830773_2020_正扬股份_2020年年度报告_2021-04-06.pdf

1 证券代码：证券代码：830773 证券简称：正扬股份证券简称：正扬股份 公告编号：公告编号：2021-003 2020 年度报告 正扬股份 NEEQ:830773 洛阳正扬冶金技术股份有限公司 Luo Yang Zheng Yang Metallurgi-tek 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况.6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件.1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .113113 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴涵、主管会计工作负责人杨晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）杨晓燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 依赖大订单及大客户风险 报告期内公司的营销虽然已经扩展到国外，但主要客户还是集中在山东、河南、浙江等铝加工产业密集区域。公司生产的铝板带箔加工设备属于大型设备，单个订单额度较大，单一客户占比较高，对大订单有较强的依赖性。报告期内，公司的营销虽然已经扩展到设备维修、关键件创新成果推广以及将铝压延技术扩展到其他行业等，但主要还依赖大订单及大客户，所以，如果设备大客户对公司产品的需求减少，将会对公司经营不利，影响公司持续发展的能力。技术研发风险 公司所处的有色金属压延行业更新换代速度较快，产品的开发周期也逐渐缩短。对于专项制造设备行业的企业来说，产品的设计和研发能力将成为影响其竞争地位的重要因素。公司需及时把握市场的走向，设计和开发出符合客户需要的产品和服务。如公司对研发技术、市场需求、不能做出正确的判断，对行业关键技术的发展动态不能及时掌控，对客户需求不能正确把握，则可能会错失市场机会，并面临着已有客户资源流失的风险。应收账款存在的回款风险 截止本报告期末，公司应收账款金额为 1,305,723.44 元，较去年同期上升了 132.77%，占总资产比重达 5.70%，如若上述应4 收账款因客户经营状况恶化或其他原因导致无法近期收回，将会对公司财务状况及经营成果造成不利影响。税收优惠政策变动的风险 子公司作为高新技术企业，企业所得税适用 15%的优惠税率；同时公司全资子公司销售其自行开发生产的计算机软件产品，按法定 13%的税率征收增值税后，对实际税负超过 3%的部分实行即征即退；公司对外提供技术开发服务免征增值税。如果国家相关税收优惠政策发生变化，可能会影响公司的经营业绩。核心人才流失风险 公司作为一个知识密集型企业，经过多年的发展和技术积累，形成了自主创新能力并拥有自主知识产权的核心技术，而技术研发工作不可避免地依赖专业人才，特别是核心技术人员，虽然报告期内公司核心技术人员稳定，但如果发生核心技术人员的大量离职，而公司不能及时安排适当人选的衔接，将会对公司的经营造成一定的波动。同时，公司的项目科技含量较高，不少关联技术 为本公司独立研发，但关键技术掌握在少数核心技术人员手中，存在技术泄密风险。行业产能过剩的风险 报告期内，铝加工行业生产成本不断提高，行业效益下滑，整体发展形势不容乐观，多数公司对产品设备的更新改造仍持有谨慎态度。而且国内大部分产品都是中低端加工设备。这种设备在国内市场竞争激烈，各家相互打价格战。目前整个市场处于产品供大于求的状况，铝板带加工设备更新缓慢，行业产能过剩风险较大。可持续经营风险 由于公司所处行业产能过剩，铝加工业竞争非常激烈。2020年度，公司实现营业收入 10,845,034.26 元，归属于挂牌公司股东的净利润-68,201.18 元，扣除非经常性损益的净利润-961,583.57 元，经营情况比去年有所好转。因公司规模不大，运行成本较低，再加上今年铝行业回暖，而且公司目前正在做俄罗斯的项目，所以公司持续经营风险有所降低。公司未来经营境况的持续改善仍依赖大订单的获取情况，公司将进一步提高自身研发能力及销售管理能力，提高产品核心竞争力，争取更多订单，努力化解经营风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 股份公司、公司、正扬冶金 指 洛阳正扬冶金技术股份有限公司 正扬软件、子公司 指 洛阳正扬软件技术有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 洛阳正扬冶金技术股份有限公司股东大会 股东会 指 洛阳正扬冶金技术股份有限公司股东会 董事会 指 洛阳正扬冶金技术股份有限公司董事会 监事会 指 洛阳正扬冶金技术股份有限公司监事会 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、高级管理人员等 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、南京证券 指 南京证券股份有限公司 会计师 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 洛阳正扬冶金技术股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2020 年度 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 轧制 指 将金属坯料通过一对旋转轧辊的间隙，因受轧辊的压缩使材料截面减小，长度增加的压力加工方法 铝轧制设备 指 以轧制的方法加工铝材的设备，用来加工铝板带、铝箔、铝线等 铝板带箔 指 由铝轧制设备加工的铝板带、铝箔 铝板带 指 铝板带是指以铝为主要原料，并且参杂其它合金元素制造出来的厚度大于 0.20mm 的铝板或者铝带，以平直状外形交货的为铝板，成卷交货的为铝带 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 洛阳正扬冶金技术股份有限公司 