832503_2019_华鼎科技_2019年年度报告_2020-04-14.pdf

1 2019 年度报告 华鼎科技 NEEQ:832503 辽宁华鼎科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 3 月 4 日，公司成功申请 承装（修、试）电力设施许可证。2019 年 5 月 24 日上午，沈阳市委常委、统战部部长王镇在浑南区委常委、统战部部长李广杰等领导的陪同下来到辽宁华鼎科技考察调研，并与公司主要领导进行了交流座谈。2019 年 6 月 25 日，沈阳市委军民融合办调研组、政策法规处处长张晋国在浑南区委军民融合委员同志的陪同下，来到公司进行考察调研，并与公司领导进行了交流座谈。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1717 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2222 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2525 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2525 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2929 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、华鼎科技 指 辽宁华鼎科技股份有限公司 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 会计师事务所、天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）律师 指 辽宁和昊律师事务所 主办券商 指 申万宏源 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 辽宁华鼎科技股份有限公司章程 元/万元 指 人民币元/万元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄刚、主管会计工作负责人张宗慧及会计机构负责人（会计主管人员）夏晓颖保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、治理机制风险 公司虽然已经制定了较为完备的治理制度，但随着经营活动增加不排除治理制度仍需完善。因此公司仍存在治理不规范的风险。为此公司增加督办小组职责，不断完善公司治理机制，从而降低风险。二、资质偏低风险 公司目前已经取得建筑智能化一级、通信服务能力甲级、计算机信息安全集成服务资质三级等资质、安防一级，但与公司规模相比资质偏低。三、人才流失和更新不及时的风险 随着行业快速发展，人员流动和技术人员知识更新不及时，对公司业务产生影响，削弱公司的竞争力。公司已顺应行业形势对骨干技术人员给予考核激励政策，并根据公司业务需要招聘专业的技术人员和业务拓展人员。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁华鼎科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Huading Technology Co.,Ltd.证券简称 华鼎科技 证券代码 832503 法定代表人 黄刚 办公地址 沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 陈曦 职务 董秘 电话 18940030800 传真 024-31320773 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303 室 110169 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 3 月 14 日 挂牌时间 2015 年 5 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-信息系统集成服务-信息系统集成服务 主要产品与服务项目 计算机及通信软硬件开发及系统集成，通信工程、有线电视安装工程、安防工程、建筑智能化工程、机电工程、输变电安装工程设计、施工、技术咨询、技术服务，通信设备、通信维修器材设计、生产、技术服务，增值电信业务，受托代理电信业务市场销售、技术服务，机电设备、通信设备租赁及技术服务，仪器仪表生产、销售、技术服务，合同能源管理，自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）24,442,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 7 控股股东 黄杰持有公司 11,587,033 股股份，占公司总股本的 47.41%实际控制人及其一致行动人 公司实际控制人为黄杰、黄威。黄杰与黄威系兄弟关系，黄杰、黄威分别持有公司 47.4062%、1.2151%的股权，合计持股48.6213%；通过股东辽宁华鑫源投资管理有限公司（持有公司7.0398%股权）间接持有公司股权 6.96%（黄威、黄杰共计持有华鑫源投资管理公司 98.8%股权）。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 912101007464683715 否 注册地址 沈阳市浑南区创新路 155-2 号 303室 否 注册资本 24,442,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王君、李志忠、夏江梅 会计师事务所办公地址 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 53,232,843.16 40,969,774.98 29.93%毛利率%20.59%19.10%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,865,431.67 135,323.37 1,278.50%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,622,231.05-718,388.38-319.