400067_2020_欣泰3_2020年年报_2021-04-27.pdf

1 2020 年度报告 欣泰 3 NEEQ:400067 丹东欣泰电气股份有限公司 DANDONG XINTAI ELECTRIC CO.,LTD 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 5 月 28 日召开了第二次临时股东大会，审议通过关于变更公司全资子公司丹东欣泰软件科技有限公司名称、注册资本、法定代表人等事项的议案。具体内容如下：1、更名后：丹东复特股份有限公司 2、变更后注册资本：8000 万元人民币 3、变更后法定代表人：姚恩成 经营范围：从事 110KV 及以下高低压电力设备的研制、销售；技术服务、技术开发、技术转让；对外进出口贸易；电力工程总承包服务。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .112112 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘桂文、主管会计工作负责人张雅莉及会计机构负责人（会计主管人员）张雅莉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 董事会就非标准审计意见的说明 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，出具了保留审计意见的报告，对此董事会表示理解，报告符合中国注册会计师审计准则等相关法律法规的规定，谨慎反映了公司的财务状况，董事会将采取有效措施，尽快消除上述不确定因素对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1 破产清算风险 公司于 2017 年 6 月 23 日收到深圳证券交易所关于公司股票终止上市的决定，于 2017 年 11 月 6 日起，在全国中小企业股份转让系统挂牌。公司于 2018 年 9 月 10 日被丹东市中院裁定进入破产重整程序,如不能在法律规定的时限内提交重整计划、重整计划未得到债权人会议表决通过且人民法院未予强制批准或公司不能执行重整计划，公司有被人民法院终止重整程序并宣告破产清算的风险。2 控股股东破产清算风险 公司控股股东辽宁欣泰股份有限公司于 2019 年 3 月 18 日被丹东市中级人民法院裁定进入破产重整程序。本期重大风险是否发生重大变化：否 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、欣泰电气 指 丹东欣泰电气股份有限公司 整流器公司、有限公司 指 公司前身丹东整流器有限公司 辽宁欣泰、控股股东 指 辽宁欣泰股份有限公司 丹东复特 指 丹东复特电气有限公司 Coherix 指 美国 Coherix Inc.TMC 指 意大利 TMC Italia S.p.A.欣泰香港 指 欣泰香港投资管理有限公司 欣泰科惠力、合资公司 指 丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司 变压器 指 变压器是利用电磁感应原理来改变交流电压的装置，它可将一种电压转换成相同频率的另一种电压，是发、输、变、配电系统中的重要设备之一。环氧树脂浇注干式变、干式变压器 指 环氧树脂浇注指用低粘度、液态无溶剂双酚 A 环氧树脂混合物，在真空状态下浇注到变压器线圈中；干式变压器指依靠空气对流进行冷却，铁心和绕组不浸渍在绝缘油中的变压器。干式变压器有三种形式：开启式、封闭式和浇注式（用环氧树脂或其它树脂浇注），本招股说明书中的干式变压器均指环氧树脂浇注干式变压器。油浸式变压器 指 指依靠变压器油作冷却介质，铁心和绕组浸渍在绝缘油中的变压器。电压等级较低的油浸式变压器主要应用于配电网，简称油浸式变压器。箱式变电站 指 又叫预装式变电站。外壳是用金属或彩钢板等材料做成的箱体，内部由高压配电装置、电力变压器、低压配电装置和电能计量装置组合在一个箱体内的无人值守的供电用的成套设备，它可代替有人值守的变电站。电抗器 指 产生电感并能阻碍电路中电流、电压变化的电器。电抗器按用途分为：串联电抗器、并联电抗器、限流电抗器、消弧线圈、滤波电抗器等。电力电容器 指 能储存电路或电力系统中电能（电荷）的电器，简称电容器。其主要用途为：补偿无功功率，以提高功率因数；提高电力系统的静、动态稳定性，以加长送电距离和增大输送能力。常见的接线方式有串联、并联两种。电容器成套装置 指 电容器组和相应的一次和二次配套设备组成的装置。交流滤波电容器成套装置 指 用以吸收电网的高次谐波，改善电网供电质量并兼做补偿系统无功功率的交流滤波成套装置。TBBZ 指 柱上式并联电容器补偿成套装置。整流设备 指 能把交流电变成直流电的设备，工业用的直流电源大部分都是由交流电通过整流而得到的。6 磁控并联电抗器、MCSR 指 英文全称为 MagneticallyControlledShuntReactor，是一种可以连续调节的磁阀式并联电抗器（或称磁控式可控并联电抗器）。MCSR 型 SVC、磁控电抗器成套装置 指 磁控并联电抗器型动态无功补偿装置。磁控电抗器、MCR 指 英文全称为 MagneticallyControlledReactor，是一种可以连续调节的磁阀式电抗器，也称磁阀式连续可调电抗器或磁控电抗器。智能电网 指 即电网的智能化，也被称为电网 2.0，它是建立在集成的、高速双向的基础上，通过先进的传感和测量技术、先进的设备技术、先进的控制方法以及先进的决策支持系统技术的应用，实现电网的可靠、安全、经济、高效、环境友好和使用安全的目标，其主要特征包括自愈、激励和包括用户、抵御攻击、提供满足 21世纪用户需求的电能质量、容许各种不同发电形式的接入、启动电力市场以及资产的优化高效运行。特高压 指 在我国，特高压是指交流 1,000 千伏及以上和直流正负 800 千伏以上的电压等级。