430189_2020_摩点文娱_2020年年度报告_2021-04-21.pdf

1 2020 年度报告 摩点文娱 NEEQ:430189 北京摩点文娱科技股份有限公司 Modian Inc.2 公司年度大事记公司年度大事记 一2020 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了信息披露管理制度、关联交易管理制度、股东大会制度、董事会制度、监事会制度的议案；2020 年 5 月 21 日，2019 年年度股东大会审议通过了前述议案，此系列制度的设立有利于规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益。3 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .113113 4 第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人黄胜利、主管会计工作负责人常进及会计机构负责人（会计主管人员）常进保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 电子商务市场竞争激烈风险 在经济形势错综复杂、国内经济向好因素不确定的背景下，我国供给结构不甚合理，存在产能过剩问题。此外，中国过去所依赖的人口红利也正在不断消失，因此互联网行业，尤其是电子商务领域的市场竞争十分激烈，如果公司未来不能在互联网电子商务行业的营销、咨询业务获得持续稳定的业绩,将会对企业生存产生重大的影响。人力资源不足风险 互联网与电子商务产业以及项目、投资顾问产业均属技术密集型产业，对技术型人才需求量极大。由于公司大力发展电子商务行业的营销、咨询业务、以及项目、投资顾问业务、而此类业务对人才的专业知识要求极高，因此在初期阶段可能出现人员配置与公司发展速度不匹配的问题。本期重大风险是否发生重大变化：否 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 5 公司、本公司、摩点文娱 指 北京摩点文娱科技股份有限公司 摩点会想 指 北京摩点会想科技有限公司 主办券商 指 东吴证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 北京摩点文娱科技股份有限公司章程及其修订 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2020 年年度,自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 宁波金桐 指 宁波金桐投资管理有限公司 摩点好玩儿 指 北京摩点好玩儿科技有限公司 摩点新奇游 指 北京摩点新奇游科技有限公司 天津亦真 指 天津亦真匠心科技有限公司 天津摩点 指 天津摩点信息科技有限公司 天津亦真道合 指 天津亦真道合企业管理合伙企业（有限合伙）天津乐玩集 指 天津乐玩集科技有限公司 天津乐玩集分公司 指 天津乐玩集科技有限公司（北京）分公司 宁波胜皓 指 宁波胜皓企业管理咨询合伙企业（有限合伙）达孜摩点文娱 指 达孜县摩点文娱科技有限公司 杭州泓铠 指 杭州泓铠投资管理合伙企业(有限合伙)宁波引爆点 指 宁波引爆点投资管理合伙企业(有限合伙)正道北拓 指 天津正道北拓咨询股份有限公司 公司网站 指 摩点网、平台 指 摩点会想研发运营的网站及 APP 软件产品 微梦创科投资 指 北京微梦创科创业投资管理有限公司 微梦创科科技 指 微梦创科网络科技（中国）有限公司 微梦创科技术 指 北京微梦创科网络技术有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京摩点文娱科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Modian Cultural Technology Co.,Ltd.Modian Co.证券简称 摩点文娱 证券代码 430189 法定代表人 黄胜利 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 孙立娜 联系地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 3 号楼 16 层 1 单元 111901 电话 010-56142694 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 3 号楼 16 层 1 单元 111901 邮政编码 100102 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 2 月 27 日 挂牌时间 2012 年 12 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-互联网和相关服务（64）-互联网信息服务（642）-互联网信息服务（6420）主要业务 电子商务、项目投资 主要产品与服务项目 互联网的电子商务行业的营销、咨询、项目投资、投资顾问及相关业务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）55,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 宁波金桐投资管理有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（黄胜利），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101057596321775 否 注册地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院5号楼2单元18层 321808 室 否 注册资本 5500 万元 否 注册资本与总股本一致 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡兵 杨旭 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 