833230_2019_欧康医药_2019年年度报告_2022-03-07.pdf

1 2019 年度报告 欧康医药 NEEQ:833230 成都欧康医药股份有限公司 ChengduChengdu O Okaykay P Pharmaceuticalharmaceutical C Co o.,L.,Ltd.td.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司于 2019 年 11 月被认定为“四川省企业技术中心”，为公司建立天然维生素 P 国家技术中心奠基。2、完成了持续近十年的高纯度槲皮素和异槲皮素的研究，进行了大生产验证，进一步丰富了公司天然维生素 P 族成员。3、完成了以鼠李糖为原料的去痘成品的开发，生产和上市布局工作，此产品将于 2020 年在国内正式上市，也标志着公司正式迈入了发展规划的第二步。3 致投资者致投资者的信的信 亲爱的投资者朋友们：成都欧康医药股份有限公司成立于 2010 年 1 月，经过 9 年的发展，公司资产规模从最初的 500 万元发展到 2019 年底的 1.39 亿元，资产规模增加了 27 倍；从投产亏损 130 万元，到 2019 年实现净利润 1213 万元，利润增长近 14 倍。从建厂之初，公司就确立了走专业化、规范化，可持续发展道路，几年来，我们不但取得了行业生产许可相关证件和出口国市场准入相关系列资质，而且于 2017 年 1 月取得欧盟的 EUGMP 证书，2018 年 2 月取得我司第三个欧盟 CEP 证书；并再次成为天然维生素 P 类产品橙皮甙、芦丁的国际商务标准的制定者后，于 2018 年 7 月完成了槲皮素产品国际商务标准的制定和芦丁国际商务的修订。“以专业赢得信任，因信任取得成功”，作为天然 VP 类原料供应商及技术应用服务商，公司一直专注于天然 VP 类植物的种植、提取、纯化、合成到成品运用，始终致力于将国际先进技术研究成果与企业的运用研究开发相结合，拟建立全球最专业的天然维生素 P 数据库和研发中心为企业愿景目标。欧康公司在历经十五年的纵深积累与拼搏，已列居生物医药原料的前列，公司现生产的几大天然 VP 产品，综合竞争力均处于国内前三甲，赢得了客户与市场的信任和信赖。依托十余年的积累与总结，公司确定了打造全球天然维生素 P 生产技术运用中心的战略定位，制定了“三步两横一纵”的专业发展路径。自 2020 年开始，公司将从稳步建设、暨规范基础建设阶段跨入专业发展阶段。公司将继续夯实质量、成本和研发的内部基础管理，外部加强终端产品的运用技术研发市场投入，实现市场的有效突破和扩大，以实现营业收入和利润规模持续较快增长。我们将继续坚守专业、规范和实干的企业精神，努力保障投资者的投资收益，为投资人创造 最大的投资回报。成都欧康医药股份有限公司 董事长：赵卓君 4 目录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .6 6 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2222 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2424 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、欧康医药 指 成都欧康医药股份有限公司 高级管理人员 指 欧康医药股份有限公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 股份公司有限公司董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 成都欧康医药股份有限公司章程“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监 事会议事规则 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员及其直接或间接控制的企业之间的关系，以及 可能导致公司利益转移的其他关系。主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 中汇、会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2019 年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵卓君、主管会计工作负责人叶丽蓉及会计机构负责人（会计主管人员）叶丽蓉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是否 是否存在豁免披露事项 是否 豁免披露事项及理由 因涉及公司商业机密原因，豁免披露前 5 大非关联客户和供应商名称及应收账款等附注中的相关名称。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 核心技术人员流失的风险 公司核心技术是由公司技术开发人员在通过消化吸收国内外技 术资料、与同行和用户进行广泛的技术交流、长期生产实践、反复实验获得的，由部分核心技术人员掌握。如果核心技术人 员流失，将会对本公司的生产经营造成一定的影响。核心技术 一旦失密，也将会对本公司利益产生影响 产品出口地提高产品质量标准及产品 认证无法续期风险 公司产品现主要销往海外，其对海外市场的依赖性较强。若海 外市场的政策环境、经济环境发生变化从而导致需求发生变化，将会对公司的经营业绩产生重大不利。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 成都欧康医药股份有限公司 英文名称及缩写 Chengdu Okay Pharmaceutical Co.,Ltd 证券简称 欧康医药 证券代码 833230 法定代表人 赵卓君 办公地址 四川省邛崃市临邛工业园区创业路 15 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 叶丽蓉 职务 财务总监兼董事会秘书 电话 13709027671 传真 028-87710816 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 四川省邛崃市临邛工业园区创业路 15 号，邮编：611530 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 四川省邛崃市临邛工业园区创业路 15 号，行政部档案室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 1 月 22 日 挂牌时间 2015 年 8 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C27 医药制造业 主要产品与服务项目 天然维生素 P 类原料药和功能食品原料（地奥司明、芦丁、槲皮素、鼠李糖、曲克芦丁、橙皮苷、甲基橙皮苷、盐酸小檗碱、青蒿素)的研发、生产及销售；槐米、枳实、小檗等植物提取物的纯化、合成及纵深开发；中药材种植；农副产品收购等。