430336_2020_皇冠幕墙_2020年年度报告_2021-04-22.pdf

1 2020 年度报告 皇冠幕墙 NEEQ:430336 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司 Tianjin CrownCurtain Wall Decoration Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 10 月，公司荣获“2020 年度中国门窗品牌百强”荣誉。2020 年 10 月，公司“皇冠明珠”品牌在第四届“建筑门窗幕墙行业金轩奖”评选中荣获行业影响力品牌 TOP 提名。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .6262 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄霁平、主管会计工作负责人刘丹及会计机构负责人（会计主管人员）刘丹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 房地产开发投资政策及房价变化风险 建筑门窗、幕墙为建筑物的重要组成部分，其市场需求规模的大小与房地产新开工、施工、竣工面积息息相关，而房地产行业主要受国家房地产开发投资政策和房价的影响。作为房地产行业的上游企业，公司存在房地产开发投资政策变化以及房价变化影响门窗、幕墙市场需求的风险。销售季节性风险 公司的经营活动具有一定的季节性，并表现为不同的地区差异，主要原因为：我公司承建的建筑工程是室外、临边、高空施工作业，受严冬、冰雪、飓风、高湿等气候影响较大，春节前后的一个月完成的工程量相对较少，公司上半年对于工程的资金投入相对较大，从而对现金流带来一定影响，因此公司存在季节性波动风险。区域集中风险 公司业务主要集中在华北地区，虽然公司近年来逐步开发了山东、安徽等区域市场，但如果公司不能进一步培育和开拓新的区域市场，提高华北地区之外的市场份额，将会对公司未来持续快速增长造成一定的影响。应收账款回收风险 公司 2019 年末及 2020 年末应收账款分别为 67,259,575.05 元及61,634,399.21 元，其金额分别占同期总资产的28.64%及25.23%，公司的应收账款比例较高是由所处行业特点决定的，同时宏观5 经济的波动可能加大应收账款的回收难度。如果出现大额应收款无法回收发生坏账的情况，将对公司业绩和生产经营产生较大的影响。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人欧洪荣、黄海龙二人为夫妻关系，合计持有公司 82.56%的股份。黄海龙为公司董事长职务，对公司经营决策可施予重大影响。若实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能会给公司经营和其他权益股东带来风险。公司诉讼风险 报告期内，公司存在诉讼情况。在未来经营中，公司与供应商等合作关系若处理不当，会存在诉讼的不确定风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、皇冠幕墙 指 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司 高级管理人员 指 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 股东大会 指 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司股东大会 董事会 指 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司董事会 监事会 指 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)报告期 指 自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 招商证券、主办券商（报告期内）指 招商证券股份有限公司 开源证券、主办券商（报告披露日）指 开源证券股份有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司章程 建筑幕墙 指 建筑物不承重的外墙护卫,通常由面板(玻璃、铝板、石材、陶瓷板等)和后面的支撑结构(铝横梁立柱、钢结构、玻璃肋等)组成 融创 指 天津融创奥城投资有限公司 碧桂园 指 碧桂园控股有限公司 首创置业 指 首创置业股份有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司 英文名称及缩写 Tianjin Crown Curtain Wall Decoration Co.,Ltd 证券简称 皇冠幕墙 证券代码 430336 法定代表人 黄霁平 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李婧 联系地址 天津市武清区大东公路(东马圈镇段)13 号 电话 18920872000 传真 022-29479698 电子邮箱 公司网址 办公地址 天津市武清区大东公路(东马圈镇段)13 号 邮政编码 301717 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 11 月 10 日 挂牌时间 2013 年 11 月 6 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）建筑业（E）-建筑装饰和其他建筑业（E50）-建筑装饰业（E501）-建筑装饰业（E5010）主要业务 室内外装饰装修工程、建筑幕墙工程设计、施工，铝合金门窗、塑料门窗加工、销售、安装，货物进出口 主要产品与服务项目 室内外装饰装修工程、建筑幕墙工程设计、施工，铝合金门窗、塑料门窗加工、销售、安装，货物进出口 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）55,401,600 优先股总股本（股）0 控股股东 欧洪荣 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（黄海龙、欧洪荣），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91120000681855150P 否 注册地址 天津市武清区大东公路(东马圈镇段)13 号 否 注册资本 55,401,600.