400029_2020_大通1_2020年年度报告_2021-08-30.pdf

1 2020 年度报告 大通 1 NEEQ:400029 广州大通资源开发股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 1 月 20 日召开第六届董事会第三十七次会议审议通过了 关于变更会计师事务所的议案；同意聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构。2020 年 4 月 14 日召开第六届董事会第三十八次会议审议通过了公司将其所持有的鸡西普晨债权一并转让给徐振先生及徐元成先生；股权转让完成后，公司将不再持有鸡西普晨的股权，鸡西普晨亦将不再纳入公司合并报表范围。2020 年 7 月 20 日召开 2019 年年度股东大会会议审议通过大通矿业注册资本由 9831.16 万元增加至 11340.86 万元;资本公积增加 3490.30 万元;公司持有大通矿业的股权为 43.44%，大通矿业变为公司的参股公司，不再纳入合并报表范围。2020 年 7 月 3 日公司子公司天津大通鸿云供应链管理有限公司于 2020 年 7 月 20 日向天津市第一中级人民法院递交诉讼状，起诉青龙盛世黄金有限公司关于合同纠纷案件。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9898 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人曾凡章、主管会计工作负责人李春植及会计机构负责人（会计主管人员）安雪保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证的理由 监事杨光华先生未充分了解公司经营情况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、大通资源 指 广州大通资源开发股份有限公司 大通矿业 指 天津大通矿业投资管理有限公司 大通鸿云 指 天津大通鸿云供应链管理有限公司 大通新天 指 天津大通新天投资有限公司 5 广东汇集 指 广东汇集实业有限公司 鑫泽通 指 天津自贸区鑫泽通企业管理有限公司 奥达通 指 天津奥达通合金材料科技有限公司 九寨紫金 指 四川省九寨沟县紫金矿业有限公司 普晨石墨 指 鸡西市普晨石墨有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 广州大通资源开发股份有限公司章程 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广州大通资源开发股份有限公司 英文名称及缩写 GUANGZHOU DATONG RESOURCE DEVELOPMENT CO.,LTD.DTZY 证券简称 大通 1 证券代码 400029 法定代表人 曾凡章 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李春植 联系地址 天津市和平区滨江道 1 号金谷大厦 33 层 A 区 电话 022-23466934 传真 022-83129552 电子邮箱 L 公司网址 办公地址 天津市和平区滨江道 1 号金谷大厦 33 层 A 区 邮政编码 300041 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1996 年 12 月 4 日 挂牌时间 2004 年 11 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）采矿业-有色金属采选业-贵金属矿采选-黄金 主要业务 以自有资金投资，供应链管理，金矿采选冶炼、金属及金属矿批 发、黄金制品批发、其他有色金属采选、防雷设备制造等。主要产品与服务项目 以自有资金投资，供应链管理，金矿采选冶炼、金属及金属矿批 发、黄金制品批发、其他有色金属采选、防雷设备制造等。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）239,243,921 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 天津大通新天投资有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李占通），一致行动人为（李占通）7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914401012786279402 否 注册地址 广东省广州市珠海区大干围路 38 号第 5 工业区11 之 1 东梯四楼 400 室 否 注册资本 239,243,921 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）网信证券 主办券商办公地址 沈阳市沈河区热闹路 49 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）2021 年 4 月 30 日 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 贾天波 冷作祥 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 栋 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 19,736,031.96 819,999,616.86-97.59%毛利率%16.68%9.85%-归属于挂牌公司股东的净利润-211,195,143.74 16,442,521.36-1384.45%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-96,259,174.56 15,389,547.71-725.48%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-112.46%5.24%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-59.98%4.94%-基本每股收益-1.03 0.07-1571.43%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 417,184,945.86 861,995,932.58-51.60%负债总计 341,112,245.87 448,128,292.83-23.88%归属于挂牌公司股东的净资产 93,105,036.33 344,139,238.51-72.95%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.39 1.44-72.92%资产负债率%（母公司）33.56%31.76%-资产负债率%（合并）81.77%52.00%-流动比率 0.57 0.97-利息保障倍数-44.52 2.5-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,672,720.30 4,288,381.28-232.28%应收账款周转率 