430323_2020_天阶生物_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 1 证券代码：430323 证券简称：天阶生物 主办券商：中泰证券 2020 年度报告 北京天阶生物科技股份有限公司（Beijing The Place Bio-Tech Co.,Ltd.）天阶生物 NEEQ:430323 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 2 公司年度大事记公司年度大事记 描 述 2020 年公司对全资子公司世贸天阶制药（江苏）有限公司失去实质控制，并披露相关公告（430323 天阶生物 2020-053：关于无法实际控制子公司风险提示性公告）。北京市朝阳区人民法院在 2020 年 10 月 26 日对股东大会决议效力一案作出民事判决书：驳回原告乔俊峰、张慧君的全部诉讼请求。北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .121121 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】张慧君、乔俊峰、宋国芳对年度报告内容存在异议或无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司控股股东（除张慧君、乔俊峰外）、实际控制人（除张慧君、乔俊峰外）、董事（除宋国芳、乔俊峰外）、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 未获取到乔俊峰、宋国芳对年报书面确认意见的签字页。2、未出席董事会审议年度报告的董事姓名及未出席的理由 董事宋国芳、乔俊峰因事无法出席。3、董事会就非标准审计意见的说明 由于失去控股子公司控制权，使得公司存在重大财产损失。公司已采取了相应的措施，维护公司权益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 子公司失控导致资产损失风险 截至 2020 年 12 月 31 日，天阶生物公司对世贸天阶制药(江北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 5 苏)有限责任公司的长期股权投资期末余额为 36,075,737.71元、其他应收款-世贸天阶制药(江苏)有限责任公司期末余额为 58,717,352.43 元。应对措施：现公司正在积极采取司法程序并与地方公安配合，尽快收回天阶制药的经营管理权，重新取得天阶制药的控制权，保护股东权益。流动资金短缺的风险 公司新药“注射用替奈普酶”的上市申请正在 NMPA 审批过程中，仍然需要研发投入，公司债权融资和股权融资正在进行中，存在资金不能及时到位的风险，造成现金流短缺的状况。应对措施：公司积极筹资外部现金，争取尽快引进外部投资者，增加公司货币资金，解决现金流不足的问题。“注射用替奈普酶”新药上市批文不能如期取得风险 公司新药注射用替奈普酶（商品名：宜真通）的上市申请于 2018 年 2 月 23 日被 CFDA 正式受理，受理号为 CXSS1800004，并于 2018 年 4 月 23 日被 CFDA 纳入优先审评的程序，目前已完成专业审评、技术审评和临床现场核查顺利通过,现即将进入生产现场核查。由于新药上市申请程序的复杂性和现场核查的不确定性，存在注射用替奈普酶不能如期获得批文的风险。应对措施：公司积极解决资金问题，做好备用方案解决生产批文核查工作。公司持续经营能力风险 公司作为世贸天阶制药（江苏）有限责任公司的股东，丧失对子公司的控制权。由于该子公司为主要生产经营单位，故收入的实现全部来源于该子公司，公司失去对该子公司的控制将导致公司生产经营受到重大不利影响，本期由于未将该子公司纳入合并范围，导致公司本期无收入，公司的持续经营能力存在重大不确定性。应对措施：现公司正在积极采取司法程序并与地方公安配合，尽快收回天阶制药的经营管理权，重新取得天阶制药的控制权，保护股东权益。公司治理风险 公司第二届董事会于 2019 年 8 月 28 日到期，审议董事、监事换届工作的 2019 年第三次临时股东大会于 2019 年 12 月 27 日北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 6 在北京市朝阳区光华路甲 9 号世贸天阶大厦 A 座 5 层会议室召开。股东大会在对选举董事、监事进行表决时，由于客观原因未能形成决议。公司于 2020 年 2 月 27 日收到应诉通知书，原告张慧君和乔俊峰在 2020 年 1 月 22 日提交的民事起诉状 中提出：请求北京市朝阳区人民法院确认被告北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会已对关于选举董事和监事的议案形成决议（既已有效选举乔俊峰、张慧君、段继东、王文强为新一届董事会董事成员；已有效选举张宇凡、张波为新一届监事会监事成员），且决议有效。2020 年 10 月 26日，该案件已判决，驳回张慧君和乔俊峰全部诉讼请求，但截至目前仍未完成换届，且股东与董事之间存在纠纷，公司治理存在一定风险。应对措施：公司按照公司法、公司章程、三会规则等要求，公司第二届董事会和管理层正在与股东积极沟通、协调相关工作，及时完成董事会换届工作。存在大额职工借款逾期风险 截止 2020 年 12 月 31 日，职工借款 11,330,000.00 元已到期，尚未偿还。应对措施：积极寻找战略投资者，以股权及债权等方式募集资金，包括债权重组等一切方式偿还债务，补充流动资金。本期重大风险是否发生重大变化：本期新增子公司失控导致资产损失风险和存在大额职工借款逾期风险。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、天阶生物 指 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 天阶投资 指 世贸天阶投资集团有限公司,公司控股股东之一 东瑞医药 指 北京世贸东瑞医药科技有限公司,公司控股子公司 天阶制药 指 世贸天阶制药(江苏)有限责任公司,公司失控子公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年同期，上期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 宜真通 指 注射用重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体的注册商标 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 7 注射用替奈普酶 指 注射用重组人组织型纤溶酶原激活剂改构体的中文通用名称 元、万元 指 人民币元、人民币万元 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing The Place Bio-Tech Co.,Ltd.