430517_2020_新吉纳_2020年年度报告_2021-03-25.pdf

1 2020 年度报告 新吉纳 NEEQ:430517 济南新吉纳远程测控股份有限公司 Jinan New Giganano Long-Distance Measuring Control Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内共取得专利证书 3 项 报告期内共取得软件著作权 6 项 报告期内完成软件企业年检 报告期内完成高新技术企业复审并已过公示期 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.21 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况.25 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.29 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.35 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.99 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人卢祥明、主管会计工作负责人吕晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）赵淑青保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1.客户集中度高的风险 报告期内公司前五大客户占本期销售额的比重为99.88%,主要由于公司产品与平台技术服务的终端客户为油田公司下属的各个采油厂，该等油田公司对供应商有着严格的筛选机制，准入门槛较高，客户集中度较高是公司所处行业的共性特征。公司通过技术服务模式开展物联网平台业务，通过直销与经销相结合的模式销售软、硬件产品，如果前五大客户出现经营波动或双方的合作关系出现裂痕，将会对公司的生产经营产生一定的不利影响。2.石油企业放缓勘探开发投资的风险 公司产品与服务的终端客户为国内的各大石油企业，产品与服务的需求与石油企业在勘探开发领域的投资预算息息相关。如果国际油价持续低迷，反弹周期漫长，各大油企收紧智能化建设投资，则会导致智慧油田建设进度放缓，勘探开发智能化技5 术产品与服务的需求投入减少，将对公司业务开展带来一定的阻力。3.技术风险 油田技术服务企业基本属于专业技术型企业，企业的产品技术、企业文化、创新能力、核心团队等是公司竞争力的重要组成部分，公司作为一家专注于智慧油田建设领域的科技型企业，如果公司的研发能力、自主创新能力不能持续发展，产品技术在行业发展的更新换代中被淘汰，或者公司已经取得专利权、软件著作权的核心技术遭到泄密及来自竞争对手的侵犯，可能会导致公司的核心竞争力下降。4.人力资源风险 掌握行业的核心技术是公司发展的基石，保持公司管理团队及核心技术团队的稳定是公司远航的保障，公司需要稳定并引进精通互联网技术并熟悉行业环境的复合型人才、创新型人才，需要稳定并引进软硬件设计类的专业人才，需要建设一支战略与执行兼具的高素质管理团队。如不能适时引入或培养企业管理、技术人才，将对公司未来持续发展增速产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：重大变化情况说明，自行填写 本期减少风险：1、高新技术企业税收优惠政策变化的风险：公司被山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局联合认定为“高新技术企业”，根据企业所得税法、中华人民共和国税收征收管理办法等相关法律法规的规定，公司享受 15%的企业所得税税率，自认定之日起三年内有效。如果公司于 2020 年 12 月 27 日前不能通过高新技术企业复审或者国家取消相关优惠政策，公司将无法继续享受上述税收政策优惠，并对公司的盈利状况产生一定的不利影响。报告期内公司已完成高新技术企业复审申报工作，报告期末，已通过高新技术企业名单公示，批复文件示发证日期为 2020 年 12 月 8 日，证书编号 GR202037004094。6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、新吉纳 指 济南新吉纳远程测控股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 济南新吉纳远程测控股份有限公司股东大会 董事会 指 济南新吉纳远程测控股份有限公司董事会 监事会 指 济南新吉纳远程测控股份有限公司监事会 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 济南新吉纳远程测控股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 上期、上年同期 指 2019 年度 元、万元 指 人民币元、万元 无线随钻仪 指 GN700 无线随钻仪，钻井过程中,能实时将钻杆的方位、井斜、和工具面角等数据采用无线方式传输到地面的仪器。GN500 油田物联网平台 指 主要由传感层、采集层、通信层、网络层、云计算中心等部分组成。其中传感层由传感器、摄像机、RF 标签、固定编号、固定地址等组成，目的将的远端工业设备接入网络。采集层由各类数据采集终端、视频录像机、RF 标签接收器、固定编号、地址采集器等，通信层包括各类无线、有线通信系统，网络层就是各类局域网和广域网，云计算中心为各类数据、视频的存储、分析、计算等中心。GN500 油田物联网平台技术服务 指 是指通过物联网平台对油田的远端工业设备实现无线网络测量和控制，向用户提供油井实时数据、实时视频、辅助分析数据、大数据分析等技术服务；平台应用设备为 GN500 油井测控系统，由 RTU、各种工业传感器和中心控制设备组成。油田物联网应用设备 指 是油田物联网的重要组成部分。应用设备主要为 GN500油井测控系统，由 RTU、各种工业传感器和中心控制设备组成。