834369_2019_锐志天宏_2019年年度报告_2020-04-07.pdf

1 2019 锐志天宏 NEEQ:834369 北京锐志天宏科技股份有限公司（Beijing RichAuto S&T Co.,Ltd.）年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2019 年 6 月购买了位于济南市历下区经十路 9777 号 3 楼 2508 室房产，建筑面积 239.24 平方米，本次购买的房产是基于满足公司的战略发展需要，扩大公司规模，加强团队建设，有利于进一步提升公司的综合实力，吸收更多的优秀人才加入，对公司的长期发展有积极的影响。公司在报告期内研发出了智能仓库管理系统，该系统用于管理控制曝光生产线的取料流转过程，根据订单的物料组成协同控制流转盒，机械手和曝光加工单元完成订单内所有物品的捡出，完成自动出库。该系统具有如下特点：适用于多品种多类型的规模型仓库的物料分拣配货；与电商平台的订单和面单无缝对接；全自动的出库入库操作，消除人工操作和记账差错；智能化库位管理，全面提高库位利用率；实时统计显示库存数量，及时提供物料补仓预警，降低库存积压风险；智能作业流程控制，爆款商品快速锁定分配，提升出货效率等；3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10 第五节第五节 重要事项重要事项.17 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.19 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.21 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节第九节 行业信息行业信息.24 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.25 第十一节第十一节 财务报告财务报告.29 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、锐志天宏 指 北京锐志天宏科技股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 会计师 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 现行有效的经股东大会审议通过的北京锐志天宏科技股份有限公司章程 报告期、本期 指 2019 年 1 月 1 日2019 年 12 月 31 日 公告编号：2020-005 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄国庆、主管会计工作负责人 秦兰玲 及会计机构负责人（会计主管人员）秦兰玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京锐志天宏科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing RichAuto ST Co.,Ltd.证券简称 锐志天宏 证券代码 834369 法定代表人 黄国庆 办公地址 北京市昌平区科技园区生命园路 4 号院 4 号楼 5 层 501 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 张边 职务 信息披露负责人、董事、总经理 电话 13701032167 传真 010-53275119 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 北京市昌平区科技园区生命园路 4 号院 4 号楼 5 层 501,102206 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京锐志天宏科技股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 7 月 10 日 挂牌时间 2015 年 11 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 机床数控系统的研发与销售 普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 黄国庆、秦兰玲 实际控制人及其一致行动人 黄国庆、秦兰玲 公告编号：2020-005 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110114752619949E 否 注册地址 北京市昌平区科技园区生命园路4号院 4 号楼 5 层 501 否 注册资本 20,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 浙商证券 主办券商办公地址 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 李亚东、陈友才 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B2 座 301 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-005 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减增减比例比例%营业收入 26,211,498.78 23,281,787.66 12.58%毛利率%59.35%54.73%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,565,464.78 4,619,558.41 20.48%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,565,464.12 4,594,144.95 21.14%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.46%12.74%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.46%12.67%-基本每股收益 0.28 0.23 21.74%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 46,462,952.92 40,742,945.19 14.04%负债总计 2,322,211.71 2,167,668.76 