832409_2019_希雅图_2019年年度报告_2020-04-15.pdf

1 2019年度报告 希雅图 NEEQ:832409 希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 2 注：本页内容原则上应当在一页之内完本公司截至 2019 年 12 月 31 日止，累计亏损 20,771,758.90 元，2017 年 12 月份已经停止了的无纺布的研发、生产、销售，目前希雅图公司仍处于转型阶段中，新经营业务主要为家用电器贸易等。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2121 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及员工情况人员及员工情况 .2323 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 希雅图、公司、股份公司 指 希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 工商局 指 上海市工商行政管理局 主办券商、申万宏源 指 申万宏源证券有限公司 元 指 人民币：元 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人郑金山、主管会计工作负责人陈丽及会计机构负责人（会计主管人员）陈丽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、控制人不当控制的风险 公司实际控制人郑金山直接持有公司 1,480.92 万股表决权股份，占公司总股本的 46.93%，担任公司董事长、总经理。尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的规章制度，但如果郑金山利用其在公司的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风险。二、公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。三、公司可持续经营能力存疑的风险 公司 2018 年度、2019 年度的毛利率分别为：62.10%，9.55%；净利润分别为：-3,152,943.58 元，-469,188.95 元，目前希雅图公司仍处于转型阶段中，新经营业务主要为家电贸易及维修等，如若新业务发展不顺利或经营不善，公司将6 面临转型失败的风险。这些事项或情况，表明存在可能导致对公司持续经营能力。产生重大疑虑的重大不确定性。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 希雅图（上海）新材料科技股份有限公司 英文名称及缩写-证券简称 希雅图 证券代码 832409 法定代表人 郑金山 办公地址 上海市嘉定区江桥镇宝园四路 456 号 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 陈丽 职务 董事、董事会秘书、财务负责人 电话 021-69132252 传真 021-69132252 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 上海市嘉定区江桥政宝园四路 456 号 邮编：201812 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 16 日 挂牌时间 2015 年 5 月 5 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）F 批发和零售-F51 批发业-F513 纺织、服装及家庭用品批发-F5137 家用电器批发 主要产品与服务项目 家用电器的销售、设计、安装、维修保养 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）31,556,070 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 郑金山 实际控制人及其一致行动人 郑金山 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310000743270431E 否 注册地址 上海市嘉定区江桥镇沙河路 337号 1-203 室 否 注册资本 31,556,070 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张立、张静 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市 227 号东信资本大厦 17 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,693,124.90 978,693.21 686.06%毛利率%9.55%62.10%-归属于挂牌公司股东的净利润-469,188.95-3,152,943.58-85.12%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-476,785.61-3,122,402.03-84.73%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.48%-20.60%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-3.53%-20.40%-基本每股收益-0.01-0.10-90.00%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 13,740,293.43 13,863,492.94-0.89%负债总计 481,100.86 135,111.42 256.08%归属于挂牌公司股东的净资产 13,259,192.57 13,728,381.52-3.42%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.42 0.44-4.55%资产负债率%（母公司）3.50%0.97%-资产负债率%（合并）-流动比率 17.88 61.75-利息保障倍数-1,065.19%-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 863,914.07 10,732,309.57-91.95%应收账款周转率 1.88 0.08-存货周转率 8.97 4.56-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.89%-52.37%-营业收入增长率%686.06%-95.57%-净利润增长率%85.12%85.89%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,556,070.00 31,556,070.