430528_2020_欧丽信大_2020年年度报告_2021-04-20.pdf

郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 1 证券代码：430528 证券简称：欧丽信大 主办券商：西部证券 2020 年度报告 欧丽信大 NEEQ:430528 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 Zhengzhou Oulixinda Electronic Information Co.,Ltd.郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、2020 年 5 月 21 日，公司召开 2019 年度股东大会，审议通过公司2019 年度利润分配方案。本次利润分配方案为：以公司总股本 45548.80 万股为基数，向全体股东每 10 股派送现金 0.80 元，公司于 2020 年 6 月 2 日发布权益分派实施公告（公告编号：2020-016）。二、为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据公司法、全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则 等相关规定，对 公司章程、三会议事规则等公司治理制度进行修订。2020 年 5 月 21 日，公司 2019 年度股东大会审议通过上述制度修订。三、公司通过两化融合管理体系评审，取得 两化融合管理体系评定证书（证书编号：AIITRE-00220IIIMS0205101），公司信息化管理水平逐步提高。郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7575 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人何丽君、主管会计工作负责人王晓敏及会计机构负责人（会计主管人员）张锋保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 人民防空警报建设是人防战备建设的重要组成部分，随着我国人防信息化建设的推进及信息技术、通信技术的快速发展，市场需求不断变化，新的技术体制不断推出，市场竞争持续激烈。公司作为行业内骨干企业，在传统应用向新技术、新体制转变的形势下，若公司不能持续创新，保持核心竞争力，或产品与市场需求不能有机契合，公司将面临竞争形势弱化、经营业绩受到影响的风险。应对措施：密切关注行业发展与市场需求，持续提高研发创新能力，保持产品的技术先进性，提升公司综合竞争力。特殊行业经营风险 人防信息与国防安全息息相关，人防警报产品生产必须保证应用于人防警报设备上的各项技术不被外泄；同时，人防警报行业对产品质量有极高要求，质量风险贯穿公司生产经营全过程，若此类隐患形成事实，将会对公司经营造成重大影响。应对措施：公司将始终保持高度责任感与警惕性，严格执行相关制度要求，确保产品质量与可靠性。新冠肺炎疫情影响风险 年初以来，受新冠肺炎疫情影响，公司组织生产、收发货及各地设备安装调试进程延滞，对公司款项收回、业务拓展及盈利能力等造成不利影响。目前，我国疫情虽已得到基本控制，但郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 5 各地病例散发仍会导致疫情地区设备安装调试及客户协同受阻，进而造成业绩下降风险。应对措施：积极配合政府各项疫情防控措施，通过网络、信息化管理等多种措施建立新形势下新型管理及协作机制。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险较上期新增新冠肺炎疫情影响风险 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、欧丽信大 指 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 元、万元 指 人民币元、万元 公司章程 指 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司章程 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 本公司董事、监事及高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 人防警报系统 指 公司主要产品，主要用于人民防空、应急防灾、突发事件等警报信号控制发放，包含系统控制软件、系列控制设备、终端设备等。多媒体警报系统 指 人防警报系统设备的新型表现形式，设备以信息化、多媒体为特征，兼容原警报系统的所有功能。人防警报数字化控制系统 指 人防警报系统的技术升级产品，兼容原人防警报系统所有功能，采用最新数字化通信技术，符合行业最新技术体制，性能较原人防警报系统有较大提高。集成应急指挥通信系统 指 通过车载形式集成多种通信技术及设备，构建移动网 络格局下的即时应急通信指挥系统，主要应用于人民 防空、水利、农业、交通等行业的应急指挥通信。紧急情况传输系统 指 可进行人防警报大区域范围内统一控制和管理，使用多种通信方式和多样化综合调度手段，可确保上级发放的指令信息、语音信息及视频信息的准确发放。报告期，本期，本年 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 上年度、上期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 英文名称及缩写 Zhengzhou Oulixinda Electronic Information Co,Ltd.证券简称 欧丽信大 证券代码 430528 法定代表人 何丽君 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 蒋旭平 联系地址 郑州高新技术开发区春兰路 30 号 电话 0371-68629462 传真 0371-68629606 电子邮箱 J 公司网址 办公地址 郑州高新技术开发区春兰路 30 号 邮政编码 450001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 10 月 31 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I652 信息系统集成服务-I652 信息系统集成服务 主要业务 人防警报系统系列设备、无线通信设备和应急指挥通信系统设备等的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 人防警报系统系列设备（数字化人防警报系统设备、多媒体警报系统设备、紧急情况传输控制设备等）、无线通信设备（短波、超短波无线通信设备）和集成应急指挥通信系统设备等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）45,548,000 优先股总股本（股）0 控股股东 无 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为何丽君、王晓敏、蒋旭平、汤清龙、付强、沈红印、张建峰、王全新、赵俊杰，一致行动人为乔志勇、李刚、张锋、段拥军、韩雪、安立银、邹剑、刘海霞、张静、杨爱红。四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410100744073261Q 否 注册地址 河南省郑州市高新技术开发区春兰路 30 号 否 注册资本 45,548,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）西部证券 主办券商办公地址 西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）西部证券 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 郭颖涛 赵兴飞 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 92,088,981.15 94,142,331.55-2.18%毛利率%30.01%32.37%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,156,994.06 10,075,077.06-19.04%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,804,796.96 7,386,867.06-7.