7.13%归属于挂牌公司股东的净资产 44,140,741.21 38,575,276.43 14.43%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.21 1.93 14.51%资产负债率%（母公司）5.00%5.32%-资产负债率%（合并）5.00%5.32%-流动比率 12.4066 11.4844-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,481,693.14 5,193,865.40 44.05%应收账款周转率 73.5660 41.3100-存货周转率 4.2227 3.8860-公告编号：2020-005 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%14.04%14.52%-营业收入增长率%12.58%21.18%-净利润增长率%20.48%68.25%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 营业外收入 0.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 0.78 所得税影响数 0.12 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 0.66 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 公告编号：2020-005 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是软件和信息技术服务业的生产及综合服务提供商。公司拥有完全的自主研发能力，目前拥有 4 项外观设计专利和 30 项软件著作权，同时是国家高新技术企业。为下游数控机床制造商提供全方位、专业化、定制化的数控系统。公司同时可以为数控机床制造商提供机床数控系统的研发、设计和技术服务，以满足数控机床制造商的各类个性化定制需求。公司主营业务是机床数控系统的研发、设计、销售和技术服务。公司通过直销的销售模式，即直接面向数控机床制造商进行销售来开拓业务，收入来源分为硬件与软件两大部分，即产品销售和服务收费。报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式没有变化。报告期内变化情况报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司全年实现营业收入26,211,498.78元，较上年度增加2,929,711.12元，增长率12.58%；净利润5,565,464.78元，较上年度增加945,906.37元，增长率20.48%。2019年公司在立足国内市场的同时，逐步拓宽海外市场，并取得了可喜的成绩，报告期出口销售收入1,296,598.84元,较上一年度成倍增长，随着公司影响力及产品口碑的提升，海外市场潜力巨大。报告期公司进一步严控成本费用开支，并充分利用税收优惠政策，享受软件产品即增即退优惠政策，取得增值税退税额135.99万元，享受研发费用加计扣除优惠政策，取得所得税退税额38.54万元；同时利用闲置资金投资银行短期理财产品，取得投资收益22.80万元，使得利润保持稳定增长。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 22,333,113.79 48.07%17,557,551.22 43.09%27.20%应收票据-应收账款 385,289.23 0.83%327,309.20 0.80%17.71%存货 5,680,170.64 12.23%6,734,532.45 16.53%-15.66%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 17,649,244.26 37.99%15,845,941.07 38.89%11.38%公告编号：2020-005 11 在建工程-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变资产负债项目重大变动原因动原因：1.货币资金 报告期末货币资金22,333,113.79元，较期初增加4,775,562.57元，增幅27.20%，主要原因是销售收入以及期末接受客户预订商品款增加所致。2.存货 报告期末存货55,680,170.64元，较期初减少1,054,361.81元，降幅15.66%，主要原因是年初待加工的在产品金额较大，在本年加工形成商品并销售，存货周转率较高，期末留存在产品减少所致。3.固定资产 报告期末固定资产17,649,244.26元，较期初增加1,803,303.19元，增幅11.38%，主要原因是本年6月在济南购置房产所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 26,211,498.78-23,281,787.66-12.58%营业成本 10,653,981.16 40.65%10,540,344.45 45.27%1.08%毛利率 59.35%-54.73%-销售费用 2,914,265.46 11.12%2,452,718.17 10.53%18.82%管理费用 3,556,941.28 13.57%3,197,631.33 13.73%11.24%研发费用 4,270,721.24 16.29%3,438,211.83 14.77%24.21%财务费用-14,807.81-0.06%-21,641.06-0.09%31.58%信用减值损失-3,051.58-0.01%0 0.00%-资产减值损失 0 0.00%24,870.95 0.11%-100.00%其他收益 1,359,944.81 5.19%1,462,450.42 6.28%-7.01%投资收益 227,993.79 0.87%175,029.57 0.75%30.26%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%-资产处置收益 0 0.00%0 0.00%-汇兑收益 0 0.00%0 0.00%-营业利润 5,986,793.80 22.84%4,950,938.87 21.27%20.92%营业外收入 0.78 0.00%30,000.00 0.13%-100.00%营业外支出 0 0.00%101.81 0.00%-100.00%净利润 5,565,464.78 21.23%4,619,558.41 19.84%20.48%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用 报告期内财务费用-14,807.81 元，较上年增加 6,833.25 元，增幅 31.58%，主要原因是取得的利息收入较上年增加 4750.16 元，而报告期末受美元汇率影响，造成汇兑损失 9,489.39 元，也是变动较大的原因之一。