833899_2019_菁英时代_2019年年度报告_2020-04-28.pdf

1 2019 菁英时代 NEEQ:833899 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 Elitimes Asset Management Co.,Ltd 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 1 月 菁英时代荣获证券时报“金长江十年成就私募基金公司”2019 年 6 月 菁英时代与中国工程物理研究院下属成都银创诚科科技有限公司共同设立成都盈远股权投资基金管理有限公司 2019 年 5 月 菁英时代荣获上海证券报“金阳光五年卓越私募公司”奖 2019 年 7 月 菁英时代党支部开展“不忘初心，牢记使命”主题教育红色文化之旅 2019 年 8 月 菁英时代与湖南金阳投资集团有限公司共同出资设立浏阳菁阳私募股权投资合伙企业（有限合伙）3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .3232 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .3535 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .3737 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .3838 第九节第九节 行业信息行业信息 .4141 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .4242 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .4747 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、菁英时代 指 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 菁英股权 指 菁英时代股权投资管理有限公司 菁英资本 指 深圳菁英时代资本管理有限公司 菁英投资 指 深圳菁英时代投资有限公司 聚成投资 指 深圳菁英聚成投资管理有限公司 菁蕴一号 指 深圳菁蕴一号投资合伙企业(有限合伙)聚成资本 指 深圳菁英聚成资本管理中心(有限合伙)全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 深圳菁英时代基金管理股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 本报告 指 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 2019 年年报 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 股东大会 指 深圳菁英时代基金管理股份有限公司股东大会 监事会 指 深圳菁英时代基金管理股份有限公司监事会 董事会 指 深圳菁英时代基金管理股份有限公司董事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人 阳光私募基金 指 以信托产品、契约型基金或有限合伙基金等合法合规的方式，通过非公开方式向合格投资者募集资金，主要投资于证券市场和股权投资市场，定期向投资者公布业绩的投资基金。中基协 指 中国证券投资基金业协会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈宏超、主管会计工作负责人王伟民及会计机构负责人（会计主管人员）王伟民保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、市场周期性变化造成的盈利风险 公司主营业务为对所发行的私募基金进行管理；作为投资顾问为基金发行机构（基金、信托等公司）提供投资咨询服务。公司管理的基金产品主要投资于二级市场股票及定增，因此股票的系统性波动与公司的业务密切相关。股票市场的波动受宏观经济、货币与财政政策、行业供需、甚至是自然灾害等众多不可抗因素影响，有可能产生预料之外的变化。虽然公司拥有清晰的投资理念、坚定的投资原则以及成熟的风险控制理念来应对股票市场的波动，有效保证公司的收入来源，但市场的周期性变化或者忽然出现与公司投资计划相反的波动，将会导致公司现有资产回报率的降低，削减未来潜在客户的投资意愿，进而影响公司的收入和利润。二、行业政策变化的风险 中国阳光私募从 2003 年开始起步，直至 2013 年 6 月，新实施的基金法将私募基金纳入了调整范围，使得私募基金的设立运作有了法律依据。2014 年中国证监会颁布 私募投资基金监督管理暂行办法，明确了私募投资基金的各项制度。2016 年私募基金管理人登记出台、募集行为管理办法发布，对私募行业整改、合规提出新要求。2018 年资管新规落地，重塑资管格局。2019 年私募投资基金备案须知（2019 版）出台，作为指导私募基金备案和运作的监管规则，突出强调了私募基6 金的投资本源。至此，私募基金的监管规则已经较为明确，有利于行业的稳定发展。但如果国家关于阳光私募行业的有关法律、法规和政策如税收政策、业务许可等发生变化，可能会引起证券市场的波动和证券行业发展环境的变化，进而可能对本公司的各项业务产生较大程度的影响。三、金融资产公允价值变动风险 报告期内，公司持有较大金额的交易性金融资产，主要为公司自有资金购买的基金及股票。截止 2019 年 12 月 31 日，公司交易性金融资产为 491,726,915.96 元。由于证券市场波动较大，金融资产期末公允价值可能变动较大，影响公司净利润，进而影响到投资者对企业价值的判断。四、人才流失风险 阳光私募行业是典型的人才密集型行业，产品设计、发行渠道、市场维护、投资研究、资产管理等各个部门和岗位都需要配备大量的人才，稳定的专业人才是企业成败的关键要素。公司的高管均有着较高的学历与丰富的资本市场经验，保证了公司日常经营的有序高效运行。但由于随着国内私募机构的数量不断增加，有资历有经验的优秀人才显得极为缺乏，公司在未来可能面临人才流失的风险，进而对公司持续经营发展带来一定的负面影响。