430520_2020_世安科技_2020年年度报告_2021-04-25.pdf

1 公告编号：2021-010 2020 年度报告 世安科技 NEEQ:430520 大连世安科技股份有限公司 Dalian Shian Science Technology Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 1、报告期内公司获得 4 项软件著作权登记证书 多波段红外探测器的控制软件 V1.0 防爆电机的控制软件 V1.0 图像型感烟探测器的控制软件 V1.0 远距离超高器探测器的控制软件 V1.0 双波段红外探测器的控制软件 V1.0 可移动式自动定位压缩泡沫灭火系统的控制软件 V1.0 2、报告期内公司获得 3 项国家消防装备质量监督检验中心出具检验报告 自动跟踪定位射流灭火装置 Zb2020M1434 自动跟踪定位射流灭火装置 Zb2020M1433 自动跟踪定位射流灭火装置 Zb2020M1432 3、报告期内公司获得 3 项应急管理部消防产品合格评定中心出具的消防产品认证证书 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000501 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000502 自动跟踪定位射流灭火装置 证书编号：Z2020081803000503 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人宗延杰、主管会计工作负责人李玉杰及会计机构负责人（会计主管人员）李玉杰保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事易爱民因工作原因未能出席会议。【重大【重大风险提示表风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场波动风险 公司主要服务于消防行业细分下的大空间智能灭火行业。随着经济增长对消防体系建设的持续投入，消防产品的需求亦不断扩大。各级政府对消防的重视程度不断提高，消防监管体系逐步完善，社会公众安全意识的提高，都为消防行业的发展创造了有利条件。但行业发展的周期性波动依然存在。各地的大型场馆、建筑增长态势放缓，对大空间灭火行业存在一定影响。应对措施：公司积极开拓市场，加大研发力度，增大对新产品的研发投入，开发出泡沫炮行业，图像型探测器行业等领域，不断完善提高自身的技术水平，加强品牌建设。2、市场竞争风险 公司核心产品自动跟踪定位射流灭火装置系统在高大空间领域应用广泛。但行业内企业数量较多，行业集中度低，同质化严重，尤其近两年出现了一批小厂家，市场鱼龙混杂，以低价冲击市场，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保5 持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。应对措施：公司在市场竞争加大的情况下，一方面研发出配合低端市场，能够抢占市场占有率的产品。另一方面，公司积极研发新产品新系列，加大对新市场新领域的研发投入。3、核心技术人员流失风险 由于公司是高新技术型企业，核心竞争力在于技术的研发，技术人员除了需要具备相关专业知识，还需要具备新产品的开发经验，高水平的研发和技术人员对公司保持市场竞争力至关重要。如果公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。应对措施：建立健全奖励机制，调动人员的工作积极性，提供良好的职业发展平台。加大对知识产品的保护力度，加强核心技术保密工作。4、综合管理水平亟待提高的风险 现阶段公司管理结构相对简单，随着市场规模不断扩大以及公司实施精细化管理策略的要求，未来公司在机制建立、战略规划、组织设计、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理水平将面临更大的挑战。为此公司不断创新管理机制，借鉴并推广适合公司发展的管理经验，致力于同步建立起较大规模企业所需的现代科学管理体系。应对措施：公司不断完善内部基础的岗位责任，使之制度化、责任化等，同时，外部聘请具有丰富管理经验的专业机构的培训老师，对公司内部管控提出意见和建议，制定符合公司的管控制度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 大连世安科技股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 大连益乾 指 益乾（大连）投资管理发展中心（有限合伙）7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 大连世安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian Shian Science Technology Co.,Ltd.-证券简称 世安科技 证券代码 430520 法定代表人 宗延杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 姜绮 联系地址 辽宁省大连市旅顺口区营顺路 156 号 电话 0411-39979615 传真 0411-39737269 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省大连市旅顺口区营顺路 156 号 邮政编码 116000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 2 月 1 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-环保、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-社会公共安全设备及器材制造（C3595）主要业务 大空间智能报警灭火、自动跟踪定位射流灭火装置的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 大空间智能报警灭火、自动跟踪定位射流灭火装置的研发、生产与销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 宗延杰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（宗延杰），一致行动人为（宗延杰、宗亚坤）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210200759928381X 否 注册地址 辽宁省大连高新技术产业园区信达街 30 号 4层 否 注册资本 1200 万元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李晓刚 周洪波 林娜 3 年 5 年 5 年 年 会计师事务所办公地址 辽宁省沈阳市沈河区北站一路 43 号环球金融中心二期 14 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,339,555.42 24,052,854.64-15.44%毛利率%43.64%44.