831339_2020_新思路_2020年年度报告_2021-04-22.pdf

1 2020 年度报告 新思路 NEEQ:831339 洛阳新思路电气股份有限公司（LuoYang XinSilu EIectric Co.,Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 4 月 24 日，洛阳市政府办公室发布了洛阳市人民政府关于调整洛阳市重点企业名单的通知，洛阳新思路电气股份有限公司被列入 20 户重点培育企业名单。对洛阳市重点企业，市政府将在政策、生产要素、政务服务等方面给予重点支持，各相关部门会加大扶持力度，建立重点企业服务长效机制，支持企业做大做强。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡洛平、主管会计工作负责人贾雪英及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、共同控制人不当控制的风险 公司的共同控制人为胡之中、姚长莹、胡洛夷与胡洛平。胡之中是公司第一大股东,持有公司 22.55%股份;姚长莹持有公司16.63%股份,为公司董事、副总经理;胡洛夷持有公司13.64%股份,为公司董事长、副总经理;胡洛平持有公司 12.13%股份,为公司董事、总经理。上述四人合计持有公司 64.95%的股份,且已签订 一致行动协议,对公司经营决策可施予重大影响。若胡之中、姚长莹、胡洛夷与胡洛平通过一致行动,利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司或其他股东利益。2、业务经营季节性波动的风险 公司的下游客户一般会在每年年初制定全年采购计划,完成采购计划后执行采购,因此公司产品销售呈现较强的季节性,每年一季度为公司的销售淡季。公司将通过进入更多行业、领域、研发类似于机电一体化产品来控制此风险。3、市场竞争加剧导致业绩波动的风险 公司所处行业是充分竞争行业,特别是高低压成套电气设备竞争激烈。公司将逐年加大研发投入,进一步调整产品结构,扩大工业自动化控制系统的业务份额,进入技术要求更高行业领域。4、应收账款管理风险 公司应收账款占总资产的比例为 19.54%,比上年 21.72%减少2.18%,根据会计政策规定,公司已对应收账款计提了坏账准备。5 公司已针对应收账款安排了专人进行协调和催收并取得了一定的效果,从而减小资金占用,提高公司的运营效率。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、新思路、新思路公司 指 洛阳新思路电气股份有限公司 股东大会 指 洛阳新思路电气股份有限公司股东大会 董事会 指 洛阳新思路电气股份有限公司董事会 监事会 指 洛阳新思路电气股份有限公司监事会 主办券商 指 西南证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)工业自动化 指 工业自动化就是工业生产中的各种参数为控制目的,实现各种过程控制,在整个工业生产中,尽量减少人力的操作。成套电气设备 指 把一系列的电气设备通过一定的规范(图纸、技术要求、工艺要求)组合在一起,形成一个有机的整体。公司章程 指 最近一次由股东大会会议通过的洛阳新思路电气股份有限公司章程“CCC”认证 指 中国国家强制性产品认证,产品取得“CCC”认证证书,即证明该产品符合国家强制性产品认证要求,并获得许可使用认证标志 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 洛阳新思路电气股份有限公司 英文名称及缩写 LuoYang XinSilu EIectric Co.,Ltd 证券简称 新思路 证券代码 831339 法定代表人 胡洛平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 贾雪英 联系地址 洛阳高新区滨河北路 96 号 电话 0379-63006508 传真 0379-63006517 电子邮箱 jiaxueyingcn- 公司网址 http:/cn- 洛阳市高新区滨河北路 96 号 邮政编码 471003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 3 月 25 日 挂牌时间 2014 年 11 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造（C38）-输配电及控制设备制造（C382）-配电开关控制设备制造（c3823）主要业务 成套电气设备及相配套的工业自动化产品的研发、制造、销售及服务 主要产品与服务项目 自动化控制系统、配电柜、电气元器件 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）50,400,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（胡之中、胡洛夷、姚长莹、胡洛平），一致行动7 人为（胡之中、胡洛夷、姚长莹、胡洛平）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410300747437155K 否 注册地址 河南省洛阳市高新区滨河北路 96 号 否 注册资本 50,400,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）西南证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 田梦珺 崔启龙 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 29,329,781.13 46,587,301.93-37.04%毛利率%16.38%22.35%-归属于挂牌公司股东的净利润-4,813,104.72 719,090.60-769.33%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,564,875.40 555,779.35-1,101.27%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-7.34%1.06%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.48%0.82%-基本每股收益-0.10 0.01-1,100%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 106,289,150.57 110,796,705.72-4.07%负债总计 43,092,320.70 42,786,771.13 0.71%归属于挂牌公司股东的净资产 63,196,829.87 68,009,934.59-7.08%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.25 1.35-7.41%资产负债率%（母公司）40.54%38.62%-资产负债率%（合并）40.54%38.62%-流动比率 1.50 1.57-利息保障倍数-8.79 2.29-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,631,613.97 4,389,971.84-137.17%应收账款周转率 1.33 1.71-存货周转率 0.72 1.11-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.07%-7.90%-营业收入增长率%-37.04%-12.01%-净利润增长率%-769.33%2.05%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,400,000 50,400,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 40,874.