五、实际控制人控制风险 陈宏超直接持有公司 56.40%的股份；陈宏超持有聚成投资100%的股权，聚成投资为菁蕴一号、聚成资本唯一的普通合伙人，菁蕴一号、聚成资本分别持有公司 3.88%、1.40%的股份，陈宏超处于绝对控股地位。虽然公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织结构和制度体系上对控股股东、实际控制人的行为进行了规范，最大程度地保护了公司及中小股东的利益。但不排除实际控制人可能利用其控股股东和主要决策者的地位，对重大资本支出、关联交易、人事任免、公司战略等重大事项施加影响，存在公司决策偏离中小股东最佳利益目标的可能性。因此，公司存在实际控制人不当控制的风险。六、员工道德风险 资产管理行业属于经营、管理和控制风险的行业,员工道德风险相对其他行业更加突出。由于少数公司员工的信用、道德缺失等引发的不当行为可能存在于公司经营某些环节，包括玩忽职守、操作不当、故意隐瞒风险、利益输送、未经授权或超过权限的交易等，本公司针对员工可能的不当行为拟定了严格的制度和工作程序,但可能难以完全避免上述不当行为。如果发生上述不当行为，而本公司未能及时发现并有效处置，可能会导致本公司财务状况和信誉受到损害,甚至引发赔偿、诉讼或监管处罚等风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 英文名称及缩写 Elitimes Asset Management Co.,Ltd(ELITIMES)证券简称 菁英时代 证券代码 833899 法定代表人 陈宏超 办公地址 深圳市龙华区玉龙路圣莫丽斯 B21 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 王伟民 职务 董事、副总经理、财务负责人、信息披露负责人 电话 0755-88833899 传真 0755-88833899 电子邮箱 公司网址 http:/ 深圳市龙华区玉龙路圣莫丽斯 B21 518131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市龙华区玉龙路圣莫丽斯 B21 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 7 月 28 日 挂牌时间 2015 年 10 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融类-67 资本市场服务-671 证券市场服务-6713 基金管理服务 主要产品与服务项目 对所发行的私募基金进行管理；作为投资顾问为基金（基金子公司、信托公司、资管等）提供投资咨询服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）135,280,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 陈宏超 实际控制人及其一致行动人 陈宏超 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914403007917269157 否 注册地址 深圳市龙华新区玉龙路圣莫丽斯 A22A 否 注册资本 135,280,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 杨华、胡新 会计师事务所办公地址 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 14 层中区 六、六、自愿披露自愿披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 55,593,075.92 121,218,083.80-54.14%毛利率%100.00%100.00%-归属于挂牌公司股东的净利润 94,414,446.74 1,382,333.79 6,370.08%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 93,717,628.45 1,347,833.79 6,853.20%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）44.76%0.54%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）44.43%0.53%-基本每股收益 0.70 0.01 6,900.00%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 570,641,803.77 379,459,961.13 50.38%负债总计 309,237,127.56 215,977,399.57 43.18%归属于挂牌公司股东的净资产 258,406,429.30 163,482,561.56 58.06%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.91 1.21 57.85%资产负债率%（母公司）70.19%69.92%-资产负债率%（合并）54.19%56.92%-流动比率 4.31 3.27-利息保障倍数 34.53 2.54-三、三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 23,316,566.29 71,474,426.73-67.38%应收账款周转率 4.12 4.52-存货周转率-四、四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%50.38%12.11%-营业收入增长率%-54.14%101.09%-净利润增长率%7,926.49%-96.74%-10 五、五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 135,280,000 135,280,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）1,180,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-250,908.94 