25,584,433.04 17,956,002.46 42.48%毛利率%60.46%46.63%-归属于挂牌公司股东的净利润-13,647,646.42-26,361,554.67 48.23%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-14,182,239.51-26,845,277.73 47.17%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-12.41%-20.29%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-13.57%-20.66%-基本每股收益-0.25-0.48 47.92%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 205,389,388.41 215,508,997.82-4.70%负债总计 113,880,709.18 92,603,635.59 22.98%归属于挂牌公司股东的净资产 92,325,126.80 116,754,145.23-20.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.68 2.12-20.75%资产负债率%（母公司）7.77%2.40%-资产负债率%（合并）55.45%42.97%-流动比率 0.65 0.99-利息保障倍数-104.46-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-24,410,451.61-53,678,937.75 54.53%应收账款周转率 369.54 6,906.15-存货周转率 36.72-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-4.70%-5.35%-营业收入增长率%42.48%779.46%-净利润增长率%-39.35%4.81%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 55,000,000 55,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 9,324.90 计入当前损益的政府补助 886,308.42 委托他人投资或管理资产的损益 80,408.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,215.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 972,827.20 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）438,234.11 非经常性非经常性损益净额损益净额 534,593.09 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（以下简称“新收入准则”）。本集团于 2020 年 1 月 1 日起开始执行新收入准则，主要变化和影响如下：报表项目 2019 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 1 月 1 日（变更后）金额 合并报表 公司报表 合并报表 公司报表 预收账款 779,705.76 合同负债 735,571.47 其他流动负债 44,134.29 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 1.本期母公司新设 2 家全资子公司，分别为：2020 年 2 月 12 日新设成立天津亦真匠心科技有限公司、2020 年 3 月 20 日新设成立 Modian Limited 摩点有限公司(香港）。2.全资子公司天津摩点信息科技有限公司新设成立 2 家控股子公司，分别为 2020 年 4 月 10 日成立占比 50%的天津亦真道合企业管理合伙企业（有限合伙）；2020 年 7 月 2 日成立占比 60%的天津乐玩集科技有限公司，并于 2020 年 12 月 24 日新设成立天津乐玩集科技有限公司（北京）分公司，该分公司非独立核算。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 公司专注于互联网的电子商务行业营销、咨询、项目投资、咨询顾问及相关业务。公司所属行业为互联网和相关服务下的互联网信息服务。（二）（二）商业模式商业模式 子公司摩点会想旗下的摩点平台（）是一个专注文化创意领域的众筹平台，现已覆盖游戏、动漫、出版、活动、设计、音乐、影视、科技、食品等领域。创作者可以在这里发布和更新自己的众筹项目，为自己的项目筹集资金，支持者根据自己所选择的支持档位以获得相应的实体或虚拟的产品回馈，让小企业、艺术家或个人向公众展现的创意、通过大家的关注和支持，实现内容生态的可持续发展，让内容创作者在读者、粉丝当中得到收益，支持者获得自己心仪的回报产品，以此形成闭环。摩点会想以平台服务及内容创新变现的商业模式为核心，目前已成为文化创意生产者的首选平台。公司的商业模式有着非常良好的可持续性，主营业务和商业模式有利于公司的业务拓展和长远发展，为公司寻求新的利润增长点，为股东寻求更高的投资回报，是符合公司和股东的长远利益的。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 54,356,870.58 26.47%62,031,956.44 28.78%-12.37%应收票据 应收账款 133,267.16 0.06%5,200.00 0.00%2462.83%存货 258,436.83 0.13%0.00%100%12 投资性房地产 长期股权投资 127,896,975.76 62.27%120,327,911.22 55.83%6.29%固定资产 90,823.99 0.04%56,888.91 0.03%59.65%在建工程 无形资产 2,808.03 0.00%8,065.95 0.00%-65.19%商誉 短期借款 长期借款 其他应付款 86,480,617.81 42.11%66,729,678.76 30.96%29.60%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.