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.37%0.47%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.54%-2.48%-基本每股收益 0.0763 0.0055 1,287.27%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 82,656,309.27 63,997,780.40 29.15%负债总计 52,927,304.27 35,278,288.28 50.03%归属于挂牌公司股东的净资产 29,730,583.79 28,720,622.12 2.47%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.22 1.19 2.22%资产负债率%（母公司）64.03%54.87%-资产负债率%（合并）64.03%54.87%-流动比率 1.29 1.44-利息保障倍数 3.90 1.38-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,628,349.11 458,243.05 1,564.69%应收账款周转率 2.19 1.50-存货周转率 1.84 1.85-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%29.15%1.05%-营业收入增长率%29.93%-18.93%-净利润增长率%1,294.97%-70.44%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 24,442,000 24,442,000.00 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 8,349.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）122,559.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 154,896.67 非经常性损益合计非经常性损益合计 285,805.19 所得税影响数 42,604.57 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 243,200.62 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据以及应收25,178,007.52 10 账款 应收账款 25,178,007.52 应付票据以及应付账款 17,229,981.45 应付账款 17,229,981.45 管理费用 3,211,138.44 3,169,330.80 研发费用 1,159,415.23 1,201,222.87 盈余公积 960,205.42 933,140.74 未分配利润 1,740,520.14 1,475,489.01 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是国内通信传输、软件和信息技术服务业企业。商业模式是以电信业务、系统集成、技术服务为主业，以软件开发为新的业务增长点，为用户提供质量过硬的服务，系统集成通过项目实施、售后的技术服务，电信业务通过代理、合作的方式实现利润。公司 2019 年新申请 2 项实用新型专利和 11 项计算机软件著作权以及从事相关业务的多项资质，技术人员具备专业知识和技能。凭借行业领先的技术水平和优秀售后服务队伍，致力于为通信、政府、金融机构、医疗机构、院校、社区等多个行业的客户提供多样化、一站式的集成业务服务和提供主要设备供应。目前，公司主要采取自行销售的方式，以软件开发、技术设计为基础，集开发、设计、采购、实施与维护为一体，以客户应用为导向，解决方案营销为销售手段,深入贴合用户各类个性化需求，通过整合各方面优势实施项目来满足客户的需求。公司系统集成业务主要通过招标模式取得项目的实施、安装、售后服务，竣工后向客户收取项目款项，或通过后续服务和新功能的设计开发来实现利润。电信业务主要是代理、合作模式取得代理费及利润分成。报告期内公司的商业模式没有发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内公司整体运行状况好于上年，销售收入上升、资金流动性增强、获利能力提高。报告期主营业务收入 53,232,843.16 元，比上年度上升 29.93%；营业成本为 42,273,592.48 元，比上年度上升 27.55%；归属于母公司的净利润为 1,865,431.67 元，比上年度上升 1278.50%。截止 2019 年12 月 31 日，总资产 82,656,309.27 元，相比去年期末增加 29.15%。报告期内的经营活动产生的现金流量净额为 7,628,349.11 元，比上年度增加 7,170,106.06 元，变动比例为 1564.49%，主要原因为公司开发新项目有预收账款、应收账款催收力度及清欠力度加大而增加的。报告期内的投资活动产生的现金流量净额为-201,758.39 元，比上年度减少 3461,947.17 元，变动比例为-94.49%，主要是报告公司没有对投资方面进行更多投入。报告期内的筹资活动产生的现金流量净额为 5,125,631.94 元，比上年度增加 6,726,234.47 元，变动比例为 480.23%，主要原因为公司增加银行贷款导致。