非经常性损益合计非经常性损益合计 929,091.06 所得税影响数 232,272.77 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 696,818.29 七、七、补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 八、八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 会计差错更正会计差错更正：货币资金 93,176,720.91 266,220,294.52 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 92,968,374.33 23,432,624.33 其他应收款 17,606,136.58 26,663,139.04 递延所得税资产 4,205,911.70 4,199,211.70 应付账款 6,783.02 其他非流动负债 112,531,243.05 盈余公积 4,229,795.30 4,227,114.05 未分配利润 24,177,900.95 24,200,682.20 公允价值变动收益-57,830,732.76-57,803,932.76 所得税费用 635,845.53 642,545.53 收到其他与经营活动有关的现金 4,395,133.43 4,438,707.04 投资支付的现金 87,101,000.00 26,601,000.00 吸收投资收到的现金 112,500,000.00 会计政策变更会计政策变更：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 23,432,624.33-11 交易性金融资产 23,432,624.33 可供出售金融资产 12,183,374.74 其他权益工具投资 12,175,134.74 应收票据及应收账款 17,326,734.45 应收账款 17,326,734.45 其他应收款 26,663,139.04 26,444,084.35 其他综合收益 -6,180.00 盈余公积 4,227,114.05 4,223,237.20 未分配利润 24,200,682.20 23,985,504.36 本公司按照新金融工具准则的规定，除某些特定情形外，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即 2019 年 1 月 1 日）的新账面价值之间的差额计入 2019 年年初留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、主营业务（1）基金管理人业务：公司作为基金管理人发行基金产品，证券公司、商业银行等作为托管方，投资者出资认购产品份额；公司从管理的基金财产中收取固定的管理费和业绩报酬。（2）投资顾问业务：按照委托人意愿，聘用公司作为投资顾问，信托、证券公司等作为管理人，商业银行等作为托管方，设立基金、信托计划等产品；公司提供投资建议，基金、信托计划等产品获得收益后由管理人按照一定比例支付公司投资顾问费和业绩报酬。2、产品或服务 截止 2019 年 12 月 31 日，公司备案存续产品基金总数为 30 支，其中深圳菁英时代基金管理股份有限公司备案存续产品 5 支，全资子公司深圳菁英时代资本管理有限公司备案存续产品 22 支，全资子公司菁英时代股权投资管理有限公司备案存续产品 3 支。公司在巩固传统阳光私募业务的基础上，不断探索和布局新业务模式，加强与地方政府、科研院所的战略合作、优势互补，对加速优质项目的开发落地及推动区域经济发展发挥重要作用。3、客户类型 公司面向的客户主要为资金实力雄厚的高净值的个人投资者，同时，通过多年的经验及声誉积累，公司也为机构投资者提供专业服务。4、关键资源（1）清晰的投资理念：公司奉行价值成长理念，全力聚焦基本面研究。所谓“价值成长投资”，意即投资那些企业内在价值在不断成长的股票。在考察企业当前内在价值的同时，更注重分析未来的成长能力，唯有未来具有高速成长潜力的企业，方是公司考虑的投资对象。（2）坚定的投资原则：公司主张用实业心态、类 PE 方式做二级市场的投资，避免短期波动的影响。研究创造价值，公司投研团队聚焦新消费、大健康、TMT、新能源及新能源汽车、智能制造和军民融合领域，通过数据分析、现场调研等形式充分了解投资标的，公司只在明确界定的能力圈内行事，只投资于上述行业中公司进行深入研究的具有投资价值和增长潜力的企业，坚持在所擅长的范围内做投资。（3）高素质的专业团队：公司核心管理层拥有实业加金融的复合背景，具有国内外资本市场多年从业经验以及双重视野。公司投研团队稳定，善于学习、执行力强。研究员在充分认可公司价值理念的基础上，严格执行公司策略，与基金经理配合默契。投研人员与时俱进，不断学习、更新知识储备，把握行业前沿动态。（4）成熟的风险控制理念：公司在投资方向的选择上明确行为红线，设置投资禁区，衍生品交易、杠杆交易、纯粹交易性投机一概不做。此外，公司更强调止买的策略。在市场投资风险较大的情况下，公司会考虑不再接收新的资金进入，控制风险，对投资人的每一分钱负责。5、销售渠道 报告期内，公司通过直销或者通过信托公司、证券公司等第三方平台发行基金产品，公司担当管理人或者投资顾问，从相应的基金产品收取管理费和业绩报酬。6、收入来源 公司营业收入主要系管理费收入、业绩报酬收入、投资顾问收入。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 13 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、专门信息专门信息披露披露(一一)基金管理人资质及业务的合规性基金管理人资质及业务的合规性 2014年，公司成为首批中国证券投资基金业协会获准登记的私募基金管理人（编号：P1000409），公司有严谨的合规制度，坚决执行中国证券投资基金业协会发布的私募投资基金募集行为管理办法、私募投资基金信息披露管理办法及私募投资基金投资顾问业务管理办法等政策规定，坚守合规底线。公司不对基金债务承担无限连带责任或其他资金补偿风险。