-证券简称 天阶生物 证券代码 430323 法定代表人 雷文英 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 雷文英 联系地址 北京市朝阳区光华路甲九号世贸天阶 a 座 5 层 电话 010-65973735 传真 010-65973735 电子邮箱 公司网址 http:/www.bio- 办公地址 北京市朝阳区光华路甲九号世贸天阶 a 座 5 层 邮政编码 100020 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 10 月 26 日 挂牌时间 2013 年 10 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-医药制造业-生物药品制造-生物药品制造 C2760 主要业务 生物类药品研发、生产与化学药品生产、销售 主要产品与服务项目 生物类药品研发、生产与化学药品生产、销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）99,385,000 优先股总股本（股）-做市商数量 0 控股股东 世贸天阶投资集团有限公司、张慧君、乔俊峰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（吉增和、张慧君、乔俊峰），一致行动人为（世贸天阶投资集团有限公司）北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101056675003459 否 注册地址 北京市朝阳区望京利泽东二路 1 号 否 注册资本 99,385,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 山东省济南市经七路 86 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 周振 童霞 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区东管头 1 号院 3 号楼 2048-62 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 52,430,269.96-100.00%毛利率%0.00%46.99%-归属于挂牌公司股东的净利润-11,764,190.94-994,655.29-归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-11,497,327.16-860,704.50-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-9.32%-0.75%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-9.11%-0.65%-基本每股收益-0.12-0.01-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 168,692,286.65 241,594,176.26-30.18%负债总计 60,541,173.73 104,914,843.19-42.29%归属于挂牌公司股东的净资产 103,550,509.82 132,075,401.97-21.60%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.04 1.33-21.80%资产负债率%（母公司）34.49%27.26%-资产负债率%（合并）35.89%43.42%-流动比率 99.86%29.66%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-6,155,885.29 1,369,967.68-应收账款周转率-817.26%-存货周转率-209.69%-北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-30.18%7.41%-营业收入增长率%-100.00%38.94%-净利润增长率%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 99,385,000 99,385,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 营业外支出-355,818.37 非经常性损益合计非经常性损益合计-355,818.37 所得税影响数-88,954.59 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-266,863.78 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 12 （1）会计政策变更 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了修订后的企业会计准则第 14 号收入（财会【2017】22 号）（以下简称新收入准则），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行该准则，其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1日起施行该准则。公司按规定于 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或 2020 年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。（2）会计估计变更 报告期公司无会计估计变更。（3）重大会计差错更正 报告期公司无重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司本期合并范围与上期相比，减少 1 家子公司，减少原因：本公司无法控制全资子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司的的生产经营活动，失去控制权，不纳入合并范围。北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是生物医药领域基于基因重组蛋白类药物的研发、生产和销售的公司。公司成立于 2007 年，成立之初是便确定以生物蛋白类药物作为研发对象，主要集中在心脑血管领域和健康领域生物医药为主要研发对象，第一个研发药物为注射用替奈普酶，该产品公司已申请相关发明专利，拥有自主知识产权。公司目前研发的核心战略产品“注射用替奈普酶”心梗适应症的上市申请正在 CFDA 审批过程中，同时又申报了脑卒中等新适应症的临床申请，它将是布局在我国心脑血管领域里的一颗新星。心梗适应症已完成了专业审评、综合审评、技术审核工作，完成补充资料和临床现场核查。