430219_2020_拓川股份_2020年年度报告_2021-04-21.pdf

公告编号：2021-001 1 证券代码：430219 证券简称：拓川股份 主办券商：西部证券 2020 年度报告 拓川股份 NEEQ:430219 北京拓川科研设备股份有限公司 BEIJING TERCH SCIENTIFIC RESEARCH EQUIPMENT CO.,LTD 公告编号：2021-001 2 公司年度大事记公司年度大事记 报告期内，公司取得国家知识产权局颁发的实用新型专利证书。一种固定床反应器拉温设备及系统专利号：ZL 2019 2 1133432.4 实用新型专利证书。报告期内，公司取得国家知识产权局 颁发的实用新型专利证书。一种实验装置 用冷凝器 专利号：ZL 2019 2 1127254.4 实用新型专利证书。公告编号：2021-001 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7878 公告编号：2021-001 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘柏青、主管会计工作负责人张晋红及会计机构负责人（会计主管人员）王艳艳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 本行业是为石油化工科研生产服务的，属于科研范畴。市 场份额不是很大，大型中试装置和工业示范装置为数更是不 多。且近几年来，从事这个行业的小的公司陆续增加，在一些小试装置上竞争更趋激烈。往往在争投标过程中以低价者中 标，这对本公司不利，因为我们要从公司长远发展考虑，要创出品牌，维护声誉，因此在质量上、安全上要求十分严格，在选用设备材料上要求品质极高，在非标加工安装调试等方面都 按规章严格执行，因此往往在价格上不占优势，从而也是去了 很多中标机会。对此，我们的相应措施是：首先，从内部挖潜，在保证质量前提下，提高工效，避免浪费，让利于用户；其次，尽最大努力承接大型中试和工业示范装置，这类装置一些小的公司无 力承接，我们公司优势就可以充分得到发挥。从而摆脱唯价格 低这一风险。国内宏观经济形势变化风险 受国内石油和化工行业经济下行压力加大影响，大型央企 采取稳中求进的发展战略，投资用在科研设备上的资金将会减 少，采购科研装置的经费也相应会减少，这会给我们的经营带 来不利的影响；但另一方面，由于创新形势的驱动，石化行业 一公告编号：2021-001 5 些新的研究项目也会较以前更多的开展起来，势必需要科研设备来协助，尤其是一些民企集团更是一个大的市场，一些比较大的科研院所，也需要开展新的项目，这又给公司带来了很多机会。合同款项不能及时回笼的风险 在我们承接的某些试验装置项目中，偶尔会出现甲方不按照双方约定的项目条款执行的情况，其中一是甲方以自己(场地、水、空气、电等)不具备装置开工条件为由，使装置不能按期发往甲方场地安装调试，拖延了项目验收进度，进而影响了我方货款的及时回收；二是虽然装置开工验收完成，但是甲方以种 种理由拖延款项支付，致使公司不能按时回收资金，造成短期资金周转困难。对此，我公司一方面保质保量地完成我方工作，另一方面加强业务人员的沟通协商，积极想办法帮助甲方解决其场地遇到的各种问题，保证项目尽快验收。报告期期末，国务院办公厅下发了关于转发国务院减轻企业负担部际联席会议清理拖欠民营企业中小企业账款工作方案的通知，明确要求各省级人民政府、财政部、国务院国资委等部门要组织对拖欠民营企业账款问题进行全面排查，做到应付尽付，不留死角。国家这一政策的出台，大大减轻了企业负担，缓解了公司的现金流压力，保障了民营企业的权益，坚定了我们发展的信心。承建大型工业示范装置的风险 目前国内能够设计承建大型石油化工的工业试验装置、中试装置的企业不多，由于中试和工业示范装置都是规模较大，技术复杂往往牵扯到各个方面，而且都是带有研究、探索 性的。有的甚至无可借鉴。再有就是使用者对装置的使用操作、场地公用工程也不十分清楚，因而造成装置不能按时投运，拖延了合同期。对上述问题，本公司应对措施是，安排有理论水平、实践经验、操作技能的专业人才参加这类工程，同时和甲方充分交 流沟通，双方形成共识，早做准备，能使装置及时开工验收。事实上，我们在做聚合橡胶、蒸汽裂解制乙烯的大型项目上，已取得可喜的成果和经验，提高了公司的声誉，为以后承建大 的试验装置打下了基础。新冠肺炎疫情造成的风险 报告期内，受新冠状肺炎疫情的影响，公司签订的销售合 同数量减少，已完工的产品又无法去现场验收，由此给公司的生产经营造成了一定的影响。面对这些风险和困难，公司结合自身的具体情况及时采取了一些立足公司长远发展和当前疫情实际的具体措施，公司上下团结一致，战胜疫情，共克时艰，自报告期下半年以来，不但未发生疫情，而且完成了多笔合同的签订，弥补了前期疫情带来的损失。但是，当前防疫抗疫形势仍然十分复杂，丝毫不能放松，在保证防疫抗疫决胜的前提下战胜风险，使公司不断发展。本期重大风险是否发生重大变化：是 公告编号：2021-001 6 本期新增了新冠状肺炎疫情的风险：公司向全体员工提出“坚决战胜疫情，团结一致共克时艰”的口号，并采取具体措施，如适当降低职工薪酬，将线下招投标事宜及与客户沟通事宜，尽量在线上完成等，共同想办法，还是取得了成效。而且大家都有思想和行动的准备，逐渐适应了在新的情况下如何有效的开展工作，在政府大力支持中小企业政策的指引下，争取战胜疫情，使受到的影响降到最小。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、拓川股份 指 北京拓川科研设备股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 公司章程 指 北京拓川科研设备股份有限公司章程 主办券商 指 西部证券股份有限公司 会计师事务所 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2020 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日 三会 指 董事会、监事会、股东大会 公告编号：2021-001 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京拓川科研设备股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING TERCH SCIENTIFIC RESEARCH EQUIPMENT CO.,LTD.