报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 丹东欣泰电气股份有限公司 英文名称及缩写 DANDONGXINTAI ELECTRIC CO.,LTD 证券简称 欣泰 3 证券代码 400067 法定代表人 刘桂文 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张雅莉 联系地址 丹东市振安区东平大街 159 号 电话 0415-4139135 传真 0415-4139111 电子邮箱 公司网址 办公地址 丹东市振安区东平大街 159 号 邮政编码 118006 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘处 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 7 月 25 日 挂牌时间 2017 年 11 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-电气机械和器材制造业-输配电及控制设备制造-变压器、整流器和电感器制造 主要业务 制造、加工、销售 主要产品与服务项目 电力电容器及成套装置，组合式变电站，干式变压器，油浸式变压器，特种变压器，高低压电器，整流设备，高低压配电柜，消弧线圈，电气部件，硅钢片，电磁线，矿用电器产品，变压器配件，变压器附件；电器设备安装；经营货物及技术进出口；房屋租赁，道路普通货物运输。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）171,557,218 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 辽宁欣泰股份有限公司 实际控制人及其一致行动人 温德乙、一致行动人刘桂文、蔡虹 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210600701593478Q 否 注册地址 辽宁省丹东市东平大街 159 号 否 注册资本 171,557,218 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）兴业证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 35 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）兴业证券股份有限公司 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吕桂霞 王兴杰 3 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,780,996.82 8,118,426.74 8.16%毛利率%5.53%24.86%-归属于挂牌公司股东的净利润-33,907,935.87 -31,614,481.23 -7.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-40,105,210.93 -31,615,347.60 -26.85%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-11.02%-11.55%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-13.03%-11.55%-基本每股收益-0.20 -0.18 -11.68%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 198,585,816.29 221,391,703.63 -10.30%负债总计 524,579,835.13 508,772,504.29 3.11%归属于挂牌公司股东的净资产-326,518,061.29 -289,051,789.30 -12.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产-1.90 -1.68 -12.96%资产负债率%（母公司）208.69%191.37%-资产负债率%（合并）264.16%229.81%-流动比率 19.60%22.83%-利息保障倍数 0.00 0.00 -(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,223,516.22 -2,912,631.36 245.01%应收账款周转率 55.32%29.20%-存货周转率 32.13%21.12%-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-10.30%-11.23%-营业收入增长率%8.16%-55.18%-净利润增长率%-6.58%93.08%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 171,557,218 171,557,218-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 2,751,222.19 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,093,744.11 债务重组损益 337,761.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,546.80 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0 小计 6,197,275.06 所得税影响额 0 少数股东权益影响额（税后）0 合计 6,197,275.06 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策的变更 财政部于 2017 年修订发布了 企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（财会 2017 7 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号金融工具列报（财会201714 号）（以上四项简称“新金融工具准则”）。