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.58%5.85%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.82%4.29%-基本每股收益 0.18 0.22-18.18%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 200,977,420.90 193,220,000.75 4.01%负债总计 20,569,398.56 17,325,132.47 18.73%归属于挂牌公司股东的净资产 180,408,022.34 175,894,868.28 2.57%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.96 3.86 2.59%资产负债率%（母公司）10.23%8.97%-资产负债率%（合并）-流动比率 7.74 8.61-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,788,118.44-1,670,675.65 326.74%应收账款周转率 2.34 2.59-存货周转率 2.61 3.16-郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%4.01%-2.77%-营业收入增长率%-2.18%-8.26%-净利润增长率%-19.04%14.78%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 45,548,000 45,548,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1.计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,656,000.00 2.非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 213.85 3、除上述各项之外的其他营业外收入和支出-65,393.73 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,590,820.12 所得税影响数 238,623.02 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,352,197.10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.会计政策变更及依据：执行 企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（以下简称“新收入准则”）。财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 14 号收入，修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。2、会计政策变更的影响 资产负债表项目 会计政策变更前 2020 年 1 月 1 日余额 新收入准则影响 会计政策变更后 2020 年 1 月 1 日余额 负债：预收款项 1,383,020.00-1,333,020.00 50,000.00 合同负债 1,179,663.72 1,179,663.72 其他流动负债 153,356.28 153,356.28 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为软件和信息技术服务业，主营业务为人防警报系统系列设备、无线通信设备及应急指挥通信系统设备的研发、生产及销售。公司为我国人防警报领域行业技术标准的主要起草单位，拥有完备的经营资质、稳定的技术研发队伍，完善的销售服务网络及良好的品牌形象。公司科研、生产、销售及技术服务均严格按照质量管理体系标准运行，主要客户为全国各级城市的人防警报建设部门或其他政府机构，产品主要服务于全国各地人民防空、水利、农业、交通等行业的指挥通信等领域。主导产品人防警报控制系统系列设备技术先进、性能优良，可满足人民防空警报发放及应急、防灾等领域大区域统控、各种复杂地理环境的城市联网、小区联网等不同需求。随着信息及通信技术的发展，持续的技术升级及新品推出使公司产品持续保持技术领先优势。公司主要通过参与市场竞标方式获取订单，收入来源主要是产品销售收入及技术服务收入。公司长期致力于技术创新性研究，利用多年的技术积累及行业执业经验持续为客户提供高技术含量、高质量、高可靠性的产品，以保持公司产品在人防警报领域技术的先进性及市场的领先地位。报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 89,955,118.81 44.76%89,847,913.97 46.50%0.12%应收票据 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 13 应收账款 37,313,924.06 18.57%32,045,104.57 16.58%16.44%存货 26,918,362.00 13.39%22,409,982.93 11.60%20.12%投资性房地产 4,855,811.19 2.42%5,268,672.39 2.73%-7.84%长期股权投资 固定资产 29,704,071.13 14.78%31,720,028.29 16.42%-6.36%在建工程 450,000.00 0.22%450,000.00 0.23%0.00%无形资产 5,947,726.50 2.96%6,093,088.50 3.15%-2.39%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 13,872,762.11 6.90%13,522,762.54 7.00%2.59%资产总计 200,977,420.90 193,220,000.75 4.01%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款本年 3,731.39 万元，比上年末增加 16.44%，主要原因为受年初疫情影响，产品生产、交货安装和客户回款较往年滞后，造成应收账款余额增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 92,088,981.15-94,142,331.55-2.18%营业成本 64,456,441.92 69.99%63,671,559.78 67.63%1.23%毛利率 30.01%-32.37%-销售费用 5,413,237.45 5.88%6,069,413.98 6.45%-10.81%管理费用 9,760,051.81 10.60%10,421,976.95 11.07%-6.35%研发费用 5,338,808.80 5.80%5,801,849.36 6.16%-7.98%财务费用-648,253.56-0.70%-654,037.56-0.69%0.88%信用减值损失-1,445,391.08-1.57%-955,381.94-1.01%-51.29%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 4,158,397.82 4.52%3,477,072.06 3.69%19.59%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 213.85 0.0002%0 0%100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 9,034,828.68 9.81%9,954,970.13 10.57%-9.24%营业外收入 150,000.00 0.16%1,322,400.00 1.40%-88.66%营业外支出 65,393.73 0.07%600.00 0.00%10,798.96%净利润 8,156,994.06 8.86%10,075,077.06 10.70%-19.04%郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 14 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本年 9,208.90 万元，比上年度下降 2.18%，主要原因为本年受疫情影响收入有所下降。