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）54,945,423 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 赵卓君 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（赵卓君）,一致行动人（贾秀蓉、赵仁荣、赵香、张远林、成都欧康企业管理中心（有限合伙）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91510100698888960C 否 注册地址 四川省邛崃市临邛工业园区创业路 15 号 否 注册资本 54,945,423 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 胡琳波、何鲁燕 会计师事务所办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 145,145,801.24 128,434,304.47 13.01%毛利率%25.10%20.44%-归属于挂牌公司股东的净利润 12,188,651.06 9,983,701.04 22.09%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 14,120,790.53 8,074,696.37 74.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.86%13.89%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）17.21%11.23%-基本每股收益 0.22 0.19 15.79%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 139,385,783.37 137,588,543.39 1.31%负债总计 51,029,383.78 60,366,894.64-15.47%归属于挂牌公司股东的净资产 87,293,638.07 77,221,648.75 13.04%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.61 1.41 13.04%资产负债率%（母公司）37.29%43.87%-资产负债率%（合并）36.61%43.87%-流动比率 184.67%148.43%-利息保障倍数 11.52 10.13-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 16,823,955.07 5,122,948.68 228.40%应收账款周转率 4.82 4.24-存货周转率 2.55 2.48-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.31%14.66%-营业收入增长率%13.01%27.31%-净利润增长率%21.51%25.38%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 54,945,423 54,945,423 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-218,496.74 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)1,036,668.26 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 委托他人投资或管理资产的损益 135,254.60 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-7,602.86 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-299,999.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目-2,947,814.37 非经常性损益合计非经常性损益合计-2,301,990.57 所得税影响数-370,259.21 少数股东权益影响额（税后）408.11 非经常性非经常性损益净额损益净额-1,932,139.47 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 11 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正其他原因不适用 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司属于生物医药原料生产行业,是一家专注于天然维生素 P 类植物的提取、纯化及合成的高新技术企业。主要开展天然维生素 P 类原料药和功能食品原料（地奥司明、芦丁、槲皮素、鼠李糖、曲克芦丁、橙皮苷、甲基橙皮苷、盐酸小檗碱、青蒿素)的生产及销售；槐米、枳实、小檗等原料的提取加工、销售；中药材种植；农副产品收购；农业生物技术研究。公司的核心研发团队，骨干成员均具有从事中药和天然药物研究、生产和销售数十年的经验。所产产品主要用于欧美日澳市场的原料药供应、和保健品、功能食品及化妆品的原料供应。公司愿景是以三十到五十年的时间建成全球最专业的天然维生素 P 技术中心。在考虑产品安全性和可持续发展的基础下，设计了以三步两横一纵为主线的发展模式：三步：第一步，天然维生素 P 种植基地和深加工基地、原料药和膳食保健品原料的精制合成；第二步，以第一步的天然维生素 P 为原料的成品生产制造；第三步，建天然维生素 P 技术运用中心。两横：建设以枳实、槐米为原料的天然维 P 类产品的规范化产业链；将同一天然维生素产品运用到食品和药品两个方向；从欧美市场，发展到国内市场，达到国内国外市场循环共生。一纵：以枳实、槐米为主的天然维生素 P 产品的不断纵深开发。如以枳实为原料我司已开发并实现生产了十六个产品。以上两大类产品无论是在以增强免疫力和搞氧化作用的保健品市场还是以毛细血管用药存在的原料药，都有二十年以上的使用历史，市场需求量较大且近十年来一直逞上升趋势。