英文名称及缩写 Luo Yang Zheng Yang Metallurgi-tek Co.,LTD-证券简称 正扬股份 证券代码 830773 法定代表人 吴涵 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杨晓燕 联系地址 洛阳市高新区周山路周山小区 15 栋 7 单元 电话 0379-64316566 传真 64316566-8014 电子邮箱 ly_zheng_ 公司网址 http:/www.zhengyang- 办公地址 洛阳市高新区周山路周山小区 15 栋 7 单元 邮政编码 471003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1998 年 4 月 22 日 挂牌时间 2014 年 5 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-采矿、冶金、建筑专用设备制造（C351）-冶金专用设备制造（C3516）主要业务 铝轧制设备的设计、研发、销售、安装、调试、维修、技术改造以及金属及金属矿批发等 主要产品与服务项目 铝轧机、冷热轧机等，技术服务、技术转让 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）26,190,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 吴涵 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（吴涵、张柏岩），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410300706569557A 否 注册地址 河南省洛阳市高新区周山路周山小区15栋7单元 否 注册资本 26,190,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）南京证券 主办券商办公地址 南京市建邺区江东中路 389 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）南京证券 会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 程党哲 井卫斌 5 年 5 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 04D 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数会计数据、经营情况和管理层分析据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 10,845,034.26 4,092,304.29 165.01%毛利率%20.44%9.39%-归属于挂牌公司股东的净利润-68,201.18-1,786,268.59 96.18%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-961,583.57-2,060,162.30 53.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.50%-12.29%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）7.07%-14.18%-基本每股收益 0.00-0.07 100%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 22,898,922.01 22,768,429.67 0.57%负债总计 9,328,936.70 9,130,243.18 2.18%归属于挂牌公司股东的净资产 13,569,985.31 13,638,186.49-0.50%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.52 0.52 0%资产负债率%（母公司）44.38%44.09%-资产负债率%（合并）40.74%40.10%-流动比率 2.16 2.16-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,332,178.71 4,621,268.88-71.17%应收账款周转率 11.62 6.31-存货周转率 4.07 1.11-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.57%2.02%-营业收入增长率%165.01%-净利润增长率%96.18%42.99%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,190,000 26,190,000 0%计入权益的优先股数量 0.00 0.00-计入负债的优先股数量 0.00 0.00-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-26,019.00 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 570,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 176,842.20 其他符合非经营性损益定义的损益项目 172,559.19 非经常性损益合计非经常性损益合计 893,382.39 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 893,382.39 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 执行新收入准则导致的会计政策变更执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部于2017年7月5日发布了 企业会计准则第14号收入（2017年修订）（财会 201722 号）（以下简称“新收入准则”）。