根据上述文件要求，公司对原采用的相关会计准则进行了相应调整。上述政策变更已经本公司第三届董事会第五十六次会议批准，本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新金融工具准则。在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。本公司执行新金融工具准则对本公司的报表无影响。执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部 2017 年 7 月 5 日发布了关于修订印发企 业会计准则第 14 号收入的通知财会（2017）22 号（以下简称“新收入准则”）。要求境内外同时“上市的企业，以及在境外上市并采用国际财务报告 准则或企业会计准则编制财务报告的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行上述新收入准则，并对会计政策相关内容进行调整。上述政策变更已经本公司第三届董事会第五十六次会议批准，本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新金融工具准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。12 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 企业在面对严峻的市场经济下行环境的条件下，对国内和国际市场进行了系统的行业分析和市场需求研判，制订了国内稳市场和国际拓业务的总体经营方案，全年的经济增长点和未来企业的兴奋点主要定位在国际市场的新兴业务拓展上。积极稳健的实现了对美国科惠力有限公司的海外投资，通过上述投资，促使双方公司共同在辽宁省丹东市成立了中外合资公司，并获得了美国科惠力有限公司产品和品牌在亚洲区的无偿使用和销售权，中外合资公司获得了美国科惠力有限公司全部专利技术的无偿使用权。海外并购工作的实施，助推了企业进入高端智能行业领域，同时通过海外并购实现了域外市场、技术、人才的资源共享。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 16,711,631.49 8.42%5,320,335.45 2.40%214.11%应收票据 216,300.00 0.11%95,550.00 0.04%126.37%应收账款 10,896,052.80 5.49%20,849,203.16 9.42%-47.74%存货 22,643,304.76 11.40%28,999,504.02 13.10%-21.92%长期股权投资 51,118,172.19 25.74%54,653,802.02 24.69%-6.47%固定资产 68,054,112.13 34.27%80,048,107.54 36.16%-14.98%无形资产 24,990,609.78 12.58%27,291,089.46 12.33%-8.43%短期借款 168,254,140.25 84.73%168,254,189.09 76.00%0.00%14 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：项目项目 本期期末本期期末 金额金额 上年期末上年期末 金额金额 变动比例变动比例%重大变动原因重大变动原因 货币资金 16,711,631.49 5,320,335.45 214.11%主要系本期期末收到国家项目资金代收款，暂未向项目组单位对外拨付所致。应收票据 216,300.00 95,550.00 126.37%主要系本期期末收到票据，未对外背书所致。应收账款 10,896,052.80 20,849,203.16-47.74%主要系本报告期大力清欠，收回陈欠货款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 8,780,996.82-8,118,426.74 -8.16%营业成本 8,295,727.56 94.47%6,100,065.72 75.14%35.99%毛利率 0.06 -0.25 -销售费用 183,632.94 2.09%2,283,877.96 28.13%-91.96%管理费用 31,618,037.56 360.07%35,698,869.37 439.73%-11.43%研发费用 财务费用 178,611.59 2.03%-76,189.89 -0.94%334.43%信用减值损失-8,621,918.12 -98.19%-100.00%资产减值损失-147,374.83 -1.68%3,044,983.09 37.51%-104.84%其他收益 3,093,744.11 35.23%1,272,401.64 15.67%143.14%投资收益 0 0 0 0%0 公允价值变动收益 0 0 0 0 0 资产处置收益 2,751,222.19 31.33%866.37 0.01%317457.42%汇兑收益 营业利润-35,407,190.82 -403.23%-32,807,356.99 -404.11%-7.92%营业外收入 388,854.81 4.43%147,089.02 1.81%164.37%营业外支出 36,546.05 0.42%229,174.28 2.82%-84.05%净利润-35,054,882.06 -399.21%-32,889,442.25 -405.12%-6.58%项目重大变动原因项目重大变动原因：因企业自 2018 年 9 月 10 日起至今，仍处于破产重整阶段，对所有债权债务进行重整所致 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 