12 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 14,615,423.21 17.68%2,063,200.55 3.21%608.39%应收票据 0%应收账款 23,251,975.45 28.13%25,178,007.52 39.34%-7.65%存货 24,409,817.65 29.53%21,612,872.59 33.62%12.94%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 3,321,218.01 4.02%3,796,995.75 5.91%-12.53%在建工程 276,959.77 0.43%短期借款 11,550,000.00 13.97%4,750,000.00 7.39%143.16%长期借款 预收款项 16,701,047.73 20.21%8,835,755.24 13.74%89.02%预付账款 19,994,314.94 24.19%17,229,981.45 26.80%16.04%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、公司在报告期末的货币资金为14,615,423.21元，比上年度末增加 12,552,222.66 元，增长608.39%。主要原因：营业收入提高，年末项目集中回款、同时部分项目收到预收款项所致。2、短期借款 11,550,000 元，比上年增加 6,800,000 元，增长 143.16%。主要是增加融资渠道，应收票据融资，补充公司流动资金所致。3、预收账款16,701,047.73 元，比上年增加 7,865,292.49 元，增长 89.42%。主要是项目预收所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 53,232,843.16-40,969,774.98-29.93%营业成本 42,273,592.48 79.41%33,142,527.59 80.90%27.55%毛利率 20.59%-19.10%-销售费用 1,495,753.45 2.81%1,975,608.04 4.82%-24.29%管理费用 3,753,276.74 7.05%3,169,330.80 7.74%18.42%研发费用 2,645,946.02 4.97%1,201,222.87 2.93%120.27%财务费用 645,118.99 1.21%381,738.27 0.93%69.00%信用减值损失-582,728.85 1.09%100.00%资产减值损失 0 -1,665,932.71 4.07%-100.00%其他收益 22,559.00 0.04%621,677.00 1.52%-96.37%13 投资收益 0 公允价值变动收益 0 资产处置收益 8,349.52 0.02%109,926.13 0.27%-92.40%汇兑收益 0 营业利润 1,610,086.21 3.02%11,584.75 0.03%13,798.33%营业外收入 256,671.42 0.48%222,697.80 0.54%15.26%营业外支出 1,774.75 0.00%100,589.18 0.25%-98.24%净利润 1,864,982.88 3.5%133,693.37 0.33%1,294.97%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入53,232,843.16 元，比上年增加 12,263,068.18 元。主要是公司新开发领域强电项目及交通警察监控维护项目增加的收入。2、研发费用 2,645,946.02 元，比上年增加 1,486,530.79 元，主要是今年加大研发项目投入，在没有取得研发成果前，研发费用全部费用化。上年有研发成果，108 万的研发费用资本化。3、财务费用645,118.99 元，比上年增加 263,380.72 元，是流动资金借款增加所致。4、其他收益减少：报告期其他收益是稳岗补贴和贷款贴息，没有政府专项补贴，上年收到政府专项补贴 50 万元。5、资产处置收益减少：报告期处置资产少于上年处置资产所致。6、营业利润1,718,538.85 元，比上年增加 1,706,954.10 元。主要是：规模收入上升增加部分毛利；应收款及当年项目回款，资金流动性增强，信用减值损失（上年资产减值损失）大幅度下降，比上年减少 1,083,203.86 元，提升报告期利润空间。7、营业外支出减少，主要是上年有捐赠支出 10 万元，报告期没有。8、净利润增加因素同营业利润增加因素相同。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 53,231,604.22 40,969,774.98 29.93%其他业务收入 1,238.94 主营业务成本 42,273,592.48 33,142,527.59 27.55%其他业务成本 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%电信代理及服务收入 11,545,654.74 21.69%10,738,293.67 26.21%7.52%系统集成收入 41,687,188.42 78.31%30,231,481.31 61.75%37.89%合计 53,231,604.22 100.00%40,969,774.98 100.00%29.93%14 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%辽宁省内 31,851,432.88 59.84%12,898,081.11 31.48%146.95%辽宁省外 21,380,171.34 40.16%28,071,693.87 68.52%-23.84%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：（一）按产品分类：1、收入增加主要是系统集成项目开发新领域强电业务增加的收入；2、电信业务代理及服务类项目比上年增加，主要增加了交通警察监控维护项目领域增加的收入。（二）按区域分类：省内销售收入份额增加，是强电业务及交通警察监控维护项目增加形成。