本集团于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本集团重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则的主要变化和影响如下：本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。对 2020 年 1 月 1 日财务报表的影响 报表项目 2019 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 1 月 1 日（变更后）金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 预收账款 2,711,700.00 2,711,700.00 合同负债 2,399,734.51 2,399,734.51 其他流动负债 311,965.49 311,965.49 对 2020 年 12 月 31 日财务报表的影响 报表项目 2020 年 12 月 31 日新收入准则下金额 2020 年 12 月 31 日旧收入准则下金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 预收账款 3,028,909.12 3,028,909.12 合同负债 2,680,450.55 2,680,450.55 其他流动负债 348,458.57 348,458.57 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司属于国家科技型中小企业，是从事有色金属压延设备成套设备的设计、研发、采购、销售，安装调试为一体的专业企业，公司通过了 GB/T19001-2016/ISO9001:2015 质量管理体系认证，ISO 14001:2015 环境管理体系标准认证和 OHSAS18001：2007 职业健康安全管理体系标准认证，拥有关键核心技术和自主知识产权，拥有本行业的商标、专利证书和软件产品证书共 51 项。公司具有对铝加工行业中铝板带热轧机、冷轧机、铸轧机、箔轧机、拉弯矫直机及合卷机等设备很成熟的设计研发能力。公司在多年技术积累的基础上，针对不同的客户进行研发，以满足客户对高规格产品需求，通过产品销售获取收入和利润。研发模式：公司研发主要为订单模式，为客户定制研发。也可根据市场需求，主动进行新技术研发、改进及新产品的设计，并向用户进行推广。采购模式：零部件外协加工和标准件直接采购。标准件可以按标准规格直接采购，零部件外协加工要严格按图纸的具体要求，采用满足要求的加工工艺生产。生产模式：公司根据产品设计方案及图纸，通过外购与外协的方式获得设备所需部件，将所有部件发送至客户厂房并安装组合为客户所需的设备。销售模式：公司主要进行设备销售，同时也对客户进行技术转让，将设备相关工艺、技术、图纸、参数有偿转让给客户，公司以设备技术研发为核心的经营模式，使其能够获得高于行业平均的综合毛利率。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。本报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年度未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 12 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,990,611.94 13.06%61,394.96 0.27%4,771.10%应收票据-100,000.00 0.44%-应收账款 1,305,723.44 5.70%560,949.84 2.46%132.77%存货 1,164,815.62 5.09%3,075,084.20 13.51%-62.12%投资性房地产 1,995,400.69 8.71%2,180,573.17 9.58%-8.90%长期股权投资-固定资产 176,849.95 0.77%182,613.03 0.80%-3.16%在建工程-无形资产 569,409.73 2.49%659,950.89 2.90%-13.72%商誉-短期借款-长期借款-资产总计 22,898,922.01 22,768,429.67 0.57%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：截至本报告期末，货币资金余额 2,990,611.94 元，较去年同期增长 4,771.10%，主要原因是报告期内因履行合同开具保函而存入银行的保证金存款增加。截至本报告期末，应收账款余额 1,305,723.44 元，较去年同期增长 132.77%，主要原因是报告期内营业收入增加，导致应收账款相应增加。截至本报告期末，存货余额 1,164,815.62 元，较去年同期减少 62.12%，主要原因为报告期内公司销售产品以及研发项目增加，存货投入使用。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%13 营业收入 10,845,034.26-4,092,304.29-165.01%营业成本 8,628,565.40 79.56%3,780,221.58 90.61%128.26%毛利率 20.44%-9.39%-销售费用 608,801.71 5.61%87,472.64 2.14%595.99%管理费用 2,160,891.56 19.93%2,070,656.64 50.60%4.36%研发费用 1,318,924.28 12.16%1,512,819.68 36.97%-12.82%财务费用 22,325.49 0.21%4,603.01 0.11%385.02%信用减值损失 390,758.40 3.60%1,251,780.10 30.59%-68.78%资产减值损失-0-其他收益 172,559.19 1.59%15,060.22 0.37%1,045.79%投资收益 411,953.26 3.80%85,995.34 2.10%379.04%公允价值变动收益 171,645.80-100%资产处置收益-汇兑收益-营业利润-789,024.38 7.28%-1,959,106.74-47.87%59.73%营业外收入 746,842.20 7.16%209,050.00 5.11%257.26%营业外支出 26,019.00 0.24%36,211.85 0.88%-28.15%净利润-68,201.18 0.63%-1,786,268.59 43.68%96.18%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司实现营业收入 10,845,034.26 元，同比增加 165.01%，实现营业利润和净利润分别为-789,024.38 元和-68,021.18 元，分别同比减亏 59.73%和 96.18%，主要原因经营情况同比去年有所好转，销售产品订单增加。