68.97%3.26-存货周转率 0.40 9.38-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-51.60%18%-营业收入增长率%-97.59%20.58%-净利润增长率%-2,590.63%-71.30%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 239,243,921 239,243,921 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计-116024165.99 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）-1088196.81 非经常性非经常性损益净额损益净额-114,935,969.18 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响响 适用 不适用 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 1、2020 年 4 月 10 日，本公司转让其持有的子公司鸡西市普晨石墨有限责任公司 50.01%股权，股权受让方为原股东徐振和徐元成，股权转让价格为人民币 22,769,324.32 元，并签订了股权转让协议。2020年 4 月 30 日，公司第六届董事会第三十九次会议审议通过了上述股权转让事宜。转让后公司将不再持有鸡西市普晨石墨有限责任公司的股权，也不再纳入公司合并报表范围。2020 年 5 月，上述股权转让事宜已办理工商变更手续。2、2020 年 1 月，本公司投资设立天津大通资源开发有限公司。注册资本 500 万元，其中本公司以货币资金认缴 500 万元，持股比例占 100%，尚未实缴注册资本。法定代表人曾凡章，注册地址为天津市武清开发区福源道北侧创业总部基地。主要经营业务为从事广告业务、技术推广服务，软件开发，企业管理咨询。天津大通资源开发有限公司作为全资子公司本期纳入本公司合并报表范围。?11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司目前主要从事金属与非金属矿产资源开发、投资、金精矿贸易及供应链管理业务，主要商业模式如下：子公司大通矿业控股的九寨紫金以金矿开采、选冶、金锭销售为主营业务，以销售金锭为主要收入来源；子公司大通鸿云以金精粉贸易为主营业务，从南美进口高品位金精粉，销售给国内大型黄金冶炼公司，以贸易差价为主要利润来源；参股公司鑫泽通为公司股权投资平台，投资的股权为盛和资源（600392）股份；行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 453,032.84 0.11%2,010,911.80 0.23%-77.47%应收票据 0 230,000.00 0.03%-100%应收账款 166,357,746.44 39.88%316,074,081.09 36.67%-47.37%存货 2,534,112.22 0.61%79,006,864.75 9.17%-96.79%12 投资性房地产 0 0 长期股权投资 119,434,127.15 28.63%156,311,550.51 18.13%-23.59%固定资产 31,509,752.43 7.55%111,484,896.73 12.93%-71.74%在建工程 0 0%15,835,471.91 1.84%-100%无形资产 7,721,910.66 1.85%77238403.75 8.96%-90%商誉 17,727,766.04 4.25%17,727,766.04 2.06%0%短期借款 6,896,433.33 1.65%32,196,433.33 3.74%-78.58%长期借款 0 0 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、子公司大通鸿云与青龙盛世的诉讼案件并未判决，预计部分应收账款可能无法收回，并据此单项计提了应收账款的坏账准备。2、应收票据、在建工程、短期借款科目金额变动过大的原因为公司转让了所持有的鸡西普晨石墨有限责任公司全部股份，其公司报表不再纳入合并范围内。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 19,736,031.96-819,999,616.86-97.59%营业成本 16,444,231.84 83.32%739,202,489.06 90.15%-97.78%毛利率 16.68%-9.85%-销售费用 318,723.46 1.61%8,072,846.61 0.98%-96.05%管理费用 20,777,144.82 105.28%35,623,646.96 4.34%-34.90%研发费用 0 5,116,446.97 0.62%-100%财务费用 5,268,615.84 26.70%6,347,470.43 0.77%-17%信用减值损失-97,945,263.78-496.28%-4,416,539.04-0.54%2,117.69%资产减值损失 0 0%-1,810,103.66-0.22%-100%其他收益 244,079.04 1.24%1,400,843.68 0.17%-82.58%投资收益-63,892,154.35-323.73%-176,205.92-0.02%-36,159.94%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 257.77 0.00001%13,757.20 0.00002%-98.13%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-184,665,765.32-935.68 20,648,469.09 2.52%-994.33%营业外收入 47,693.20 0.24%165,960.11 0.02%-71.26%营业外支出 52,424,041.65 265.63%212,088.16 0.03%24,618.04%净利润-239,480,334.84-1,213.42%9,615,256.73 1.17%-2,590.63%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业收入减少的原因为大通鸿云业务量萎缩造成。2、销售费用减少也是由于营业收入同步减少的原因。3、信用减值损失主要是大通鸿云公司对于青龙盛世的应收账款产生的。4、营业外支出大幅变动是由于大通鸿云资产盘亏所造成的。5、投资收益的大幅变动是由于处置长期股权投资产生的亏损。