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）招商证券 主办券商办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张洪义 董亮 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B2 座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 125,280,168.13 82,795,022.66 51.31%毛利率%20.87%22.20%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,249,216.21-2,864,759.00 143.61%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,093,387.93-2,533,539.80 143.16%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.37%-3.12%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.20%-2.76%-基本每股收益 0.02-0.05 140.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 244,261,011.90 234,820,405.37 4.02%负债总计 152,571,487.92 144,380,097.60 5.67%归属于挂牌公司股东的净资产 91,689,523.98 90,440,307.77 1.38%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.65 1.63 1.23%资产负债率%（母公司）61.69%61.24%-资产负债率%（合并）62.46%61.49%-流动比率 1.33 1.35-利息保障倍数 1.25-0.23-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 8,936,623.87 2,395,178.87 273.11%应收账款周转率 1.94 1.23-存货周转率 1.79 0.60-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.02%-2.09%-营业收入增长率%51.31%-20.45%-净利润增长率%-143.61%-354.62%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 55,401,600 55,401,600-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 147,922.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）263,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-255,094.31 非经常性损益合计非经常性损益合计 155,828.28 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 155,828.28 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 财政部于 2017年 12 月 9日分别发布了 企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会 201722 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行新收入准则。本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2020 年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2019 年度的财务报表未予重述。执行新收入准则对本公司的主要变化和影响如下：本公司于 2020 年 1 月 1 日将预收的已生效合同款项被重分类至合同负债。首次执行日，按照新收入准则的规定进行分类和计量的资产负债账面价值的调节表 a、对报表的影响 项目项目 2019 年年 12 月月31 日（变更前）日（变更前）重分类重分类 重新计量重新计量 2020 年年 1 月月 1 日（变更后）日（变更后）流动资产流动资产：存货存货 101,193,495.01 减：转出至合同资产 2,952,898.21 按新收入准则列示的余额 合同资产合同资产 加：自存货转入 2,952,898.21 重新计量：根据新收入准则确认 按新收入准则列示的余额 流动负债流动负债：预收账款预收账款 2,952,898.21 减：转出至合同负债 2,952,898.21 按新收入准则列示的余额 合同负债合同负债 加：自预收账款转入 2,952,898.21 重新计量：根据新收入准则确认 按新收入准则列示的余额 2,952,898.21 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于建筑装饰行业，从事门窗幕墙工程的研发设计、生产加工、安装施工及相关技术服务，拥有建筑幕墙工程专业承包一级、建筑幕墙专项工程设计乙级等专业资质，为大型的房地产开发商如融创、碧桂园、首创等提供高品质、高节能特性的建筑门窗幕墙设计、生产及安装服务。