835329_2019_立格新材_2019年年度报告_2020-04-29.pdf

公告编号：2020-010 1 证券代码：835329 证券简称：立格新材 主办券商：长江证券 2019 年度报告 立格新材 NEEQ:835329 河北立格新材料科技股份有限公司 Hebei LiGe New Materials Technology Co.,Ltd.公告编号：2020-010 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及员工情况人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 公告编号：2020-010 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、立格新材、股份公司 指 河北立格新材料科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司董事、监事、高级管理人员 指 公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 河北立格新材料科技股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 公告编号：2020-010 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐立新、主管会计工作负责人曹晓华及会计机构负责人（会计主管人员）徐立恒保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 核心技术人员流失 公司长期以来持续的产品和技术创新积累了丰富的技术经验性成果，公司已通过申请专利方式对部分核心技术进行保护，但还有一部分核心技术不适合申请专利，该部分核心技术以专有技术的形式掌握在公司及部分核心技术人员的手中。核心技术是公司赖以生存和发展的关键，核心技术一旦失密，将会对公司利益产生一定的影响。随着行业的不断的激烈竞争，拥有先进技术能力、优秀研发人员、熟练的技术人才的企业在市场竞争中才会处于有利的地位，因此，未来公司面临因核心技术人员及其带来的核心技术失密的风险。实际控制人不当控制风险 公司控股股东和实际控制人徐立新持有公司 96.31%的股份,尽管公司已经建立了较为完善的 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理制度,但如果未来徐立新利用其对公司的实际控制权对公司的经营、人事、财务等实施不利影响,可能会损害公司和中小股东的利益。因此,公司存在实际控制人不当控制的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-010 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北立格新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei LiGe New Materials Technology Co.,Ltd.LEE GEE NM 证券简称 立格新材 证券代码 835329 法定代表人 徐立新 办公地址 河北省安国市中药产业园区 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李燕佳 职务 董事会秘书 电话 0312-3365205 传真 0312-3365207 电子邮箱 L 公司网址 联系地址及邮政编码 河北省安国市中药产业园区 071200 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 10 月 12 日 挂牌时间 2016 年 1 月 20 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C1789 其他非家用纺织制成品制造 主要产品与服务项目 新材料的研发和推广服务；复合材料制品的研发、生产、销售；汽车零部件、汽车装饰材料、轨道交通零部件、船舶零部件、航空航天零部件、医疗设备零部件、电力设施零部件、建筑模板、路桥工装模板、物流仓储托盘的设计、生产和销售及租赁；建筑 材料、电子产品、计算机软件及铺助设备研发、生产和销售；耐高温滤材生产及销售。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）36,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 徐立新 实际控制人及其一致行动人 徐立新 陈朝 公告编号：2020-010 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91130600695851564W 否 注册地址 河北省安国市中药产业园区 否 注册资本 3600 万 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 吴永平 张洋 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司于 2019 年 10 月 17 日召开第二届董事会第四次会议，审议了关于修改公司章程的议案，董事会以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了该项议案，并提请股东大会审议，于 2019 年 11 月 5 日召开 2019 年第一次临时股东大会，会议以同意股数 36,000,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%审议通过了该项议案，决定因公司发行股票后股票总数和注册资本将增加，拟修改公司章程的相关条款。目前，注册资本工商变更程序尚在进行中。