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 国网新疆综合能源服务有限公司 17,016,116.36 31.97%否 2 华晨汽车集团控股有限公司 5,925,727.70 11.13%否 3 沈阳华博置业有限公司 4,526,642.83 8.50%否 4 北京亚邦伟业交通技术有限公司 3,820,754.72 7.18%否 5 锦州公路客运总站有限责任公司 2,086,044.26 3.92%否 合计合计 33,375,285.87 62.70%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 沈阳铭晨科技有限公司 5,067,110.73 11.35%否 2 吉林省志峰电气设备有限公司 3,869,800.00 8.67%否 3 沈阳广创联科技有限公司 3,750,000.00 8.40%否 4 新疆勤康旺达建材有限公司 2,231,250.00 5.00%否 5 东软集团股份有限公司 2,030,000.00 4.55%否 合计合计 16,948,160.73 37.97%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,628,349.11 458,243.05 1,564.69%15 投资活动产生的现金流量净额-201,758.39-3,663,705.56-94.49%筹资活动产生的现金流量净额 5,125,631.94-1,600,602.53 420.23%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增加，主要是加大应收账款催收工作力度，特别是3年以上应收款清欠成果显著，回款498万元；部分项目有预收款，增加了经营活动的现金流量。2、投资活动的现金流量减少，报告期没有增加投入性资金支出，减少了流动资金的投资性活动。3、筹资活动产生的现金流量增加主要是新增流动资金贷款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司在报告期内的主要控股子公司有 1 家，主要参股子公司 0 家，具体如下：中科北斗技术研究院（沈阳）有限公司，注册资本为 5000 万元，主要业务为卫星导航技术研发、技术服务、技术咨询、技术测试、技术转让、技术推广交流；电子设备销售；通讯系统集成。报告期内处置子公司的情况：公司于 2019 年 6 月 14 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过关于公司出售控股子公司辽宁融晟新能源科技有限公司议案，辽宁融晟新能源科技有限公司自成立以来，并未实际开展经营业务，为优化资源配置，提高管理效率，降低管理成本，经公司慎重考虑，对其进行出售。出售后，不会对公司整体业务发展和盈利水平产生不利影响。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 具体参见审计报告附注五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司将继续提升管理和治理能力，加大研发的投入，确保质量体系得到有效的执行，开拓销售渠道，提升人力管理和绩效管理等。继续坚持自主创新，提高公司竞争力，以服务创新应对价格竞争和行业竞争；同时积极开拓新业务，在技术上、商业模式上、管理上不断进行创新。公司具备持续经营能力，报告期内无对公司持续经营能力产生重大影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、治理机制风险 公司因部门和人员结构的调整，相关制度进行调整和完善，不断更新学习需要一定的过程。因此，16 公司短时间内仍存在治理不规范，相关内控制度不能有效执行的风险。应对措施：公司已加强培训和执行相关治理制度。2、资质偏低风险 公司目前已经取得建筑智能化一级、安防一级、通信甲级、计算机信息安全集成服务资质三级等资质，但与公司规模相比资质偏低。应对措施：公司已着手相关资质升级和新办已初见成效，继续实行长效机制进行资质办理的相关工作。3、人才流失和更新不及时的风险 行业发展迅速，人员流动和技术更新，仍对公司业务产生一定影响，削弱公司的竞争力。应对措施：公司顺应行业快速发展及专业技术知识的更新，根据公司业务需要，持续招聘人才的同时对现有人员进行适岗调整并同时进行激励。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。17 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(四)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）30,000,000 13,773,042.94 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 280,000 0 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 黄刚、黄威、黄杰 连带保证 3,000,000 3,000,000 已事前及时履行 2019 年 1 月 4日 黄刚 出售资产 0 0 已事前及时履行 2019 年 6 月 17日 黄刚 连带保证 4,800,000 4,800,000 已事前及时履行 2019 年 9 月 25日 黄刚 连带保证 1,850,000 1,850,000 已事前及时履行 2019年11月11日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司在报告期内发生的偶发性关联交易主要包括：（1）公司向工商银行苏家屯支行申请贷款叁佰万元，关联方黄刚、黄威、黄杰以连带保证方式承担责任，本次关联交易使公司补充了流动资金，符合公司和全体股东利益，未对公司正常生产经营活动造成影响。（2）公司以 0 万元的价格出售辽宁融晟新能源科技有限公司 51%的股权，辽宁融晟新能源科技有限公司自成立以来，并未实际开展经营业务，为优化资源配置，提高管理效率，降低管理成本，经公司慎重考虑，出售 51%股权，股权转让后不会对公司整体业务发展和盈利水平产生不利影响。