832369_2019_江苏神农_2019年年度报告_2020-04-29.pdf

1 2019 年度报告 江苏神农 NEEQ:832369 江苏神农灭菌设备股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2019 年 11 月 5 日参加第 58 届全国制药机械博览会 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1818 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2020 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2020 第九节第九节 行业行业信息信息 .2222 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2323 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2626 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 管理层 指 公司董事、监事、管级管理人员 主办券商 指 东吴证券股份有限公司 审计机构、会计师 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 董事 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司董事 监事 指 江苏神农灭菌设备股份有限公司监事 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈远华、主管会计工作负责人方凯华及会计机构负责人（会计主管人员）陈丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为陈远华，直接持有本公司 92%的股份。陈远华担任公司董事长、总经理，若其利用职权，可对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。客户行业集中的风险 报告期内，公司客户集中在制药企业，公司收入受制药企业固 定资产投资额的影响较大，一旦制药企业对灭菌设备的采购量 降低，公司收入将受到较大的影响。质量控制的风险 消毒灭菌设备的生产和使用都具有较高的技术要求和安全规 范，产品灭菌效果的好坏将最终影响相关人员的人身健康安全，若发生产品质量问题导致人身或财产损害，将对企业未来发展 造成一定的负面影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏神农灭菌设备股份有限公司 英文名称及缩写 JIANGSU SHENNONG AUTOCLAVE INC.证券简称 江苏神农 证券代码 832369 法定代表人 陈远华 办公地址 江苏省张家港市金港镇后塍封庄村 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 蒋忠伟 职务 副总经理、董事会秘书 电话 0512-58782908 传真 0512-58783598 电子邮箱 公司网址 www.china- 联系地址及邮政编码 江苏省张家港市金港镇后塍封庄村 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏神农灭菌设备股份有限公司会议室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 4 月 10 日 挂牌时间 2015 年 4 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）专用设备制造业(C35)主要产品与服务项目 消毒灭菌设备产品的研发、生产及销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）10,450,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 陈远华 实际控制人及其一致行动人 陈远华 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320500727259638K 否 7 注册地址 江苏省张家港市金港镇后塍封庄 村 否 注册资本 10,450,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 孙卫权、钟登裕 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司根据实际经营情况，不再续聘江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2019 年度审计机构，聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构，负责公司年度财务报告审计工作。详情请见公司于 2020 年 3 月 4 日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台 上披露的江苏神农灭菌设备股份有限公司会计师事务所变更公告（公告编号：2020-015）。8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 57,854,054.01 57,508,042.83 0.60%毛利率%35.67%31.79%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,898,430.8 1,233,270.34 378.28%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,676,223.38 1,219,983.46 362.06%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.47%2.84%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）12.00%2.81%-基本每股收益 0.56 0.12 二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 79,304,261.31 80,004,036.21-0.87%负债总计 29,078,404.23 35,650,680.74-18.44%归属于挂牌公司股东的净资产 50,225,857.08 44,353,355.47 13.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.81 4.24 13.44%资产负债率%（母公司）36.67%44.56%-资产负债率%（合并）-流动比率 180.97%144.39%-利息保障倍数 295.50 15.71-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,813,570.03 3,463,982.16 212.17%应收账款周转率 1.72 1.85-存货周转率 5.21 5.69-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.87%8.24%-营业收入增长率%0.60%24.93%-净利润增长率%378.28%-2.65%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,450,000 10,450,000 0%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分；-9,046.02 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外；258,682.