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 9,556.29 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）261.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 311.09 减：所得税影响额-2,532.22 非经常性损益合计非经常性损益合计 7,596.66 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 7,596.66 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司主要经营家用电器的批发，拥有自己的品牌，公司通过销售的方式开拓业务，收入来源是产品销售所得。（一）采购模式 销售人员根据销售量，向仓库负责人递交销售订单，仓库负责人向指定工厂下采购订单，代加工工厂根据我们的要求，加工生产产品并贴牌。（二）销售模式 公司产品主要是批发给全国各地家电市场的经销商，产品一般由代工工厂代理发货，销售人员跟客户确认收货情况，财务部根据发货单等审核无误后开具发票并确认收入。（三）盈利模式 公司通过与客户历史合作情况为客户进行信用评级，根据客户的信用情况分为：预收款、现款现货和货到付款三种结算方式。新客户及小规模采购客户，一般采用预收款及现款现货的结算方式；长期合作的客户及规模较大的客户则主要采用货到付款的结算方式。客户通过银行汇款等方式打款到公司银行账户，由财务部确认收入及盈利。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，在公司总战略的指导下，围绕年初经营目标,集合品牌资源，区分目标客户群，综合运用各种平台，集中力量向市场推广“雪天鹅”和“迎客松”两大品牌家用电器。公司正在组建优秀的销售团队，同时鼓励全体员工参与营销工作。采取一切措施，集中精力做好客户的开发、签约工作。国内市场以“强势推进”的策略，集中力量发展渠道客户，应以“稳步发展、适度调整”的策略发展直营市场。公司的整体产品策略是“亲民路线”，即：在确保品质的基础上，在设计、选材和价格上，始终围绕客户需求，以客户需求为出发点和归属点，以适销对路为原则，降低单套产品利润，提升总体销量，实现利润总量最大化。13 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,941,094.54 14.13%1,132,932.68 8.17%71.33%应收票据-应收账款 2,434,455.10 17.72%5,760,110.12 41.55%-57.74%存货 1,389,716.03 10.11%162,495.42 1.17%755.23%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 3,903,929.17 28.41%4,218,840.65 30.43%-7.46%在建工程-短期借款-长期借款-资产总额 13,740,293.43-13,863,492.94 -0.89%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1 货币资金：2019 年的货币资金比 2018 年增加了 71.33%，主要是 2018 年公司转型中，2019 年初步转型完毕，营业额增长，公司积极回收货款。2、应收账款：主要是 2018 年 1 月至 11 月公司转型中，12 月才开始新业务的运作，公司积极清收以前货款，所以应收账款 2019 年比 2018 年减少了 57.74%。3、存货：2018 年 1-11 月都在筹备转型的工作，新的业务尚未开启，12 月份新的家电相关的业务才进入公司，新业务主要是根据订单来备货，库存比较少，2019 年初步转型完毕，根据销售经验和客户的需要，开始准备一些库存。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 7,693,124.90-978,693.21-686.06%营业成本 6,958,169.10 90.45%370,893.61 37.90%1,776.06%毛利率 9.55%-62.10%-销售费用 262,351.05 3.41%-管理费用 1,396,966.91 18.16%2,271,117.05 232.06%-38.49%研发费用-财务费用-390.60-0.01%212,884.53 21.75%-100.18%信用减值损失 624,742.66 8.12%-14 资产减值损失-346,345.77 35.39%-102.76%其他收益 261.50-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益 9,556.29 0.12%-汇兑收益-营业利润-469,500.04-6.10%-2,461,891.92-251.55%80.93%营业外收入 311.09 0.004%122,699.02 12.54%-99.75%营业外支出-163,421.09 16.70%-100.00%净利润-469,188.95-6.10%-3,152,943.58-322.16%85.12%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：2019 年比 2018 年的营业收入增加了 686.06%，主要是 2018 年 1 月至 11 月公司转型中，12 月份才开始新的家电业务，到 2019 年业务初步稳定。营业成本：2019 年比 2018 年的营业成本增加了 1776.06%，主要是 2019 年新的业务有所开展，营业成本随之增加。销售费用：2018 年主要是策划、执行转型工作，销售相关的工作还没有推动，所以 2018 年没有销售费用。2019 年随之业务的发展，销售费用随之增加。财务费用：2019 年的财务费用比 2018 年下降了 100.18%，主要是 2018 年还清 1200 万贷款后，没有续贷，2019 年没有了贷款利息费用。信用减值损失：2019 年比 2018 年的信用减值损失的增加，主要是应收款项的坏账准备自 2019年开始通过此科目核算。资产减值损失：2019 年比 2018 年减少了 102.76%，主要是 2019 年开始计提的坏账损失转入信用减值损失，不再转入资产减值损失科目。营业利润：报告期内新的业务慢慢开展，营业利润 2019 年比 2018 年增长了 80.93%。营业外收入：2019 年营业外收入比 2018 年减少了 99.75%，主要是 2018 年公司处理一个汽车牌照，出售金额是 122,699.02 元。营业外支出：2019 年营业外支出比 2018 年减少了 100%，主要是 2018 年公司天然气管道、污水处理设备、环保设备、起重机报废损失造成。