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 16,641,202.20 818,159,803.31-97.97%其他业务收入 3,094,829.76 1,839,813.55 68.21%主营业务成本 14,411,903.55 737,074,441.16-98.04%其他业务成本 2,032,328.29 2,128,047.90-4.50%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%黄金及黄金矿砂 12,377,729.22 11,813,749.66 4.56%-98.13%-98.12%-0.57%其他矿产品销售 547,197.35 197,272.57 63.95%-98.30%-99.39%63.84%避雷器 2,648,291.10 1,523,182.00 42.48%-5.38%-1.46%2.29%石墨矿产品销售 1,067,984.53 877,699.32 17.82%-99.11%-98.82%-20.38%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、黄金矿砂的销售收入下降导致了收入与成本的同比例下降。2、由于出售了鸡西石墨的股权导致了收入与成本的同比例下降。3、供应链及避雷器的变动是由于市场原因造成。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 14 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 青龙盛世黄金有限公司 12,377,729.22 78.14%否 2 广州市钧骅商贸有限公司 1,524,118.62 9.62%否 3 苏州工业园华盛避雷器 324,140.51 2.05%否 4 山西洪睿昌能源有限公司 547,197.35 3.45%否 5 李久细 1,067,984.53 6.74%否 合计合计 15,841,170.23 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津津维迅达科技发展有限公司 11,813,749.66 81.97%否 2 国网黑龙江省电力有限公司鸡西供电公司 877,699.32 6.09%否 3 4 5 合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,672,720.30 4,288,381.28-232.28%投资活动产生的现金流量净额 5,242,841.34-11,685,838.24 144.86%筹资活动产生的现金流量净额-1,128,000.00 4,689,903.84-124.05%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额大幅度变化是由于大通鸿云中应收款项大幅增加的原因。2、投资活动产生的现金流量净额大幅变动的原因是出售了鸡西石墨的股权收回了相应的投资款项。3、筹资活动产生的现金流量净额大幅变动是由于出售了鸡西石墨，该公司不再进行报表合并，其银行借款金额未算入。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名公公司司类类主主要要业业总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 15 称称 型型 务务 天津大通矿业有限公司 参股公司 矿业投资管理 124,559,000.55-28,414,596.82 10,731,561.47-10,558,872.79 天津大通鸿云供应链管理有限公司 控股子公司 供应链管理 155,035,428.52 54,181,356.86 4,089,372.22-154,616,547.31 广州华盛避雷器实业有限公司 控股子公司 金属氧化物避雷器 22,001,269.44 7,939,671.72 2,648,291.10 1,343,170.69 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、公司控股子公司大通鸿云，公司持股比例为 98%，本年度大通鸿云营业收入 1237.77 万元，较上年度有大幅的降低，减少的主要原因是上年度由于疫情原因以及金融政策收紧导致大通鸿云上游信用证额度降低，从而导致上年度进口金精粉减少，本年度大通鸿云运营情况趋于良好，争取今年去的更好的销售目标。2、公司子公司普晨石墨一季度度营业收入 106.80 万元，因公司转让了鸡西石墨的股权，故 2020 年 5 月起鸡西石墨财务数据不再进行合并。?公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，因此公司持续经营能力良好。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项?16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项（不适用）（不适用）1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案公告形式披露且在报告期内未结案件的重大件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金额金额 占期末净资产占期末净资产比例比例%是否形成预计是否形成预计负债负债 临时报告临时报告披露披露时间时间 天津大通鸿云供应链管理有限公司 青龙盛世黄金有限公司 合同纠纷 56319129.39元 7 否 2020 年 10 月29 日 总计总计-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：2020 年 7 月 20 日，公司子公司天津大通鸿云供应链管理有限公司（以下简称“大通鸿云”）向天津市第一中级人民法院提起诉讼，要求客户青龙盛世黄金有限公司偿还金精矿粉买卖合同中尚未结算的货17 款，天津市第一中级人民法院于 2020 年 9 月 28 日开庭审理，根据当时掌握的证据情况，法院要求大通鸿云于 2020 年 10 月 12 日前提交相关补充证据，大通鸿云已于规定日期提交了相关补充证据，截至审计报告日尚未进行第二次开庭审理。根据公司对此案件未来的判决和执行情况，预计与青龙盛世黄金有限公司之间的部分应收款项可能无法收回，并据此单项计提坏账准备。?3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况（适用）（适用）(三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元 事项事项类类型型 协议协议签署签署时间时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 出 售 资产 2020 年 4月 30 日 2020 年 4月 14 日 徐振、徐元成 鸡西市普晨石墨有限责任公司公司50.01%股权 现金 22769324.32元 否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：2020 年 4 月 10 日，本公司转让其持有的子公司鸡西市普晨石墨有限责任公司 50.01%股权，股权受让方为原股东徐振和徐元成，股权转让价格为人民币 22,769,324.32 元，并签订了股权转让协议。2020 年 4月 30 日，公司第六届董事会第三十九次会议审议通过了上述股权转让事宜。转让后公司将不再持有鸡西市普晨石墨有限责任公司的股权，也不再纳入公司合并报表范围。2020 年 5 月，上述股权转让事宜已办理工商变更手续。