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出；11,783.53 非经常性损益合计非经常性损益合计 261,420.49 所得税影响数 39,213.07 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 222,207.42 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 江苏神农是一家专业从事消毒灭菌设备产品的研发、生产及销售的江苏省高新技术企业。公司经营范围包括：制造、销售：第二类医疗器械、制药机械、化工设备、电器控制设备；自营和 代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；机械领域 的技术开发、转让、咨询及技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司通过以销定产的经营模式开拓业务，收入来源主要是产品销售。报告期内公司的商业模式较上年度未发生重大的变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司经营管理层根据医疗和制药行业的市场行情，组织生产经营活动。针对目前国内中药制药行业的发展趋势，公司重点开发新型中药材灭菌设备。一、实现收入及利润情况 报告期内，公司实现营业收入 57,854,054.01 元，较 2018 年度增加了 0.06%；实现净利润 5,898,430.8 元，较 2018 年度增加了 378.28%。二、经营管理方面 公司进一步加强了公司治理，规范了各个工作岗位的人员分工与职责，将具体的业务板块划分到具体的主管人员，公司在进行有效的成本管控的同时，管理团队的协同能力与凝聚力也得到进一步加强。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 20,182,563.22 25.45%18,182,992.45 22.73%11.00%11 应收票据 220,400.00 0.28%389,600.00 4.87%-43.43%应收账款 19,067,155.52 24.07%20,157,204.75 25.20%-5.29%存货 7,518,331.11 9.48%6,769,712.31 8.46%11.06%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 14,926,493.92 18.82%6,819,469.76 8.52%118.88%在建工程 0 8,017,774.75 10.02%-100.00%短期借款 0 3,000,000.00 -100.00%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：2019 年货币资金金额为 20,182,563.22 元，较上年同期增加 11.00%，主要原因是 2019 年现金采购减少，信用采购增加。2.应收票据：2019 年应收票据 220,400.00 元，较上年同期减少 43.43%，主要原因是期末支付货款，使用银行承兑较多。3.存货：2019 年存货为 7,518,331.11 元，较上年同期增加 11.06%，主要原因是期末备了一部分原材料。4.固定资产：2019 年公司固定资产较上年同期增加了 118.88%，原因是在建工程转入固定资产。5.短期借款：2019 年公司已经全部归还银行短期借款。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 57,854,054.01-57,508,042.83-0.60%营业成本 37,216,634.51 64.33%39,228,136.36 68.21%-5.13%毛利率 35.67%-31.79%-销售费用 5,264,258.40 9.10%5,895,049.73 10.25%-10.70%管理费用 2,572,474.66 4.45%3,529,961.17 6.14%-27.12%研发费用 3,788,920.27 6.55%3,314,875.69 5.76%14.30%财务费用-234,101.43 0.40%-113,358.50 0.20%-106.51%信用减值损失-2,298,952.98 3.97%资产减值损失 0.00 -3,260,084.33 5.67%其他收益 258,682.98 0.45%16,000.00 0.03%1,516.77%投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润 6,722,825.11 11.62%1,818,733.10 3.00%269.64%营业外收入 39,524.53 0.07%90,481.62 0.16%-56.32%营业外支出 36,787.02 0.06%90,850.00 0.16%-59.51%12 净利润 5,898,430.80 11.63%1,233,270.34 2.14%445.34%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用：2019 年销售费用较上年同期减少了 10.70%，主要原因是公司运输费用减少。2、管理费用：2019 年管理费用较上年同期减少 27.12%，主要原因是租金减少以及坏账核销冲回了 579，350.00 元。3、研发费用：2019 年研发费用较上年同期增加了 14.30%，主要原因是研发人员工资增加。4、财务费用：2019 年公司财务费用较上年同期减少了 106.51%，主要原因是利息支出减少，汇兑收益增加。5、其他收益：2019 年其他收益较上年同期增加了 1,516.77%，主要原因是收到科技创新政府补助增加。6、营业利润：2019 年营业利润较上年同期增加了 269.64%,主要原因是 2019 年公司大力节约成本，节省开支，导致营业利润增加。7、营业外收入：2019 年营业外收入较上年同期减少了 56.32%，主要原因是收到的展会补贴减少。8、营业外支出：2019 年营业外支出较上年同期减少了 59.51%，主要原因是捐赠支出减少。