证券简称 拓川股份 证券代码 430219 法定代表人 刘柏青 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张晋红 联系地址 北京市海淀区王庄路 1 号清华同方科技大厦 7 层 E1 号 电话 010-82379336 传真 010-82379335 电子邮箱 jane_ 公司网址 办公地址 北京市海淀区王庄路 1 号清华同方科技大厦 7 层 E1 号 邮政编码 100083 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 8 月 6 日 挂牌时间 2013 年 5 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-化工、木材、非金属加工专用设备制造-炼油、化工生产专用设备 主要业务 制造销售炼油、化工生产专用设备 主要产品与服务项目 为石油化工中小型试验装置的研发、设计、制造及销售。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,105,264 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 刘柏青 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘柏青），无一致行动人 公告编号：2021-001 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108766294110N 否 注册地址 北京市海淀区王庄路1号清华同方科技大厦B座E1 号 否 注册资本 20,105,264 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）西部证券 主办券商办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）西部证券 会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 邱文星 高建辉 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区慈云寺北里远洋国际大厦 E 座 12 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-001 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 40,137,552.29 44,136,466.99-9.06%毛利率%27.67%32.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,372,175.42 3,942,559.76-39.83%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,621,052.66 3,952,559.76-58.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.68%15.01%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.93%15.05%-基本每股收益 0.12 0.20-39.83%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 55,830,839.26 49,607,130.96 12.55%负债总计 28,327,410.09 22,475,675.92 26.04%归属于挂牌公司股东的净资产 27,503,429.17 27,131,455.04 1.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.37 1.35 1.37%资产负债率%（母公司）50.74%45.31%-资产负债率%（合并）50.74%45.31%-流动比率 1.90 2.19-利息保障倍数 8.12 11.24-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 12,846,340.42 2,700,889.20 375.63%应收账款周转率 2.52 2.01-存货周转率 1.81 2.37-公告编号：2021-001 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%12.55%2.17%-营业收入增长率%-9.06%0.30%-净利润增长率%-39.83%15.80%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,105,264 20,105,264-计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 883,673.84 非经常性损益合计非经常性损益合计 883,673.84 所得税影响数 132,551.08 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 751,122.76 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 根据财政部及全国股转系统相关规定，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行企业会计准则第 14 号收公告编号：2021-001 11 入编制财务报表。本次应用新收入准则对报告期及比较期经营成果和财务状况没有重大影响。