公司旗下子公司深圳菁英时代资本管理有限公司及菁英时代股权投资管理有限公司，于2016年均成为中国证券投资基金业协会获准登记的私募基金管理人（编号分别为P1032291、P1032563）亦严格遵守中国证券投资基金业协会发布的各项规定及其他相关要求。(二二)基金基金设立与日常管理情况设立与日常管理情况 1.1.存续基金综述存续基金综述 公司存续在管产品主要投资于证券市场及股权市场，针对存续的基金资产收取0-2%不等的管理费，大多按日计提，按月或季度支付。基金的认缴金额为投资者同意缴纳的金额，实缴金额为实际投资到位的金额。产品实缴与认缴金额存在差异对公司财务和持续经营不造成重大影响。基金一般收益分配机制为：按照基金合同的约定，收取不同比例的管理费、业绩报酬、投顾费等，其余收益则按照投资人持有份额比例进行分配，无特殊利益分配机制。公司存续在管产品均已完成中国证券投资基金业协会备案，产品运行正常。公司存在以自有资产购买其管理或作为投资顾问的产品，基金管理人自投产品的收益根据持有份额和当期净值计算投资收益。14 2.2.资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况 名称名称 类型类型 组织形式组织形式 成立时间成立时间 存续期间存续期间 币种币种 资金来源资金来源 投资方向投资方向 管理人管理人 托管人托管人 投资期投资期（年）（年）退出期退出期（年）（年）菁英时代水木优选1 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 3 月20 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 平安银行股份有限公司深圳分行 菁英时代水木 2 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 4 月20 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 平安银行股份有限公司深圳分行 菁英时代水木 5 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 6 月17 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 平安银行股份有限公司深圳分行 菁英时代水木 6 号基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 2 月25 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 江苏银行股份有限公司深圳分行 菁英时代久盈 1 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 10月 21 日 3 年 1 年(清算中)人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 招商证券股份有限公司 菁英时代紫荆汇基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 3 月26 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国泰君安证券股份有限公司 菁英时代北斗星 1号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 6 月24 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 招商证券股份有限公司 15 菁英时代道口四期基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 7 月20 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国信证券股份有限公司 水木基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 2 月24 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 招商证券股份有限公司 菁英时代价值成长1 号基金 私募证券投资基金 契约型 2014 年 9 月10 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 招商证券股份有限公司 菁英时代价值成长3 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 3 月27 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 招商证券股份有限公司 菁英时代价值成长8 号私募投资基金 私募证券投资基金 契约型 2017 年 6 月15 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 兴业证券股份有限公司 菁英时代价值成长10 号私募基金 私募证券投资基金 契约型 2017 年 8 月4 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 不适用 菁英时代久盈 2 号私募基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 8 月19 日 5 年 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国信证券股份有限公司 菁英时代久盈 5 号私募证券投资基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 9 月30 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 中国国际金融股份有限公司 菁英时代优选 2 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 4 月8 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国泰君安证券股份有限公司 菁英时代优选 5 