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）850,100.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-139,203.52 非经常性损益合计非经常性损益合计 751,770.68 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 751,770.68 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017年 12 月 9日分别发布了 企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会 201722 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行新收入准则。本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2020 年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2019 年度的财务报表未予重述。本报告期本公司主要会计估计未发生变更。执行新收入准则对本公司的主要变化和影响如下：项目 2019 年 12 月31 日（变更前）重分类 重新计量 2020 年 1 月 1日（变更后）流动负债流动负债：预收账款预收账款 678,486.68 减：转出至合同负债 600,430.69 转出至其他流动负债 78,055.99 按新收入准则列示的余额 0.00 合同负债合同负债 加：自预收账款转入 600,430.69 按新收入准则列示的余额 600,430.69 其他流动负债其他流动负债 加：自预收账款转入 78,055.99 按新收入准则列示的余额 78,055.99 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主要产品包括高低压成套配电设备、工业自动化控制设备以及电气元器件。公司的商业模式主要属于定制化的制造业模式，通过产品设计、采购、生产、销售等一个完整流程为客户提供电气成套设备及工业自动化控制的产品和服务，实现销售收入。公司拥有强大的技术团队、多项发明专利及实用新型专利以及多项国家强制认证证书，在强大的自主创新能力和行业领先的产品技术的支持下，公司的产品一直不断创新并紧跟市场变化。公司的销售模式为直接面对终端客户的直销模式，从公司品牌和市场占有率方面看，公司产品在河南市场拥有较大优势，同时公司产品也销往黑龙江、辽宁、贵州、山东、山西、江苏、内蒙、上海、北京、天津、深圳、广西、湖北等地。公司产品广泛用于电力、冶金、化工、玻璃、水泥、铸造、机械制造、高层建筑及楼宇控制领域，并以其先进的技术，上乘的质量，优质的服务，深得用户的好评。公司的收入主要来自于销售高低压成套配电设备、工业自动化控制设备，大约占 80%以上。其中高低压成套配电设备业务的收入占比较大，从 2013 年以来一直在 50%以上，而另外两项业务的发展较平均。公司的盈利主要是依靠自身强大的研发、设计能力，为客户定制生产所需产品，侧重高附加值产品的研发和生产，同时加强成本控制，来获取利润和经营现金流。合同签订之前一般由销售部下属的成本控制部进行成本报价，销售负责人根据成本报价情况并结合客户要求、付款条件、市场竞争情况进行综合定价，保证公司合理的盈利水平。报告期内及报告期末至报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%12 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 476,859.08 0.45%1,307,448.02 1.18%-63.53%应收票据 应收账款 20,771,336.45 19.54%23,574,797.27 21.28%-11.89%存货 33,728,979.83 31.73%34,133,361.17 30.81%-1.18%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 27,703,705.93 26.06%29,571,902.64 26.69%-6.32%在建工程 无形资产 14,774,610.85 13.09%15,131,927.25 13.66%-2.36%商誉 短期借款 11,500,000 10.82%10,200,000.00 9.21%12.75%长期借款 应付账款 22,169,085.85 20.86%23,802,788.87 21.48%-6.86%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金本期较上期减少 83.06 万元，主要原因是收入减少导致资金流入减少，且因新冠疫情影响公司上下游企业资金均有不同程度的短缺，造成公司资金回款周期延长，支付货款相对增加。（2）应收账款本期较上期减少 280.35 万元，主要原因是公司加大对应收账款的催收力度，且计提坏账准备金额有增加。（3）短期借款本期较上期增加 130 万元，主要原因是公司归还工行贷款 80 万，交行增加贷款 210 万元。（4）固定资产本期较上期减少 186.82 万元，主要原因是正常计提折旧。