2.投资收益 报告期投资收益 227,993.79 元，较上年增加 52,964.22 元，增幅 30.26%，主要原因是本年投资于银行短期理财产品金额较上年增加 600.00 万元，取得的投资收益增加所致。3.营业外收入 公告编号：2020-005 12 报告期营业外收入 0.78 元，较上年减少 29,999.222 元，降幅 100.00%，主要原因为上年取得城市示范专项资金高新企业奖励 30,000.00 元所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,211,498.78 23,281,787.66 12.58%其他业务收入-主营业务成本 10,653,981.16 10,540,344.45 0.49%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%硬件收入 15,513,164.80 59.18%13,461,693.25 57.82%15.24%软件收入 10,698,333.98 40.82%9,820,094.41 42.18%8.94%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 济南快克广宣数控机械有限公司 1,917,451.22 7.32%否 2 济南弘阳数控机械有限公司 1,493,990.72 5.70%否 3 山东锐捷数控科技集团有限公司 960,943.71 3.67%否 4 济南澜东商贸有限公司 892,687.23 3.41%否 5 济南凯博机械电子有限公司 866,431.35 3.31%否 合计合计 6,131,504.23 23.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 蓝景世纪（深圳）科技有限公司 1,889,610.03 24.93%否 2 北京万吉时代科技有限公司 928,112.19 12.25%否 3 深圳市富创电子有限公司 810,924.62 10.70%否-深圳市中广弘科技有限公司 611,769.52 8.07%否 5 北京奕通联达科技发展有限公司 556,911.06 7.35%否 合计合计 4,797,327.42 63.30%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,481,693.14 5,193,865.40 44.05%公告编号：2020-005 13 投资活动产生的现金流量净额-2,701,024.52 63,611.06-4,346.16%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额 报告期经营活动产生的现金流量净额 7,481,693.14 元，比上年同期增加 2,287,827.74 元，增幅 44.05%，主要原因是（1）销售商品、提供劳务收到的现金较上年增加 2,361,371.57 元，为现金销售收入及预收款的增加；（2）收到其他与经营活动有关的现金增加 211,344.91 元，主要原因为所得税退税金额较大，其中研发费用加计扣除退税较上年增加 88,104.01 元，以及上年预缴所得税 143,258.00 元本年退回所致。2.投资活动产生的现金流量净额 报告期投资活动产生的现金流量净额-2,701,024.52 元，较上年减少 2,764,635.58，降幅 44,346.16%，主要原因是公司于本报告期在济南购置房产写字楼一间，金额 2,740,000.00 元，使得投资活动支付的现金金额较大。(三三)投投资状况分析资状况分析(四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用(五五)资状况资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否(六六)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用(七七)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 公告编号：2020-005 14 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在报告期内，立足维护老产品的同时，研发出了智能仓库管理系统，该系统用于管理控制曝光生产线的取料流转过程，根据订单的物料组成协同控制流转盒，机械手和曝光加工单元完成订单内所有物品的捡出，完成自动出库。该系统具有如下特点：1、适用于多品种多类型的规模型仓库的物料分拣配货；2、与电商平台的订单和面单无缝对接；3、全自动的出库入库操作，消除人工操作和记账差错；4、智能化库位管理，全面提高库位利用率；5、实时统计显示库存数量，及时提供物料补仓预警，降低库存积压风险；6、智能作业流程控制，爆款商品快速锁定分配，提升出货效率；7、全程条码化规范设计，人工和 CCD 多层复检防止差错；8、现场看板大屏，仓库作业实时掌控；本系列新产品将对公司报告期内持续经营发展奠定良好的基础。报告期内，公司进一步完善公司的新产品架构搭建，理清新产品的各层负责人，严把项目的完成时间。生产方面持续对生产流程进行了优化，有效的提高了生产效率。报告期内沈阳外贸部运营良好，销售额较往期有了显著提高。报告期内公司严格遵守公司法、公司章程、信息披露制度等制度，保证了公司行之有效的经营。公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和义务。报告期内本公司自主研发能力进一步加强，扩大了研发团队。在不断推出新产品的同时，对机器人与数控机床融合的集成方式已在公司规划布局之中。综合以上几点，公司具有良好的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司目前经营过公司目前经营过程中持续存在的风险事项及应对措施程中持续存在的风险事项及应对措施 一、市场波动风险 公司目前主要的下游客户为机床生产制造行业，受宏观实体经济发展影响较大。近年来，公司营业收入在整体持续增长趋势中呈现一定的波动。其中，2019 年营业收入较 2018 年增加 2,929,711.12 元，增幅 12.58%，2018 年营业收入较 2017 年增加 4,069,739.05 元，增幅 21.18%，公司营业收入连续稳定增长。