号基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 8 月19 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 招商证券股份有限公司 16 菁英时代优选 8 号基金 私募证券投资基金 契约型 2018 年 2 月5 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 不适用 菁英时代久久益新三板医疗保健 30 指数基金 私募证券投资基金 契约型 2015 年 12月 29 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国信证券股份有限公司 菁英时代新机遇 2号基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 2 月3 日 永续 人民币 社会资本 专项基金（深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司上市流通股份）深圳菁英时代资本管理有限公司 招商证券股份有限公司 菁英时代厚正一号基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 5 月13 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 海通证券股份有限公司 菁英时代水木 7 号基金 私募证券投资基金 契约型 2016 年 6 月17 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 华泰证券股份有限公司 菁英时代厚德私募基金 私募证券投资基金 契约型 2017 年 7 月17 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国泰君安证券股份有限公司 菁英时代信芯致远私募基金 私募证券投资基金 契约型 2018 年 1 月30 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 广发证券股份有限公司 菁英时代常盈 1 号私募基金 私募证券投资基金 契约型 2018 年 3 月6 日 永续 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 国泰君安证券股份有限公司 菁英时代优选 9 号私募证券投资基金 私募证券投资基金 契约型 2019 年 1 月28 日 10 年 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 交通银行股份有限公司 17 菁英时代领航 1 号私募证券投资基金 私募证券投资基金 契约型 2019 年 3 月13 日 10 年 人民币 社会资本 综合性基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 安信证券股份有限公司 深圳久益一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）股权投资基金 合伙型 2016 年 2 月1 日 3 年 2 年 人民币 社会资本 专项基金（主要投资湖南盘子女人坊文化科技有限公司）菁英时代股权投资管理有限公司 招商证券股份有限公司 宁国中鼎菁英股权投资合伙企业（有限合伙）股权投资基金 合伙型 2017 年 11月 9 日 7 年-人民币 社会资本 专项基金（主要投资与安徽中鼎密封件股份有限公司业务相关的国内上下游产业链）菁英时代股权投资管理有限公司 徽商银行股份有限公司 浏阳菁阳私募股权投资合伙企业（有限合伙）股权投资基金 合伙型 2019 年 8 月22 日 5 年-人民币 社会资本 综合性基金 菁英时代股权投资管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 18 3.3.重点基金情况重点基金情况 单位：万元 基金名基金名称称 备案备案情况情况 组织组织形式形式 成立时成立时间间 基金规模基金规模 存存续期间续期间 基金基金备案备案分类分类 基金基金管理管理人人 基金托基金托管人管人 已投资已投资金额金额（万（万元）元）已投资已投资金额占金额占比比（%）已退出已退出金额金额（万（万元）元）已退出已退出金额占金额占比比（%）认缴规模认缴规模（万元）（万元）实缴规模实缴规模（万元）（万元）投资投资期期（年（年）退出期退出期（年）（年）浏 阳 菁阳 私 募股 权 投资 合 伙企业（有限合伙）已备案 有限合伙 2019 年8 月 22日 30,000.00 261.00 5 年-股权投资基金 菁英时代股权投资管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 菁英时代久盈 1号基金 已备案 契约型 2015 年10 月 21日-17,821.83 3 年 1 年 私募证券投资基金 深圳菁英时代基金管理股份有限公司 招商证券股份有限公司 菁英时代久盈 5号私募证券投资基金 已备案 契约型 2016 年9 月 30日-6,494.41 永续 私募证券投资基金 深圳菁英时代资本管理有限公司 中国国际金融股份有限公司 4.4.结构化基金产品结构化基金产品 适用 不适用 19 5.5.基金募集推介方式基金募集推介方式 公司存续产品多为自行销售，报告期内，公司与第三方机构合作销售的产品共 1 支，即菁英时代价值成长 3 号基金，该基金与第三方机构招商证券股份有限公司合作销售，存续份额代销占比 7.72%，自行销售份额占比 92.28%；委托销售机构招商证券股份有限公司为取得基金销售业务资格的证券公司。作为募集机构，公司坚决执行中国证券投资基金业协会发布的私募投资基金募集行为管理办法的相关规定，对投资者风险识别能力和风险承受能力进行评分，对私募基金产品进行评级，进行适当性匹配，募集机构向投资者充分揭示风险，再完成合格投资者确认。6.6.