9、净利润：2019 年净利润较上年同期增加了 445.34%，主要原因是 2019 年公司大力节约成本，节省开支，导致净利润增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 51,979,725.92 51,309,983.27 1.31%其他业务收入 5,874,328.09 6,198,059.56-5.22%主营业务成本 36,747,945.72 38,627,824.39-4.87%其他业务成本 468,688.79 600,311.97-21.93%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司其他业务成本较上年同期减少了 21.93%,主要原因是 2019 年公司配件销售业务略有降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海埃文制药设备工程有限公司 2,301,946.90 4.43%否 2 湖北葛店人福药用辅料有限责任公司 984,360.18 1.89%否 3 江苏仅一联合智造有限公司 955,752.21 1.84%否 4 河北科星药业有限公司 952,473.45 1.83%否 5 湖南东健药业有限公司 833,097.35 1.60%否 合计合计 6,027,630.09 11.59%-13 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无锡金信杰金属制品有限公司 3,900,836.19 15.75%否 2 江苏大明金属制品有限公司 1,981,179.86 8.00%否 3 江阴市欧海五金机电有限公司 1,024,956.28 4.14%否 4 无锡辰飞流体科技有限公司 1,021,391.15 4.13%否 5 苏州朗成自动化设备有限公司 944,764.16 3.82%否 合计合计 8,873,127.64 35.84%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,813,570.03 3,463,982.16 212.17%投资活动产生的现金流量净额-1,052,211.77-1,733,586.10 39.30%筹资活动产生的现金流量净额-3,022,837.50-2,077,383.37-45.51%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：2019 年度公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 212.17%，主要原因是公司加大了收款力度，现金收入增加。2、投资活动产生的现金流量净额：2019 年度公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期提升了39.30%，主要原因是厂房建设支出减少。3、筹资活动产生的现金流量净额：2019 年度公司投资活动产生的筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了 45.51%，主要原因是归还贷款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会2019 6 号），要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会20196 号的规定编制财务报表，企业 2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表均按财会201914 6 号的规定编制执行。将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”二个项目；将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”二个项目；将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”。2018 年度财务报表受影响的报表项目和金额如下：调整前 调整后 报表科目 金额 报表科目 金额 应收票据及应收账款 20,546,804.75 应收票据 389,600.00 应收账款 20,157,204.75 应付票据及应付账款 12,967,086.68 应付票据-应付账款 12,967,086.68 资产减值损失 3,260,084.33 资产减值损失（损失以“-”号填列）-3,260,084.33 财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（财会2017 7 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会2017 8 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（财会2017 9 号）及企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会2017 14号），本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融会计准则。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。本公司首次实施新金融工具准则对公司 2019 年 1 月 1 日报表没有任何影响。（2）会计估计变更 本公司本期无会计估计变更事项。（3）报告期内公司无前期会计差错更正。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司作为一家非上市公众公司，在追求经济效益和股东利益最大化的同时，注重积极承担社会责任和维护员工的合法权益，诚心对待客户和供应商，在力所能及情况下帮助和支持公益事业。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、质量控制的风险：消毒灭菌设备的生产和使用都具有较高的技术要求和安全规范，产品灭菌效果的 好坏将最终影响相关人员的人身健康安全，若发生产品质量问题导致人身或财产损害，将对企业未来发 展造成一定的负面影响。15 2、客户行业集中的风险：报告期内，公司客户集中在制药企业，公司收入受制药企业固定资产投资额 的影响较大，一旦制药企业对灭菌设备的采购量降低，公司收入将受到较大的影响。3、实际控制人不当控制的风险：公司实际控制人为陈远华，直接持有本公司 92%的股份。陈远华担任公司董事长、总经理，若其利用职权，可对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增风险因素。16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 张家港市金港镇后塍品发机械厂 加工商品 1,017,475.73 1,017,475.73 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 张家港市金港镇后塍锦华机械厂 加工商品 401,637.86 401,637.86 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 张家港市泰博机械制造有限公司 加工商品、电费支出 322,715.04 322,715.04 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 17 张家港市金港镇飞博装卸服务部 装卸费支出 299,029.12 299,029.12 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 张家港市泰博机械制造有限公司 金港镇封庄村新厂房西车间场地，建筑面积共计 200 平方米 22,857.14 22,857.14 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 张家港市金港镇后塍品发机械厂 金港镇封庄村车间场地，建筑面积共计 30 平方米 3,428.57 3,428.57 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 张家港市金港镇顺鸣机械厂 金港镇封庄村车间场地，建筑面积共计 30 平方米 3,428.57 3,428.57 已事后补充履行 2020 年 4 月 30日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内的偶发性关联交易为公司正常经营所需，促进公司健康发展，对公司的正常生产经营不构成重 大影响。