近年来，公司在完成第一步的路上，着重于保健食品原料和原料药平行发展，原料药从地奥司明开始到芦丁到曲克芦丁逐一上市，避免了单一类型或单一产品受经济政治等因素影响造成的产品安全性问题，保证了公司的可持续发展。公司致力于美日市场的保健品、功能食品及化妆品的原料供应,以及欧美市场生物原料药的生产供应。在市场的开拓、创新上也做了大量工作，依托新型移动互联网技术、开展新型营销模式的探索，这 些新老销售模式的结合，使公司产品销售量和公司品牌一直呈上升趋势。公司注重细分市场，以专注、专业立于行业市场前沿，作为天然 VP 类原料供应及技术应用服务的综合服务商，公司一直专注于天然 VP 类植物提取、纯化、精制，始终致力于将国际先进技术研究成果与企业的独立研究开发相结合，通过产学研、技工贸有机结合，形成了一套先进、成熟的培植、提取、纯化、合成技术开发体系；历经十余年来的纵深积累与拼搏，公司已稳居植提行业前列，公司所产产品综合竞争力均处于国内前三甲，赢得了客户与市场的信任和信赖。报告期内商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是否 主营业务是否发生变化 是否 主要产品或服务是否发生变化 是否 客户类型是否发生变化 是否 关键资源是否发生变化 是否 13 销售渠道是否发生变化 是否 收入来源是否发生变化 是否 商业模式是否发生变化 是否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司沿着制定的经营计划和战略标准稳步前行。产品继续以三步二横一纵为主线，以槐米类、枳实 类两大类原料为基础，研究开发新产品、新工艺。公司更加重视市场，树立为市场、为客户提供优质产品和技术服务的理念。公司继续以国外市 场为主，逐步进入国内市场，增加国内市场销售份额。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 11,432,392.71 8.20%7,357,246.02 5.35%55.39%应收票据 748,137.88 0.54%0%应收账款 28,779,194.23 20.65%31,468,127.72 22.87%-8.54%存货 41,124,974.22 29.50%44,002,812.11 31.98%-6.54%投资性房地产 0 0.00%0 0.00%0%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%0%固定资产 42,910,030.30 30.79%45,472,920.17 33.05%-5.64%在建工程 1,495,683.34 1.07%1,019,376.46 0.74%46.73%短期借款 24,054,665.51 17.26%27,000,000.00 19.62%-10.91%长期借款 0 0.00%0 0.00%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金上升 55.39%：报告期销售增加，应收账款收回较好，引起货币资金增加。在建工程上升 46.73%：主要是公司污水升级改造引起上升。短期借款金额下降 10.91%：偿还短期借款 300 万引起下降 2.2.营业情况营业情况分析分析：(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 145,145,801.24-128,434,304.47-13.01%14 营业成本 108,709,057.94 74.90%102,181,545.79 79.56%6.39%毛利率 25.10%-20.44%-销售费用 3,626,116.60 2.50%3,011,339.25 2.34%20.42%管理费用 9,481,135.42 6.53%5,072,409.88 3.95%86.92%研发费用 7,732,895.83 5.33%7,181,368.10 5.59%7.68%财务费用 1,333,105.54 0.92%1,211,634.47 0.94%10.03%信用减值损失-36,486.87-0.03%0 0.00%资产减值损失-237,159.86-0.16%-215,624.14-0.17%9.99%其他收益 1,037,020.27 0.71%2,447,480.91 1.91%-57.63%投资收益 131,881.49 0.09%45,721.80 0.04%188.44%公允价值变动收益-4,229.75 0.00%-120,604.74-0.09%-96.49%资产处置收益-218,496.74-0.15%-76,370.46-0.06%186.10%汇兑收益 90,793.52 0.06%-124111.25-0.10%-173.15%营业利润 13,950,530.42 9.61%10,841,855.58 8.44%28.67%营业外收入 11.33 0.00%21,764.40 0.02%-99.95%营业外支出 300,010.79 0.21%101,163.00 0.08%196.56%净利润 12,131,412.58 8.36%9,983,701.04 7.77%21.51%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入上升 13.01%：枳实系列销售增加及价格上涨导致营业收入上升。销售费用上升 20.42%：主要系开展自营出口，保费增加及销售咨询服务费增加。管理费用上升 86.92%：主要系工伤医疗福利费用增加。其他收益下降 57.63%：主要是取得国家补贴减少。投资收益上升 188.44%：银行理财产品理财金额增加，收入增加。资产处置收益上升 186.10%：主要转让未使用设备增加引起的上升。汇兑收益上升 173.15%：开展自营出口，由于外汇波动，引起的汇兑收益上升。营业外收入下降 99.95%：其他处理收入减少。