公司采用投标竞价、战略合作的方式获得订单，收入来源主要为建筑节能门窗产品的销售。公司的商业模式包括了采购模式、生产模式、销售模式、研发模式及盈利模式，公司为高新技术企业，结合公司的发展战略和技术实力，制定了以自主研发为主，合作研发为辅的产品研发模式，根据公司自身的组织架构，下设了门窗事业部、幕墙事业部、塑钢事业部、运营中心及综合服务部五个部门，各事业部根据订单要求组织生产，公司采取营销人员“分区划片”负责制，跟踪各个地区的项目建设信息，并对客户开展具有针对性的“技术营销”，同长期合作的大客户签订战略协议，保证了销售价格在战略合作期间的稳定。报告期内，公司的商业模式无重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,082,270.48 0.44%1,004,492.20 0.43%7.74%应收票据 2,296,215.26 0.94%800,000.00 0.34%187.03%应收账款 61,634,399.21 25.23%67,259,575.05 28.64%-8.36%存货 6,510,780.68 2.67%104,539,718.95 44.52%-93.77%12 投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 31,861,286.40 13.04%30,035,452.76 12.79%6.08%在建工程 -无形资产 6,285,882.55 2.57%6,481,963.21 2.76%-3.03%商誉 短期借款 23,000,000.00 9.42%24,000,000.00 10.22%-4.17%长期借款 -预付账款 11,560,171.87 4.73%11,013,713.17 4.69%4.96%长期待摊费用 35,655.13 0.02%-100%应付账款 103,094,389.57 42.21%89,999,665.43 38.33%14.55%预收账款 2,952,898.21 1.26%-100%其他应收款 10,842,253.40 4.44%10,447,543.45 4.45%3.78%合同资产 108,342,157.99 44.36%100%递延所得税资产 3,845,594.06 1.57%3,180,876.69 1.35%20.90%合同负债 2,982,906.21 1.22%100%应付职工薪酬 1,746,705.21 0.72%574,542.72 0.24%204.02%其他应付款 21,204,470.15 8.68%26,694,742.63 11.37%-20.57%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1应收票据较上年期末增长了 187.03%，主要原因为收入增加导致，客户使用票据支付货款所致。2.存货较上年期末减少了 93.77%，主要原因为会计政策变更，存货中转出至合同资产导致 3.合同资产较上年期末增加 100%，主要原因为会计政策变更，存货中转出至合同资产导致 4.应付职工薪酬较上年期末增长了 204.02%，主要原因是因为职工人数增加所致 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营 业 收入 125,280,168.13-82,795,022.66-51.31%营 业 成本 99,139,814.37 79.13%64,413,285.30 77.80%53.91%毛利率 20.87%-22.20%-销 售 费用 2,614,097.62 2.09%1,562,491.57 1.89%67.30%管 理 费用 13,746,126.65 10.97%13,605,395.84 16.43%1.03%研 发 费用 1,915,595.28 1.53%1,935,701.75 2.34%-1.04%13 财 务 费用 2,378,308.66 1.90%2,587,474.06 3.13%-8.08%信 用 减值损失-4,456,064.00-3.56%-1,135,436.21-1.37%-292.45%资 产 减值损失 -其 他 收益 -投 资 收益 -公允价值变动收益 -资 产 处置收益 149,165.84 0.12%106,613.35 0.13%39.91%汇 兑 收益 -营 业 利润 577,836.40 0.46%-2,735,830.60-3.30%121.12%营 业 外收入 391,992.83 0.31%7,854.30 0.01%4,890.81%营 业 外支出 385,330.39 0.31%445,686.85 0.54%-13.54%净利润 1,249,216.21 1.00%-2,864,759.00-3.46%143.61%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入较上年同期增长了 51.31%，变动的主要原因为部分企业受到疫情影响，导致市场竞争者减少，公司市场规模增加导致业务增加。2.营业成本较上年同期增长了 53.91%，变动的主要原因为业务增长导致成本同比例增长。3.销售费用较上年同期增长了 67.30%，变动的主要原因为销售人员工资增加所致。4.信用减值损失较上年同期变动了 292.45%，变动的主要原因为应收款项增加计提信用减值损失增加导致。14 5.营业利润较上年同期增长了 121.12%，变动的主要原因为本年度营业收入大幅增长所致。6.营业外收入较上年同期增加了 4890.81%，变动的主要原因为本期收到政府补助导致。7.