公司销售费用本期发生额 608,801.71 元，同比增加 595.99%，主要原因是销售收入增加。公司财务费用本期发生额为 22,325.49 元，同比增加 385.02%，主要是为出口订单开具保函所产生的费用。公司信用减值损失本期发生额 390,758.40 元，同比下降 68.78%，主要原因是应收账款的坏账损失有所减少。公司其他收益本期发生额 172,559.19 元，同比增加 1,045.79%，主要为报告期内公司收到的研发费补助。公司投资收益本期发生额 411,953.26 元，同比增加 379.04%，主要原因是公司购买的银行理财产品在本报告期内分红。公司公允价值变动损益本期发生额 171,645.80 元，同比增加 100%，主要原因是公司投资购买的股票及基金收益。公司营业外收入本期发生额 746,842.20 元，同比增加 271.62%，主要原因是公司和子公司收到政府14 奖励款。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 10,800,997.56 4,077,625.39 164.88%其他业务收入 44,036.70 14,678.90 200.00%主营业务成本 8,628,565.40 3,708,221.58 132.69%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%产品销售收入 10,800,997.56 8,628,565.40 20.11%164.88%132.69%121.96%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：主营业务收入本期发生额 10,800,997.56 元，比去年同期增长 164.88%，主要原因为本期有大额产品收入和出口收入。其他业务收入本期发生额 44,036.70 元，比去年同期增长 200.00%，主要系房产出租收入。主营业务成本本期发生额为 8,628,565.40 元，比上年同期增长 132.69%，主要原因是报告期内收入比去年收入增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宝武铝业科技有限公司 10,766,497.56 99.68%否 2 STOREHAN LLC 34,500 0.32%否 合计合计 10,800,997.56 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占是否存在关联关是否存在关联关15 比比%系系 1 无锡双象兴亚装备有限公司 3,699,504.82 54.76%否 2 洛阳水盈湾机械设备有限公司 2,283,185.88 33.79%否 3 任丘市华腾机械配件有限公司 269,734.52 3.99%否 4 上海五星贸易有限公司 346,017.69 5.12%否 5 杭州盾牌链条有限公司 157,801.06 2.34%否 合计合计 6,756,243.97 100%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,332,178.71 4,621,268.88-71.17%投资活动产生的现金流量净额-1,354,985.88-5,503,953.00 75.38%筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0%现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额 1,332,178.71 元，较去年同期减少 71.17%，主要原因是 19年承兑汇票当年到期银行入账以及报告期内采购增加所致。投资活动产生的现金流量净额-1,354,985.88 元，较去年同期增加 75.38%，主要原因是报告期内新增投资股票及基金产品等。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 洛阳正扬软件技术有限公司 控股子公司 软件产品的开发与销售 4,710,405.63 4,662,280.05 0-257,315.93 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截止报告期末，公司拥有一家全资子公司，具体情况如下：洛阳正扬软件技术有限公司，成立于 2013 年 1 月 23 日，注册地址为洛阳市高新技术开发区周山路周山小区 15 栋 6 单元，法定代表人刘宁，注册资本 100.00 万元人民币。洛阳正扬冶金技术股份有限公司出资 100.00 万元，出资比例 100.00%。该子公司的经营范围：计算机软硬件、嵌入式软件的研发与销售；信息技术领域的技术开发、技术服务、技术转让。（法律法规规定应经审批的，未获审批前不得经16 营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。持有子公司的目的是为了满足公司业务发展需要，公司研发的设备需要子公司的控制系统支持。报告期内，洛阳正扬软件技术有限公司实现营业收入 0.00 元，净利润-257,315.93 元；截至 2020 年12 月 31 日，总资产 4,710,405.63 元，净资产 4,662,280.05 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。