营业外支出上升 196.56%：安全处罚引起的增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 145,145,801.24 128,434,304.47 13.01%其他业务收入 0 0 主营业务成本 108,709,057.94 102,181,545.79 6.39%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同15 收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%期金额变动比期金额变动比例例%槐米系列 57,560,699.94 39.66%39,414,003.22 30.69%46.04%枳实系列 48,198,010.66 33.21%53,756,781.93 41.86%-10.34%综合系列 39,387,090.64 27.14%35,263,519.32 27.46%11.69%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上上年年同同期期金金额额变变动动比比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收收入的入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收收入入的的比比重重%内销 105,855,315.95 72.93%88,649,263.88 68.35%19.41%外销 39,290,485.29 27.07%41,049,992.43 31.65%-4.29%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 客户一 18,252,013.06 12.57%否 2 客户二 7,113,118.65 4.90%否 3 客户三 6,907,973.12 4.76%否 4 客户四 6,352,086.86 4.38%否 5 客户五 5,566,516.62 3.84%否 合计合计 44,191,708.31 30.45%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占是否存在关联关系是否存在关联关系 16 比比%1 供应商一 28,897,561.84 28.98%否 2 供应商二 15,632,216.59 15.68%否 3 供应商三 9,618,555.44 9.65%否 4 供应商四 7,836,466.33 7.86%否 5 供应商五 5,520,865.23 5.54%否 合计合计 67,505,665.43 67.71%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 16,823,955.07 5,122,948.68 228.40%投资活动产生的现金流量净额-3,255,469.76-6,659,883.19-51.12%筹资活动产生的现金流量净额-8,772,802.68 3,833,947.91-328.82%现金流量分析现金流量分析：经营活动现金流量上升 228.40%，主要是营业收入上升，销售收款金额增加；投资活动现金流量下降 51.12%，主要是公司 2019 年投入构建固定资产减少。筹资活动现金流量上升 328.82%，主要是公司 2019 年度归还了 300 万借款及分配股利引起上升。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 2019年1月，子公司成都美迪萃商贸有限责任公司于2019年1月24日完成工商设立登记，注册资本为人民币100万元，其中成都欧康医药股份有限公司出资人民币51万元，占其注册资本的51%，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。2019年3月，子公司成都欧康名品生物技术有限公司于2019年3月22日完成工商设立登记，注册资本为人民币600万元，其中成都欧康医药股份有限公司出资人民币390万元，占其注册资本的65%，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是否(四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用不适用(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用不适用 会计政策变更的内容和原因 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量(2017 年修订)(财会20177 号)、企业会计准则第 23 号金融资产转移(2017 年修订)(财会20178 号)、企业会计准则第 24 号套期会计(2017 年修订)(财会20179 号)，于 2017 年 5 月 2 日发布了企业会计准17 则第 37 号金融工具列报(2017 年修订)(财会201714 号)(上述准则以下统称“新金融工具准则”)，要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。财务报表格式要求变化 财政部于 2019 年 5 月 9 日发布 关于印发修订的通知(财会20198 号，以下简称“新非货币性资产交换准则”)，自 2019 年 6 月 10 日起执行。财政部于 2019 年 5 月 16 日发布关于印发修订企业会计准则第 12 号债务重组的通知(财会20199 号，以下简称“新债务重组准则”)，自 2019 年 6 月 17 日起施行。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司以枳实和槐米为原料，在天然维生素领域，以独有技术和专业特长，在保证产品安全性和可持 续发展的前提下，进行维生素 P 类产品的生产，向欧美市场供应功能食品、膳食补充剂原料；以此两类原料为基础，精制合成原料药，向国际国内市场供应改善心脑血管功能用药，并不断进行纵深开发。目前，公司主营业务枳实系列、槐米系列产品、黄柏系列产品生产经营稳定，有稳定的原料供应基地和稳定国际销售市场；以枳实为原料已开发、生产了十六个产品，市场需求量一直逞上升趋势。公司采取功能食品原料和原料药平行发展，原料药从地奥司明开发开始到芦丁再到曲克芦丁接连上市，避免了单一类型或单一产品受市场波动风险大的隐患，保证了公司的可持续发展。公司有稳定的生产经营场所，厂房、设备设施先进、齐全，并在报告期完成了二期技改、健全了完整的质量保证体系，通过了欧盟 EUGMP 认证；公司有专门从事新产品研究的科研机构和人员，依托高校、科研院所、通过产学研、技工贸结合，研发的新产品处于行业的领先地位，正开展天然 VP 国家技术中心建设，已着手天然维生素 P 类保健品的开发，计划在 2020 年产品生产上市。公司正在申请增加部分原料药的欧盟注册，届时将进军国外心脑血管类原料药市场；完成公司两大类别产品的产业链，实现可持续发展目标。公司内部治理规范，组织机构健全，董事会、股东大会、高层、基层等部门职责清楚、明晰。公司 财务按会计准则进行独立会计核算，并遵守国家相关的财经法规。会计核算以正常生产经营业务活动为 前提，企业拥有的资产按成本法核算，按实进行耗用、出售、转让、折旧等，企业所承担的各种债务按 计划如期偿还。公司资产、营业收入、利润年年增长，具有较强的持续经营能力。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 核心技术人员流失的风险：公司核心技术是由公司技术开发人员在通过消化吸收国内外技术资料、与同行和用户进行广泛的技术交流、长期生产实践、反复实验获得的，由部分核心技术人员掌握。