此次事件对于公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面无影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项（适用）（适用）第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%18 无限售条件股份 无限售股份总数 76,645,059 32.04%0 76,645,059 32.04%其中：控股股东、实际控制人 31,403,591 13.13%0 31,403,591 13.13%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 162,598,862 67.96%0 162,598,862 67.96%其中：控股股东、实际控制人 97,991,163 40.95%0 97,991,163 40.95%董事、监事、高管 3,659,500 1.53%0 3,659,500 1.53%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 239,243,921-0 239,243,921-普通股股东人数普通股股东人数 4,512 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股数期末持股数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限限售股份数量售股份数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 天 津 大通 新 天投 资 有限公司 129,394,754 0 129,394,754 54%97,991,163 31,403,591 2 广 东 汇集 实 业有 限 公司 26,549,014 0 26,549,014 11%26,549,014 0 3 张汉波 8,795,704 0 8,795,704 4%8,795,704 0 4 北 京 博星 证 券投 资 顾问 有 限公司 5,843,200 0 5,843,200 2%5,843,200 0 5 纪毓刚 5,000,000 0 5,000,000 2%5,000,000 0 6 林丽珍 4,100,000 0 4,100,000 2%4,000,000 100,000 7 廖建洲 4,000,000 0 4,000,000 2%4,000,000 0 8 张梦珂 2,031,046 0 2,031,046 1%2,031,046 0 9 曾祥辉 2,004,475 0 2,004,475 1%2,004,475 0 19 10 曾凡章 1,990,000 0 1,990,000 1%1,990,000 0 合计合计 189,708,193 0 189,708,193 80.00%158,204,602 31,503,591 普通股前十名股东间相互关系说明：曾凡章为天津大通新天投资有限公司董事长；张汉波为广东汇集实业有限公司股东及董事长。股东之间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露是否合并披露：是 否 李占通，中国国籍，无境外居留权，男，1964 年 4 月生，博士。曾在天津大学机械学院工作，1992年 12 月创办大通集团。2006 年被中共中央统战部、国家发改委、人事部、国家工商行政管理总局、中华全国工商业联合会评选为“优秀中国特色社会主义建设者”。2018 年 10 月入选“改革开放四十周年杰出民营企业家”。曾任第十一、十二届全国政协委员，现任大通集团董事长、总经理，全国工商联常委，天津市工商联副主席，全联城市基础设施商会轮值会长。现任公司董事。李占通先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 20 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 曾凡章 董事长兼总经理 男 1965 年 12 月 2016年4 月 15日 2021 年 12 月31 日 李占通 董事 男 1964 年 4 月 2016年4 月 15日 2021 年 12 月31 日 徐剑东 董事 男 1982 年 8 月 2016年4 月 15日 2021 年 12 月31 日 曾勇华 独立董事 男 1978 年 2 月 2016年4 月 15日 2021 年 12 月31 日 沈柳生 独立董事 男 1964 年 7 月 2017年4 月 13日 2021 年 12 月31 日 王辉 监事会主席 男 1978 年 3 月 2018 年 6 月 6日 2021 年 12 月31 日 杨光华 监事 男 1970 年 1 月 2016年4 月 15日 2021 年 12 月31 日 陈雪敏 监事 女 1972 年 8 月 2016年4 月 15日 2021 年 12 月31 日 李春植 董事会秘书兼财务总监 男 1975 年 10 月 2016年12 月2日 2021 年 12 月31 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：1 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：李占通先生系公司的实际控制人；王辉先生系公司控股股东委派至我公司的监事。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股通股股数数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 曾凡章 董事长兼总经理 1,990,000 0 1,990,000 0.83%0 0 22 杨光华 监事 1,669,500 0 1,669,500 0.70%0 0 合计合计-3,659,500-3,659,500 1.53%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 岳华 执行总经理 离任 执行总经理 个人原因 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工专业背景、主要工作经历等情况：作经历等情况：适用 不适用 (四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 管理人员 25 5 9 21 生产人员 146 0 98 48 销售人员 28 10 10 28 技术人员 22 0 11 11 财务人员 20 0 13 7 员工总计员工总计 241 15 141 115 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 2 2 硕士 2 2 本科 46 30 专科 14 10 专科以下 177 71 员工总计员工总计 241 115 23 在职员工情况如上。员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等的离退休职工人数等情况情况 员工薪酬、培训计划以及需要公司承担费用的离退休人员均按照法律规定严格遵守。(二二)核心