若市场发生波动，公司的主要客户会减少设备的采购，将给公司的经营业绩造成一定影响。公司应对措施：公司目前正在积极拓展全国各地及海外客户资源：目前公司在华北、华中、华南三大区设立了济南分公司、无锡办事处、合肥办事处和广州办事处，并在沈阳成立了外贸部，以提高国际竞争力。增加了销售人员、加深部分大客户的合作，使客户更加多元化。在销售的过程中，公司与客户保持密切沟通，不断完善产品性能，实现产品的升级和优化。同时，对部分客户的特殊需求提供定制产品及服务，保持与客户的良好合作。二、市场竞争风险 我国数控技术近十年取得了长足发展，我国目前该行业企业众多。本公司经过十几年的发展，已经成为我国数控系统领域的领先企业，具有较强的自主创新能力和研究开发实力，以及成熟的经营模式和稳定的客户群体，具有较强的竞争优势。但国内数控技术行业的市场竞争正在加剧，公司同时面临来自国内国际企业的竞争。与国际大型厂商相比，公司在企业规模和市场份额方面未占优势，而国内其他优秀企业也在不断成长。如果公司不能正确判断和把握市场动态和行业发展趋势，不能根据技术发展、行业标准和客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致经营业绩不能达到预期目标的风险。公告编号：2020-005 15 公司应对措施：公司在报告期内，立足维护老产品的同时，研发出了智能仓库管理系统，该系统用于管理控制曝光生产线的取料流转过程，根据订单的物料组成协同控制流转盒，机械手和曝光加工单元完成订单内所有物品的捡出，完成自动出库。可有效降低人工成本，提升工作效率。本系列新产品将对公司报告期内持续经营发展奠定良好的基础。保证了公司的持续竞争力，公司依靠内生式增长，提高了抗风险能力。三、核心技术人才流失风险 公司所处的软件和信息技术服务业属知识密集型行业，行业内的市场竞争主要体现在产品技术含量和研发技术人员技术水平的竞争。公司自成立以来一直将研发放在重要战略地位，积累了丰富的产品开发与技术实施经验，培养了自己的技术人才，目前已经组建了一支结构优化、能力突出的研发团队。如果企业文化、考核和激励机制、约束机制不能满足公司发展的需要，将使公司难以吸引和稳定核心技术人员，这些核心研发人员和技术人员一旦流失，将给公司提高市场竞争力带来较大风险。公司应对措施：公司与高级管理人员及核心技术人员均签订了劳动合同。公司为稳定高级管理人员及核心技术人员，已采取或拟采取的措施有：加强公司文化建设，增强公司核心管理人员及技术团队的凝聚力；在管理制度和后勤保障方面为公司管理层和核心技术人员提供良好的工作环境；实行绩效考核，将管理层和核心技术人员的收入与本公司的经营业绩挂钩，使其个人能力、对公司的贡献和本人的薪酬三者相对应；建立科学的聘用制度，完善公司高管、员工考评、激励政策和岗位职能建设，使个人职业规划与公司岗位、个人才能和公司发展愿景相匹配，充分发挥管理层和核心技术人员的才能，并及时听取、借鉴合理化建议；公司主要发起人股东黄国庆、张边、秦兰玲出资设立北京锐启元兴投资管理合伙企业（有限合伙），作为对公司员工进行股权激励的持股平台。四、知识产权被侵权的风险 本公司在长期的技术研发和经验积累中取得了 4 项外观设计专利权、2 项商标权和 30 项计算机软件著作权，目前公司的主要产品的研发均基于这些知识产权。公司已经采取了软件加密和硬件加密结合的方式来保护知识产权不受侵犯，但是不排除产品加密被破解的风险。一旦产品加密被破解，将对公司的生产经营、市场份额等方面造成较大的不利影响。公司应对措施：针对上述风险，公司将坚持技术研发，保证在硬件和软件层面的双重加密，以保护知识产权不受侵害。五、税收政策变动风险 本公司属于高新技术企业，公司的产品属于软件产品，享有多项税收优惠政策。公司 2011 年、2014 年、2017 年被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国税局、北京市地税局认定为“高新技术企业”。根据中华人民共和国企业所得税法第四章第二十八条及国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知（国税发【2009】203 号）第四条的规定，经北京市昌平区国家税务局核准，公司自 2011 年度起至今享受减按 15%的税率征收企业所得税的优惠政策。根据国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策的通知（国发【2011】4 号）和财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知（财税【2011】100 号）的规定，并经北京市昌平区国家税务局认定和核准，公司销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分享受即征即退的优惠政策。（根据财税201832 号规定，自 2018年 5 月 1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 17%税率的，税率调整为 16%。根据财政部、税务总局、海关总署 2019 年第 39 号关于深化增值税改革有关政策的公告，自 2019 年4 月 1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%税率的，税率调整为 13%。）若上述税收优惠政策发生变化，将对公司未来的经营业绩产生一定不利影响。公司应对措施：针对上述风险，公司将持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展生产经营活动，符合高新技术企业的核定标准。公告编号：2020-005 16 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，公司无新增的风险因素 公告编号：2020-005 17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否-是否存在对外担保事项 是 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否-是否对外提供借款 是 否-是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(一)是否存在偶发性关联交易事项 是 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否-是否存在股权激励事项 是 否-是否存在股份回购事项 是 否-是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否-是否存在被调查处罚的事项 是 否-是否存在失信情况 是 否-是否存在破产重整事项 是 否-是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否-二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 0.00 0.