其他应付款较上年同期增加 1,975.09 万元，增加比例 29.60%，主要原因系渠道流量采购款以及往来款增加所致。2、营业情况营业情况分析分析(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 25,584,433.04-17,956,002.46-42.48%营业成本 10,116,007.14 39.54%9,582,254.02 53.37%5.57%毛利率 60.46%-46.63%-销售费用 33,616,158.88 131.39%44,112,482.18 245.67%-23.79%管理费用 12,363,381.12 48.32%8,694,966.83 48.42%42.19%研发费用 13,834,747.00 54.07%11,500,541.23 64.05%20.30%财务费用 620,480.03 2.43%1,919,420.24 10.69%-67.67%信用减值损失-170,149.91-0.67%-52,519.01-0.29%223.98%资产减值损失 0 0.00%0 0.00%-其他收益 886,308.42 3.46%78,567.06 0.44%1,028.09%投资收益 16,849,473.42 65.86%7,414,332.11 41.29%127.26%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%-资产处置收益 9,324.90 0.04%3,460.10 0.02%169.50%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%-营业利润-27,397,126.64-107.09%-50,431,491.80-280.86%45.67%营业外收入 6,085.01 0.02%717.58 0.00%747.99%营业外支出 9,300.01 0.04%15,849.73 0.09%-41.32%净利润-31,596,683.00-123.50%-52,094,919.66-290.13%39.35%所得税费用 4,196,341.36 16.40%1,648,295.71 9.18%154.59%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入较去年同期增加 762.84 万元，增加比例 42.48%，主要原因系随着平台 2020 年筹资额增加，平台服务费相应增加；同时，电商业务规模扩大，收入相应增加。2.管理费用较去年同期增加 366.84 万元，增加比例 42.19%，主要原因系公司规模扩大，人员增加，相应职工薪酬增加所致。3.投资收益较去年同期增加 943.51 万元，增加比例 127.26%，主要原因系对联营企业的投资收益增加所致。4.营业利润较去年同期增加 2,303.44 万，增加比例 45.67%，主要原因系公司收入增加，削减销售费用，同时投资收益增加所致。5.所得税费用较去年同期增加 254.80 万，增加比例 154.59%，主要原因系投资收益增加相应企业所得税增加所致。(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 25,568,126.78 17,956,002.46 42.48%其他业务收入 16,306.26 0 主营业务成本 10,116,007.14 9,582,254.02 5.57%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%平台服务费收入 19,046,438.59 4,945,179.39 74.04%48.66%45.17%0.62%销售货物收入 4,704,974.33 3,593,869.81 23.62%55.67%48.42%3.73%广告业务收入 1,575,622.53 1,392,624.98 11.61%68.58%141.97%-26.81%其他 257,397.59 184,332.96 28.39%-78.31%-94.20%196.23%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：营业收入较去年同期增加 762.84 万元，增加比例 42.48%，主要原因系随着平台 2020 年筹资额增加，平台服务费相应增加；同时，电商业务规模扩大，收入相应增加。(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 14 1 故宫出版社有限公司 3,334,632.92 13.03%否 2 电子工业出版社有限公司 971,806.68 3.80%否 3 人民文学出版社有限公司 924,191.58 3.61%否 4 鄂尔多斯市末匠文化传播有限公司 915,322.33 3.58%否 5 新经典发行有限公司 906,232.24 3.54%否 合计合计 7,052,185.75 27.56%-(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 微梦创科网络科技（中国）有限公司 11,320,754.72 27.12%是 2 北京微梦创科网络技术有限公司 6,218,574.12 14.90%是 3 海南麟角科技有限公司 3,053,707.45 7.32%否 4 阿里云计算有限公司 2,835,788.65 6.79%否 5 北京望京搜候房地产有限公司 2,028,338.63 4.86%否 合计合计 25,457,163.57 60.99%-3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-24,410,451.61-53,678,937.75 54.53%投资活动产生的现金流量净额 14,361,683.95 51,231,363.27-71.97%筹资活动产生的现金流量净额 10,200,000.00 0 100.00%现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较去年同期变动比例 54.53%，主要原因系收入增加同时成本费用的支付减少所致。