期末 指 2020 年 12 月 31 日 期初 指 2020 年 1 月 1 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 济南新吉纳远程测控股份有限公司 英文名称及缩写 Jinan New Giganano Long-Distance Measuring Control Co.,Ltd.NGN 证券简称 新吉纳 证券代码 430517 法定代表人 卢祥明 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吕晓宁 联系地址 山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 8 号楼 1-805 室 电话 0531-81217578 传真 0531-81217579 电子邮箱 公司网址 办公地址 山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 8 号楼 1-805 室 邮政编码 250101 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 3 月 26 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-仪器仪表制造业（C40）-通用仪器仪表制造（C4011）-工业自动控制系统装置制造（C4011）主要业务 油田物联网平台应用设备、无线随钻仪、油田物联网平台、中小企业设备监管物联网平台和软件产品的研发、生产、销售和技术服务 主要产品与服务项目 油田物联网平台技术服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）17,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（卢祥明、余民）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91370100737225095C 否 注册地址 山东省济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 8号楼 1-805 室 否 注册资本 17,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）上海证券 主办券商办公地址 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）上海证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 杨书夏 成伟伟 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 17,197,599.88 10,631,561.89 61.76%毛利率%65.48%60.52%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,716,071.98 537,427.98 777.53%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,726,858.90 542,202.29 771.79%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）18.53%2.35%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.57%2.38%-基本每股收益 0.28 0.03 833.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 35,205,928.27 29,491,111.49 19.38%负债总计 7,393,367.96 6,394,623.16 15.62%归属于挂牌公司股东的净资产 27,812,560.31 23,096,488.33 20.42%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.64 1.36 20.59%资产负债率%（母公司）-21.68%-资产负债率%（合并）21.00%21.68%-流动比率 2.51 2.15-利息保障倍数 14.28 2.33-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,918,573.71 6,373,681.70-22.83%应收账款周转率 1.08 0.72-存货周转率 1.60 0.87-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%19.38%3.71%-营业收入增长率%61.76%90.86%-净利润增长率%777.53%120.76%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,000,000 17,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-5,620.65 其他营业外收入和支出-7,069.85 非经常性损益合计非经常性损益合计-12,690.50 所得税影响数-1,903.58 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-10,786.92 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 11 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 8,650.00-合同负债-8,160.38-应交税费 9,309.59 9,799.21-2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 公司自 2020 年 1 月 1 日起开始执行财政部于 2017 年 7 月 5 日颁布修订的企业会计准则第 14 号收入（财会201722 号），不再执行 2006 年 2 月 15 日财政部关于印发企业会计准则第 1 号存货等 38 项具体准则的通知（财会20063 号）中的企业会计准则第 14 号收入和企业会计准则第 15 号建造合同。