430387_2020_旌旗电子_2020年年度报告_2021-04-21.pdf

公告编号：2021-003 1 2020 年度报告 旌旗电子 NEEQ:430387 西安旌旗电子股份有限公司（XIAN FLAG ELECTRONICS CO.,LTD）公告编号：2021-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年公司取得 8 项实用新型专利证书和 1 项外观设计专利证书。2020 年公司取得 6 项软件著作权授权。2020 年 6 月，公司获评陕西省城镇供水排水协会“优秀供应商”。2020 年公司获得 信息化和工业化融合管理体系两化融合管理体系评定证书。2020 年 10 月，公司获得信息技术服务标准三级评级认定。2020 年 12 月，公司取得国家级“高新技术企业”证书。公告编号：2021-003 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 公告编号：2021-003 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张化冰、主管会计工作负责人朱建刚及会计机构负责人（会计主管人员）赵晓燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、国内市场竞争加剧的风险 受国家产业政策的推动,智能计量仪表市场需求强劲增长,不仅价格比较高,毛利率也远高于传统机械表,智能表产品的强劲需求和高毛利率水平将会吸引更多的厂家进入该行业。尽管公司在技术、品牌、质量、营销等方面具备较强的市场竞争力,但后期如果公司不能持续提升技术水平、增强创新能力,则可能在市场竞争中处于不利地位。二、房地产调控的风险 公司产品销售收入中有一部分收入来源于新建房屋的表具安装。近年来,政府为了遏制部分城市住房价格上涨过快、抑制投资性需求,出台了多项房地产宏观调控政策,短期内可能导致房地产开发投资增速放缓,进而将会对公司产品的销售造成一定的不利影响。三、国家产业政策变动的风险 国务院及有关政府部门颁布的一系列鼓励性政策,为智能计量仪表行业的发展建立了良好的政策环境。受益于阶梯水价、阶梯电价、阶梯气价、供热计量改革、节能减排、新型城镇化建设和智慧城市的推进,公司业绩呈现良好的发展态势。但是,如果未来国家产业政策发生重大变化,导致下游行业需求增长速度放缓,可能对公司的快速发展产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-003 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 西安旌旗电子股份有限公司及其前身西安旌旗电子有限公司 股份公司、股份有限公司 指 西安旌旗电子股份有限公司 有限公司 指 西安旌旗电子有限公司,公司前身 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东大会 指 西安旌旗电子股份有限公司股东大会 董事会 指 西安旌旗电子股份有限公司董事会 监事会 指 西安旌旗电子股份有限公司监事会 公司章程 指 西安旌旗电子股份有限公司章程 主办券商 指 天风证券股份有限公司 律师 指 国浩律师(西安)事务所 会计师 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员,包括董事、监事、高级管理人员等 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系 无、万元 指 人民币元、人民币万元 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 住建部、建设部 指 中华人民共和国住房和城乡建设部 报告期 指 2020 年 审计报告 指 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)2019 年度财务报表审计报告 水表 指 具有水量计量功能的表具。电表 指 又称电能表,指具有电量计量功能的表具。热量表 指 又称热能表,指具有热量计量功能的表具。燃气表 指 又称气表,指具有燃气计量功能的表具。公告编号：2021-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 西安旌旗电子股份有限公司 英文名称及缩写 XIAN FLAG ELECTRONICS CO.,LTD 证券简称 旌旗电子 证券代码 430387 法定代表人 张化冰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 朱建刚 联系地址 西安市高新区丈八六路 11 号 电话 029-81882343 传真 029-81882343 电子邮箱 公司网址 http:/ 西安市高新区丈八六路 11 号 邮政编码 710077 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1996 年 11 月 25 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C40 仪器仪表制造业-C401 通用仪器仪表制造-C4019 供应用仪表及其他通用仪器制造 主要业务 智能计量仪表、智能计量管理系统和仪表配套设备及软件的研发、生产及销售。主要产品与服务项目 智能计量仪表、智能计量管理系统和仪表配套设备及软件的研发、生产及销售。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）60,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张化冰 公告编号：2021-003 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张化冰），一致行动人为（张化冰）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91610131294262128N 否 注册地址 陕西省西安市高新区丈八六路 11 号 否 注册资本 60,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）天风证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）天风证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 王道仁 刘宝刚 3 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-003 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 168,656,228.57 190,029,095.50-11.25%毛利率%38.62%38.70%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,767,442.79 2,360,159.43 144.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,992,563.25 1,272,757.72 370.83%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.23%2.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.44%1.17%-基本每股收益 0.10 0.04 150.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 169,383,743.71 181,510,838.37-6.68%负债总计 56,280,472.70 74,175,010.15-24.12%归属于挂牌公司股东的净资产 113,103,271.01 107,335,828.22 5.