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 6其他 0.00 0.00 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年5月11 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年5月11 日-挂牌 同业竞争承诺 股份自愿锁定承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：（1）避免同业竞争的承诺 为避免未来发生同业竞争的可能，公司持股 5%以上的股东及管理层全体人员签署了 避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与同公司存在同业竞争的行为，同时承诺：本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实公告编号：2020-005 18 体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。如因违反避免同业竞争的承诺而给公司造成经济损失的，承诺人愿意承担全部赔偿责任。报告期内，上述人员严格履行了避免同业竞争承诺函的承诺。（2）股份自愿锁定承诺 公司控股股东、共同实际控制人黄国庆、秦兰玲承诺：作为北京锐志天宏科技股份有限公司的发起人股东，本人持有的公司股份自股份公司成立之日起一年内不转让；同时，作为公司控股股东、实际控制人，本人持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。在担任挂牌公司董事、高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持有的公司股份。公司股东张边、秦兰玲分别承诺：作为北京锐志天宏科技股份有限公司的发起人股东，本人持有的公司股份自股份公司成立之日起一年内不转让；在担任董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持有的公司股份。报告期内，股东严格履行了股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺。公告编号：2020-005 19 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比比例例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 20,000,000 100.00%0 20,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 8,175,000 40.88%0 8,175,000 40.88%董事、监事、高管 16,000,000 80.00%0 16,000,000 80.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 黄国庆 7,837,000 0 7,837,000 39.19%7,837,000 0 2 张边 7,837,000 0 7,837,000 39.18%7,837,000 0 3 北京锐启元兴投资管理合伙企业(有限合伙)4,000,000 0 4,000,000 20.00%4,000,000 0 4 秦兰玲 320,000 0 320,000 1.60%320,000 0 5 秦兰军 6,000 0 6,000 0.03%6,000 0 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100.00%20,000,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：除黄国庆和秦兰玲为夫妻关系、秦兰玲和秦兰军为姐妹关系外,公司的其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东、共同实际控制人为黄国庆、秦兰玲二人。黄国庆，男，1961 年 10 月出生，中公告编号：2020-005 20 国国籍，无境外居留权，本科。1984 年 9 月至 1987 年 7 月就读于江西师范大学物理专业；1987 年8 月至 2003 年 6 月任清华大学机械系助理研究员职务；2003 年 7 月至 2004 年 6 月任有限公司执行董事兼经理；2004 年 6 月至 2015 年 3 月，任有限公司执行董事。现任公司董事长。秦兰玲，女，1962 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，大专。1987 年 9 月至 1989 年 7月就读于中国农业大学农经管理学专业；1985 年 6 月至 1999 年 8 月任信息产业部电 子第六研究所会计；1999 年 9 月至 2003 年 6 月任北京蓝色之星科技有限公司会计主管；2003 年 7 月至 2014 年11 月任有限公司财务经理，2014 年 11 月至 2015 年 3 月任有限公司财务经理、北京锐启元兴执行事务合伙人。现任公司董事、财务总监。黄国庆先生和秦兰玲女士系夫妻关系，其共同生活，家庭财产共有、未做任何分割。根据黄国庆和秦兰玲签订的一致行动人协议，双方明确约定：处理有关经营发展，需要由股东会作出决议的事项及其他相关重大事项均应采取一致行动，包括但不限于按照协议双方事先确定的一致的投票意见对股东会审议的议案行使表决权，向股东会行使提案权，行使董事、监事候选人提名权。采取一致行动的方式为就有关公司经营发展的重大事项向股东会行使提案权和在股东会上行使表决权时采取相同的意思表示，保持充分一致。报告期内，公司控股东和实际控制人未发生变化。公告编号：2020-005 21 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银银行及非银行金融机构间接融资发生情况行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况