根据新收入准则的衔接规定，本公司选择仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年 1 月 1 日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。对 2020 年 1 月 1 日之前发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。该项会计政策变更未对公司财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。2、重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公司合并报表范围发生变化。合并报表的全资子公司“山东千滋百菜网络科技有限公司”报告期内已注销。经第三届董事会第五次会议审议通过关于拟注销子公司的议案，2020年7月29日收到济南高新技术产业开发区管委会市场监管局出具的（高新）登记内销字【2020】第001471号的准予注销登记通知书，公司全资子公司的注销手续办理完毕。至报告期末，公司已无需编制合并报表。二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于制造业的工业自动控制系统装置制造行业，主要从事油田自动化产品和软件的研发、生12 产、销售，是油田物联网平台技术服务提供商。公司系高新技术企业、软件企业，对公司产品拥有完全自主知识产权，已授权知识产权 68 项，其中发明专利 7 项，产品与服务的终端客户为国内各油田公司。产品包括 GN500 油田物联网平台及应用设备、GN700 无线随钻仪、软件产品、中小企业设备监管物联网平台及应用设备等。公司通过物联网平台技术服务模式免费为油田客户安装、维护油田物联网应用设备，向客户提供油井实时数据、实时视频、辅助分析数据、大数据分析等技术服务，根据服务数量按月收取技术服务费；通过直销与经销的方式销售软硬件产品。收入来源主要为平台技术服务收入和软硬件产品销售收入。公司技术服务的业务模式与油田客户自有的勘探开采设备附合性高，提供平台大数据分析等精准服务，具有前期设备投入，需要安装周期等特点，该特点决定了公司与客户合作模式以长期合作为主，双方签订技术服务协议执行期五年且后续。相较于产品销售模式省去了经销商环节，进一步缩减成本与费用，提升利润率。公司的主要客户结构以各油田公司下属的采油厂为主，该类客户的资金实力雄厚、资信状况良好，公司客户结构更加优化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 贯彻落实习近平总书记关于大力提升国内油气勘探开发力度重要指示批示精神的战略举措，大力推进平台化、一体化、智能化管理。油田聚焦油气勘探、油气开发、新能源、绿色低碳、大地面等五大业务领域，全面有序推动油田“十四五”发展规划。“十四五”期间，各油田将依托大数据、云计算、区块链、人工智能等前沿技术，举全力规划和推进“智慧油田”建设，在数据采集、共享、管理和平台融合上做文章。借助物联网平台的先进信息技术和专业技术，全面感知油田动态，持续优化油田管理，最终实现成本、用工和工作强度三降低，效率、效益和管控水平三提升目标，全面打造注、采、输一体化、智能化、精细化管控新局面。已实施油田物联网平台技术服务的采油厂“十四五”期间，将瞄准“智慧油田”建设目标，重点在顶层设计和资源整合上下功夫，力争创建高质量发展样板采油厂，为企业继续向智慧化油田发展目标迈进创造有利条件。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,351,763.58 3.84%290,324.55 0.98%365.60%应收票据 3,800,000.00 10.79%1,600,000.00 5.43%137.50%应收账款 9,117,107.10 25.90%7,682,071.59 26.05%18.68%存货 3,807,102.36 10.81%3,621,626.83 12.28%5.12%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 9,490,950.22 26.96%9,657,369.87 32.75%-1.72%在建工程 5,786,616.14 16.44%4,206,027.92 14.26%37.58%无形资产 237,251.41 0.67%496,071.01 1.68%-52.17%商誉 -短期借款 3,500,000.00 9.94%3,000,000.00 10.17%16.67%长期借款 -应付账款 760,207.33 2.16%630,501.54 2.14%20.57%应付票据 429,510.00 1.22%363,000.00 1.23%18.32%其他应付款 2,657,546.93 7.55%2,305,195.93 7.82%15.29%资产 35,205,928.27 100%29,491,111.49 100%19.38%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：本期货币资金较上期上涨 365.60%，应收票据较上期上涨 137.50%，主要是随着本公司业务规模不断扩大，收入上涨，应收账款按期结算所致。在建工程较上期上涨 37.58%，主要是本期业务一直在不断扩大，为新项目准备油田物联网应用设备所致。无形资产下降 52.17%，主要是本期未增加新的无形资产，已有无形资产正常摊销所致 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%14 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 17,197,599.88-10,631,561.89-61.76%营业成本 5,937,273.16 34.52%4,196,963.83 39.48%41.47%毛利率 65.48%-60.52%-销售费用 712,336.61 4.14%632,938.82 5.95%12.54%管理费用 1,904,018.93 11.07%1,470,884.04 13.84%29.45%研发费用 2,113,308.81 12.29%2,313,798.51 21.76%-8.66%财务费用 378,879.83 2.20%204,020.91 1.92%85.71%信用减值损失-1,557,802.08 9.06%-1,796,290.42-16.90%13.28%资产减值损失 0 -其他收益 505,178.83 2.94%317,889.13 2.99%58.92%投资收益 0 -公允价值变动收益 0 -资产处置收益-5,620.65-0.03%-5,616.88 0.05%-0.07%汇兑收益 0 -营业利润 4,990,087.37 29.02%267,984.38 2.52%1,762.08%营业外收入 0 0.04-营业外支出 7,069.85 0.04%-净利润 4,716,071.98 27.42%537,427.98 5.06%777.53%项目重大变动原因项目重大变动原因：本年营业收入同比增加 61.76%，主要原因是油田物联网平台技术服务项目规模不断扩大，致技术服务费收入随之增加。