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.89 1.79 5.37%资产负债率%（母公司）32.81%40.43%-资产负债率%（合并）33.23%40.87%-流动比率 2.53 2.09-利息保障倍数 6.58 3.38-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 453,895.42 15,436,902.89-97.06%应收账款周转率 2.00 2.30-存货周转率 2.27 2.32-公告编号：2021-003 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.68%2.19%-营业收入增长率%-11.25%14.57%-净利润增长率%144.26%-79.21%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 60,000,000 60,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-364,156.91 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 103,289.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,980.63 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计-264,847.60 所得税影响数-39,727.14 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-225,120.46 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 会计数据追溯调整或重述情况 公告编号：2021-003 10 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 1 1、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-003 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司专注于智能化计量仪表领域，通过自主研发、生产、销售的模式向各类用户提供水、电、气、热综合的公用智能化计量解决方案。多年来，公司始终坚持以科技发展为基础，技术创新为依托，严格按照 ISO9001:2008 质量管理体系标准运行和管理，同时，公司通过了 ISO14001:2004 环境管理体系认证、OHSAS 18001:2008 职业健康安全管理体系认证和质量、GB/T27922 售后服务管理体系、GB/T19022 测量管理体系、ISO27001 信息安全管理体系、ISO20000 服务管理体系、GB/T29490 知识产权管理体系、GB/T35778 标准化管理体系、GB/T28827.1 信息技术服务运行维护第 1 部分：通用要求、GB/T23001 信息化和工业化融合管理体系、CMMI 软件管理 3 级认证，从企业运营的各方面提升管理水平。在管理过程中推行标准化运行机制，实现了企业内部的高效运行，保障了管理的科学性、产品的稳定性和服务的及时性。公司产品线齐全，可满足用户多层次、多方位的需求，主要包括智能仪表、智能计量管理系统、仪表配套设备及智慧水务相关产品。公司产品消费群体主要为国内的水、电、燃气、热力供应商以及供暖、供水、供电、供气独立自营的企事业单位等。公司拥有独立完整的研发、采购、生产、销售、客户服务体系。公司拥有行业知名技术研发团队，多次参与国家、行业标准的制修定。公司销售网络遍布全国，已形成强大的能源计量数据收集平台，通过对向用户提供性能优良的智能仪表及提供智慧管理配套系统获取收入及利润。公司采取“自主研发为主、合作开发为辅”的研发模式。公司以销售为指导，采用“直销直营+经销商代理销售”的双重销售模式。公司用以销定产的方式进行生产，实际按需采购的订单采购方式。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 公告编号：2021-003 12 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,073,102.56 4.18%20,489,091.74 11.29%-65.48%应收票据 应收账款 83,546,098.11 49.32%84,805,872.37 46.72%-1.49%存货 43,670,626.92 25.78%47,490,951.46 26.16%-8.04%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 21,160,969.92 12.49%20,937,119.43 11.53%1.07%在建工程 无形资产 3,879,392.60 2.29%3,756,923.44 2.07%3.26%商誉 短期借款 13,019,272.88 7.69%17,000,000.00 9.37%-23.42%长期借款 预付帐款 1,574,030.68 0.93%370,089.50 0.20%325.31%其他应收款 2,210,062.32 1.30%1,583,338.33 0.87%39.58%应付职工薪酬 2,268,475.15 1.34%1,617,170,058 0.89%40.27%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：2020年期末数为7,073,102.56元，较上年同期减少65.48%，原因为：报告期内公司应付帐款大幅减少。2.预付款项：2020年期末数为1,574,030.68元，较上年同期增加325.31%，原因为：报告期内公司购买货物及接受劳务。3.其他应收款：2020 年期末数为 2,210,062.32 元，较上年同期增加 39.58%，原因为：报告期内公司投标保证金增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润利润构成构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 168,656,228.57-190,029,095.50-11.25%营业成本 103,518,654.44 61.38%116,480,846.40 61.30%-11.13%毛利率 38.62%-38.70%-销售费用 29,143,353.63 17.28%36,990,697.96 19.47%-21.21%公告编号：2021-003 13 管理费用 20,151,461.03 11.95%20,891,249.38 10.99%-3.54%研发费用 10,929,858.25 6.48%10,010,891.88 5.27%9.18%财务费用 1,123,580.11 0.67%801,842.17 0.42%40.12%信用减值损失-693,333.09-0.41%-2,267,287.91-1.19%69.42%资产减值损失 0 0.00%0 0.00%其他收益 4,143,981.38 2.46%1,291,062.41 0.68%220.97%投资收益 103,289.94 0.06%26,556.26 0.01%288.95%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%资产处置收益 14,577.68 0.01%0 0.