财政部于 2017 年 7 月 5 日修订发布了企业会计准则第 14 号-收入，本公司新企业会计准则 14 号-收入自 2020 年 1 月 1 日起实行，根据准则规定，首次执行新收入准则的累计影响数，调整 2020 年 1 月 1 日留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司执行上述修订后的收入准则对报告期财务报表无影响。执行新收入准则对 2020 年 1 月 1 日资产负债的影响 报表项目 2019 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 1 月 1 日（变更后）金额 预收账款 8,804,915.66 合同负债 8,804,915.66 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-001 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1.所处行业 本公司所处行业为制造业-专用设备制造业-化工、木材、非金属加工专用设备制造-炼油、化工生产专用设备，是为炼油、石化、化工、煤制油等工业开展新工艺研究和新型催化剂评价提供科学 研究设备的高新技术企业；2.主营业务 公司主要为石油炼制、石油化工、化学工业、煤制油、绿色能源、环保医药等业务领域提供中小型试验装置、中型工业试验装置和工业侧线装置；3.产品或服务 产品服务于中石油、中石化、中海油、中化集团等大型国企以及高等院校和地方石化企业，为其提供质量上乘、安全可靠、科技含量高、用途广泛的各类试验装置，以及技术维保服务和技术咨询支持；4.客户类型 客户主要包括中石油、中石化、中海油、中化集团延长石油集团、中科院等大型国企以及高等院校、民企集团和地方石化企业；5.关键资源 公司拥有大量高科技技术，包括炼油的催化裂化、加氢精制和裂解、常减压连续蒸馏、延迟焦 化等系列；石化的丙烯化制丙烯酸、乙烯裂解、异构化等系列；化工的甲烷化、CD 变换、水蒸气重 整等系列；煤制油系列的费托（F-T）合成、直接煤制油、煤油共炼、煤焦油加氢等系列技术，公司 通过设计、建造、现场开工、技术服务、咨询一条龙方式，坚持科技创新，不断开拓新技术领域，巩固老用户，发展新客户，使企业持续健康发展。6.销售渠道 公司销售渠道主要为长期客户回订、招投标取得、老用户推荐新用户、通过召开应用科研设备 技术交流会和参展全国性专业会议及公司网站宣传和走访发展的客户源。7.收入来源 收入来自于各类科研装备的设计、承建及售后的技术服务等。报告期内，公司商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 公告编号：2021-001 13 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,999,931.27 30.45%6,373,324.86 12.85%166.74%应收票据 880,100.00 1.58%1,424,797.16 2.87%-38.23%应收账款 11,119,519.53 19.92%16,822,900.40 33.91%-33.90%存货 16,790,762.55 30.07%15,258,897.26 30.76%10.04%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 666,586.64 1.19%137,217.86 0.28%385.79%在建工程 -无形资产 908,500.00 1.63%1,040,500.00 2.10%-12.69%商誉 -短期借款 7,000,000.00 12.54%7,000,000.00 14.11%0.00%长期借款 -预付账款 5,750,193.73 10.3%6,782,640.25 13.67%-15.22%预收账款 8,804,915.66 17.75%合同负债 16,092,371.85 28.82%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较报告期初增加了 10,626,606.41 元，增加了 166.74%,主要原因为报告期末，国家为缓解因疫情给民营企业带来的资金压力，国务院办公厅下发了关于转发国务院减轻企业负担部际联席会议清理拖欠民营企业中小企业账款工作方案的通知，明确要求各省级人民政府、财政部、国务院国资委等部门要组织对拖欠民营企业账款问题进行全面排查，做到应付尽付，不留死角。国家这一政策的出台，提高了资金的回流速度，大大减轻了企业负担，缓解了公司的现金流压力;2、应收账款较上年同期减少 5,703,380.87 元,减少 33.90%，主要原因为前期项目的回款周期已到，应收款在本期收回；同时国家为缓解因疫情给民营企业带来的资金压力,促使国资企业尽快支付民营企业应收款项所致。3.合同负债较报告期增加 7,287,456.19 元，增加了 85.77%，主要原因为报告期末新签订的项目采购预付公告编号：2021-001 14 款增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比变动比例例%金额金额 占营业占营业收收入入的的比比重重%金额金额 占营业占营业收收入入的的比比重重%营业收入 40,137,552.29-44,136,466.99-9.06%营业成本 29,032,022.10 72.33%29,931,106.91 67.81%-3.00%毛利率 27.67%-32.19%-销售费用 1,255,181.45 3.13%1,518,717.02 3.44%-17.35%管理费用 4,952,148.95 12.34%4,777,223.67 10.82%3.66%研发费用 2,553,137.68 6.36%2,390,530.01 5.42%6.80%财务费用 360,949.00 0.9%434,806.09 0.99%-16.99%信用减值 损失 63,058.35 0.16%-551,840.54-1.25%-111.43%资产减值 损失 0.00 0.00 其他收益 883,673.84 2.2%100.00%投资收益 0.00 0.00 公允价值变动收益 0.00 0.00 资产处置 收益 0.00 0.00 汇兑收益 0.00 0.00 营业利润 2,459,776.53 6.13%4,360,688.18 9.88%-43.59%营业外收入 0.00 0.00 营业外支出 0.00 10,000.00 0.02%-100.00%净利润 2,372,175.42 5.91%3,942,559.76 8.93%-39.83%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、其他收益较报告期初增加 883,673.84 元,上涨 100%,主要为报告期收到嵌入式退税所致。