（3）公司向光大银行沈阳分行申请贷款肆佰捌拾万元，关联方黄刚以连带保证方式承担责任，本次关联交易使公司补充了流动资金，符合公司和全体股东利益，未对公司正常生产经营活动造成影响。（4）公司向兴业银行股份有限公司沈阳分行申请授信额度壹仟万元并贷款壹佰捌拾伍万元，关联方黄刚以连带保证方式承担责任，本次关联交易使公司补充了流动资金，符合公司和全体股东利益，未对公司正常生产经营活动造成影响。(四四)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项事项类类型型 协议协议签署签署时间时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 出 售 资产 2019 年 7月 9 日 2019 年 7月 9 日 辽宁华鼎控股（集团）有限公司 辽宁融晟新能源科技有限公司 51%股权 现金 0 元 是 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：2019 年 6 月，经股东大会审议通过的出售资产事项为出售辽宁融晟新能源科技有限公司 51%股权，交易对手为辽宁华鼎控股（集团）有限公司，交易标的为辽宁融晟新能源科技有限公司 51%股权，交易价格为 0 万元，相关议案已经过公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过，对公司本期以及未来的财务状况和经营成果都将带来积极影响。以上交易不构成重大资产重组。19 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年5月28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年5月28 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：在辽宁华鼎科技股份有限公司公开转让说明书中，披露了为避免未来可能发生的同业竞争损害公司及其他股东的利益，公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员均向本公司出具了避免同业竞争承诺函，上述承诺在报告期内切实履行。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 经纬公寓 273 房屋 固定资产 抵押 1,195,877.79 1.45%抵押贷款，补充生产经营周转资金 应收款项融资 流动资产 质押 5,000,000.00 6.05%质押贷款，补充生产经营周转资金 总计总计-6,195,877.79 7.50%-20 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 21,362,275 87.40%859,500 22,221,775 90.92%其中：控股股东、实际控制人 11,587,033 47.41%297,000 11,884,033 48.62%董事、监事、高管 672,575 2.75%42,500 630,075 2.58%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,079,725 12.60%859,500 2,220,225 9.08%其中：控股股东、实际控制人 297,000 1.22%297,000 0 0%董事、监事、高管 2,287,725 9.36%67,500 2,220,225 9.08%核心员工 总股本总股本 24,442,000-1,719,000 24,442,000-普通股股东人数普通股股东人数 22 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 黄杰 11,587,033 0 11,587,033 47.41%0 11,587,033 2 辽宁华鑫源投资管理有限公司 1,720,667 0 1,720,667 7.04%0 1,720,667 3 赵燕 1,650,000 0 1,650,000 6.75%0 1,650,000 4 乔璐 1,265,000 0 1,265,000 5.18%0 1,265,000 5 夏晓颖 1,221,000 0 1,221,000 5.00%0 1,221,000 6 陈琳 1,220,000 0 1,220,000 4.99%0 1,220,000 7 周俊成 1,100,000 0 1,100,000 4.5%825,000 275,000 8 陆红 550,000 0 550,000 2.25%0 550,000 9 陈月光 550,000 0 550,000 2.25%0 550,000 10 马震 495,000 0 495,000 2.03%0 495,000 合计合计 21,358,700 0 21,358,700 87.4%825,000 20,533,700 普通股前十名股东间相互关系说明：黄杰持有辽宁华鑫源投资管理有限公司 40.00%的股权 21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为黄杰，中国国籍，专科学历，无境外永久居留权，职业经历：1976 年 8 月至 1978年 12 月，于辽宁省盘锦市盘山县唐树林子乡插队；1979 年 1 月至 1984 年 12 月，于海军北海舰队旅顺岸炮部队服兵役；1985 年 1 月至 1993 年 7 月，任辽宁省鞍山市文化局博物馆科员；1993 年 8 月至 2000年 5 月，任辽宁华宁集团利和塑料包装制品厂经理；2000 年 6 月至 2003 年 5 月，任辽宁省高速公路管理处（台安处）内勤；2003 年 6 月至 2014 年 5 月，任辽宁华鼎科技发展有限公司经营管理委员会成员、鞍山办事处主任，兼任辽宁华鼎文化传媒有限公司执行董事兼经理；2004 年 2 月至 2014 年 9 月，任辽宁华鼎科技发展有限公司监事；2014 年 2 月至今，任沈阳晖润投资管理有限公司执行董事兼经理；2014年 6 月至今，任辽宁华鑫源投资管理有限公司监事；2014 年 6 月至 2014 年 9 月，任辽宁华鼎科技发展有限公司