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%营业利润 5,578,006.23 3.31%1,842,824.60 0.97%202.69%营业外收入 735.63 0.00%52,249.62 0.03%-98.59%营业外支出 383,450.85 0.23%90,572.16 0.05%323.37%净利润 5,767,442.79 3.42%2,360,159.43 1.24%144.37%项目重大变动原因项目重大变动原因：1财务费用：2020 年 1-12 月，公司财务费用为 1,123,580.11 元，较上年同期增加 40.12%，原因为：报告期内，公司向银行申请贷款，产生的手续费增加。2其他收益：2020 年 1-12 月，公司其他收益为 4,143,981.38 元，较上年同期增加 220.97%，原因为：报告期内，公司收到的各项补贴增加。3投资收益：2020 年 1-12 月，公司投资收益为 103,289.94 元，较上年同期增加 288.95%，原因为：报告期内，公司购买银行理财产品取得的收益增加。4营业利润：2020 年 1-12 月，公司营业利润 5,578,006.23 元，较上年同期增加 202.69%，原因为：报告期内，公司销售费用减少，其他收益增加。5净利润：2020 年 1-12 月，公司净利润 5,767,442.79 元，较上年同期增加 144.37%，原因为：报告期内，公司期间费用减少，其他收益增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 168,656,228.57 190,029,095.50-11.25%其他业务收入 0.00 0.00 主营业务成本 103,518,654.44 116,480,846.40-11.13%其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%水表 146,254,310.92 86,117,429.80 41.12%-6.36%-3.80%-3.67%电表 16,149,950.00 9,794,562.80 39.35%-30.97%-32.83%4.47%公告编号：2021-003 14 热量表 3,383,224.39 2,628,364.47 22.31%-10.90%-5.97%-15.42%燃气表 249,295.59 179,439.06 28.02%-78.43%-78.10%-3.72%其他 2,619,447.67 4,798,858.31-83.20%-52.30%-45.23%39.77%合计 168,656,228.57 103,518,654.44 38.62%-11.25%-11.13%-0.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华北地区 15,901,341.44 9,262,970.67 41.75%9.12%-42.14%-1.94%华中地区 12,747,892.62 6,982,116.30 45.23%-90.67%-22.24%17.82%西北地区 126,466,897.67 79,300,026.88 37.30%1,555.03%-5.66%-3.06%西南地区 7,881,920.20 4,156,343.74 47.27%136.92%-16.98%37.08%华东地区 5,658,176.64 3,817,196.85 32.54%-97.02%56.93%21.02%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司收入构成无重大变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关是否存在关联关系联关系 1 西安市自来水公司 8,010,614.16 5.05%否 2 伊犁岐群商贸有限责任公司 5,489,891.15 3.46%否 3 荆门市供水总公司 5,373,451.33 3.39%否 4 新疆生产建设兵团第一师水利工程管理服务中心 5,266,394.69 3.32%否 5 陕西长开电气工程有限公司 4,337,481.75 2.74%否 合计合计 28,477,833.08 17.96%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宁波宁水仪表有限公司 28,866,287.16 30.55%否 2 宁波森一佳贸易有限公司 9,635,908.23 10.20%否 3 深圳市安美通科技有限公司 6,305,411.00 6.67%否 4 宁波森茂佳贸易有限公司 3,645,204.56 3.86%否 5 玉环市展帆机械有限公司 2,663,090.00 2.82%否 合计合计 51,115,900.95 54.10%-公告编号：2021-003 15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 453,895.42 15,436,902.89-97.06%投资活动产生的现金流量净额-7,784,930.70-1,015,316.57-666.75%筹资活动产生的现金流量净额-5,951,843.50-7,162,688.12 16.90%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额：2020 年 1-12 月，公司经营活动产生的现金流量净额为 453,895.42 元，较上年同期减少 97.06%，原因为：报告期内公司购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加 2,443.38万元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 649.16 万元。2.投资活动产生的现金流量净额：2020 年 1-12 月，公司投资活动产生的现金流量净额为-7,784,930.70元，较上年同期减少 666.75%，原因为：报告期内公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加 289.76 万元。3.筹资活动产生的现金流量净额：2020 年 1-12 月，公司筹资活动产生的现金流量净额为-5,951,843.50元，较去年同期增加 16.90%，原因为：报告期内公司筹资活动现金流出减少 521.08 万元，其中，分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期减少 522.52 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 西安微米电子有限公司 控股子公司 集成电路的设计、开发、销售 241,044.77 134,411.32 550,927.55 80,477.48 陕西旌旗信息科技有限公司 控股子公司 软件产品的开发、销售、服务 579,061.23 549,766.69 536,616.30-650,000.50 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 报告期内，公司有两家全资子公司。1、公司名称：西安微米电子有限公司 公司类型：法人独资 所处行业：集成电路 主要产品或服务：集成电路的设计、开发、销售 注册资本：100 万元 营业范围：集成电路设计、开发、销售；电子元器件模块设计、开发、销售；电子元器件销售及技术转让；计算机软件、嵌入式软件的开发、销售及技术咨询服务；信息系统集成；通信系统工程研发、公告编号：2021-003 16 设计、技术咨询服务及相关设备销售、货物与技术的进出口经营。2、公司名称：陕西旌旗信息科技有限公司 公司类型：法人独资 所处行业：软件服务 主要产品或服务：软件产品的开发、销售、服务 注册资本：300 万元 营业范围：计算机软件开发、销售、服务；嵌入式系统软件开发、销售、服务；物联网系统设备开发、生产、销售、服务；通信信息系统电源及监控系统开发、生产、销售、服务；信息系统电源模块及元器件开发、生产、销售服务。