净利润：2019 年比 2018 年净利润增长了 85.12%，2019 年新的业务慢慢开展，净利润也有所增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,841,924.36 359,525.87 1,803.04%其他业务收入 851,200.54 619,167.34 37.48%主营业务成本 6,870,562.82 307,168.38 2,136.74%其他业务成本 87,606.28 63,725.23 37.48%按产品分类分析按产品分类分析：15 适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2019 年比 2018 年的营业收入增加了 686.06%，主要是 2018 年 1 月至 11 月公司转型中，12 月份才开始新的家电业务，到 2019 年业务初步稳定。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 上海海谱实业有限公司 2,731,170.00 35.50%否 2 上海恰维国际贸易有限公司 610,930.00 7.94%否 3 上海富彬实业有限公司 595,550.00 7.74%否 4 上海天累制冷设备有限公司 554,040.00 7.20%否 5 上海涛杰制冷设备工程有限公司 349,260.00 4.54%否 合计合计 4,840,950.00 62.92%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 广东双凤电器股份有限公司 2,077,540.00 29.86%否 2 广东松川电器有限公司 690,048.00 9.92%否 3 浙江新淇尔电器科技有限公司 391,809.00 5.63%否 4 中山中松电器有限公司 101,650.00 1.46%否 5 中山市思特尔电器有限公司 60,500.00 0.87%否 合计合计 3,321,547.00 47.74%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 863,914.07 10,732,309.57-91.95%投资活动产生的现金流量净额-55,752.21 1,003,438.79-105.56%筹资活动产生的现金流量净额-12,230,731.25-现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：2019 年比 2018 年减少了 91.95%,主要是 2018 年收回了以前年度预付购买无纺布相关的材料款 3,109,395.98 元，收到其他与经营活动有关的现金多。16 投资活动产生的现金流量净额：2019 年比 2018 年减少了 105.56%，2018 年有收到处置固定资产款。筹资活动产生的现金流量净额：2019 年比 2018 年减少了，主要是 2018 年没有向银行贷款，并且归还了银行贷款 1200 万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：董事会就非标准审计意见的说明：公司董事会认为大华会计师事务所(特殊普通合伙)依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具带与持续经营相关的重大不确定性的无保留意见审计报告，董事会表示理解，该报告未违反企业会计转出及其相关信息披露规范性规定，客观严谨地反映了公司 2019 年度的财务情况及经营成果。董事会正组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中持续经营相关重大不确定性的无保留意见对公司的影响。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1 1）执行新金融工具准则对本公司的影响执行新金融工具准则对本公司的影响 本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号-金融资产转移和企业会计准则第 24 号-套期会计、企业会计准则第 37 号-金融工具列报（以上四项统称），变更后的会计政策详见附注四。于 2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入 2019 年 1 月 1 日留存收益或其他综合收益。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。（2）执行新债务重组及非货币性资产交换准则对本公司的影响执行新债务重组及非货币性资产交换准则对本公司的影响 本公司自 2019 年 6 月 10 日起执行财政部 2019 年修订的企业会计准则第 7 号非货币性17 资产交换，自 2019 年 6 月 17 日起执行财政部 2019 年修订的企业会计准则第 12 号债务重组。该项会计政策变更采用未来适用法处理，并根据准则的规定对于 2019 年 1 月 1 日至准则实施日之间发生的非货币性资产交换和债务重组进行调整。三、三、持续持续经营经营评价评价 截至 2019 年 12 月 31 日止，希雅图公司累计亏损 20,771,758.90 元。希雅图公司自 2018 年开始发展家电贸易及维修等新业务，2019 年发生净亏损 469,188.95 元。这些事项或情况，表明存在可能导致对希雅图公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、控制人不当控制的风险 公司实际控制人郑金山直接持有公司 1,480.92 万股表决权股份，占公司总股本的 46.93%，担任公司董事长。尽管公司已经建立了法人治理结构和较健全的规章制度，但如果郑金山利用其在公司的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风险。应对措施：公司将通过严格执行法人治理结构和公司规章制度的相关规定，完善管理人治理机制，降低实际控制人对公司不正当控制的风险。二、公司治理风险 股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。应对措施：公司将通过持续加强对董事、监事、高级管理人员的培训，提高公司董事、监事、高级管理人员的执业能力，提升公司治理机制的运行的有效性。三、公司可持续经营能力存疑的风险 公司 2018 年度、2019 年度的毛利率分别为：62.10%，9.55%；净利润分别为：-3,152,943.58元，-469,188.95 元，目前希雅图公司正处于转型阶段中，新经营业务主要为家电贸易及维修等，如若新业务发展不顺利或经营不善，公司将面临转型失败的风险。这些事项或情况，表明存在可能导致对希雅图公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。应对措施：公司将组建优秀的销售团队，为公司创造业绩。同时做好各项成本费用的预算，控制好各项成本费用的支持，为公司创造更多的利润，尽快的弥补亏损。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014 年 11月 28 日-其他 其他承诺 承诺“尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按正在履行中 19 照公司法、公司章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决定程序”实际控制人或控股股东 2018 年 5月 23 日-收购 其他承诺 关于提供信息的真实性、准确性、完整性的承诺；关于不存在禁止收购情形的承诺；关于保持公众公司独立性的承诺；关于规范与公众公司关联交易的承诺；关于规范与公众公司同业竞争的承诺；关于股份锁定的承诺；关于不注入金融属性、房地产开发业务或资产的承诺。