7,014,084.97 7,547,558.21-7.07%其他业务收入 1,766,911.85 570,868.53 209.51%主营业务成本 6,367,312.01 6,100,065.72 4.38%其他业务成本 1,928,415.55 -100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%电容器及成套装置 257,104.42 206,550.31 24.48%-63.68%-63.73%0.7%磁控电抗器及成套装置 26,548.67 696,666.66-96.19%100.00%100.00%限流电抗器 83,097.35-1,415.93 100.00%-84.64%-100.31%-100.0%树脂浇注干式变压器 2,319,546.91 1,024,437.62 126.42%-42.87%-72.12%1,104.7%油浸式电力变压器 1,733,480.54 2,513,101.57-31.02%135.99%385.49%-174.0%智能箱式变电站 1,927,433.62 1,515,344.32 27.19%341.78%321.82%26.8%3D 视觉检测系统 212,891.14 437,848.70-51.38%-79.66%-15.93%-150.9%技术服务费 0.00 0.00 -100.00%-100.00%其他 453,982.32 431,283.20 5.26%100.00%100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 辽宁拓新电力电子有限公司 1,421,238.94 20.26%否 2 辽宁宇成电力建设有限公司 584,955.75 8.34%否 3 丹东市城辉电器设备有限公司 482,646.02 6.88%否 4 国网内蒙古东部电力有限公司检修分公司 352,212.39 5.02%否 16 5 大庆华谊电气工程自动化有限公司 263,992.92 3.76%否 合计合计 3,105,046.02 44.27%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 兴城市九九电磁线有限公司 703,223.19 26.53%否 2 丹东市振安区明华煤炭经销处 465,173.00 17.55%否 3 锦州锦容科技有限公司 144,655.80 5.46%否 4 辽宁旭阳电气设备有限公司 130,112.00 4.91%否 5 武汉宏泰翔电气设备有限公司 113,983.80 4.30%否 合计合计 1,557,147.79 58.74%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,223,516.22 -2,912,631.36 245.01%投资活动产生的现金流量净额 4,557,100.00 -2,960.00 154056.08%筹资活动产生的现金流量净额 2,536,530.64 -969.18 261819.25%现金流量分析现金流量分析：项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%变动原因变动原因 经营活动产生的现金流量净额 4,223,516.22 -2,912,631.36 245.01%主要系本期期末收到国家项目资金代收款，暂未向项目组单位对外拨付所致。投资活动产生的现金流量净额 4,557,100.00 -2,960.00 154056.08%主要系本报告期处置固定资产取得收益所致。筹资活动产生的现金流量净额 2,536,530.64 -969.18 261819.25%主要系本报告期收到外部借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 丹东复特电有限责任公生产销售 769,442.53 -271,448.49 766,371.70 -449,680.09 17 气有限公司 司 丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司 有限责任公司 销售和技术管理 2,544,889.96 1,607,911.99 212,891.14 -2,340,706.52 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 子公司丹东欣泰电气科技有限公司，主要经营地丹东，注册地丹东，业务性质生产销售，直接持股 100.00，取得方式 100.00，子公司辽宁欣泰电气科技有限公司，主要经营地丹东，注册地丹东，业务性质销售和技术咨询，直接持股 100.00，取得方式 100.00，子公司丹东复特电气有限公司，主要经营地丹东，注册地丹东，业务性质销售和技术咨询，直接持股 100.00，取得方式 100.00，子公司丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司，主要经营地丹东，注册地丹东，业务性质销售和技术管理，直接持股 51.00，取得方式51.00，子公司欣泰香港投资管理有限公司，主要经营地香港，注册地香港，业务性质投资管理，直接持股 100.00，取得方式 100.00，子公司欣泰美国控股有限责任公司，主要经营地美国，注册地美国，业务性质投资管理，间接持股 100.00，取得方式 100.00，子公司欣泰美国投资有限责任公司，主要经营地美国，注册地美国，业务性质投资管理，间接持股 100.00，取得方式 100.00。子公司丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司，少数股东的持股 49%，本年归属于少数股东的损益-1,146,946.19，年末少数股东权益余额 524,042.45。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(四)是否存在失信情况 是 否 四.