净利润较上年同期增加了 143.61%，变动的主要原因为本年度营业收入大幅增长所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 125,280,168.13 82,769,022.66 51.36%其他业务收入 0 26,000.00-100%主营业务成本 99,139,814.37 64,413,285.30 53.91%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%门窗 125,280,168.13 99,139,814.37 20.87%51.36%53.91%1.33%其他-合计 125,280,168.13 99,139,814.37 20.87%51.31%53.91%1.33%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，收入构成无重大变动 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津星耀投资有限公司 16,539,326.23 13.20%否 2 天津滨辉置业有限公司 8,254,884.26 6.59%否 3 天津融仓置业有限公司 6,339,870.30 5.06%否 4 北京城建集团有限责任公司 1,607,350.68 1.28%否 5 天津融创景凯置业有限公司 550,596.48 0.44%否 合计合计 33,292,027.95 26.57%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占是否存在关联关是否存在关联关15 比比%系系 1 山东华建铝业集团有限公司 11,752,366.14 21.38%否 2 天津市富力星辰玻璃有限公司 10,287,939.05 18.71%否 3 河南奋安铝业有限公司 5,753,843.16 10.47%否 4 三河和平铝材厂有限公司天津分公司 4,064,675.17 7.39%否 5 廊坊市普阳工贸有限公司 3,202,980.53 5.83%否 合计合计 35,061,804.05 63.78%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 8,936,623.87 2,395,178.87 273.11%投资活动产生的现金流量净额-541,248.00-158,063.98-242.42%筹资活动产生的现金流量净额-8,176,958.60-2,156,655.55-279.15%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 273.11%变动的主要原因为营业收入的增加，增加应收催款力度，应收账款本期收回金额上升。2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了 242.42%，变动的主要原因为支付子公司往来款归还子公司对外借款导致。3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增减少了 279.15%，变动的主要原因为归还借款导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 天津市昇辉明珠装饰有限公司 控股子公司 室内外装饰工程施工，门窗、幕墙安装、销售 10,391,204.95-221,335.04 4,391,712.35-193,712.63 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 天津市昇辉明珠装饰有限公司，法定代表人陈尊林，注册地为天津市武清区大东公路（东马圈镇段）13 号，属于制造业企业，注册资本 200 万元，经营范围为室内外装饰工程施工，门窗、幕墙安装、销售，建筑材料、铝制品、五金产品销售，劳动服务。报告期内，子公司的净利润对公司净利润影响未达到 10%以上。16 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司营业收入 125,280,168.13 元，较上年同期增长 51.31%，公司总资产 244,261,011.90元，比期初增长 4.02%。净利润 1,249,216.20 元，比去年增长 143.61%。从资产和盈利方面看，公司保持了良好的独立自主经营的能力，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等经营指标健康；从人员方面来看，公司高层管理人员和主要核心技术人员长期保持稳定；从公司治理看，公司保持稳健的经营原则，并不断完善各项制度，加强了公司治理和内部控制。报告期内公司不存在以下对持续经营能力造成影响的事项：营业收入低于100 万元；净资产为负；连续三个会计年度亏损，且亏损额逐年扩大；债权违约、债务无法近期偿还的情况；实际控制人失联或高级管理人员无法履职；拖欠员工工资或者无法支付供应商货款；主要生产、经营资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）事项。公司营销人员对于所负责区域内的工程项目进行不断甄选，对适合公司市场定位的项目不断跟踪、服务。公司立足于天津市本土市场，在客户资源、信息资源方面具有得天独厚的优势。同时，公司采取缴纳年费的方式从工程项目咨询公司的网站上获取项目信息，以完善营销团队对目标市场的有限覆盖。综上，公司管理层认为：公司报告期营业收入及净利润均较上年增长，公司未来持续经营能力良好。