830923_2020_上元堂_2020年年度报告_2021-04-18.pdf

1 公告编号：公告编号：2021-003 2020 年度报告 上元堂 NEEQ:830923 南京上元堂医药股份有限公司 Nanjing Shangyuantang Pharmaceutical Joint Stock Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 5 月公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成 2020 年度权益分派：以股本 149,434,326 股为基数，向全体股东每 10 股派人民币现金 1 元。2020 年 8 月公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成 2020 年半年度权益分派：以股本 149,434,326 股为基数，向全体股东每 10 股派人民币现金 0.5 元。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8686 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨念明、主管会计工作负责人杨念明及会计机构负责人（会计主管人员）姚素平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 药品安全风险 药品安全风险是药品在使用过程中给患者和社会带来的可能发生的危险，公司所处的医药零售行业对药品安全的要求非常高，如果质量控制的任何一个环节出现疏忽都将会给患者和社会带来较大的风险，公司也将要承担相应的责任。针对上述风险，公司对药品安全一直从严把控，在采购、存储和销售等各过程中严格把关，并借助于计算机管理系统对高风险环节进行有效预警与控制。区域集中风险 公司目前的实体药店主要集中在江苏省南京市，呈明显的区域性特征，较强的地域集中性对公司实体药店未来发展可能会存在一定制约。针对上述风险，公司将会采取较为稳健的扩张措施，在对外收购、开新店等各方面不激进，确保门店盈利性。同时，公司积极拓展电商业务，尽可能降低销售集中产生的风险。行业政策风险 由于药品的产品特殊性，致使国家和各地方有关部门对医药行业监管比较严格，医药企业的发展容易受到政策的影响。随着近年来医疗体制改革的逐步深入，医药相关政策和法规频出，一系列相关的政策，为医药行业未来的发展带来重大影响，公司也面临政策变化的风险。5 针对上述风险，公司持续关注行业政策走势，做好战略布局，积极采取措施应对政策变化可能带来的风险，最大限度确保公司健康可持续发展。房屋租赁风险 公司作为医药零售企业，实体医药门店的经营场所主要是通过租赁的门店。虽然公司成立以来未发生过因租赁房屋而对业务经营造成不利影响的情形，但如果租赁的房屋在租赁期被拆迁或因其他原因无法继续出租，将对公司的业务经营造成一定影响。针对上述风险，公司在租赁时房屋时尽可能签订租期较长续租优先权的协议。租赁房产成本上升风险 随着近几年来大多数城市房价的不断上涨，房屋的租赁价格也在不断上涨，公司面临着营业场所租金成本提高的风险。针对上述风险，公司努力提高经营管理水平，尽可能降低因租赁成本上升带来的盈利能力下降的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、上元堂 指 南京上元堂医药股份有限公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 三会 指 股东大会、董事会及监事会 股东大会 指 南京上元堂医药股份有限公司股东大会 董事会 指 南京上元堂医药股份有限公司董事会 监事会 指 南京上元堂医药股份有限公司监事会 南京香缘 指 南京香缘投资管理合伙企业（有限合伙）元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 南京上元堂医药股份有限公司章程 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南京上元堂医药股份有限公司 英文名称及缩写 Nanjing Shangyuantang Pharmaceutical Joint Stock Co.,Ltd.证券简称 上元堂 证券代码 830923 法定代表人 杨念明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 姚素平 联系地址 南京市江宁区东山街道宏运大道 2199 号山水方舟雅苑 29 幢 电话 025-52124677 传真 025-52124677 电子邮箱 公司网址 办公地址 南京市江宁区东山街道宏运大道 2199 号山水方舟雅苑 29 幢 邮政编码 211100 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 3 日 挂牌时间 2014 年 7 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业（F）-零售业(F52)-医药及医疗器材专门零售（F525）-药品零售（F5251）主要业务 从事药品、医疗器械、保健食品销售；香料及相关工艺品和文化 产品开发、销售；沉香研发、加工及销售。主要产品与服务项目 药品、医疗器械、保健食品及沉香类产品 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）149,434,326 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 杨念明 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为杨念明，无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320100835647734D 否 注册地址 江苏省南京市江宁区宏运大道 2199 号山水方舟雅苑 29 幢 否 注册资本 149,434,326 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财通证券 主办券商办公地址 杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大楼西楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财通证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙广友 卢吉 4年 2年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 396,707,389.40 291,496,134.64 36.09%毛利率%29.85%36.74%-归属于挂牌公司股东的净利润 17,291,753.99 15,562,730.66 11.11%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 16,900,109.06 15,542,763.78 