二.(五)是否存在破产重整事项 是 否 四.二.(六)是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项（不适用）（不适用）1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项临时公告形式披露且在报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 （不适用）（不适用）(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 （不适用）（不适用）19 (四四)调查调查处罚事项处罚事项 于 2016 年 8 月 26 日在官方网站发布了证监会依法向公安机关移送欣泰电气涉嫌犯罪案件的公告。2016 年 8 月 9 日辽宁省公安厅对丹东欣泰电气股份有限公司及实际控制人温德乙涉嫌经济犯罪立案侦查，2017 年 4 月 28 日辽宁省丹东市人民检察院向丹东市中级人民法院提起公诉，2019 年 5 月收到刑事判决书【（2017）辽 06 刑初 11 号】（详见公告 2019-039）(五五)失信情况失信情况 公司总经理刘桂文被沈阳市中级人民法院纳入失信人，对控股股东辽宁欣泰股份有限公司金融借款承担连带保证责任；被上海市黄浦区人民法院纳入失信人，融资借款到期未还。公司实际控制人温德乙被沈阳市中级人民法院纳入失信人，对控股股东辽宁欣泰股份有限公司金融借款承担连带保证责任；被上海市黄浦区人民法院纳入失信人，融资借款承担连带责任。(六六)破产重整事项破产重整事项 丹东欣泰电气股份有限公司于收到辽宁省丹东市中级人民法院(以下简称“丹东中院”)送达的(2018)辽06 破 5-1 号辽宁省丹东市中级人民法院公告。丹东市中级人民法院于 2018 年 9 月 10 日裁定受理丹东欣泰电气股份有限公司重整一案，并于 2018 年 9 月 10 日指定北京大成律师事务所为丹东欣泰电气股份有限公司管理人。公司控股股东辽宁欣泰股份有限公司（以下简称“辽宁欣泰”）因无法清偿到期债务为由，向丹东市中级人民法院申请重整，辽宁欣泰于近日收到丹东市中级人民法院（以下简称“丹东中院”）送达的（2019）辽 06 破申 1-1 号民事裁定书及（2019）辽 06 破申 1-1 号决定书，裁定受理辽宁欣泰重整申请并指定管理人。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 100,839,840 58.78%100,839,840 58.78%其中：控股股东、实际控制人 2,055,883 1.20%2,055,883 1.20%董事、监事、高管 2,100 0.00%2,100 0.00%核心员工 0 0.00%0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 70,717,378 41.22%70,717,378 41.22%其中：控股股东、实际控制人 59,609,020 35.94%59,609,020 35.94%董事、监事、高管 11,108,358 6.47%11,108,358 6.47%20 核心员工 0 0.00%0 0.00%总股本总股本 171,557,218-171,557,218-普通股股东人数普通股股东人数 12501 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持有的期末持有的司法冻结股司法冻结股份数量份数量 1 辽 宁欣 泰股 份有 限公司 61,664,903 0 61,664,903 35.94%45,609,020 16,055,883 47,664,903.00 2 刘 桂文 7,594,218 0 7,594,218 4.43%7,594,218 0 7,594,218 3 陈 柏超 6,769,999 0 6,769,999 3.95%0 6,769,999 1,253,117.00 4 世 欣荣 和投 资管 理股 份有 限公司 4,107,610 0 4,107,610 2.39%0 4,107,610 5 蔡虹 3,514,140 0 3,514,140 2.05%3,514,140 0 3,514,140.00 6 毛 瓯越 1,790,500 0 1,790,500 1.04%0 1,790,500 7 吴 进全 1,500,001 0 1,500,001 0.87%0 1,500,001 8 朱 慧智 1,481,900 0 1,481,900 0.87%0 1,481,900 21 9 范 永喜 1,480,710 0 1,480,710 0.86%0 1,480,710 10 胡 成林 1,448,400 0 1,448,400 0.84%0 1,448,400 合计合计 91,352,381-91,352,381 53.24%56,717,378 34,635,003 60,026,378 普通股前十名股东间相互关系说明：辽宁欣泰大股东温德乙系本公司实际控制人，温德乙与股东刘桂文系夫妻关系。股东蔡虹系刘桂文之姐夫。除此之外，公司未发现上述股东之间存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 辽宁欣泰股份有限公司成立于 2013 年 6 月 27 日注册资本壹亿元人民币 法定代表：温德乙 统一社会信用代码：912106007497860416 (二二)实际实际控制控制人人情况情况 温德乙，1961 年出生，中国国籍。北京师范大学管理学院硕士研究生，中共党员，高级工程师。曾任东港变压器厂厂长，丹东电业局设备修造厂厂长，丹东特种变压器厂厂长，辽宁欣泰输变电集团有限公司总经理，现任辽宁欣泰股份有限公司董事长、总经理。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 22 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行