如果核心技术人员流失，将会对本公司的生产经营造成一定的影响。核心技术一旦失密，也将会对本公司利益产生影响；产品出口地提高产品质量标准及产品认证无法续期风险：公司产品现主要销往海外，其对海外市场的依赖性较强。若海外市场的政策环境、经济环境发生变化从而导致需求发生变化，将会对公司的经营业绩产生重大不利。产品出口地提高产品质量标准及产品认证无法续期风险：公司产品现主要销往海外，其对海外市场的依赖性较强。若海外市场的政策环境、经济环境发生变化从而导致需求发生变化，将会对公司的经营业绩产生重大不利。18 (二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是否 是否对外提供借款 是否 是否存在日常性关联交易事项 是否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是否 是否存在股权激励事项 是否 是否存在股份回购事项 是否 是否存在已披露的承诺事项 是否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是否 五.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是否 五.二.(六)是否存在失信情况 是否 是否存在破产重整事项 是否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用不适用(二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 61,700,000.00 25,420,000 6其他 117,600 125,366.20 20 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 赵仁荣 成都欧康医药股份有限公司投资 390 万元，在四川省成都市与自然人杨帆、关联董事赵仁荣共同设立成都欧康名品生物技术有限公司。3,900,000 1,170,000 已事前及时履行 2019 年 4 月 10日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：设立公司参股股东赵仁荣为公司董事，（一）本次对外投资的目的本次对外投资的目的是加快公司发展步伐，增强公司的综合实力，促进公司 健康发展。（二）本次对外投资可能存在的风险 本次对外投资是从公司长远利益出发做出的慎重决定，为公司长期发展奠定 良好的基础，不存在重大风险，但仍然存在一定的市场风险和经营风险。公司将 不断加强内部控制和风险防范机制的运行，防范和应对上述可能发生的风险。（三）本次对外投资对公司的未来财务状况和经营成果影响 本次对外投资有利于提升公司综合实力，从公司长期发展来看，将会对财务 状况和经营成果产生积极影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2019年1月1 日 2019年12月 31 日 其他（自行填写）其他承诺（请自行填写）其他（自行填写）已履行完毕 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司董事、监事、高管在本年度内全部履行了承诺事项。在本年度内没有在中国境内外直接或间 接以任何方式(包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司 股票或参股)从事或参与任何在商业上对欧康医药构成竞争的业务及活动；没有直接或间接开展对欧康 医药有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与欧康医药存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或在该经济实体、机构、组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、市场营销负责 人及其他高级管理人员或核心技术人员；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。公司董事、监事、高级管理人员及关系密切的家庭成员在本年度从未从事或参与与欧康医药存在同业竞 争的行为。或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。未发生与欧康医药拓展后的 21 产品或业务相竞争；未发生以公司董事/监事/高级管理人员地位谋求不正当利益，进而损害公司其他股 东的权益。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋 抵押 17,437,115.99 12.51%抵押贷款补充流动资金 土地 抵押 3,090,270.54 2.22%抵押贷款补充流动资金 货币资金 质押 189,974.47 0.14%外汇业务锁汇保证金 总计总计-20,717,361.00 14.87%-(六六)调查调查处罚事项处罚事项 2019 年 6 月 25 日发生一起一般生产安全责任事故，被邛崃市应急管理局处罚 260000 元（201917-1号）。2019 年 9 月 29 日发生一起关于蒸汽管道未按时检测，被邛崃市市场监督管理局处罚 40000 元（201902012 号）。22 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,650,156 30.3%-456,865 16,193,291 29.47%其中：控股股东、实际控制人 7,299,633.00 13.29%-93,602 7,206,031 13.12%董事、监事、高管 13,281,727.00 25.84%-497,207 12,784,520 23.27%核心员工 1,016,503.00 1.85%50,745 1,067,248 1.94%有限售条件股份 有限售股份总数 38,295,267 69.7%456,865 38,752,132 70.53%其中：控股股东、实际控制人 21,489,000 39.11%129,093 21,618,093 39.35%董事、监事、高管 38,124,214 69.39%229,364 38,353,578 69.80%核心员工 171,053 0.31%227,501 398,554 0.73%总股本总股本 54,945,423-0 54,945,423-普通股股东人数普通股股东人数 32 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比