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 29,329,781.13-46,587,301.93-37.04%营业成本 24,526,138.13 83.62%36,174,890.65 77.65%-32.20%毛利率 16.38%-22.35%-销售费用 1,824,920.76 6.22%2,031,258.31 4.36%-10.16%管理费用 4,431,325.58 15.11%4,711,267.71 10.11%-5.94%研发费用 2,181,382.64 7.44%2,710,486.28 5.82%-19.52%财务费用 512,320.75 1.75%531,180.66 1.14%-3.55%信用减值损失-1,151,131.41-3.92%13,776.02 0.03%-8,456.05%资产减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%其他收益 1,152,581.73 3.93%725,136.76 1.56%58.95%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%公允价值变动收益 0.00 0%0.00 0.00%0.00%13 资产处置收益 45,140.78 0.15%0.00 0.00%100.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-4,804,587.86-16.38%538,823.06 1.16%-991.68%营业外收入 2,582.05 0.01%183,913.82 0.39%-98.60%营业外支出 146,052.15 0.50%18,929.49 0.04%671.56%净利润-4,813,104.72-16.41%719,090.60 1.54%-769.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入本期较上期减少 1725.75 万元，主要原因是新冠疫情突然爆发，根据国家要求及安排公司停产 2 个月，且疫情影响随各行业的复工复产呈现滞后性，销售合同较上年同期大幅减少，原有合同订单也根据客户要求推迟生产及交付。（2）营业成本本期较上期减少 1164.88 万元，主要原因是随销售收入的减少导致营业成本的减少，且因原材料涨价、市场竞争激烈致毛利率下降。（3）销售费用、管理费用、研发费用均较上期有不同程度的减少，主要原因是收入大幅减少，公司为了减少开支采取了一系列举措，如压缩人员、采取部分部门集中办公区域、员工根据工作内容分阶段上班等。（4）营业利润本期较上期减少 534.34 万元；净利润本期较上期减少 553.22 万元，主要原因是受新冠疫情的影响，公司营业收入大幅减少，导致公司利润的下降，造成当期亏损。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 29,329,781.13 46,457,113.25-36.87%其他业务收入 0.00 130,188.68-100.00%主营业务成本 24,526,138.13 36,174,890.65-32.20%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%自动化控制系统 9,303,594.04 7,589,346.58 18.43%-61.30%-57.04%-8.09%配电柜 19,459,874.09 16,374,788.27 15.85%14.20%16.15%-1.42%电气元器件 566,313.00 562,003.28 0.76%-89.46%-87.26%-17.19%合计 29,329,781.13 24,526,138.13 16.38%-36.87%-32.20%-5.75%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：(1)自动化控制系统收入较上期减少 1473.74 万元，主要原因是新冠疫情突然爆发，根据国家要求及安排14 公司停产 2 个月，且疫情影响随各行业的复工复产呈现滞后性，销售合同较上年同期大幅减少，原有合同订单也根据客户要求推迟生产及交付。自动化控制系统营业成本较上期减少 1007.73 万元，主要原因是收入大幅减少，且因原材料涨价导致公司毛利率下降。（2）配电柜收入较上期增加 241.91 万元，主要原因是公司开拓新的客户及地区形成的收入增幅。配电柜成本较上期增加 227.68 万元，主要原因是随配电柜收入增加导致成本增加。（3）电气元器件收入较上期减少 480.90 万元，主要原因是电气元器件为配套销售，公司自动化控制系统收入降幅较大导致电气元器件销售收入。电气元器件成本较上期减少 384.82 万元，主要原因是随收入的减少导致成本的减少，且采取薄利方式销售，因此毛利率较低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国网智联电子商务（郑州）有限公司 6,038,790.09 20.59%否 2 北京机电研究所有限公司 3,811,400.00 12.99%否 3 洛阳龙羽集团有限公司 3,194,529.52 10.89%否 4 洛阳震动机械有限公司 3,026,564.36 10.32%否 5 郑州普罗房地产开发有限公司 2,472,298.89 8.43%否 合计合计 18,543,582.86 63.22%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 众业达电气洛阳有限公司 4,084,816.32 18.83%否 2 津德电气股份有限公司 1,576,474.00 7.27%否 3 河南弘信电气设备有限公司 1,484,105.19 6.84%否 4 河南四点零自动化设备有限公司 1,351,592.51 6.23%否 5 许开集团有限公司 936,989.21 4.32%否 合计合计 9,433,977.23 43.49%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,631,613.97 4,389,971.84-137.17%投资活动产生的现金流量净额 6,550.07-397,934.19-101.65%筹资活动产生的现金流量净额 794,474.96-2,959,201.16-126.85%现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额减少 602.15 万元的主要原因是本期销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。（2）投资活动产生的现金净流量增加的主要原因是本期支付的购建固定资产的现金减少所致。（3）筹资活动产生的现金净流量增加的主要原因是本期取得的银行借款较上期增加所致。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司针对经济环境的变化采取一些应对措施，加大科技研发力度提高产品的竞争力；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 17 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保）6,000,000.00 6,000,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：报告期内公司不存在清偿和违规担保的情形。