公告编号：2020-010 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 46,129,002.56 38,058,629.99 21.21 毛利率%24.56%21.91%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,099,300.84 2,176,126.10-3.53%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,891,449.16-1,719,745.37-9.98%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.88%5.33%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.40%-4.21%-基本每股收益 0.0583 0.0604-3.48%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 104,508,817.88 83,921,738.37 24.53%负债总计 60,476,525.85 41,988,747.18 44.03%归属于挂牌公司股东的净资产 44,032,292.03 41,932,991.19 5.01%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.22 1.16 5.17%资产负债率%（母公司）54.16%50.03%-资产负债率%（合并）57.87%50.03%-流动比率 1.37 1.35-利息保障倍数 1.57 1.86-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,692,240.45-4,569,107.23 224.58%应收账款周转率 3.31 4.02-存货周转率 2.65 3.71-公告编号：2020-010 8 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%24.53%0.92%-营业收入增长率%21.21%0.46%-净利润增长率%-3.53%219.99%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 36,000,000 36,000,000-计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,695,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,695,000.00 所得税影响数 704,250.00 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 3,990,750.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 9,111,189.68 11,411,101.98 应收票据 586,475.00 2,422,950.40 公告编号：2020-010 9 应收账款 8,524,714.68 8,988,151.58 应付票据及应付账款 2,527,013.25 3,886,737.85 应付账款 2,527,013.25 3,886,737.85 执行财政部关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知和关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知财政部分别于 2019 年 4 月 30 日和 2019 年 9 月 19 日发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会（2019）6 号）和关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会（2019）16 号），对一般企业财务报表格式进行了修订。公司对该项政策变更采用追溯调整法，对 2017 年度、2018 年度的财务报表列报项目进行追溯调整。公告编号：2020-010 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是属于产业用纺织制成品生产商，为纤维复合材料及非织造材料研发、生产、销售为一体的国家高新技术企业，华北地区最大的环保过滤材料生产厂家。公司目前收入和利润主要是过滤材料产品。公司从事非织造布生产已经近八年的时间，在行业内累计的口碑、精良的生产线设备以及对非织造布产品工艺流程的熟练把握，是公司不断前进的动力。目前公司向复合材料行业转型升级，将围绕“LFT-DSMCRTM”为主线，通过资源整合实现复合材料在汽车、轨道交通、电力电气、军工、物流托盘等领域的广泛应用。公司通过研发新产品，研究已有产品的新工艺，拓展下游客户行业，获得持续的经济利益。目前，公司申请近 20 项专利技术，并引进行业经验丰富的研发团队和项目人员，以持续不断的进行技术研发。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司继续坚持质量求生存、向质量要效益的经营方针，推行全员质量管理。公司把真正实现智能化、集约化、高端制造作为转型升级的发展目标，继续着力实施年产 480 万件长纤维增强热塑性复合材料汽车轻量化零部件项目、年产 100 万件长纤维热塑性复合材料环保智能共享物流托盘项目和军工生产项目。2020 年，公司继续开源节流，进一步降低成本费用，增加利润，继续在各车间实行工资绩效奖励。新材料方面：2020 年，在进一步扩大河北立格轻量化科技汽车有限公司生产销售，立格继续完成和芜湖 公告编号：2020-010 11 天量电池系统有限公司签订的电池盖供销合同，此合同为长期合同。继续增长和益生环保有限公司、湖北普拉托供应链管理有限公司的托盘销售任务。军民融合产品：2020 年，公司继续和北京航天天美科技有限公司、天津普罗麦斯科技有限公司进行生产销售加工合同，生产正有序进行着。高温滤材方面，2020 年，公司将逐步扩大过滤袋生产销售，向高精尖产品迈进。继续完成和泊头荣鹏环保设备有限公司、河北巨英除尘设备安装制造有限公司等签订的购销合同。