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,519,876.35 1,146,445.51 32.57%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 197,668.97-978,526.33 120.20%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.83%5.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.89%-4.61%-基本每股收益 0.1267 0.1000 26.70%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 27,580,491.57 26,246,052.68 5.08%负债总计 5,452,827.60 4,438,265.06 22.86%归属于挂牌公司股东的净资产 22,127,663.97 21,807,787.62 1.47%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.84 1.82 1.10%资产负债率%（母公司）19.77%16.91%-资产负债率%（合并）-流动比率 4.37 4.91-利息保障倍数-10.41-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,974,156.92 1,621,398.98 83.43%应收账款周转率 0.91 1.14-存货周转率 1.64 1.80-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%5.08%-27.25%-营业收入增长率%-15.44%94.23%-净利润增长率%32.57%150.49%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000.00 12,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,312,082.38 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10,125.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,322,207.38 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,322,207.38 (八八)补充补充财务财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计会计政策变更、会计估计变更或重大差变更或重大差错更正等情况错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了企业会计准则第 14 号收入（财会【2017】22 号）（以下简11 称“新收入准则”）。要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。本公司于 2020 年 1月 1 日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即 2020 年 1 月 1 日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。上述会计政策的累积影响数如下：因执行新收入准则，本公司财务报表相应调整 2020 年 1 月 1 日合同负债 639,076.58 元、预收款项-722,156.53 元、其他流动负债 83,079.95 元。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于大空间自动智能灭火行业的生产服务商，公司集研发、生产、销售、技术服务于一体，致力服务于大空间智能灭火的高新技术企业。公司拥有多项专利技术及软件著作权，包括专利 24项，软件著作权 20 项。公司在应急管理部消防产品合格评定中心取得 30 多项 CCCF 认证及检验报告，产品线涵盖高大空间自动灭火及视频探测等多领域。公司结合国际消防技术的发展趋势及我国国情，通过对红紫外复合探测技术、视频探测技术的持续研发，立足于以主动式报警取代被动式报警的理念，研发出多种适应市场的产品。在报告期内，公司研发了多款防爆型、图像探测型产品，多应用于电厂、储煤棚等高危场所，扩大了产品销售渠道。公司通过各地代理商销售开拓业务，配合自有销售渠道，同各地大型工程公司建立了良好的合作关系。在未来，公司将按照“坚持市场导向，持续扩大产销规模，改善经营效率”的理念，通过国家对公共安全领域重视，加强市场开拓，增加科技研发实力，提升产品质量，提升市场覆盖率和占有率，实现销售规模和效益的稳步增长。公司的收入来源主要是大空间智能灭火系列产品的销售以及后续技术维护费用。公司在报告期内，商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 4,622,866.07 16.76%3,039,164.58 11.58%52.11%13 应收票据 762,100.00 2.76%100,000.00 0.38%662.10%应收账款 10,720,978.51 38.87%10,716,634.28 40.83%0.04%存货 6,709,205.41 24.33%7,231,869.97 27.55%-7.23%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,809,202.38 6.56%2,396,060.02 9.13%-24.49%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-资产负债项资产负债项目重大变动目重大变动原因原因：1、货币资金较上年度增加了 1,583,701.49 元，变动比例为 52.11%，主要是因为一方面 2020 年公司加大了往期应收账款的催收力度，收回了往年的欠款；另一方面本年度获得了政府项目补助，导致货币资金增多。2、固定资产较上年度减少了 586,857.64 元，变动比例为-24.49%，主要是本年度计提折旧。