公司具有持续经营能力：1.公司技术队伍稳定，该队伍具有较强的研发能力，今年研发的项目，均为市场所需要，从市场的调研看，新老用户对正扬研发的项目还是感兴趣的，随着与市场的不断接触，市场也会对铝压延设备提出新的要求，由于该行业对技术要求很高，所以技术队伍的稳定至关重要，目前技术管理根据行业实际情况采用专用化管理，每一类设备均有专业技术人员研究。2.从今年的市场分析看，铝行业将坚持“减量、延链、提质”，突出绿色化、高端化、集群化、精品化，以技术创新、组织创新、政策创新推动转型升级，所以，老企业需要设备维修和技术升级改造，新企业要上新设备，这就是一个机遇，再加上该行业的生产线还没有实现智能化管理，也是一个空白，目前公司的设备智能化管理软件已经完成现场调试阶段，今年已经着手在铝行业宣传，这将是公司最新的经济增长点。3.探求国际市场，公司今年通过参加在上海的国际铝展，增加了接触国外企业的机会，并于 2019年与俄罗斯某铝企签定了两份供货合同，实现了正扬设备走出国门的零突破，同时 2020 年 3 月又签定了一台设备出口合同。开发国外市场是企业发展的有效途径之一，故 2021 年不仅参加国内的国际铝展，还要继续参加在国外举行的国际铝展，接触更多的国外企业。公司发展至今，技术储备较完备，可以基本满足用户的要求，这几年市场有些变化，部分铝企上新设备时，都想上国外设备，但又资金不足，往往采用生产线上的关键设备用国外的，而辅助设备上国产17 的，我公司 2019 年积极参与上述项目，成功实现了与国内某铝企业的合作。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 336,000.00 336,000.00 说明：说明：（1）2008 年 12 月 20 日，公司与股东吴涵签订房屋租赁协议，租赁洛阳市高新区周山路周山小区15 栋 7 单元及 6 单元 1 层作为经营场所。2020 年 4 月 11 日，公司续租该房屋，租赁期限为 2020 年 1月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，房屋租赁费用为每月 14,000.00 元。2020 年租赁费用 168,000.00 元。（2）2012 年 12 月 28 日，公司全资子公司洛阳正扬软件技术股份有限公司与股东吴涵签订房屋租赁协议，租赁洛阳市高新区周山路周山小区 15 栋 6 单元 2-3 层作为经营场所。2020 年 4 月 11 日，公司续租该房屋，租赁期限为 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，房屋租赁费用为每月 11,000.00 元。2020年租赁费用 132,000.00 元。（3）2016 年 4 月 27 日，公司全资子公司洛阳正扬软件技术有限公司与股东吴涵签订汽车租赁协议，租赁汽车一辆作为公司日常经营用车。2020 年 4 月 11 日，公司续租该车辆，租赁期限为 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，租赁费用为每月 3,000.00 元。2020 年租赁费用 36,000.00 元。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2013 年 12月 12 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：为避免发生同业竞争的可能，公司股东吴涵、张柏岩出具了避免同业竞争承诺书。报告期内，未存在违反上述承诺的情形。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 20 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,203,750 27.51%0 7,203,750 27.51%其中：控股股东、实际控制人 6,323,750 24.15%0 6,323,750 24.15%董事、监事、高管 6,323,750 24.15%0 6,323,750 24.15%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 18,986,250 72.49%0 18,986,250 72.49%其中：控股股东、实际控制人 18,986,250 72.49%0 18,986,250 72.49%董事、监事、高管 18,986,250 72.49%0 18,986,250 72.49%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 26,190,000-0 26,190,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 吴涵 23,835,000 0 23,835,000 91.008%17,880,000 5,955,000 0 0 2 张柏岩 1,475,000 0 1,475,000 5.6319%1,106,250 368,750 0 0 3 张翀 850,000 0 850,000 3.2455%0 850,000 0 0 4 郭震 18,000 0 18,000 0.0687%0 18,000 0 0 5 吴宁 3,000 0 3,000 0.0115%0 3,000 0 0 6 李华晓 3,000 0 3,000 0.0115%0 3,000 0 0 7 赵立新 2,000 0 2,000 0.0076%0 2,000 0 0 8 茹勇 2,000 0 2,000 0.0076%0 2,000 0 0 9 娄树清 1,000 0 1,000 0.0038%0 1,000 0 0 10 杨丽娟 1,000 0 1,000 0.0038%0 1,000 0 0 合计合计 26,190,000 0 26,190,000 100%18,986,250 7,203,750 0