正在履行中 董监高 2014 年 11月 28 日-其他 其他承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：（1）公司持股 5.00%以上的股东、管理层人员于 2014 年 11 月 28 日作出了承诺“尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决定程序”。（2）2018 年 5 月 23 日收购人郑金山做了以下公开承诺：关于提供信息的真实性、准确性、完整性的承诺；关于不存在禁止收购情形的承诺；关于保持公众公司独立性的承诺；关于规范与公众公司关联交易的承诺；关于规范与公众公司同业竞争的承诺；关于股份锁定的承诺；关于不注入金融属性、房地产开发业务或资产的承诺。20 （3）公司全体董事、监事、高级管理人员于 2014 年 11 月 28 日也出具了避免同业竞争承诺函。报告期内公司以上人员均已严格执行以上承诺。21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,265,767.00 7.18%14,482,925.00 16,748,692.00 53.08%其中：控股股东、实际控制人 10,125.00 0.03%65,969.00 76,094.00 0.24%董事、监事、高管 15,367.00 0.05%65,969.00 5,242.75 0.02%核心员工 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 29,290,303.00 92.82%-14,482,925.00 14,807,378.00 46.92%其中：控股股东、实际控制人 14,733,126.00 46.69%0.00 14,733,126.00 46.69%董事、监事、高管 14,807,378.00 46.92%-58,523.00 15,728.25 0.05%核心员工 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%总股本总股本 31,556,070.00-0 31,556,070.00-普通股股东人数普通股股东人数 15 注：本期统计口径有变，期末董事、监事、高管数据扣除实际控制人。股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 郑金山 14,743,251.00 65,969.00 14,809,220.00 46.93%14,733,126 76,094 2 上海娣玮信息科技有限公司 0.00 14,416,956.00 14,416,956.00 45.69%0 14,416,956.00 3 阮美洁 857,200.00 0.00 857,200.00 2.72%0 857,200.00 4 卢敏坚 618,400.00 0.00 618,400.00 1.96%0 618,400.00 5 彭婷丽 264,800.00 0.00 264,800.00 0.84%0 264,800.00 6 李毅 210,400.00 0.00 210,400.00 0.67%0 210,400.00 7 王晓聪 107,400.00 0.00 107,400.00 0.34%0 107,400.00 8 诸菲菲 104,200.00 0.00 104,200.00 0.33%0 104,200.00 22 9 方成展 58,523.00 0.00 58,523.00 0.19%58,523.00 0.00 10 杨滢滢 24,400.00 0.00 24,400.00 0.08%0 24,400.00 合计合计 16,988,574.00 14,482,925.00 31,471,499.00 99.75%14,791,649.00 16,679,850.00 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 郑金山，男，1975 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权。主要任职经历如下：1993 年 7 月毕业于安徽省利辛县展沟镇初级中学，初中学历。1996 年 8 月至1997 年 10 月，从事个体运输业务；1997 年 11 月至 1998 年 2 月，待业；1998 年 3 月至 1999 年 3月，从事个体餐饮经营；1999 年 4 月至 2011 年 2 月，从事个体家电经营；2011 年 3 月至今，于上海齐立电器有限公司任执行董事兼总经理；2017 年 6 月至今，于上海派歌电器有限公司任监事。23 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公是否在公司领取薪司领取薪酬酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 郑金山 董事长 男 1975 年 6月 中学 2018 年 8月 17 日 2020 年12 月 14日 是 24 郑金山 总经理 男 1975 年 6月 中学 2019 年 4月 26 日 2020 年12 月 14日 是 陈丽 董事、财务总监财务负责人、董事会秘书 女 1989 年 2月 本科 2017 年12 月 15日 2020 年12 月 14日 是 韩大钧 董事 男 1975 年10 月 大专 2019 年11 月 27日 2020 年12 月 14日 否 关玉杨 董事 男 1997 年 1月 初中 2019 年11 月 27日 2020 年12 月 14日 否 郑金强 董事 男 1989 年 4月 初中 2019 年11 月 27日 2020 年12 月 14日 否 关维冬 监事 男 1996 年 2月 初中 2019 年11 月 27日 2020 年12 月 14日 否 祁永玮 职工代表监事 男 1997 年 4月 本科 2019 年11 月 27日 2020 年12 月 14日 是 谭明祥 监事会主席 男 1989 年12 月 大专 2017 年12 月 15日 2020 年12 月 14日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司董事、监事、高级管理人员及控股股东之间无任何亲属关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 郑金山 董事长、总经理 14,743,251 65,969 14,809,220 46.93%0 谭明祥 监事会主席 20,971 -20,971 0.07%0 合计合计-14,764,222 65,969 14,830,191 47.00%0 25 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期