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 10,055,408.22 9.62%3,406,287.40 4.06%236.95%应收票据 990,000 0.95%586,475 0.70%35.71%应收账款 17,166,454.62 16.43%8,524,714.68 10.16%61.71%存货 15,741,900.83 15.06%10,559,118.49 12.58%27.66%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 38,078,552.45 36.44%41,223,456.36 49.12%-25.81%在建工程 8,313,643.30 7.95%8,073,722.90 9.62%-17.36%短期借款 0 0%14,000,000.00 16.68%0%长期借款 20,000,000.00 19.14%22,000,000.00 26.21%-26.97%其他应付款 9,827,360.20 9.40%310,842.12 0.37%2,440.51%长期应付款 3,596,575.00 3.44%1,254,265.14 1.49%130.87%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：本年期末比期初增长 6,649,120.82 元，增长 195.20%，变动原因：青岛华鑫冀保股权基金首期投资款 9,804,186.00 元。本年经营活动现金流量净额：5,692,240.45 元，筹资活动现金流量净额1,362,643.55 元，综合影响货币资金本年期末比期初增加。2、应收账款：本年末比期初增加 8641739.94 元，增加 101.37%，原因是本年新产品进入市场，客户信任的过程,付款期限增长。2020 年将加大货款催收力度，加快资金回笼。3、存货：本年末比期初增加 5182782.34 元，增加 49.08%，主要是本年原材料价格上扬增加库存及立格汽车购置库存增加。4、预付账款：本年末比期初增加 3,455,110.62 元，增加 162.94%,主要是立格汽车轻量化定购汽车款项。5、短期借款增加 8,000,000.00 元，是一年内到期的非流动负债增加。公告编号：2020-010 12 6、长期借款减少，立格汽车增加贷款 20,000,000.00 元。立格汽车的长期贷款 22,000,000.00 元转入一年内到期的非流动负债。7、应付账款：本年末比期初减少 1,014,037.57 元，减少 40.13%，原因是及时支付货款。8、付职工薪酬：本年末比期初末增加 516,206.04 元，年末有工资未及时发放。9、预收账款：本年末比期初增加 820,164.35 元，增加 64.09%，原因主要是立格轻量化公司汽车客户预付款。10、其他应付款：本年末比期初增加 9,516,518.08 元，原因是青岛华鑫冀保基金 12 月 31 日转入。11、长期应付款：本年末比期初增加 2,342,309.86，增加 186.75%，原因是公司增加设备融资租赁款 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 46,129,002.56-38,058,629.99-21.21%营业成本 34,799,253.18 95.44%29,719,090.21 78.09%17.09%毛利率 24.56%-销售费用 201,334.25 0.44%496,440.44 1.30%-59.44%管理费用 5,470,706.29 7,127,644.24 18.73%-23.25%研发费用 2,157,672.71 0 0%0%财务费用 4,637,356.45 2,756,250.95 7.24%38.81%信用减值损失-732,553.06 资产减值损失 0 -14,712.34-0.04%其他收益 4,695,000.00 4,583,378.20 12.04%2.44%投资收益 0 0 0%0%公允价值变动收益 0 0 0%0%资产处置收益 0 0 0%0%汇兑收益 0 0 0%0%营业利润 2,597,131.66 2,353,820.02 6.18%10.34%营业外收入 0 0 0%0%营业外支出 0 0 0%0%净利润 2,099,300.84 2,176,126.10 5.72%-3.53%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期比上年同期增加8,070,372.57元，增加：21.21%。变动主要原因：报告期内立格汽车轻量化公司销售收入增加。2、财务费用增加：1,881,105.50元，主要是立格汽车徐水信用社贷款2000万元，利息比国有银行高。3、管理费用报告期5,470,706.29，去年同期4,765,634.08，研发费用报告期2,157,672.71，去年同期2,362,010.16元。公告编号：2020-010 13 4、营业成本比上期增加5,080,162.97，增加：17.09%。5、净利润：报告期比去年同期减少76,825.26元。主要是应收账款增加，信用减值损失增大。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 45,023,373.79 37,554,275.71 19.89%其他业务收入 1,105,629.07 504,354.27 219.22%主营业务成本 34,395,186.57 29,574,724.12 116.30%其他业务成本 404,066.61 144,366.09 279.89%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%针刺毡 20,049,062.20 43.46%25,754,718.99 67.67%-35.78%新材料 14,696,459.46 31.86%11,631,301.57 30.56%4.25%化纤 168,255.16 0.44%汽车 10,277,852.13 22.28%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主要是针刺毡和新材料业务。针刺毡由于锅炉原因，品种减少，只有普通针刺毡，销售收入减少。公司转型升级，加大对新材料的研发投入，向产品轻量化、高精尖发展，汽车零部件、托盘、电池盖等新材料产品逐渐增多，销售收入比 2018 年增大很多。