(三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 11,500,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述其他重大关联交易系公司接受关联方无偿提供的担保，报告期内，公司用土地抵押向工商银行循环借款人民币 770.00 万元，且由公司股东胡洛平、姚长莹、胡之中、胡洛夷与银行签订保证和抵押合同，为公司提供无偿担保；股东姚长莹、胡洛夷用自有房产做为抵押物，为公司取得交通银行贷款 380万元提供无偿担保，用于补充公司流动资金。上述关联交易属于公司单方面获利的交易，按照公司治理规则的规定，该事项免于公司董事会审议，公司接收关联方提供无偿担保，有利于公司获得银行贷款和生产经营的持续稳定，符合公司及股东的利益，具有合理性和必要性，不会损害其他股东利益，符合全体股东和公司利益，对公司业务的独立性没有影响。上述关联交易属于公司单方面获利的交易，公司接收关联方提供无偿担保，有利于公司获得银行贷款和生产经营的持续稳定，符合公司及股东的利益，具有合理性和必要性，不会损害其他股东利益，符合全体股东和公司利益，对公司业务的独立性没有影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 18 实际控制人或控股股东 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他 2014年7月15 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：避免同业竞争的承诺 公司股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争的承诺函，报告期内上述人员无违反承诺的行为 (六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 未办妥房产证 26,081,716.82 24.54%尚未办理完成竣工决算，未办理产权证 土地使用权 无形资产 抵押 14,771,970.76 13.90%中国工商银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行抵押借款 总计总计-40,853,687.58 38.44%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：截止报告期末，公司资产不存在被查封、扣押、冻结的情况，上述资产所有权或使用权受限，主要原因为未办理产权证和借款抵押，属于公司正常生产经营和融资需要所引起的，目前公司生产经营正常，上述资产的所有权或使用权受限不会对公司产生不利影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 35,138,580 69.72%0 35,138,580 69.72%其中：控股股东、实际控制人 18,117,830 35.95%18,000 18,135,830 35.98%董事、监事、高管 221,824 0.44%0 221,824 0.44%核心员工 0 0.00%0 0 0.0%有限售条件股份 有限售股份总数 15,261,420 30.28%0 15,261,420 30.28%其中：控股股东、实际控制人 14,593,946 28.95%2,000 14,595,946 28.96%董事、监事、高管 665,474 1.32%0 665,474 1.32%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 50,400,000-0 50,400,000-普通股股东人数普通股股东人数 27 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 胡之中 11,367,610 0 11,367,610 22.55%0 11,367,610 0 0 2 姚长莹 8,379,784 0 8,379,784 16.63%6,287,838 2,091,946 0 0 3 胡洛夷 6,873,132 0 6,873,132 13.64%5,157,100 1,716,032 0 0 4 胡洛平 6,091,250 20,000 6,111,250 12.13%3,151,008 2,960,242 0 0 5 胡建峰 3,133,678 0 3,133,678 6.22%0 3,133,678 0 0 6 宋琳 2,632,944 0 2,632,944 5.22%0 2,632,944 0 0 7 葛宏伟 1,305,700 0 1,305,700 2.59%0 1,305,700 0 0 8 邱岚 1,275,764 0 1,275,764 2.53%0 1,275,764 0 0 9 张旻芳 913,990 0 913,990 1.81%0 913,990 0 0 20 10 张皓 887,298 0 887,298 1.76%665,474 221,824 0 0 合计合计 42,861,150 20,000 42,881,150 85.08%15,261,420 27,619,730 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东胡洛夷为董事长，胡洛平为总经理，二人是兄弟关系；胡之中与胡洛夷、胡洛平是父子关系；姚长莹与胡洛平是夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 无 (二二)实际实际控制控制人人情况情况 截至报告期末,股东胡之中是公司第一大股东，持有公司 22.55%股份；姚长莹持有公司 16.63%股份，为公司董事、副总经理；胡洛夷持有公司 13.64%股份，为公司董事长、副总经理；胡洛平持有公司 12.13%股份，为公司董事、总经理。上述四人每人均对公司有重大影响但又不能单独控制公司，四人合计持有公司 64.95%的股份且互为一致行动人，因此公司由上述四人共同控制。共同控制人情况如下：胡之中：男，1947 年 12 月出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，空军工程学院大专学历。1965 年至 1970 年在 870 部队服役，历任厂办秘书，厂办主任，厂长助理，工厂电器经销部经理，电控分厂厂长等职；2001 年 9 月，任洛阳市科航电气成套有限公司总经理，河南省自动化协会理事等职；2003 年至 2010 年，任洛阳新思路电气股份有限公司董事长。胡洛夷：男，1974 年 1 月 3 日出生，汉族，中国籍，无境外永久居留权，洛阳工学院电气系工业自动化专业本科学历。1995 年 8 月，洛阳飞泰电器公司从事电器销售工作；1996 年至 1997 年在法国施耐德、西门子、菲尼克斯等公司进行商务及技术培训；1997 年 3 月至 2003 年 3 月任洛阳科航电气公司销售部经理；2003 年 3 月至今任洛阳新思路电气股份有限公司副总经理，2011 年起任公司董事长。胡洛平：男，1975