营业成本同比增加 41.47%，随着本期营业收入增加营业成本会相应增加，部分成本相对固定，所以不会成比例增加。管理费用同比增加 29.45%，主要原因报告期内人员增加，同时全员薪酬调整增加所致。财务费用同比增加 85.71%，主要是报告期内银行借款增加利息小幅增加，同时发生应收账款结算票据贴现费用 11 万元所致。其他收益同比增加 58.92%，主要原因是报告期内收到研发补贴 21.4 万元，即征即退 16.8 万元所致。本期营业利润同比增加了 1762.08%，净利润同比增加了 777.53%，主要是因为物联网平台技术服务收入大幅上涨，而服务成本不会同比例增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 17,197,599.88 10,631,561.89 61.76%其他业务收入 0 0-15 主营业务成本 5,937,273.16 4,196,963.83 41.47%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件收入 1,760,380.54 589,013.68 66.54%4,767.20%3,917.18%11.91%技术服务收入 15,437,219.34 5,348,259.48 65.35%50.44%33.01%7.46%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内主营收入较上年同期增加6,566,037.99 元，同比增长61.76%，主营业务成本较上年同期增加1,740,309.33，同比增长41.47%，按产品分类分析，主要是报告期内，公司的收入以物联网平台技术服务收入为主，软件销售占比小。物联网平台技术服务收入较上年同期增长50.44%，软件收入较去年增长了4,767.20%，物联网平台技术服务成本和软件成本均相对固定，不会因收入增加等比例增加，导致毛利率较上年同期均有提高。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售占比占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 延长油田股份有限公司吴起采油厂 9,852,127.94 53.68%否 2 延长油田股份有限公司定边采油厂 3,664,441.20 19.97%否 3 延长油田股份有限公司志丹采油厂 2,474,078.16 13.48%否 4 沈阳盛百年科技有限公司 1,982,800.00 10.80%否 5 延长油田股份有限公司靖边采油厂 358,195.20 1.95%否 合计合计 18,331,642.50 99.88%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购年度采购占比占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 济南耀久商贸有限公司 526,604.00 16.85%否 2 杭州海康威视数字技术股份有限公司济南分公司 405,614.63 12.98%否 3 青县志旺宏业电子设备制造有限公司 256,163.00 8.20%否 4 蚌埠赛英电子科技发展有限公司 242,930.00 7.77%否 5 济南铭渤源商贸有限公司 194,860.00 6.24%否 合计合计 1,626,171.63 52.04%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,918,573.71 6,373,681.70-22.83%投资活动产生的现金流量净额-4,000,756.73-6,015,593.05 33.49%筹资活动产生的现金流量净额 234,122.05-523,735.57 144.70%现金流量分析现金流量分析：投资活动产生的现金流量净额较上期上涨 33.49%，主要是新冠疫情影响项目开展进度较前放缓，项目进度有延后致投入减少。筹资活动产生的现金流量净额较上期上涨 144.70%，主要原因是报告期内到期借款已还清，同时银行授信增加，本期借款较上年同期增加 50 万所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，商业模式清晰，主营业务明确，资产结构良好；采购、生产、会计核算、财务管理、风险控制等内部控制体系运行良好；公司严格按照相关法律法规及公司各项规章制度规范运作，提升公司治理水平；公司实际控制人、经营管理层、核心技术团队稳定；公司不存在无法偿还的到期债务、过度依赖短期借款筹资、大额逾期未缴税金及大股东占用资金的情形，不存在违反法律法规、停工停产情形，未发生对公司持续经营能力产生重大影响的事项。报告期内，公司主要为直接用户提供物联网平台技术服务。营业收入较上年同期增长 61.76%，该业务模式与客户合作模式以长期合作为主，双方签订技术服务协议执行期不低于五年且后续，项目收益周期长，营业收入稳定性高。随着业务规模增大，盈利能力也会随之大幅提高。公司的主要客户结构以各油田公司下属的采油厂为主，该类客户的资金实力雄厚、资信状况良好，公司客户结构优良。由此可见，油田物联网平台技术服务业务的开展是公司可持续经营能力的保障。