2、营业利润较报告期初减少 1,900,911.65 元,减少 43.59%,主要为受疫情的影响,公司的业务量有所减少所致。公告编号：2021-001 15 3、净利润较报告期初减少 1,570,384.34 元,减少 39.83%,主要为受疫情的影响,公司收入减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 40,137,552.29 44,136,466.99-9.06%其他业务收入 0.00 0.00 主营业务成本 29,032,022.10 29,931,106.91-3.00%其他业务成本 0.00 0.00 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%催化剂评价装置 13,724,040.45 9,734,157.58 29.07%-15.14%-12.43%-36.11%固定床评价装置 10,387,253.14 7,179,387.89 30.88%9.09%11.26%-35.07%加氢评价装置 11,234,369.19 8,832,371.76 21.38%-10.12%-1.28%-46.15%中试试验评价装置 4,791,889.51 3,286,104.87 31.42%-19.37%-13.82%-43.75%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华东地区 21,158,077.29 15,231,009.22 28.01%0.26%3.53%-7.57%华南地区 398,078.84 319,619.54 19.71%-71.47%-62.39%-49.58%华中地区 3,326,045.28 2,011,453.65 39.52%336.94%394.74%-15.18%华北地区 9,908,528.80 7,344,159.91 25.88%-37.13%-30.65%-21.10%西北地区 3,624,987.18 2,768,294.05 23.63%18.12%31.52%-24.77%西南地区 61,993.04 39,326.06 36.56%-96.67%-96.58%-4.54%东北地区 1,659,841.86 1,318,159.67 20.59%797.56%1,003.74%-41.87%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：从产品分类来看：报告期催化剂评价装置收入较上年同期减少了 15.14%，中试试验评价装置收入较上年同期减少了19.37%。公告编号：2021-001 16 从区域分布上看：报告期内，公司的业务增长主要集中在华中地区和东北地区，其中华中地区较上期增加了 336.94%，主要是承接了郑州中科新兴产业技术研究院的项目所致；东北地区较上期增加了 797.56%，主要是承接了科莱恩华锦催化剂（盘锦）有限公司的项目所致。华南地区、华北地区和西南地区业务量减少较大，其中华南地区较上期减少了 71.47%,华北地区减少了 37.13%，西南地区减少了 96.67%，主要是报告期受疫情影响，商业合同谈判和技术交流都受到很大影响，导致部分项目无法正常签订所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国石油天然气股份有限公司石油化工研究院 2,415,398.25 6.02%否 2 中国石油天然气股份有限公司兰州化工研究中心 2,376,491.26 5.92%否 3 山东京博中聚新材料有限公司 1,884,955.80 4.70%否 4 山东玉皇化工有限公司 1,681,415.93 4.19%否 5 中国石油化工股份有限公司北京北化院燕山分院 1,680,867.20 4.19%否 合计合计 10,039,128.44 25.01%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 扬州市嘉盛伟业电气设备有限公司 1,987,465.34 7.38%否 2 烟台松岭化工设备有限公司 1,177,290.00 4.37%否 3 世伟洛克(上海)流体系统科技有限 1,080,163.62 4.01%否 4 上海谷维电子科技有限公司 1,063,251.38 3.95%否 5 北京颇特仪器有限公司 999,040.00 3.71%否 合计合计 6,307,210.34 23.43%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 12,846,340.42 2,700,889.20 375.63%投资活动产生的现金流量净额-355,010.00 筹资活动产生的现金流量净额-2,054,252.13-2,042,828.29-0.56%公告编号：2021-001 17 现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加了 10,145,451.22 元,增长了 375.63%，主要系国家为缓解因疫情给民营企业带来的资金压力，明确要求各省级人民政府、财政部、国务院国资委等部门要组织对拖欠民营企业账款问题进行全面排查，做到应付尽付，不留死角,致使报告期末收到前期项目的回款较大所致。