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 9,300,000.00 308,177.32 9,608,177.32 10.48%2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时报告临时报告18 人人 披露时间披露时间 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司 河北建工集团有 限 责 任 公司、天津中北旺资产管理有限公司 建设工程施工合同纠纷 9,300,000 调解结果如下：一、三方当事人一致确认：被告河北建工集团有限责任公司尚欠原告天津皇冠幕墙装饰股份有限公司涉案工程款 9,300,000 元未支付；二、原告天津皇冠幕墙装饰股份有限公司按被告河北建工集团有限责任公司要 求 提 供 金 额 为49,250,000 元的合法专业承 包 工 程 款 发 票 及9,300,000 元收据，被告河北建工集团有限责任公司收到发票和收据后七个工作日内向原告支付剩余9,300,000 元工程款，原告施工完成的永旺南商业及酒店项目裙房及 C1 塔楼外檐幕墙项目工程款全部付清，就本案工程再无任何款项争议；三、三方当事人一致确认从法院已经冻结的被告河北建工集团有限责任公司账户内扣划 9,300,000 元；四、案件受理费 145,934元，减半收取 72,967 元，保全费 5000 元，共计77,967 元，由原告自行负担；五、双方别无其他争议。2020 年 10月 15 日 总计总计-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：本案涉案工程款 9,300,000 元被告已经支付完毕。本次诉讼对公司经营未产生重大不利影响。(二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项 46,000,000.00 46,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：报告期内，公司向廊坊银行股份有限公司申请综合授信额度人民币 2300 万元的银行贷款，公司实际控制人黄海龙、欧洪荣为本次贷款提供连带责任保证担保；公司向武清村镇银行申请综合授信额度人民币 2300 万元的银行贷款，公司实际控制人黄海龙、欧洪荣及公司董事黄霁平、尚坤、牛萱为本次贷款提供连带责任保证担保。上述偶发性关联交易有利于公司获得银行授信，补充公司日常经营所需的流动资金需求，有利于公司日常业务的开展，不存在损害公司和其他股东的利益的情形。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2013年7月30 日 挂牌 同业竞争承诺 将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。正 在 履行中 董监高 2013年7月30 日 挂牌 关联交易（1）本人及与本人关系密切的家庭成员；（2）本人直接或间接控制的其他企业；（3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；（4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业：与本公司不再进行不规范的资金拆借，尽力减正 在 履行中 20 少或避免关联交易的发生；对于无法避免的关联交易，本公司将严格按照公司章程及关联交易管理办法的规定履行相关决策批准程序，保证交易价格的公允性。承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司控股股东、实际控制人欧洪荣、黄海龙在挂牌前出具了避免同业竞争承诺函，承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。报告期内，公司控股股东、实际控制人欧洪荣、黄海龙均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、公司董监高在挂牌前出具了规范关联交易承诺函，承诺：（1）本人及与本人关系密切的家庭成员；（2）本人直接或间接控制的其他企业；（3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；（4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；与本公司不再进行不规范的资金拆借，尽力减少或避免关联交易的发生；对于无法避免的关联交易，本公司将严格按照公司章程及关联交易管理办法的规定履行相关决策批准程序，保证交易价格的公允性。报告期内，董监高均严格履行了上述承诺，未有任何违背。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司厂房 固定资产 抵押 26,874,552.10 11.00%房屋建筑物不动产抵押用于短期借款 天津皇冠幕墙装饰股份有限公司土地使用权 无形资产 抵押 6,285,882.55 2.57%土地不动产抵押用于短期借款 总计总计-33,160,434.65 13.57%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：该等事项未对公司正常生产经营造成重大不利影响，且有利于公司获得银行授信，补充公司日常经营所需的流动资金需求，有利于公司日常业务的开展，不存在损害公司利益的情形。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,855,250 30.42%0 16,855,250 30.42%其中：控股股东、实际控制人 8,179,453 14.76%0 8,179,453 14.76%董事、监事、高管 12,186,350 22.00%0 12,186,350 22.00%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 38,546,350 69.58%0 38,546,350 69.58%其中：控股股东、实际控制人 37,561,300 67.80%0 37,561,300 67.80%董事、监事、高管 12,863,410 23.22%0 12,863,410 23.22%核心员工-总股本总股本 55,401,600-0 55,401,600-普通股股东人数普通股股东人数 33 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 欧洪荣 25,682,940-25,682,940 46.36%25,682,940 0-2 黄海龙 20,05