831264_2020_柏康科技_2020年年度报告_2021-04-08.pdf

武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 1 证券代码：831264 证券简称：柏康科技 主办券商：中泰证券 2020 年度报告 柏康科技 NEEQ:831264 武汉柏康科技股份有限公司 Wuhan Ponkong Science&Technology CO.,Ltd.武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年初，面对来势汹汹的疫情，公司以保护员工生命安全和身体健康为首要工作，同时也不忘肩负的社会责任捐赠防疫物资，子公司入选湖北省新冠肺炎疫情防控重点保障企业第六批名单。公司积极响应最全面、最严格、最彻底的防控举措，与 14 亿人民同舟共济，众志成城，同疫情展开顽强斗争。在全国人民共同努力下，疫情防控形势持续向好，公司生产经营快速恢复。2020 年喜康化工获得高新企业证书，公司产品陆续获得 NSF 证书。武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8888 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人徐文澜、主管会计工作负责人林琅及会计机构负责人（会计主管人员）纪芮保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 为保护公司重要客户和供应商的信息及商业秘密，避免竞争对手的不当竞争，最大限度的保护公司 及股东利益，在披露 2020 年年度报告时，豁免披露重要供应商和客户的具体名称，具体以“客户 X”及“供应商 X”进行披露，对应单位均不涉及关联方。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 营业规模较小的市场风险 公司总体资产规模、营业收入及盈利较小，面临较大的经营风险，可能影响公司抵御市场波动的能力。应对措施：公司自挂牌以来总资产持续增长，公司将不断规范公司治理，建立健全法人机制，提升企业形象，积极拓展融资渠道，借助资本市场力量进一步扩大市场竞争力和影响力。客户集中度和品牌依赖度较大风险 公司主要客户为国内饮料集团公司及其旗下企业，主要客户集中度较高；公司服务领域单一，主要定位于食品饮料工业。公司存在市场拓展力度不足的风险。应对措施：公司继续加大研发投入，争取为上述客户提供更多产品和服务。在稳定固有客户的基础上，开拓新的集团客户。武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 5 公司人员结构不合理，老龄化现象严重风险 报告期内，公司人员结构不合理，退休返聘人员占比较高，且分布于生产、管理和研发等多个岗位。退休返聘人员一定程度上可以降低公司的人工成本，但老龄化的用工情况，将给公司带来科技应用能力和科技创新能力的风险，从长远看，不利于公司发展。应对措施：公司将进一步完善人才培养计划，持续努力做大做强，吸引优秀人才入驻，逐步改善人才结构。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司 指 武汉柏康科技股份有限公司 股东大会 指 武汉柏康科技股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉柏康科技股份有限公司董事会 监事会 指 武汉柏康科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、技术总监、董事会秘书、财务总监 喜康化工 指 湖北喜康化工有限公司（公司全资子公司）元、万元 指 人民币元、人民币万元 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 武汉柏康科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuhan Ponkong Science&Technology Co.,Ltd.证券简称 柏康科技 证券代码 831264 法定代表人 徐文澜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 林琅 联系地址 武汉市江汉区经济开发区江旺路 8 号 电话 027-83514969 传真 027-83560756 电子邮箱 公司网址 办公地址 武汉市江汉区经济开发区江旺路 8 号 邮政编码 430023 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2000 年 3 月 3 日 挂牌时间 2014 年 11 月 4 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-化学原料和化学制品制造业-日用化学产品制造-肥皂及合成洗涤剂-主要业务 公司属化学原料和化学制品制造业，主要从事食品工业用消毒剂、润滑剂和清洁剂产品的研究开发及生产销售。主要产品与服务项目 食品饮料工业用消毒剂、润滑剂和清洁剂；食品饮料工业生产线消毒、清洁、润滑专业化解决方案。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 7 控股股东 徐文澜 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（徐文澜），一致行动人为（徐大胜）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420103717967569T 否 注册地址 湖北省武汉市江汉区江汉经济开发区江旺路 8 号 否 注册资本 5,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 济南市市中区经七路 86 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 段文春 高松林 4 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 15,184,563.47 17,654,272.10-13.99%毛利率%49.41%56.27%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,620,062.70 2,651,097.88-38.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,588,402.74 2,598,790.57-38.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.72%20.47%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）10.51%20.07%-基本每股收益 0.32 0.53-38.