对当期收入贡献最大的前五支基金对当期收入贡献最大的前五支基金 单位：万元 基金名称基金名称 认缴金额认缴金额 实缴金额实缴金额 未退出投资未退出投资 已退出投资已退出投资 总投资总投资 内部收益率（内部收益率（IRR）估值估值 回报倍数回报倍数 估值估值 回报倍数回报倍数 估值估值 回报倍数回报倍数 已退出投资已退出投资 总投资总投资 菁英时代久盈 1 号基金 17,821.83 深圳久益一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）4,480.00 4,480.00 4,480.00 菁英时代久盈 5 号私募证券投资基金 6,494.41 菁英时代久盈 2 号私募基金 2,573.96 菁英时代优选 9 号私募证券投资基金 1,263.04 20 注：1、菁英时代久盈 1 号基金、菁英时代久盈 2 号私募基金、菁英时代久盈 5 号私募证券投资基金及菁英时代优选 9 号私募证券投资基金为证券类基金，不同于股权投资基金，在管理期限内依照合同进行申购赎回，不适用上述表格。2、深圳久益一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）主要投资非上市公司的专项基金，项目未退出暂未产生现金流。7.7.基金备案情况基金备案情况 报告期，公司备案存续产品基金总数为 30 支，其中深圳菁英时代基金管理股份有限公司备案存续产品 5 支，深圳菁英时代资本管理有限公司备案存续产品 22 支，菁英时代股权投资管理有限公司备案存续产品 3 支。报告期内，公司新增备案存续产品基金总数为 3 支，其中深圳菁英时代资本管理有限公司新增备案存续产品 2 支，菁英时代股权投资管理有限公司新增备案存续产品 1 支。此外，为响应中国证券基金业协会分类监管要求，深圳菁英时代基金管理股份有限公司 5 支产品的管理人变更至深圳菁英时代资本管理有限公司。(三三)基金投资基金投资情况情况 1.1.基金投资的项目基本情况基金投资的项目基本情况 不适用。公司私募股权投资基金管理业务尚处于初期发展阶段，实际管理纯一级市场股权基金已投项目数量及规模有限，且尚未对公司贡献任何收入或利润，此项尚不适用。2.2.重点项目基本情况重点项目基本情况 项目名称项目名称（可隐（可隐去）去）所属行业所属行业 投资基金名投资基金名称称 持股比例持股比例 持有时间持有时间 退出方式退出方式 报告期内是否发报告期内是否发生重大变化生重大变化 否 不适用。(四四)报告期内清算基金的情况报告期内清算基金的情况 报告期内，共 6 支产品完成清算。（1）基金名称：菁英时代价值成长 6 号基金 存续时间：自 2016 年 7 月 12 日成立，于 2019 年 5 月 21 日结束；清算原因：所有投资者全部赎回；清算进展：已全部清算完毕；基金及公司收益情况：清算基准日单位净值为 1.043 元。该产品存续期产生管理费 667,267.31 元，业绩报酬 5,893,987.42 元。（2）基金名称：菁英时代慧财 1 号基金 存续时间：自 2015 年 4 月 3 日成立，于 2019 年 9 月 2 日结束；清算原因：所有投资者全部赎回；清算进展：已全部清算完毕；基金及公司收益情况：清算基准日单位净值 0.6828 元。存续期内，该产品共产生管理费 2,417,377.47 元，业绩报酬 2,913,600.00 元。（3）基金名称：菁英时代价值成长 12 号私募证券投资基金 存续时间：自 2018 年 4 月 9 日成立，于 2019 年 7 月 25 日清算；清算原因：所有投资者全部赎回；清算进展：已全部清算完毕；21 基金及公司收益情况：清算基准日单位净值为 1.0716 元。存续期内，该产品共产生管理费 151,870.51 元，业绩报酬 173,870.91 元。（4）基金名称：菁英时代水木 3 号基金 存续时间：自 2015 年 4 月 30 日成立，于 2019 年 7 月 24 日结束；清算原因：所有投资者全部赎回；清算进展：已全部清算完毕；基金及公司收益情况：清算基准日单位净值为 0.6170 元。存续期内，该产品共产生管理费 2,982,145.61 元，业绩报酬 3,267,699.35 元。（5）基金名称：菁英时代新机遇 1 号基金 存续时间：自 2015 年 7 月 29 日成立，于 2019 年 12 月 27 日结束；清算原因：所有投资者全部赎回；清算进展：已全部清算完毕；基金及公司收益情况：清算基准日单位净值为 0.5029 元。存续期内，该产品共产生管理费 0 元，业绩报酬 0 元。（6）基金名称：新机遇私募证券投资基金 存续时间：自 2018 年 11 月 20 日成立，于 2019 年 12 月 24 日结束；清算原因：所有投资者全部赎回；清算进展：已全部清算完毕；基金及公司收益情况：清算基准日单位净值为 1.0637 元。存续期内，该产品共产生管理费 110,688.61 元，业绩报酬 0 元。(五五)合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况 无。(六六)以自有资产投资的情况以自有资产投资的情况 根据投资者的要求，为了与委托人利益保持一致，公司存在跟投公司作为基金管理人的证券投资基金产品的情况。报告期内，公司自有资产投资金额占当期期末净资产 5%以上的产品为 1 支，产品为证券类基金，估值严格按照合同、证券投资基金会计核算业务指引及其他法律、法规的规定，对上市有价证券按市价估值。该跟投产品具体情况如下：产品名称 投资时间 产品实缴总额（万元）跟投占当期期末净资产比例 菁英时代久盈 1 号基金 2016-06-20 17,821.83 6.51%报告期内，该产品退出份额 24,588,880.39 份，截止报告期产品份额余额为 217,324,292.14 份，按截止报告期净值估算公允价值 17,821.83 万元.报告期内，自有资产与受托资产在投资运作方式和收益方面不存在差异。公司 2019 年度营业收入来自于自有资产管理的金额约为 360,245.81 元，占比 0.65%。公司设置投资决策委员会及风控委员会，分别指导投资方向和资产配置及对公司经营和投资管理中的风险进行合规检查和风险控制，通过建立科学严密的岗位分离制度，确保基金资产业务内控的有效性，防止出现职责不清、利益输送等风险。公司跟投产品均为财务型投资。三、三、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营情况情况 报告期内，公司 2019 年实现营业收入为 55,593,075.92 元，