2.投资活动产生的现金流量净额较去年同期变动比例-71.97%，主要原因系本期赎回银行理财减少所致。3.筹资活动产生的现金流量净额较去年同期变动比例 100.00%，主要原因系本期发生借款活动所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京摩点会想控股子公司 电子商务 70,861,267.02-2,045,886.65 26,006,377.78-38,662,158.26 15 科技有限公司 宁波引爆点投资管理合伙企业（有限合伙）参股公司 投资管理及咨询服务 112,877,528.33 105,917,528.33 966,138.60 18,244,962.42 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截至报告期末，公司有 4 家全资子公司，具体情况如下：1.天津摩点信息科技有限公司 天津摩点是公司 100%持股的全资子公司。2017 年 2 月 25 日成立，注册资本 500 万元人民币，注册地址为天津生态城国家动漫园文三路 105 号读者新媒体大厦第三层办公室 A 区 311 房间(天津全新全易商务秘书服务有限公司托管第 811 号)，法定代表人为黄胜利。2.达孜县摩点文娱科技有限公司 达孜摩点文娱是公司 100%持股的全资子公司。2017 年 3 月 28 日成立，注册资本 100 万元人民币，注册地址为西藏自治区拉萨市达孜县工业园区管理委员会办公楼 310 室，法定代表人为黄胜利。3.天津亦真匠心科技有限公司 天津亦真匠心是公司 100%持股的全资子公司。2020 年 2 月 12 日成立，注册资本 100 万元人民币，注册地址为天津市滨海新区滨海天津生态城海博道畅景公寓 2 号楼二层 204-4，法定代表人为黄胜利。4.Modian Limited 摩点有限公司（香港）Modian Limited 是公司 100%持股的全资子公司。2020 年 3 月 20 日成立，注册地址为 UNIT 2，22/F.RICHMOND COMM,BLDG,109 ARGYLE STREET,MONGKOK KOWLOON,HONG KONG，董事为黄胜利。截至报告期末，公司有 1 家控股子公司，具体情况如下：1.北京摩点会想科技有限公司 摩点会想是公司持股 41.20%的子公司。2014 年 4 月 10 日成立，注册资本 3061.2222 万元人民币，注册地址为北京市石景山区实兴大街 30 号院 17 号楼 6 层 11 号，法定代表人为黄胜利。截至报告期末，公司有 3 家直接或间接对外投资的参股企业，情况如下：1.天津正道北拓咨询股份有限公司 正道北拓是北京摩点文娱的参股企业，2015 年 10 月 21 日成立，注册地址为天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区二层 209（TG 第 291 号），法人代表为朱正国。2016 年 11 月 10 日，经公司董事长决定，公司投资正道北拓 300 万元、认购正道北拓新增注册资本 9,375 元，占增资完成后正道北拓 0.87%的股权，当前持股比例为 0.74%。16 2.宁波引爆点投资管理合伙企业（有限合伙）宁波引爆点是天津摩点的参股企业，天津摩点作为宁波引爆点的有限合伙人，不参与其运营管理。2014 年 11 月 20 日成立，企业地址为浙江省宁波市鄞州区首南西路 88、76 号 B 幢 1 层 244 室。3.杭州泓铠投资管理合伙企业（有限合伙）杭州泓铠是北京摩点文娱的参股企业，北京摩点文娱作为杭州泓铠的有限合伙人，不参与其日常运营管理。2018 年 1 月 3 日成立，企业地址为浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 326 号 1 幢 01室 14 层 1407 室。上述为公司直接或间接持有的全资、控股子公司及参股企业的基本情况。其中，对公司净利润影响达 10%以上的子公司有 1 家，为摩点会想，截至报告期末，摩点会想的营业收入为 2,600.64 元，净亏损3,866.22 万元，总资产 7,086.13 万元，对公司净利润的影响为 122.36%；对公司净利润影响达 10%以上的参股企业有 1 家，为引爆点管理，截至报告期末，引爆点管理的营业收入为 99.61 万元，净利润 1,824.50万元，总资产 11,287.75 万元，对公司净利润的影响为 57.74%。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司在报告期内有持续的营运记录，公司的控股股东和实际控制人未发生变动，董监高人员拥有更丰富的商务，运营和管理经验，有利于公司的长远发展，报告期内不存在影响持续经营能力的重大不利风险。由于公司所处行业市场竞争较为激烈，且处于转型从事电子商务业务运营的过渡时期，又恰逢遭遇疫情打击，2020 年存在营业收入较低，推广费用较高的情况，这是业务扩张的必经阶段，随着公司规模的不断扩张，业务的快速发展,基于清晰的盈利模式和较高的盈利潜力，公司的营业收入逐渐呈现出健康、快速、稳定增长的态势。综上，公司具有较好的持续经营能力。