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 20,337,308.06 18,362,018.48 10.76%负债总计 4,414,755.44 4,059,528.56 8.75%归属于挂牌公司股东的净资产 15,922,552.62 14,302,489.92 11.33%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.18 2.86 11.19%资产负债率%（母公司）21.56%15.65%-资产负债率%（合并）21.71%22.11%-流动比率 280.14%230.03%-利息保障倍数 -(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,349,501.89 3,073,653.57 41.51%应收账款周转率 4.86 5.35-存货周转率 5.59 5.79-武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.76%11.17%-营业收入增长率%-13.99%29.19%-净利润增长率%-38.89%174.02%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-53,171.13 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 97,325.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10,828.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 33,326.27 所得税影响数 1,666.31 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 31,659.96 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 合并报表项目 2017 年 7 月 5 日，财政部修订发布企业会计准则第 14 号-收入，本公司自 2020 年 1 月 1 日起开始执行，根据新收入准则衔接规定，首次执行该准则的企业应当根据首次执行该准则的累计影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。（1）执行新收入准则调整首次执行当年年初资产负债表情况 单位（元）合并报表项目 2019 年 12 月 31 日余额 影响金额 2020 年 1 月 1 日金额 负债：预收账款 276,958.87-276,958.87 0.00-合同负债 0.00 245,096.35 245,096.35 其他流动负债 0.00 31,862.52 31,862.52（续）母公司报表项目 2019 年 12 月 31 日余额 影响金额 2020 年 1 月 1 日金额 负债：预收账款 276,958.87-276,958.87 0.00-合同负债 0.00 245,096.35 245,096.35 其他流动负债 0.00 31,862.52 31,862.52 调整情况说明：本公司因执行新收入准则，于 2020 年 1 月 1 日将销售商品的相关预收款项中未来结转入营业收入的款项重分类至合同负债，预收销项税的款项重分类至其他流动负债。（2）执行新收入准则将合同履约成本由期间费用调整至营业成本 合并报表项目（2020 年度）调整前 调整金额 调整后 损益：营业成本 6,301,790.12 1,380,128.57 7,681,918.69 销售费用 2,602,619.31-1,380,128.57 1,222,490.74 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属化学原料和化学制品制造业，主要从事食品工业用消毒剂、润滑剂和清洁剂产品的研究开发及销售，旗下全资子公司喜康化工主要从事消毒剂、润滑剂和清洁剂产品研究和生产。公司及喜康化工拥有 2 项发明专利及多项实用新型专利。公司主要客户为国内食品饮料集团公司等饮料集团及其旗下企业。公司收入主要来源于消毒剂、润滑剂、清洁剂产品的销售。公司成为主要客户的合格供应商后，通过签订框架协议或年度询价方式，确定产品价格，产品数量以每次订单为准。公司在提供优质产品的同时，针对客户食品生产工艺的差异化需求，提供化学品的使用、预防、过程监测等个性化服务，并提供食品清洁生产、安全生产相关的洗涤用品专业化解决方案，从专业的角度对生产现场的洗涤剂使用管理提出建议，服务好客户。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。报告期末至本报告披露日，公司商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,924,280.53 38.96%4,345,366.49 23.66%82.36%武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 12 应收票据 -0.00 应收账款 2,558,310.69 12.58%3,125,679.33 17.02%-18.15%存货 1,417,338.74 6.97%1,333,311.38 7.26%6.30%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 7,240,900.88 35.60%8,173,107.48 44.51%-11.41%在建工程 82,886.02 0.41%47,910.23 0.26%73.00%无形资产 756,800.00 3.72%774,000.00 4.22%-2.22%商誉-短期借款-长期借款 100,000.00 0.49%150,000.00 0.82%-33.33%应付账款 2,666,137.43 13.11%1,400,642.54 7.63%90.35%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末，公司资产总额为 2,033.73 万元，较期初增长 10.76%，主要原因是期末货币资金比期初增加所致。公司资产主要为货币资金、应收账款、固定资产，分别占期末总资产的 38.96%、12.58%、和35.60%，其中货币资金期末较期初增加 357.89 万元，增长 82.36%，主要原因是本期采购货物、支付的职工薪酬及支付其他与经营活动有关的现金本期减少所致。报告期末，公司应付账款为 266.61 万元，较期初增长 90.35%，主要原因是部分供应商对公司的商业信用发生了变化，部分原料采购由现购转为赊购。