立格汽车汽车销售增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 山西沪邦供应链管理有限公司 4,383,716.77 9.50%否 2 河北巨英除尘设备安装制造有限公司 3,287,072.60 7.13%否 3 北京嘉德嘉尚机械设备有限责任公司 2,754,620.08 5.97%否 公告编号：2020-010 14 4 湖北普拉托供应链管理有限公司 2,621,224.48 5.68%否 5 益生环保有限公司 2,493,805.33 5.41%否 合计合计 15,540,439.26 33.69%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 青岛卓润万威国际贸易有限公司 14,044,315.84 29.43%否 2 北京南方腾龙化工有限公司 6,582,900.00 13.79%否 3 辽阳伟业工业用布有限公司 4,725,026.55 9.90%否 4 山东腾博塑料制品有限公司 2,716,782.00 5.69%否 5 北京中瑞欣龙经贸有限公司 1,186,350.00 2.49%否 合计合计 29,255,374.39 61.30%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,692,240.45-4,569,107.23 224.58 投资活动产生的现金流量净额-405,763.18-筹资活动产生的现金流量净额 1,362,643.55 6,264,351.71-78.18%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期比去年增加 10,261,347.68 元，主要原因是报告期基金投入经营活动现金流出比去年同期高 14765096.89 元，主要是购买商品接受劳务支付现金增加。经营活动流入现金比去年同期高 25,026,444.57 元。其中：收到其他与经营有关现金比去年同期增加 16,286,508.76元。2、投资活动产生的现金流量净额：投资活动现金流出比上年同期增加 405,763.18 元，原因报告期内固定资产购入。3、筹资活动产生的现金流量净额:筹资活动现金流出报告期比上年同期减少 4,901,708.16 元，原因是报告期内取得借款收到现金比去年同期减少 20,000,000 元，偿还债务支出现金比去年同期少15,098,291.84 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 2016 年 12 月，立格新材成立全资子公司河北立格汽车轻量化科技发展有限公司。河北立格汽车轻量化科技发展有限公司注册信息如下：公告编号：2020-010 15 法定代表人：陈朝 注册地址：安国市现代中药产业工业园区二路 注册资本：500 万元人民币 经营范围：汽车销售、汽车租赁、汽车装饰服务、汽车零部件及配件，铁路专用设备及器材、配件的研发、销售。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1.执行企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（2019 修订）财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（2019 修订）（财会20198 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 10 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。2.执行企业会计准则第 12 号债务重组（2019 修订）财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了 企业会计准则第 12 号债务重组（2019 修订）（财会 20199 号），修订后的准则自 2019 年 6 月 17 日起施行，对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。（2）会计估计变更 无。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主的经营能力，会计 核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务指标、业务等经营指标健康，经营管理层队伍稳定，公司和全体人员没有发生违法违规行为，因此，公司拥有良好的持续发展能力。公告编号：2020-010 16 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、核心技术人员流失及技术泄密的风险 公司长期以来持续的产品和技术创新积累了丰富的技术经验性成果，公司已通过申请专利方式对部 分核心技术进行保护，但还有一部分核心技术不适合申请专利，该部分核心技术以专有的形式掌握在公 司及部分核心技术人员的手中。核心技术是公司赖以生存和发展的关键，核心技术一旦失密，将会对公 司利益产生一定的影响。随着行业的不断的激烈竞争，拥有先进技术能力、优秀研发人员、熟练的技术 人才的企业在市场竞争中才会处于有利的地位，因此，未来公司面临因核心技术人员及其带来的核心技 术失密的风险。对策：加强各类外部人才引进，优化绩效考核模式，完善员工职业发展和薪酬福利激励体系，吸引 并留住优秀人才；完善企业文化体系建设，充分发挥企业文化对员工的凝聚力和感召力；完善员工福利 制度，关怀员工成长，实现员工与企业的共同进步，以此来降低核心技术人员流失导致的经营风险。二、实际控制人不当控制风险 公司控股股东和实际控制人徐立新持有公司 96.31%的股份,尽管公司已经建立了较为完善的股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等治理制度,但如果未来徐立新利用其对公司的实际控制权对公司的经营、人事、财务等实施不利影响,可能会损害公司和中小股东的利益。因此,公司存在实际控制人不当控制的风险。对策：公司实际控制人将认真学习并严格按照公司章程、“三会”议事规则、总经理工作细 则、董事会秘书工作细则、独立董事制度、关联交易管理办法、对外担保管理制度、对外投资管理制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度及其他各项规章制度治理公 司，同时控股股东和实际控制人出具控股股东、实际控制人关于避免关联交易的承诺，使公司朝着 更加规范化的方向发展。?