8.73%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.19%8.05%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.98%8.04%-基本每股收益 0.12 0.1 20%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 248,839,818.85 240,645,634.42 3.41%负债总计 63,283,133.35 49,778,869.89 27.13%归属于挂牌公司股东的净资产 185,556,685.50 190,866,764.53 -2.78%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.24 1.28 -3.13%资产负债率%（母公司）25.61%20.89%-资产负债率%（合并）25.43%20.69%-流动比率 2.52 2.89-利息保障倍数 486.90-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 33,512,055.97 35,308,281.00-5.09%应收账款周转率 29.84 19.20-存货周转率 4.48 3.12-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.41%2.76%-营业收入增长率%36.09%4.77%-净利润增长率%11.11%40.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 149,434,326 149,434,326-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,300.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）817,852.46 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-306,749.57 非经常性损益合计非经常性损益合计 509,802.89 所得税影响数 118,157.96 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 391,644.93 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 1、于 2020 年 1 月 1 日，按照新收入准则，本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债，本公司的预收款项被重分类至合同负债及其他流动负债。2、“存货-合同履约成本”与“递延所得税负债”、“盈余公积”、“未分配利润”项目调整：根据新收入准则，对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；（3）该成本预期能够收回。该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司的主营业务为医药零售连锁业务，公司主要经营范围包括中西成药、中药材、医疗器械、中药饮片、保健食品、健康医疗器械、个人护理等产品的销售，同时致力于大健康相关产业并聚焦沉香系列产品的研发、生产和销售，推广其健康养生功能并传承中国传统的沉香文化。公司目前作为南京区域性医药零售连锁龙头企业，在立足于传统实体门店稳健发展的同时，加快推进线上线下业务融合，借助公司官网平台、全国性电商平台旗舰店和手机移动端等渠道，发展药品、保健品、沉香特色产品的电子商务业务，扩大服务半径，通过线上渠道由区域走向全国，抢占市场份额，实现规模效应的快速提升。公司聚焦于沉香健康养生功能开发，充分挖掘沉香的文化价值和药用价值，通过线上线下联动，提升上元堂品牌价值，培育新的消费群体。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。报告期后至报告披露日，商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 70,953,699.73 28.51%60,013,858.96 24.93%18.23%应收票据 应收账款 13,251,876.47 5.33%13,336,403.48 5.54%-0.63%存货 64,849,300.59 26.06%59,418,112.56 24.68%9.14%12 投资性房地产 长期股权投资 固定资产 65,926,356.57 26.49%68,124,260.11 28.30%-3.23%在建工程 638,938.07 0.27%-100.00%无形资产 183,947.38 0.07%183,782.54 0.08%0.09%商誉 短期借款 2,002,352.78 0.80%长期借款 应付账款 39,773,958.30 15.98%30,860,881.49 12.82%28.88%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金增加，因本年度利润增加导致；2、存货增加，因本期销售增加，导致备货增加；3、在建工程减少，因本期期末无正在装修的工程；4、短期借款增加，因本期公司增加的借款；5、应付账款增加，因本期销售增加，导致购进商品增加进而增加应付款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 396,707,389.40-291,496,134.64-36.09%营业成本 278,305,546.20 70.15%184,396,463.26 63.26%50.93%毛利率 29.85%-36.74%-销售费用 82,117,479.88 20.70%72,272,850.70 24.79%13.62%管理费用 10,604,176.85 2.67%11,963,735.72 4.10%-11.36%研发费用 881,851.55 0.22%524,558.03 0.18%68.11%财务费用-179,556.50-0.05%-269,786.08-0.09%-33.44%信 用减 值损失-240,314.57-0.06%-156,552.03-0.05%53.50%资 产减 值损失 251,290.78 0.06%-829,931.46-0.28%-130.28%其他收益 817,852.46 0.21%416,122.79 0.14%96.54%投资收益-公允价值变动收益-资 产处 置收益-3,900.00-100.00%汇兑收益-营业利润 24,003,789.50 6.05%20,474,137.35 7.02%17.24%营业外收入 81,838.89 0.02%953.73-8,480.93%13 营业外支出 389,888.46 0.10%373,265.51 0.13%4.45%净利润 17,291,753.99 4.36%15,562,730.66 