%预警产品 2,750,873.58 13.42%2,343,801.11 10.01%17.37%备件 29,149.92 0.14%117,093.14 0.50%-75.11%调频产品 7,357,707.04 35.89%996,602.45 4.26%638.28%技术服务 3,734,092.51 18.22%5,000.00 0.02%74,581.85%人工智能产品 239,115.05 1.17%秸秆收入 6,073,782.36 29.63%19,634,148.22 83.88%-69.07%合计 20,184,720.46 98.47%23,096,644.92 98.67%-12.61%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司产品销售结构略有调整，公司加强了技术开发、技术支持的力度，增加了技术维护收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 15 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 江苏仁安高新技术有限公司 11,172,820.00 55.35%否 2 济南季诚信息科技有限公司 1,125,750.00 5.58%否 3 北京慧图科技股份有限公司 502,070.00 2.49%否 4 晋州台应急广播中心平台 500,740.00 2.48%否 5 北京奥特美克科技股份有限公司 483,510.00 2.40%否 合计合计 13,784,890.00 68.30%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 徐州富昌电子科技有限公司 874,202.00 7.61%否 2 沧州顺祺电子设备制造有限公司 650,675.00 5.66%否 3 徐州德脉电子科技有限公司 462,110.00 4.02%否 4 江苏申光电子科技有限公司 369,182.00 3.21%否 5 徐州惠盛电子科技有限公司 219,600.00 1.91%否 合计合计 2,575,769.00 22.41%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,163,325.64-3,599,736.97-132.32%投资活动产生的现金流量净额-2,000.00-1,291,582.15-99.85%筹资活动产生的现金流量净额-660,139.82 573,983.97-215.01%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内该金额较去年同期增加，主要是由于报告期内公司扩大销售规模，加强销售回款的管理所致；2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内该金额较去年同期减少，主要是由于公司 2019 年度减少固定资产投资所致；3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内该金额较去年同期减少，主要是由于报告期内公司减少银行短期借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、徐州百灵鸟环保科技有限公司 2018 年 2 月 22 日成立，注册号：91320311MA1W4BBU57,注册资本 100.00 万元，徐州超伟电子股份16 有限公司占注册资本总额的 100%，经营范围：环保技术、生物技术、节能技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广；生物质燃料、新材料、农业机械开发、销售、技术服务；环保设备开发、销售、维修、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司经营状况良好，不存在持续经营风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、技术更新风险 信息技术具有更新快、发展迅猛的特点，尤其应急管理行业对信息技术的安全指标和精度标准逐年提高，用户对该类产品软硬件技术的要求越来越高，如果公司不能持续进行技术创新和及时对产品进行升级换代，未来有可能失去在技术、市场等方面的优势和地位，影响公司的发展。应对措施：公司需要持续进行研发投入，加强技术型人才的培养，提高研发团队的整体水平，坚持自主创新，不断开发新产品，适应市场的变化，满足用户的需求。2、市场竞争风险 许多传统的信息化设备提供商和互联网公司都认识到应急管理领域是国家安全发展战略制高点，存在巨大商机，都已尽力涉足到此行业中，未来市场竞争将更加激励。应对措施：通过优质服务维系已有的客户资源，积极拓展新市场、新用户。加强重大项目、新业务、新产品的 销售力量。探索新的市场营销模式。争取形成新的盈利增长点。3、人才丢失风险 人才的育留对研发企业至关重要，随着行业竞争的日益加剧，各大企业对人才的争夺也将日趋激烈，虽然目前公司研发队伍较为稳定，但不排除人员流失的可能性。人才的流失将使公司的研发和持续创新能力受到直接的影响。如果公司未来在员工薪酬、职位晋升、激励机制方面不能提供有吸引力的条件，则可能落后于同行业的其他企业，面临人才流失的风险。应对措施：针对该风险，一方面公司将加强公司价值观与文化建设，增强员工与公司在愿景、价值观、发展目标方面的一致性，帮助员工进行职业规划，建立健全员工晋升和发展通道；另一方面逐步完善薪酬与福利制度，重视并完善人才培养体系和人才激励机制。同时，公司重视人才的招聘和预留，每年会有计划地进行人员招聘和培训工作，以便在人才出现空缺时能够及时补位，减少因人员流失造成的损失。17 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 5,000,000.00 5,000,000.00 19 (三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 万达SOHO7-1-131、130 投资性房地产 抵押 4,893,892.80 14.77%银行融资 总计总计-4,893,892.80 14.77%-20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,246,546 51.87%7,246,546 51.87%其中：控股股东、实际控制人 2,241,251 16.04%2,241,251 16.04%董事、监事、高管 2,241,251 16.04%2,241,251 16.04%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 6,723,754 48.13%6,723,754 48.13%其中：控股股东、实际控制人 6,723,754 48.13%-6,723,754 48.13%董事、监事、高管 6,723,754 48.13%-6,723,754 48.13%核心员工-总股本总股本 13,970,300-0 13,970,300-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 徐超 5,770,000.00 5,770,000.00 41.30%4,327,500 1,442,500 2 刘梅 3,195,005.00 3,195,005.00 22.87%2,396,254 798,751.00 3 徐州财润资产管理有限公司 2,920,300.00 2,920,300.00 20.90%2,920,300.00 4 徐州石狗湖贸易有限公司 1,204,995.00 1,204,995.00 8.63%1,204,995.00 5 北京鼎鑫信息科技有限公司 880,000.00 880,000.00 6.30%880,000.00 合计合计 13,970,300 0 13,970,300 100%6,723,754 7,246,546 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东中，徐超与刘梅夫妻关系，公司其他股东不存在关联关系。21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 徐超持有公司 41.30%的股份，刘梅持有公司 22.87%的股份，徐超、刘梅为夫妻关系，两人合计持有公司 64.17%的股份，为公司控股股东及实际控制人。最近两年，徐超、刘梅持有的公司股份一直在60%以上，公司控股股东及实际控制人一直为徐超、刘梅，未发生变更。徐超，中国国籍，1969 年 2 月生，无境外永久居留权，1991 年 3 月至 1994 年 3 月，任铜山县熔融硅厂技术员，1994 年 4 月至 2003年 10 月，任徐州贾汪区超伟电子厂厂长，2003 年 11 月至 2014 年 12 月，任徐州超伟电子设备制造有限公司执行董事、总经理兼财务负责人。2014 年 12 月至今，任徐州超伟电子股份有限公司董事长兼总经理，任期为三年。刘梅，1972 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2003 年 11 月至2014 年 11 月，任徐州超伟电子设备制造有限公司监事，2014 年 12 月至今，任徐州超伟电子股份有限公司董事。报告期内，控股股东与实际控制人未发生变化。22 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银银行及非银行金融机构间接融资发生情况行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方式贷款方式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供提供方类方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率%起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 保证借款 江苏银行股份有限公司徐州科技支行 银行 1,000,000 2019 年 8 月16日 2020年8月14日 5.22%2 抵押借款 江苏银行股份有限公司徐州科技支行 银行 4,000,000 2019 年 6 月26日 2020年6月15日 5.22%3 抵押借款 徐州铜山农村商业银行股份有限公司营业部 银行 5,000,000 2019 年 8 月 8 日 2022 年 8 月 7 日 7.6%合计合计-10,000,000-23 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 24 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工