2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了 355,010.00 元,主要系报告期内企业发展需要,增加企业所需固定资产设备所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司具备良好的经营能力，不会改变正常经营活动，同时巩固原来客户源，并采取积极措施发展新的客户源，在保证和提高原来主体业务设计建造石化中小型试验装置质量上乘的基础上，加大向设计建造中型工业试验装置的力度，公司从人才、规模、经验、资金、厂房设备等方面已经具备了上述能力，时下要将已承接的炼化研究院甲苯甲醇烷基化制对二甲苯工业侧线中试装置完成好，并进一步扩大这方面的业务，从而实现更高的效益增长。报告期内，公司不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况；不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款的情况；不存在主要生产、经营 资质缺失或者无法续期，无法获得主要生产、经营要素（人员、土地、设备、原材料）等情况。公告编号：2021-001 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-001 19 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 10,000,000.00 7,000,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：因公司经营发展需要，公司向北京银行股份有限公司北京学院路支行申请授信贷款人民币 1,000 万元，期限为两年。由北京中关村科技融资担保有限公司为公司本次贷款提供担保，公司股东刘柏青及其配偶文娟拟提供其名下房产（房产证编号【488564】）为本次贷款提供反担保。上述议案经公司于 2020 年 4 月 3 日及 2020 年 4 月 23 日召开的公司第三届董事会第五次会议、2020 年第一次临时股东大会审议通过了关于公司股东刘柏青及其配偶文娟为公司贷款提供反担保的议案。（一)必要性和持续性 本次关联交易系有利于公司筹措资金，有助于本公司生产经营及持续发展，具有合理性和必要性。(二)本次关联交易对公司生产经营的影响 本次关联交易有利于改善本公司的财务状况，加快公司发展，不存在损害公司及其股东利益的情形，不会对公司的独立性和正常经营构成重大不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 公司股东 2012年9月30 日 挂牌 同业竞争承诺 公司全体股东出具了避免同业 竞争的承诺函 正在履行中 董监高 2012年9月30 日 挂牌 同业竞争承诺 公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业 竞争的承诺函 正在履行中 其他 2012年9月30 日 挂牌 同业竞争承诺 公司核心技术人员出具了避免 同业竞争的承诺函 正在履行中 公司股东 2012年9月30 日 挂牌 规范关联交易承诺 公司全体股东出具了关于规范 关联交易的承诺函。正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1.公司股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关于避免同业竞争的承诺，报告期间均严格履公告编号：2021-001 20 行了上述承诺，日前从未从事或参与股份公司同业竞争的行为。2.公司全体股东关于规范关联交易的承诺，报告期内均严格履行了上述承诺，未有任何违背承诺事项。公告编号：2021-001 21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,042,104 40.00%0 8,042,104 40.00%其中：控股股东、实际控制人 3,820,000 19.00%0 3,820,000 19.00%董事、监事、高管 3,820,000 19.00%0 3,820,000 19.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 12,063,160 60.00%0 12,063,160 60.00%其中：控股股东、实际控制人 11,460,000 57.00%0 11,460,000 57.00%董事、监事、高管 11,460,000 57.00%0 11,460,000 57%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 20,105,264-0 20,105,264-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 刘柏青 15,280,000 0 15,280,000 76.00%11,460,000 3,820,000 0 0 2 段玉萍 804,212 0 804,212 4.00%603,160 201,052 0 0 3 北京慧信通信息咨询合伙企 业（有限合伙）4,021,052 0 4,021,052 20.00%0 4,021,052 0 0 合计合计 20,105,264 0 20,105,264 100.00%12,063,160 8,042,104 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东刘柏青为北京慧信通信息咨询合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。公告编号：2021-001 22 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 刘柏青为公司控股股东、实际控制人，1965 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权，1990 年毕业于北京航空航天大学飞行器导航控制专业，硕士研究生。1990 年 3 月至 1992 年 8 月就职于北京青云仪器厂，担任设计员；1992 年 9 月至 2003 年 10 月就职于北京康孚环境自动化公司，担任经理；2003年 11 月至 2004 年 7 月，担任北京拓川科技开发有限责任公司董事长；2004 年 8 月年投资成立北京拓川石化评价装