报告期内，报告期后至报出日，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 504,134.04 0.29%1,820,019.33 0.75%-72.30%应收票据 588,320.00 0.24%-100.00%应收账款 3,711,890.21 1.53%-100.00%预付款项 142,249.00 0.08%3,440,060.53 1.41%-95.86%其他应收款 58,911,939.63 34.16%1,810,111.76 0.74%3,154.60%北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 14 存货 16,426,620.57 6.75%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 36,075,737.71 20.92%固定资产 307,088.11 0.18%50,357,577.05 20.69%-99.39%在建工程 无形资产 2,773.04 0.00%5,953,071.05 2.45%-99.95%开发支出 72,649,223.26 42.13%155,907,501.40 64.06%-53.40%商誉 短期借款 11,330,000.00 6.57%22,710,217.00 9.33%-50.11%长期借款 其他应付款 45,544,996.03 26.41%53,236,645.45 21.87%-14.45%应付账款 432,000.00 0.25%13,171,572.77 5.41%-96.72%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：其他应收款本期期末金额为 58,911,939.63 元，较上年期末增加 57,101,827.87 元，涨幅 3,154.60%，主要系本期应收天阶制药款项未纳入合并范围导致。长期股权投资期末余额为 36,075,737.71 元，主要系未将天阶制药纳入合并范围导致。固定资产期末余额为 307,088.11 元，较上年期末减少 50,050,488.94 元，降幅 99.39%，开发支出期末余额为 72,649,223.26 元，较上年期末减少 83,258,278.09 元，降幅 53.40%，主要是合并范围内子公司减少所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 0-52,430,269.96-营业成本 0 27,791,553.74 53.01%毛利率 0.00%-46.99%-销售费用 0 8,823,110.91 16.83%管理费用 4,758,536.16-11,637,908.98 22.20%-59.11%研发费用 0 0 0%财务费用 6,660,290.88-4,154,161.00 7.92%60.33%信用减值损失 7,126.47-505,374.71-0.96%-资产减值损失 0 其他收益 0 投资收益 0 公允价值变动0 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 15 收益 资产处置收益 0 汇兑收益 0 营业利润-11,411,700.57 -1,163,287.56-2.22%-营业外收入 0 10,935.00 0.02%-100.00%营业外支出 355,818.37-205,766.81 0.39%72.92%净利润-11,767,518.94 -1,015,963.74-1.94%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期没有营业收入、营业成本、销售费用，管理费用较上期减少 6,879,372.82 元，降幅 59.11%，主要是负责公司生产经营的子公司天阶制药失去控制，本期未纳入合并所致。2、财务费用比上年同期增加 2,506,129.88 元，涨幅 60.33%，主要是本年偿还丰华生物借款 1900 万对应利息较高所致。3、本期净亏损金额 11,767,518.94 元，主要系本期未将天阶制药纳入合并范围，没有收入导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 52,426,038.10-100%其他业务收入 0 4,231.86-100%主营业务成本 0 27,791,553.74-100%其他业务成本 0 0-100%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%片剂 0 0 0%-100.00%-100.00%-100.00%胶囊 0 0 0%-100.00%-100.00%-100.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：因本期合并范围内子公司减少，本期未产生收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 16 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 2 3 4 5 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-6,155,885.29 1,369,967.68-投资活动产生的现金流量净额 0.00-19,075,463.24-100.00%筹资活动产生的现金流量净额 4,840,000.00 12,166,420.13-60.22%现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净支出 6,155,885.29 元，因本期合并范围内子公司减少，没有收入即本期销售商品、提供劳务收到的现金为 0，同时由于未纳入合并，支付给职工以及为职工支付的现金较上期减少 13,423,656.49 元导致。本期投资活动产生的现金流量净额为 0，主要系未将子公司纳入合并，同时公司未发生投资活动导致。本期筹资活动产生的现金流量净额 4,840,000.00 元，较上期减少 7,326,420.13 元，降幅 60.22%，主要系本期未将子公司纳入合并，取得借款收到的现金以及收到其他与筹资活动有关的现金均较上期减少导致。北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 17 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 北京世贸东瑞医药科技有限公司 控股子公司 从事医药技术开发 73,127,954.34 18,402,412.38-13,312.00 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 本公司无法取得全资子公司世贸天阶制药（江苏）有限责任公司的的生产经营活动，失去控制权，不纳入合并范围。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本期由于未将天阶制药纳入合并，导致公司本期未有收入实现，现公司正在积极采取司法程序并与地方公安配合，尽快收回天阶制药的经营管理权，重新取得天阶制药的控制权，保护股东权益。公司新药“注射用替奈普酶”的注册申请已完成专业审评、综合审评、技术审核工作，补充资料，临床现场核查，下一步将进入到生产现场核查阶段；待取得注册生产批件后正式进入商业化阶段。公司生物蛋白类药物科研存在周期长、投资大以及新药上市审批程序复杂，标准高等因素，对公司筹资和库存现金有较大依赖性。针对上述情况公司积极同行业投资人、私募股权基金联系，争取尽快完成战略投资人的增资入股，解决公司资金问题。北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 四.二.