因此公司具备良好的持续经营能17 力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 19 承诺承诺主体主体 承诺开承诺开始日期始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺承诺类型类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2013 年6 月 2 日-有 限公 司阶段 一 致行 动承诺 公司股东卢明祥及余民在公司发生重大事项时均会协商达成一致意见，并在股东大会、董事会中统一表决，一致行动协议的签署是对双方事实上的一致行动关系和共同控制的确认，有助于未来公司发展战略、经营管理和公司运营的稳定、持续。正 在 履行中 实际控制人或控股股东 2014 年1 月 24日-挂牌 同 业竞 争承诺 自本承诺函签署之日起，本人将不直接或间接从事或参与任何与新吉纳相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害新吉纳利益的其他竞争行为；对本人实际控制的其他企业，本人将通过派出机构及人员(包括但不限于董事、经理)确保其履行本承诺函项下的义务；正 在 履行中 其他股东 2014 年1 月 24日-挂牌 同 业竞 争承诺 其他主要股东均作出如上同业竞争承诺 正 在 履行中 承诺事项详细情况：1、2013 年 6 月 2 日，卢祥明及余民二人签署了一致行动协议，对有限公司阶段期间一致行动情况作出确认并约定：二人在股东大会及董事会表决时，均需双方协商，取得一致意见后，作出表决；若不能取得一致意见，则以股东卢祥明意见为准。一致行动协议有效期是截止至公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌转让满 36 个月。有效期期满，双方如无异议，可以自动延期。若一方不再持有公司股份，双方一致行动关系自动解除。公司股东卢明祥及余民在公司发生重大事项时均会协商达成一致意见，并在股东大会、董事会中统一表决，一致行动协议的签署是对双方事实上的一致行动关系和共同控制的确认，有助于未来公司发展战略、经营管理和公司运营的稳定、持续。卢祥明和余民的共同控制主要是通过合法行使表决权实现的，且公司章程中规定实际控制人不得利用其控制地位侵害公司和其他股东的利益，如果实际控制人违反相关法律、法规及章程的规定，给公司及其他股东造成损失的，应承担赔偿责任。因此共同控制既能确保公司发展战略、经营管理和公司运营的稳定性，又能在相关规章制度的约束下不损害到公司及其他投资者的利益。2、为了避免与公司产生潜在的同业竞争，公司控股股东、实际控制人及其他主要股东均作出如下20 承诺：“目前本人及本人实际控制的其他企业（包括但不限于本公司下属全资、控股、参股公司或间接控股公司）与新吉纳不存在任何同业竞争；自本承诺函签署之日起，本人将不直接或间接从事或参与任何与新吉纳相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害新吉纳利益的其他竞争行为；对本人实际控制的其他企业，本人将通过派出机构及人员(包括但不限于董事、经理)确保其履行本承诺函项下的义务；如新吉纳将来扩展业务范围，导致本人或本人实际控制的其他企业所生产的产品或所从事的业务与新吉纳构成或可能构成同业竞争，本人及本人实际控制的其他企业承诺按照如下方式消除与新吉纳的同业竞争：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；（3）如新吉纳有意受让，在同等条件下按法定程序将竞争业务优先转让给新吉纳；（4）如新吉纳无意受让，将竞争业务转让给无关联的第三方。”(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产房产位于济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场 8 号楼 1-805 室（面积 637.62 平米）房产 抵押 1,349,762.17 3.83%经第三届董事会第三次会议审议通过公司与齐鲁银行股份有限公司济南济钢支行签订了 综合授信合同及综合授信最高额抵押合同 对“济房权证高字第 057807 号”自有房产进行了抵押，期限自 2019 年10 月 25 日至 2022 年10 月 24 日。总计总计-1,349,762.17 3.83%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：该抵押事项并不影响公司房产的所有权，公司房产不存在产权纠纷或潜在纠纷，为合法使用经营场所。该资产权利受限对公司经营无不利影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 7,220,001 42.47%-75 7,219,926 42.47%其中：控股股东、实际控制人 1,615,916 9.51%25 1,615,941 9.51%董事、监事、高管 648,674 3.82%648,674 3.82%核心员工 329,500 1.94%329,500 1.94%有限售条件股份 有限售股份总数 9,779,999 57.53%75 9,780,074 57.53%其中：控股股东、实际控制人 7,833,970 46.08%-25 7,833,945 46.08%董事、监事、高管 1,946,029 11.45%1,946,029 11.45%核心员工 0 0%0 0%总股本总股本 17,000,000-0 17,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 37 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期期末末持持有有的的司司法法冻冻结结股股份份数数量量 1 卢祥明 4,725,943 100 4,726,043 27.7997%3,917,735 808,233 4,700,000 2 余民 4,723,943 0 4,723,943 27.7879%3,916,235 807,708 3,000,000 3 刘璐 0 1,291,380 1,291,380 7.5964%0 1,291,380 22 4 孙国春 1,141,380 0 1,141,380 6.714%856,035 285,345 5 毕秀坤 669,500 221,400 890,900 5.2406%0 890,90