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 15,184,563.47-17,654,272.10-13.99%营业成本 7,681,918.69 50.59%7,720,181.83 43.73%-0.50%毛利率 49.41%-56.27%-销售费用 1,222,490.74 8.05%3,232,816.05 18.31%-62.18%管理费用 2,670,146.50 17.58%2,392,721.01 13.55%11.59%研发费用 1,640,812.84 10.81%1,736,206.90 9.83%-5.49%财务费用-13,283.11-0.09%-3,355.62-0.02%信用减值损失-2,284.19-0.02%-49,420.99-0.28%资产减值损失 -其他收益 97,325.73 0.64%70,000.00 0.40%39.04%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,899,367.89 12.51%2,393,734.01 13.56%-20.65%武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 13 营业外收入 1,101.54 0.01%1,980.00 0.01%-44.37%营业外支出 65,101.00 0.43%13,860.77 0.08%369.68%净利润 1,620,062.70 10.67%2,651,097.88 15.02%-38.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，受新冠疫情停工停产影响，公司营业收入比上年同期减少 246.97 万元，同比下降 13.99%。报告期内，公司执行新收入准则，将合同履约成本由期间费用调整至营业成本，导致营业成本同比减少0.50%，毛利率下降 6.86 个百分点，销售费用比上年同期减少 201.03 万元，同比下降 62.18%。报告期内，受新冠疫情期间停工停产及喜康化工弥补以前年度亏损对所得税影响，公司实现净利润162.01 万元，较上年同期减少 103.10 万元，同比下降 38.89%。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 14,460,852.85 16,941,303.94-14.64%其他业务收入 723,710.62 712,968.16 1.51%主营业务成本 7,135,577.94 7,143,162.93-0.11%其他业务成本 546,340.75 577,018.9-5.32%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%清洁剂 5,605,335.61 3,590,574.19 35.94%-23.74%-10.41%-9.53%消毒剂 4,862,068.16 2,153,199.25 55.71%0.38%18.18%-6.68%润滑剂 3,993,449.08 1,391,804.50 65.15%-15.89%5.98%-7.19%合计合计 14,460,852.83 7,135,577.94 50.66%-14.64%-0.11%-7.18%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 4,951,186.60 32.61%否 2 客户二 2,701,534.63 17.79%否 3 客户三 1,959,363.02 12.90%否 4 客户四 640,911.13 4.22%否 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 14 5 客户五 527,425.16 3.47%否 合计合计 10,780,420.54 70.99%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 1,448,180.36 24.21%否 2 供应商二 1,245,900.00 20.83%否 3 供应商三 745,334.46 12.46%否 4 供应商四 460,543.85 7.70%否 5 供应商五 455,163.30 7.61%否 合计合计 4,355,121.97 72.81%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,349,501.89 3,073,653.57 41.51%投资活动产生的现金流量净额-722,587.85-916,685.93 筹资活动产生的现金流量净额-50,000.00-50,000.00 现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额本期比上期增加 127.58 万元，主要原因本期采购货物、支付的职工薪酬及支付其他与经营活动有关的现金本期比上期减少所致。报告期内净利润 162.01 万元，与报告期内经营活动现金流量净额相差 272.94 万元，主要原因本期计提折旧 113.75 万元及经营性应付项目增加 109.92 万元所致。投资活动产生的现金流量净额本期较上期变化不大。筹资活动产生的现金流量净额本期较上期没有变化。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 湖北喜康化工有限公司 控股子公司 食品工业用消毒剂、润滑剂和清洁剂产品的研究开发 11,044,996.83 8,414,546.28 9,117,660.40 468,360.75 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 15 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 喜康化工为公司的全资子公司，注册资本 1,000 万元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司拥有完善的治理机制与独立经营所需资产、人员，主要财务、业务等经营指标良好；公司董事、监事和经营管理层人员较为稳定，具备独立面向市场能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，公司拥有良好的持续经营能力。武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 17 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2014/7/15-挂牌 避免同业竞争承诺 将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。正 在 履行中 实际控制人或控股股东 2014/7/15 挂牌 其他承诺 有限公司阶段没有缴纳社保和公积金的情形，公司控股股东和实际控制人徐文澜承诺将承担可能发生的经济责任，不给公司造成经济负担，避免影响公司的正常经营。正 在 履行中 承诺事项详细情况：2014 年 7 月，公司的控股股东和实际控制人徐文澜出具避免同业竞争承诺函。报告期内，公司的控股股东和实际控制人徐文澜严格遵守了相关承诺事项。