(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-010 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(三)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内交易内容容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决决策程序策程序 临时临时报告披露时报告披露时间间 徐立新、陈朝 担保 22,000,000 22,000,000 已事后补充履行 2019 年 4 月 24 日 徐立新 担保 1,800,000 1,800,000 已事前及时履行 2016 年 8 月 8 日 徐立新、陈朝、高援敏 担保 1,388,000 1,388,000 已事后补充履行 2020 年 4 月 30 日 徐立新 担保 3,271,200 3,271,200 已事后补充履行 2020 年 4 月 30 日 徐立新、陈朝、陈建宁、张思璇 担保 8,000,000 8,000,000 已事后补充履行 2019 年 4 月 24 日 公告编号：2020-010 18 保定天成新能源科技有限公司、徐立新、陈朝、陈建宁、张思璇 担保 6,000,000 6,000,000 已事后补充履行 2019 年 4 月 24 日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：关联方自愿无偿为公司向银行贷款提供担保，便于公司取得银行借款，有助于公司经营的持续健康 发展，有利于解决公司的资金需求，有助于公司经营的持续健康发展，不存在损害挂牌公司和其他股东 利益的情形。为满足公司资金需求，降低资金使用成本，公司于 2018 年 9 月 29 日取得安国市农村信用合作社流动资金贷款 2200 万，2019 年 9 月 25 日，取得合库金国际租赁有限公司租赁费 3,271,200.00 元，2019年 11 月 9 日，和运国际租赁有限公司租赁费 1,338,000.00 元，根据公司章程，上述行为构成公司偶发性关联交易，应当在董事会审议后及时提交股东大会审议，但因为公司相关人员对有关规定和规则理解不到位，未及时进行审议、公告。2020 年 4 月 30 日，公司第二届董事会第六次会议对上述事项进行了补充审议，通过了关于追认 2018 年度相关关联交易的议案，作为关联方，董事徐立新、陈朝回避表决，公司董事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过，该议案并将上述事项提交公司 2019 年度股东大会审议。公司于 2018 年 9 月 21 日取得中国建设银行股份有限公司安国支行流动资金贷款 800 万，2018 年11 月 29 日取得保定银行股份有限公司安国支行流动资金贷款 600 万。2019 年 4 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议对上述事项进行了补充审议，通过了关于追认 2018 年度相关关联交易的议案，作为关联方，董事徐立新、陈朝回避表决，公司董事会以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过；2019 年 5月 17 日，通过公司 2018 年度股东大会进行了审议，以同意股数 313,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%通过了本次议案。目前，这两笔银行贷款已还清。(三三)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 不动产 抵押 7,412,951.27 7.09%银行贷款 房屋所有权 不动产 抵押 22,221,705.43 21.26%银行贷款 机器设备 设备 抵押 10,792,048.55 10.33%融资租赁 总计总计-40,426,705.25 38.68%-公司同安国市农村信用社联社股份有限公司与 2018 年 9 月签署最高额抵押合同（安国联社）农 公告编号：2020-010 19 信高抵字【2018】第 23792018769629 号，公司土地使用权和房屋建筑物抵押期限自 2018 年 9 月 28 日至 2020 年 9 月 27 日，公司同安国市农村信用社联社股份有限公司与 2018 年 9 月 28 日签署企业循环额度借款合同（安国联社）农信高抵字【2018】第 23792018707418 号，最高额抵押合同（安国联社）农信高抵字【2018】第 23792018769629 号为该合同的担保合同。公司同保定市徐水区农村信用合作联社与 2019 年 1 月 30 日签署抵押合同保定徐水联社农信抵字农信高抵字【2019】第 22392019915441 号，公司土地使用权和房屋建筑物抵押期限自 2019 年 1 月 30日至 2021 年 1 月 26 日，公司同保定市徐水区农村信用合作联与 2019 年 1 月 30 日签署企业度借款合同保定徐水联社农信抵字农信高抵字【2019】第 22392019900700 号，抵押合同保定徐水联社农信抵字农信高抵字【2019】第 22392019915441 号为该合同的担保合同。公告编号：2020-010 20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 9,000,000 25%0 9,000,000 25%其中：控股股东、实际控制人 8,480,000 23.56%0 8,480,000 23.56%董事、监事、高管 207,000 0.58%0 207,000 0.58%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 27,000,000 75%0 27,000,000 75%其中：控股股东、实际控制人 26,190,000 72.75%0 26,190,000 72.75%董事、监事、高管 810,000 2.25%0 810,000 2.25%核心员工 总股本总股本 36,000,000-0 36,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 徐立新 34,670,000