(七)二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 28,300,000 28,300,000 16.78%2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 占期末净资产占期末净资产比例比例%是否形成预计是否形成预计负债负债 临时报告临时报告披露披露时间时间 张慧君 北京世贸天股 权 转 让-否 2020年7月28北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 19 阶生物科技股份有限公司世贸天阶制药(江苏)有限责任公司 纠纷 日 总计总计-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：该案件目前尚未收到判决通知，诉讼结果对公司财务方面和经营方面产生的影响尚不明确。3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时报告临时报告披披露时间露时间 江 苏 丰 华 生物 制 药 有 限公司 北 京 世 贸 天阶 生 物 科 技股 份 有 限 公司、世贸天阶制药(江苏)有限责任公司 企业借贷纠纷 1900 万元 一、被告北京世贸天阶生物科技股份有限公司于本判决生效之日起 30 日内偿还原告江苏丰华生物制药有限公司本金1900 万元，并承担该款自 2019 年 12 月 19 日起至2020年3月18日止按年利率12%计算的利息，以 及 本 金 1900 万 自20203 月 19 日起至实际给付之日止按年利率24%计算的利息（含滞纳金）；赔偿原告律师代理费 35 万元。二、被告世贸天阶制药（江苏）有限责任公司对被告北京世贸天阶生物科技股份有限公司的上述还款义务承担连带清偿责任。三、驳回原告江苏丰华生物制药有限公司的其余诉讼请求。被告如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应按照 中国人民共和国民事诉讼法 第二百五十三条的规2021 年 1 月5 日 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 20 定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 142249 元，油被告北京世贸天阶生物科技股份有限公司、世贸天阶制药(江苏)有限责任公司共同负担，于本判决生效之日起 30 日内缴至：收款单位：盐城市大丰区人民法院（诉讼费）；收款银行：中国银行大丰支行营业部；收款账号：6232636100131622790。保全费 5000 元，于本判决生效之日起 30 日内直接支付给原告北京世贸天阶生物科技股份有限公司。乔俊峰、张慧君 北 京 世 贸 天阶 生 物 科 技股 份 有 限 公司 公司决议效力确认纠纷 0 驳回原告乔俊峰、张慧君的全部诉讼请求。案件受理费 70 元，由原告乔俊峰、张慧君负担（已交纳）。2020 年 10月 30 日 总计总计-1900 万元-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：公司已于 2020 年 12 月 25 日偿还上述案件涉及全部费用，本次清偿后公司被冻结的相关资产和银行账户将解除冻结，有利于公司恢复正常的经营。(二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保）8,000,000 8,000,000 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 21 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：公司不存在违规对外担保情况。(三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 50,000,000.00 27,834,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：注：公司股东世贸天阶投资集团有限公司为公司提供财务资助，其中仅 200 万元高于银行同期贷款利率，根据公司治理规则规定，无需董事会审议，其余借款已经公司第二届董事会第二十五次会议以及 2020 年第三次临时股东大会审议通过。因公司正常的经营周转需要大量资金，需要补充流动资金，公司股东世贸天阶投资集团有限公司为公司提供财务资助，以支持公司发展。本次关联交易，有助于为公司业务发展提供资金，有利于公司的经营，对公司持续发展产生积极影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2013 年 10月 16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2013 年 10月 16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2013 年 10月 16 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2013 年 10月 16 日-挂牌 资金占用承诺 承诺均未直接或者间接占用公司资金 正在履行中 其他股东 2013 年 10-挂牌 资金占用承诺均未直接或正在履行中 北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 22 月 16 日 承诺 者间接占用公司资金 承诺事项详细情况：挂牌时，公司持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员均签署了避免天阶生物同业竞争承诺函；公司股东均签署了关于资金占用事项的承诺书，报告期内，上述承诺均得到了有效的执行。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 其他货币资金 货币资金 冻结 210,434.80 0.12%诉讼财产保全 总计总计-210,434.80 0.12%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：冻结部分货币资金对生产经营未产生重大影响。(七七)自愿披露的其他自愿披露的其他事项事项 2020 年 6 月，公司经查询国家药品监督管理局药品审评中心知悉世贸天阶制药（江苏）有限责任公司在未经本公司董事会授权、股东大会批准的情况下擅自将公司拥有专利技术“注射用替奈普酶”新适应症的申报企业中擅自增加了江苏丰华生物制药有限公司。此举严重侵害了公司和股东的合法权益。公司后续会采取法律手段打击上述侵权行为，追究相关人员的责任，以维护公司和股东的合法权益。北京世贸天阶生物科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-019 23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 71,386,825 71.83%-7,848,975 63,537,850 63.93%其中：控股股东、实际控制人 23,315,850 23.46%-3,378,600 19,937,250 20.06%董事、监事、高管 1,090,875 1.10%1,490,125 2,581,000 2.60%核心员工-有限售条件股份 有