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构利润构成成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 20,339,555.42-24,052,854.64-15.44%营业成本 11,462,378.15 56.36%13,424,477.38 55.81%-14.62%毛利率 43.64%-44.19%-销售费用 4,013,356.18 19.73%4,459,137.80 18.54%-10.00%管理费用 2,230,442.77 10.97%3,601,132.53 14.97%-38.06%研发费用 2,252,796.23 11.08%2,169,524.80 9.02%3.84%财务费用-4,891.31-0.02%100,223.10 0.42%-104.88%信用减值损失-382,334.24-1.88%-1,500,067.70-6.24%74.51%资产减值损失-其他收益 1,868,918.25 9.19%2,482,133.70 10.32%-24.71%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-17,833.17 0.07%-100.00%汇兑收益-营业利润 1,646,559.43 8.10%1,067,627.97 4.44%54.23%营业外收入 10,125.00 0.05%-营业外支出-净利润 1,519,876.35 7.47%1,146,445.51 4.77%32.57%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期管理费用为 2,230,442.77 元，比上年同期减少 1,370,689.76 元，同比减少了 38.06%，主要是因为 2020 年因受疫情影响，公司加强了营运成本费用的管控，相关费用减少。2、本期营业利润为 1,646,559.43 元，比上年同期增加了 578,931.46 元，同比增加了 54.23%，主要是因为一方面 2020 年因受疫情影响，公司加强了对各项费用支出的管控力度，减少了费用支出，另一方面本年度获得了重点研发项目相关的补助，收益增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,339,555.42 24,039,569.50-15.39%其他业务收入-13,285.14-100.00%主营业务成本 11,462,378.15 13,411,006.89-14.62%其他业务成本-13,470.49-100.00%按按产品分类分产品分类分析析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%自动扫描灭火装置 2,570,977.02 823,453.77 67.97%-13.40%-13.88%0.18%智能水炮灭火系统 11,191,516.73 7,763,705.89 30.63%-19.68%-19.55%-0.12%区域控制箱红外探测器 6,577,061.67 2,875,218.49 56.28%-7.84%2.51%-4.42%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成收入构成变动变动的原因：的原因：本期自动扫描灭火装置的收入金额为 2,570,977.02 元，智能水炮灭火系统的收入金额为11,191,516.73 元，区域控制箱红外探测器的收入金额为 6,577,061.67 元，分别下降了 13.40%，19.68%和 7.84%。2020 年因受疫情影响，公司业绩下滑，营业收入减少，各类型产品的收入均相应减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 大连坤合机电设备有限公司 1,444,390.00 7.10%否 2 郑州树安消防设备有限公司 1,256,950.00 6.18%否 15 3 内蒙古百安机电设备有限责任公司 1,085,850.00 5.34%否 4 天津市堡泰科技发展有限公司 989,500.00 4.86%否 5 河北佳明消防工程有限公司 879,000.00 4.32%否 合计合计 5,655,690.00 27.80%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳秋毫实业有限公司 1,239,200.00 12.41%否 2 大连安科特科技发展有限公司 919,354.25 9.21%否 3 广东三方利精密技术有限公司 658,980.00 6.60%否 4 天津百利德通驱动设备有限公司 505,200.00 5.06%否 5 大连欣怡安机电设备有限公司 449,824.70 4.51%否 合计合计 3,772,558.95 37.79%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,974,156.92 1,621,398.98 83.43%投资活动产生的现金流量净额-254,782.40-38,759.62-557.34%筹资活动产生的现金流量净额-1,200,120.00-6,413,516.69 81.29%现金流量分析现金流量分析：1、公司在报告期内经营活动产生的现金流量净额为 2,974,156.92 元，比上年同期增加了1,352,757.94 元，变动比例为 83.43%，主要原因是一方面 2020 年公司加大了往期应收账款的催收力度，收回了往年的欠款，另一方面获得了重点研发项目相关的补助，所以经营活动产生的现金流量净额增加。2、公司在报告期内投资活动产生的现金流量净额为-254,782.40 元，比上年同期减少了 216,022.78元，变动比例为-557.34%，主要原因是 2019 年度处置固定资产产生 26 万元的现金流入，本年度无此项收入。3、公司在报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-1,200,120.00 元，比上年同期增加了5,213,396.69 元，变动比例为 81.29%，主要原因是上年度归还了招商银行 500 万元借款，本年度无此项支出。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好。体系逐步完善，公司经营管理团队，业务团队人员稳定。公司和员工未发生违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响事项，因此，公司具备良好的持续经营和管理能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项承诺事项的履行的履行情况情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情18 日期日期 况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2014 年 1 月 24日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014 年 1 月 24日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：避免同业竞争承诺 承诺人：公司控股股东、实际控制人宗延杰及董事、监事、高级管理人员宗延杰、宗亚坤、张明涛、胡浩权、易爱民、祁树人、牛志永、纪琳、刘洋、范厚载、姜绮；承诺事项：为避免潜在的同业竞争，公司实际控制人、控股股东、公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，详见公开转让说明书的第 41-42 页。该承诺在报告期内得到履行。