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年4月22 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年4月22 日 其他（日常事务承诺）其他承诺 日常事务的真实性、准确性和完整性承诺，减少及规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司在申请挂牌时，公司控股股东及实际控制人出具了避免同业竞争承诺函，公司董监高人员签 署了董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书；公司董监高人员发生变动时也签署了董事（监 事、高级管理人员）声明及承诺书。报告期内，上述人员均严格履行了上述承诺。18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0.00%0 0 0.00%其中：控股股东、实际控制人 0 0.00%0 0 0.00%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 10,450,000 100.00%0 10,450,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 9,614,000 92.00%0 836,000 8.00%董事、监事、高管 836,000 8.00%0 836,000 8.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 10,450,000-0 10,450,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 陈远华 9,614,000 0 9,614,000 92.00%9,614,000 0 2 方凯华 418,000 0 418,000 4.00%418,000 0 3 卞正法 156,750 0 156,750 1.50%156,750 0 4 蒋忠伟 104,500 0 104,500 1.00%104,500 0 5 韩惠忠 104,500 0 104,500 1.00%104,500 0 合计合计 10,397,750 0 10,397,750 99.50%10,397,750 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东陈远华系公司股东方凯华的妻弟。除上述关联关系以外，公司股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：19 是 否 公司股东陈远华直接持有公司 961.40 万股，占公司股份总额的 92.00%，为公司的控股股东、实际控制人。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。陈远华，男，1969 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历、工程师职称。1991 年 7月至 2001 年 3 月任上海医用核子仪器厂消毒器分厂副总经理兼总工程师；2001 年 4 月至 2014 年 7 月就职于有限公司，历任有限公司执行董事、总经理；2014 年 8 月至今任股份公司董事长兼总经理，任期三年，自 2017 年 8 月 28 日至 2020 年 8 月 27 日。20 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 陈远华 董事长、总经 理 男 1969 年 9月 大专 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 方凯华 董事、副总经理 男 1965 年12 月 高中 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 卞正法 董事、副总经男 1969 年 3高中 2017 年 82020 年 8是 21 理 月 月 28 日 月 27 日 蒋忠伟 董事、副总经理、董事会秘书 男 1980 年11 月 本科 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 韩惠忠 董事 男 1975 年 2月 本科 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 否 刘新东 监事会主席 男 1969 年 3月 大专 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 陈丽 财务负责人 女 1988 年11 月 大专 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 李跃良 职工监事 男 1969 年 8月 高中 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 邹敏 职工监事 男 1988 年10 月 本科 2017 年 8月 28 日 2020 年 8月 27 日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司股东陈远华系公司股东方凯华的妻弟 (二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 陈远华 董事长、总经理 9,614,000 0 9,614,000 92.00%0 方凯华 董事、副总经理 418,000 0 418,000 4.00%0 卞正法 董事、副总经理 156,750 0 156,750 1.5%0 蒋忠伟 董事、副总经理、董事会秘书 104,500 0 104,500 1.00%0 韩惠忠 董事 104,500 0 104,500 1.00%0 刘新东 监事会主席 52,250 0 52,250 0.5%0 陈丽 财务负责人 0 0 0 0.00%0 李跃良 职工监事 0 0 0 0.00%0 邹敏 职工监事 0 0 0 0.00%0 合计合计-10,450,000 0 10,450,000 100.00%0 22 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 7 7 生产人员 47 47 销售人员 26 26 技术人员 10 10 财务人员 3 3 员工总计员工总计 93 93 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 7 7 专科 12 12 专科以下 74 74 员工总计员工总计 93 93 (二二)核心员工基本情况及变动情况核心员工基本情况及变动情况 适用不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 第九节第九节 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 23 第十节第十节 公司治理及公司治理及内部控制内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法等相关法律法规以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进