两家对公司净利润影响均未达 10%以上。报告期内，公司未发生取得和处置子公司的情形。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。公告编号：2021-003 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(一)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.二 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (一一)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-003 18 二、二、报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 45,000,000 13,800,000 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014 年 1 月 3 日 请选择 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1 月 3 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1.公司实际控制人张化冰签署了避免同业竞争承诺函，作出如下承诺：（1）本人保证，截至本承诺函出具之日，除旌旗电子外，未投资任何与旌旗电子具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体；除旌旗电子外，本人未经营也未为他人经营与旌旗电子相同或类似的业务。（2）本人承诺在作为旌旗电子实际控制人期间，本人及本人控制的其他企业，将不以任何形式从事与旌旗电子现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与旌旗电子现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与旌旗电子发生任何形式的同业竞争。（3）本人承诺不向其他业务与旌旗电子相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。（4）本人承诺不利用本人对旌旗电子的控制关系或其他关系，进行损害旌旗电子及旌旗电子其他股东利益的活动。（5）本人保证严格履行上述承诺，如出现因本人及本人控制的其他企业违反上述承诺而导致旌旗电子的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。承诺履行情况：正常履行。公告编号：2021-003 19 2.公司的董事贺镝飞、陈洪波、郭永林、朱建刚，监事胡刚、申焕侠、王建平、李延章、樊宏伟、赵晓燕、段铁红、张宝明、贾振武、卢宏伟，高级管理人员张化冰、朱建刚分别签署了避免同业竞争承诺函，作出如下承诺：（1）本人保证，截至本承诺函出具之日，未投资任何与旌旗电子具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体；除旌旗电子外，本人未经营也未为他人经营与旌旗电子相同或类似的业务。（2）本人承诺在担任旌旗电子董事、监事、高级管理人员期间，本人及本人控制的其他企业，将不以任何形式从事与旌旗电子现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与旌旗电子现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与旌旗电子发生任何形式的同业竞争。（3）本人承诺不向其他业务与旌旗电子相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。（4）本人承诺不利用本人对旌旗电子的控制关系或其他关系，进行损害旌旗电子及旌旗电子其他股东利益的活动。（5）本人保证严格履行上述承诺，如出现因本人及本人控制的其他企业违反上述承诺而导致旌旗电子的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。承诺履行情况：正常履行。公告编号：2021-003 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 三、三、普通股普通股股本股本情况情况 (二二)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,973,001 24.96%0 14,973,001 24.96%其中：控股股东、实际控制人 7,035,862 11.73%0 7,035,862 11.73%董事、监事、高管 7,937,139 13.23%0 7,937,139 13.23%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 45,026,999 75.04%0 45,026,999 75.04%其中：控股股东、实际控制人 21,215,584 35.36%0 21,215,584 35.36%董事、监事、高管 23,811,415 39.69%0 23,811,415 39.69%核心员工 总股本总股本 60,000,000-0 60,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 9 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(三三)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张化冰 28,251,446 0 28,251,446 47.09%21,215,584 7,035,862 0 0 2 贺镝飞 11,314,978 0 11,314,978 18.86%8,486,234 2,828,744 0 0 3 陈洪波 11,314,978 0 11,314,978 18.86%8,486,234 2,828,744 0 0 4 郭永林 6,339,960 0 6,339,960 10.56%4,754,970 1,584,990 0 0 5 朱建刚 992,735 0 992,735 1.65%744,551 248,184 0 0 6 王建平 510,258 0 510,258 0.85%382,693 127,565 0 0 7 李延章 510,258 0 510,258 0.85%382,693 127,565 0 0 8 申焕侠 382,694 0 382,694 0.64%287,020 95,674 0 0 9 胡刚 382,693 0 382,693 0.64%287,020 95,673 0 0 合计合计 60,000,000 0 60,000,000 100.00%45,026,999 14,973,001 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司前十名股东间无关联关系。公告编号：2021-003 21 四、四、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 五、五、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东为张化冰，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，工程师。1992 年 9 月至1994 年 6 月，任电子工业部导航技术研究所工程师；1994 年 6 月创立本公司，历任公司执行董事、董事长、总经理；2014