5.34%11.11%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入、营业成本的增加，因公司业务的大幅增长导致；2、研发费用的增加，因子公司生物科技研发新产品导致；3、其他收益的增加，因政府疫情补贴、中小微企业健康发展补助、科技创新补助等的增加导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 386,082,280.83 285,106,337.03 35.42%其他业务收入 10,625,108.57 6,389,797.61 66.28%主营业务成本 278,305,546.20 184,396,463.26 50.93%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%南京地区 187,573,023.20 106,391,872.91 43.28%9.24%11.56%-1.18%其他地区 209,134,366.20 171,913,673.29 17.80%74.59%93.10%-7.88%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、地区营业收入、营业成本增长原因，因其他地区主要指公司线上第三方平台销售，因疫情影响线上销售增长较大；2、地区毛利率下降原因，因会计政策变更影响，线上平台销售产生的运费计入营业成本导致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏安吉智行物流有限公司 80,131.10 0.02%否 2 西门子数控（南京）有限公司 32,286.00 0.01%否 3 艾默生过程控制流量技术有限公司 20,087.20 0.01%否 4 南京顶益食品有限公司 9,169.70 0.00%否 14 5 南京华中苑酒店有限公司银城皇冠假日酒店 3,108.20 0.00%否 合计合计 144,782.20 0.04%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏九州通医药有限公司 58,891,484.27 19.77%否 2 国药控股江苏有限公司 33,519,627.51 11.25%否 3 南京药业股份有限公司 20,439,351.54 6.86%否 4 南京医药股份有限公司 15,711,292.14 5.28%否 5 江苏海邦医药有限责任公司 10,270,071.89 3.45%否 合计合计 138,831,827.35 46.61%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 33,512,055.97 35,308,281.00-5.09%投资活动产生的现金流量净额-5,745,367.03-21,019,394.90-72.67%筹资活动产生的现金流量净额-20,461,562.81-17,932,119.12 14.11%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额下降 5.09%，主要原因是销售的大幅增长，从而支付给职工的现金增加；2、投资活动产生的现金流量净额下降 72.67%，主要原因是上期经营需要购置的房产和设备导致；3、筹资活动产生的现金流量净额上升 14.11%，主要原因是公司短期借款的增加及分红增加导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 南京海源中药饮片有限公司 参股公司 中药饮片生产 71,043,806.11 21,356,812.53 17,068,677.67-1,685,340.13 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 南京海源中药饮片有限公司为公司的参股公司，于 2010 年 04 月 20 日成立，注册资本为 7,120 万元，公司于 2015 年投资 1,000 万元，持股比例为 14.04%。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 15 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司保持良好的自主经营能力，经营业绩稳定增长；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层人员队伍稳定；公司规范治理，行业前景良好，具备良好的持续经营能力。报告期内未发生对持续经营能力有重大影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 17 1购买原材料、燃料、动力 500,000.00 17,333.13 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 500,000.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 注：购买原材料、燃料、动力本期发生额 17,333.13 元为公司购买南京海源中药饮片有限公司原材料。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2014 年7月31 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年7月31 日 挂牌 承担损失承诺 经营性租赁房产未取得房产证的承诺?正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年7月31 日 挂牌 规范交易承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 董监高 2014 年7月31 日 挂牌 规范交易承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 其他股东 2014 年7月31 日 挂牌 规范交易承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年7月31 日 股份改制 其他承诺 改制时自然人股东并未缴纳个人所得税的相关承诺 正在履行中 公司 2015 年 4 月 1 日 2024 年 3月 31 日 慈善捐赠 慈善捐赠 慈善捐赠的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1、公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人出具了避免同业竞争承诺函，承诺不会以任何形式在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成同业竞争的业务活动，不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该实体、机构、经济组织担任总经理、副经理、财务负责人或其他高级管理人员或核心技术人员，亦不对与公司及其子公司具有同业竞争性的经济实体提供任何形式的帮助。报告期内，公司控股股东、实际控制人严格遵守相关承诺。