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或、冻结或者被抵押、质押的者被抵押、质押的资产情况资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 保证金 284,546.97 1.03%履约保证金 总计总计-284,546.97 1.03%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：受限资产为合同履约保证金，不会对公司正常经营造成影响。19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,800,000 40.00%0 4,800,000 40.00%其中：控股股东、实际控制人 1,350,000 11.25%0 1,350,000 11.25%董事、监事、高管 1,050,000 8.75%0 1,050,000 8.75%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 7,200,000 60.00%0 7,200,000 60.00%其中：控股股东、实际控制人 4,050,000 33.75%0 4,050,000 33.75%董事、监事、高管 3,150,000 26.25%0 3,150,000 26.25%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 12,000,000.00-0 12,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 宗延杰 5,400,000 0 5,400,000 45.00%4,050,000 1,350,000 0 0 2 宗亚坤 1,650,000 0 1,650,000 13.75%1,237,500 412,500 0 0 3 张明涛 1,350,000 0 1,350,000 11.25%1,012,500 337,500 0 0 4 胡浩权 1,200,000 0 1,200,000 10.00%900,000 300,000 0 0 5 陈建双 1,197,000 0 1,197,000 9.975%0 1,197,000 0 0 6 大 连 益乾 1,050,000 0 1,050,000 8.75%0 1,050,000 0 0 20 7 刘红 150,000 0 150,000 1.25%0 150,000 0 0 8 王中云 3,000 0 3,000 0.025%0 3,000 0 0 合计合计 12,000,000 0 12,000,000 100.00%7,200,000 4,800,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东宗延杰与股东宗亚坤系父子关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东、实际控制人为宗延杰，持有本公司股份 5,400,000 股，持股比例为 45%。宗延杰，男，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。1970 年 12 月至 1982 年 10 月任东宁县机械厂厂长；1982 年 10 月至 2005 年 2 月于大连理工大学进修；2005 年 2 月至 2012 年 6 月任有限公司总经理；2012 年 6 月至今任股份公司董事长、总经理。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 21 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 9 月 30 日 1.00 0.00 0.00 合计合计 1.00 0.00 0.00 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权权益分派预益分派预案案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 宗延杰 董事长、总经理 男 1954 年 11 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 宗亚坤 董事 男 1978 年 5 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 张明涛 董事 男 1965 年 3 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 胡浩权 董事 男 1961 年 10 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 祁树人 董事 女 1976 年 9 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 易爱民 董事 男 1970 年 3 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 牛志永 监事会主席 男 1981 年 11 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 王正祥 职工代表监事 男 1978 年 12 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 刘洋 监事 男 1985 年 5 月 2018 年 11 月 2 日 2021 年 11 月 1 日 姜绮 董事会秘书 女 1983 年 9 月 2019 年 4 月 24 日 2022 年 4 月 23 日 董事会董事会人数人数：6 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事宗延杰与董事宗亚坤系父子关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量数量变动变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 宗延杰 董事长、总经理 5,400,000 0 5,400,000 45.00%-宗亚坤 董事 1,650,000 0 1,650,000 13.75%-张明涛 董事 1,350,000 0 1,350,000 11.25%-胡浩权 董事 1,200,000 0 1,200,000 10.00%-祁树人 董事 0 0 0 0.00%-易爱民 董事 0 0 0 0.00%-牛志永 监事会主席 0 0 0 0.00%-王正祥 职工代表监事 0 0 0 0.00%-刘洋 监事 0 0 0 0.00%-姜绮 董事会秘书 0 0 0 0.00%-23 合计合计-9,600,000-9,600,000 80.00%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 范厚载 财务负责人 离任 无 个人原因辞职 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 (四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初