17 第四节第四节重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 18 1购买原材料、燃料、动力 0-2销售产品、商品，提供或者接受劳务 40,000,000 17,539,328.84 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）30,000,000-4财务资助（挂牌公司接受的）50,000,000 13,909,808.22 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 30,000,000-6其他 20,000-(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 10 日-收购 其他承诺 其他 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司 2015 年 12 月 10 日披露的收购报告书中，收购人宁波金桐投资管理有限公司作出如下公开承诺事项：(1)收购后保持公司独立性。(2)收购人及其控制的企业目前没有、将来也不会有直接或间接从事与公司目前从事的 LED 照明产品的研发、生产及销售业务构成同业竞争的任何活动。(3)收购人作为公司股东期间，将尽其所能地减少与公司或其控股公司的关联交易，对于确有必要或者无法避免的关联交易，收购人将严格按照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定履行决策程序和信息披露义务，严格执行关联方回避制度，按照市场化的原则和公允价格进行交易，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度，确保不侵害公司及其中小股东的利益。(4)收购人承诺其持有的公司股份，在收购完成后 12 个月内不进行任何形式的转让，收购人在公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述 12 个月的限制。(5)符合收购人资格的承诺。(6)关联方完整披露的承诺。(7)在相关监管政策明确前，控股股东不会将任何 P2P、私募、众筹等类金融资产置入公司，亦不会以任何方式利用公司从事 P2P、私募、众筹等类金融资产业务。在报告期内，控股股东严格履行了上述承诺，未有任何违背。第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售无限售股份总数 32,360,063 58.84%0 32,360,063 58.84%19 条件股份 其中：控股股东、实际控制人 9,000 0.02%0 9,000 0.02%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 22,639,937 41.16%0 22,639,937 41.16%其中：控股股东、实际控制人 22,639,937 41.16%0 22,639,937 41.16%董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 55,000,000-0 55,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 13 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 宁波金桐投资管理有限公司 22,648,937 0 22,648,937 41.18%22,639,937 9,000 0 0 2 宁波相原投资管理合伙企业(有 限 合伙)14,826,346 0 14,826,346 26.96%14,826,346 0 0 3 宁波百胜投资管理合伙企业(有 限 合伙)11,239,717 0 11,239,717 20.44%11,239,717 0 0 4 黄军伟 1,715,000 0 1,715,000 3.12%1,715,000 0 0 5 陈洋 1,650,000 0 1,650,000 3.00%1,650,000 0 0 6 北京触控科技有限公司 1,226,000 0 1,226,000 2.23%1,226,000 0 0 7 卢慧 600,000 0 600,000 1.09%600,000 0 0 8 北京真格天投股权327,000 0 327,000 0.59%327,000 0 0 20 投资中心(有 限 合伙)9 达孜基石创业投资合伙企业（有限合伙）327,000 0 327,000 0.59%327,000 0 0 10 李晓彦 164,000 0 164,000 0.29%164,000 0 0 合计合计 54,724,000 0 54,724,000 99.49%22,639,937 32,084,063 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司普通股前十名股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东宁波金桐成立于 2015 年 6 月 2 日，现持有宁波市镇海区市场监督管理局核发的注册号为 913302113169610430 的营业执照，注册地址为浙江省宁波市鄞州区首南西路 88、76 号 B 幢 1层 579 室。法定代表人为黄胜利。注册资本为人民币 500 万元整。截至报告期末，宁波金桐持有公司股份 22,648,937 股，占总股本的 41.18%。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 黄胜利，男，1976 年 4 月生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2000 年至 2001 年任北京华网汇通技术服务有限公司产品经理；2001 年至 2002 年任北京华星捷迅移动通讯科技发展有限公司总经理；2002 年至 2005 年任中宽（北京）资讯有限公司 CEO；2005 年至 2007 年任北京必优客科技有限公司 CEO；2007 年至 2014 年任华兴泛亚投资顾问（北京）有限公司董事总经理；2014 年 4 月至今任北京摩点会想科技有限公司总经理；2015 年 4 月至 2017 年 9 月任北京英雄互娱科技股份有限公司董事；2015 年 6 月至今任宁波金桐投资管理有限公司总经理；2016 年 1 月任公司董事长；2016 年 5 月任公司总经理。报告期内，公司实际控制人未发生变化。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七