2、公司在申请挂牌时，个别租赁房产出租方未提供出租房产所有权人同意转租证明。对于公司租赁房产产权瑕疵情况，公司实际控制人杨念明已出具承诺函，承诺如应有权部门要求或决定、司法机关的判决、第三方的权利主张，公司租赁的物业因产权瑕疵问题而致使该等租赁物业的房屋及/或土地租赁关系无效或者出现任何纠纷，导致公司需要另租其他房屋及/或土地而进行搬迁并遭受经济损失、被有权部门给予行政处罚、或者被有关当事人追索的，其本人愿意无条件代公司承担上述所有损失赔偿责任及/或行政处罚责任、代公司及其下属门店承担上述所有经济损失，且自愿放弃向公司追偿的权利。报告期内，公司未发生租赁产权纠纷，公司实际控制人杨念明严格遵守相关承诺。3、为进一步规范公司关联方交易的问题，自然人股东、董事、高级管理人员向公司出具了规范关联18 交易承诺函，承诺公司出现关联交易，将严格执行关联交易制度，规范关联方交易。报告期内，公司自然人股东、董事、高级管理人员严格遵守相关承诺。4、公司整体改制时自然人股东并未缴纳个人所得税。公司全体 35 名自然人股东已经做出了承担可能发生的补缴或者追缴责任的承诺。实际控制人、控股股东杨念明对此亦出具了承担连带责任的承诺函。报告期内，公司未发生补缴或者追缴个人所得税事项。5、2015 年 4 月公司与南京市江宁区慈善总会签订捐赠协议，拟在南京市江宁区慈善总会成立“上元堂慈善基金”，主要用于奖助学、帮扶社会弱势群体、国家重大自然灾害捐赠等慈善项目，以及经过合法程序开展的其他社会公益事业。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 其他货币资金 货币资金 冻结 6,967,038.59 2.80%票据承兑保证金 房屋建筑物 固定资产 抵押 13,885,396.17 5.58%抵押借款 总计总计-20,852,434.76 8.38%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述事项是公司业务需求所致，对公司无不利影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 89,121,330 59.64%0 89,121,330 59.64%其中：控股股东、实际控制人 15,603,542 10.44%2,937,832 18,541,374 12.41%董事、监事、高管 4,530,788 3.03%49,208 4,579,996 3.06%核心员工 4,084,000 2.73%-95,000 3,989,000 2.67%有限售条件股份 有限售股份总数 60,312,996 40.36%0 60,312,996 40.36%其中：控股股东、实际控制人 46,810,628 31.33%0 46,810,628 31.33%董事、监事、高管 13,502,368 9.04%0 13,502,368 9.04%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 149,434,326-0 149,434,326-普通股股东人数普通股股东人数 257 19 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 杨念明 62,414,170 2,937,832 65,352,002 43.73%46,810,628 18,541,374 0 0 2 南京香缘 13,198,000 0 13,198,000 8.83%13,198,000 0 0 3 杨念晴 9,417,156 18,800 9,435,956 6.31%7,042,618 2,393,338 0 0 4 姚素平 3,481,000 20,400 3,501,400 2.34%2,608,500 892,900 0 0 5 杨瑞龙 2,620,000 0 2,620,000 1.75%2,620,000 0 0 6 何竹君 2,600,000 0 2,600,000 1.74%2,600,000 0 0 7 周志红 2,250,000 0 2,250,000 1.51%2,250,000 0 0 8 朱建花 2,020,000 0 2,020,000 1.35%1,515,000 505,000 0 0 9 方军 1,976,000 0 1,976,000 1.32%1,976,000 0 0 10 黄小华 1,650,000 0 1,650,000 1.10%1,237,500 412,500 0 0 合计合计 101,626,326 2,977,032 104,603,358 70%59,214,246.00 45,389,112.00 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：杨念明为南京香缘投资管理合伙企业（有限合伙）之普通合伙人；杨念明和杨念晴系兄妹关系；周志红为杨念明弟（杨念晴兄）之配偶。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 杨念明，中国国籍，无境外居留权，男，1964 年出生，毕业于南京中医学院，大专学历，现任南京中医药大学董事会副董事长；1987 年至 1997 年任市江宁区中医院职员，1997 年至 2002 年担任江宁县卫生协会上元药店负责人，2002 年 9 月起至今担任公司董事长，现任公司董事长兼总经理。报告期内控股股东和实际控制人均未发生变化。20 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 中国工商银行南京江宁支行 银行 2,000,000.00 2020 年 5 月 25日 2023 年 5 月25 日 3.85%合计合计-2,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 5 月 27 日 1 0 0 2020 年 8 月 26 日 0.5 0 0 合计合计 1.5 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 21 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分配预案 0.7 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 杨念明 董事长、总经理 男 1964 年 2 月 2019 年 12 月 27 日 2022 年 12 月 26 日 杨念晴 董事、副总经理 女 1968 年 9 月 2019 年 12 月 27 日 2022 年 12 月 26 日 姚素平 董事、副总经理、财务总监、董事会秘书 女 1968 年 6 月 2019 年 12 月 27 日 2022 年 12 月 26 日 王巧玲 董事、副总经理 女 1970 年 11 月 2019 年 12 月 27 日 2022 年 12 月 26 日 黄小华 董事 女 1973 年 12 月 2019 年 12 月 27 日 2022 年 12 月 26 日 朱建花 监事会主席 女 1980 年 1 月 2019 年 12 月 27 日 2022 年 12 月 26 日 杨森 监事 男