对于有限公司阶段没有缴纳社保和公积金的情形，公司控股股东和实际控制人徐文澜承诺将承担可能发生的经济责任，不给公司造成经济负担，避免影响公司的正常经营。报告期内，公司未发生需承担社保和公积金方面的经济责任。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 冻结 2,000 0.01%ETC 签约 总计总计-2,000 0.01%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公司货币资金冻结均为 ETC 签约需要，不会对公司经营管理造成不利影响。武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,730,000 34.60%-750 1,729,250 34.59%其中：控股股东、实际控制人 856,750 17.14%856,750 17.14%董事、监事、高管 183,250 3.67%-750 182,500 3.65%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 3,270,000 65.40%750 3,270,750 65.42%其中：控股股东、实际控制人 2,573,250 51.47%2,573,250 51.47%董事、监事、高管 546,750 10.94%750 547,500 10.95%核心员工-总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 徐文澜 3,430,000-3,430,000 68.60%2,573,250 856,750 2 徐大胜 300,000-300,000 6.00%-300,000 3 梁炜 300,000-300,000 6.00%225,000 75,000 4 李洪阳 150,000-150,000 3.00%112,500 37,500 5 徐文达 150,000-150,000 3.00%112,500 37,500 6 曾月桥 150,000-150,000 3.00%150,000-7 梁书洪 120,000-120,000 2.40%120,000 8 杨卓然 100,000-100,000 2.00%-100,000 9 张泉莺 60,000-60,000 1.20%-60,000 10 余军 50,000-50,000 1.00%37,500 12,500 合计合计 4,810,000 0 4,810,000 96.20%3,210,750 1,599,250 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东徐大胜与徐文澜系父子关系；股东徐文澜与徐文达系堂兄弟关武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 19 系；股东梁书洪与梁炜系父子关系。除此之外，其他股东无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 股东徐文澜持有公司 343 万股的股份，持股比例为 68.60%，且同时担任董事长兼总经理，有能力通过股东大会和董事会对公司的经营、财务和人事决策产生重大影响，为公司的控股股东和实际控制人。徐文澜，董事长兼总经理，男，汉族，1969 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，毕业于武汉理工大学土木工程系工业与民用建筑专业，大专学历。1991 年 9 月至 1993 年 6 月，就职于建泰橡胶（深圳）有限公司，担任主管；1993 年 6 月至 1995 年 3 月，就职于武汉汽车配件厂公司，担任主管；1995年 3 月至 2001 年 3 月，就职于利大房地产开发建设（武汉）有限公司，担任工程部经理；2001 年 3 月至今，就职于公司，现担任董事长兼总经理；2013 年 4 月至今，兼任湖北喜康化工有限公司监事。报告期内，公司控股股东和实际控制人一直为徐文澜，未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 20 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提提供方类供方类型型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利利息息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 委 托 贷款 武汉建设投资有限公司 有限责任公司 500,000.00 2001 年 12 月 31 日 2023 年 6 月 30 日 合计合计-500,000.00-注：自 2014 年至 2023 年分十年偿还，每年 6 月 30 日前归还 5 万元。报告期末，公司已归还 35 万元。九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 武汉柏康科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-008 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 徐文澜 董事长、总经理 男 1969 年 9 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 李洪阳 董事、技术总监 男 1968 年 10 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 梁炜 董事 男 1976 年 1 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 徐文达 董事 男 1979 年 1 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 徐文艳 董事 女 1977 年 2 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 林琅 财务总监、董事会秘书 女 1969 年 11 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 余军 监事会主席 男 1969 年 9 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 汪琳粼 监事 女 1984 年 6 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 曾庆杰 职工代表监事 男 1984 年 2 月 2020 年 6 月 30 日 2023 年 6 月 29 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：徐文澜与林琅系夫妻关系；徐文澜与徐文艳系堂兄妹关系；徐文澜与徐文达系