2、信用减值损失本年 144.54 万元，比上年度上升 51.29%，主要原因为本年外欠货款账龄增加，计提坏账损失比例增加所致。3、营业利润本年 903.48 万元，比上年度下降 9.24%，主要原因为受疫情影响营业收入有所下降，然而疫情期间人工成本和制造成本没有下降，致使营业利润有所下降。4、净利润本年 815.70 万元，比上年度下降 19.04%，主要原因为本期受疫情影响营业收入下降及上期收到郑州市社会保险局社会保险基金补贴，本年无此项收入所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 90,260,240.62 92,248,393.93-2.16%其他业务收入 1,828,740.53 1,893,937.62-3.44%主营业务成本 63,814,687.81 63,156,691.48 1.04%其他业务成本 641,754.11 514,868.30 24.64%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%无线通信系统 70,530.96 25,254.88 64.19%-89.99%-92.14%9.80%人防警报通信系统 72,897,084.66 48,301,295.03 33.74%5.56%13.44%-4.60%集成应急通信装车 7,444,772.57 6,821,291.94 8.37%162.38%162.68%-0.11%多媒体警报器 9,847,852.43 8,666,845.96 11.99%-49.88%-50.92%1.87%合计 90,260,240.62 63,814,687.81 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2020 年度，公司人防警报系统和多媒体警报两个主要项目收入合计占营业收入的 89.85%，2019 年度两项收入合计占营业收入的 94.23%，综合分析公司 2020 年度收入构成集成度与上年相比变化不大。2020 年度多媒体警报收入 984.79 万元，比 2019 年度下降 49.88%，主要原因为受疫情影响，客户需求减少。2020 年度集成应急通信装车的数量和配置比 2019 年有所增加，致集成应急通信装车收入有所增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关是否存在关郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 15 联关系联关系 1 中共惠州市委军民融合发展委员会办公室 2,778,000.00 3.02%否 2 天水市人民防空办公室 2,409,750.00 2.62%否 3 石嘴山市人民防空办公室 2,409,170.00 2.62%否 4 中共湛江市委军民融合发展委员会办公室 2,319,930.00 2.52%否 5 郑州市人防指挥信息保障中心 2,226,258.00 2.42%否 合计合计 12,143,108.00 13.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关是否存在关联关系联关系 1 泰兴市凯特莱电子有限公司 5,449,400.00 19.01%否 2 中汇聚诚（天津）科技有限公司 4,296,185.40 14.98%否 3 河北睿达峰电器设备有限公司 4,276,603.19 14.92%否 4 深圳市富晋天维信息通讯技术有限公司 2,163,423.00 7.55%否 5 江西省硕鑫科技有限公司 1,795,965.78 6.26%否 合计合计 17,981,577.37 62.72%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,788,118.44-1,670,675.65 326.74%投资活动产生的现金流量净额-37,073.60-144,087.06 74.27%筹资活动产生的现金流量净额-3,643,840.00-2,732,880.00-33.33%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本年较上年度上升 326.74%，主要原因为本期支付的购买商品、接受劳务支付的现金没有上期多，上期到期支付的货款比往年多，本期波动正常，本期由于增值税有较大金额为期末未交金额，入国库期为下年元月，致使支付的各项税费减少所致。2、投资活动产生的现金流量净额本年较上年度增加 74.27%，主要原因为本期固定资产购置减少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额本年较上年度下降 33.33%，主要原因为本年度分配利润增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司具有良好的持续经营能力，整体运营稳定，内部治理结构完善，资产状况良好，经营性现金流良好，不存在无法清偿的到期债务或其他债务违约风险，不存在拖欠员工工资或无法支付供应商货款的情形。不存在主要生产、经营资质缺失或无法延期、无法获得主要生产、经营要素的情况。公司各项制度流程能够得到有效实施，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。公司为我国人防警报领域服务多年，长期的行业资源积累已形成稳定的市场，随着人防警报领域创新发展及新技术体制的推进，持续的新品推出及技术升级服务为公司未来发展提供了良好预期。公司管理层及核心人员队伍稳定，保持稳定的科研投入及创新发展能力，研发人员有深厚的经验积累，创新产品及成果持续稳步推向市场，科研实力稳步提升。郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 20,000 0 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 80,000 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他-(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他 2013年7月31 日 挂牌 同业竞争承诺 自承诺签署之日起，不在中国境内外直接或间接参与对公司构成竞争的业务及活动。正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司实际控制人及法人股东出具有避免同业竞争承诺函，承诺在持有公司股份期间，不在中国境内外直接或间接参与任何与公司主营业务相关的业务。截至报告期末，承诺人严格履行上述承诺，无违背承诺事项。郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 26,270,240 57.68%0 26,270,240 57.68%其中：控股股东、实际控制人 7,221,735 15.86%0 7,221,735 15.86%董事、监事、高管 5,837,385 12.82%0 5,837,385 12.82%核心员工 8,893,210 19.52%0 8,893,210 19.52%有限售条件股份 有限售股份总数 19,277,760 42.32%0 19,277,760 42.32%其中：控股股东、实际控制人 17,680,915 38.82%0 17,680,915 38.82%董事、监事、高管 17,962,165 39.44%0 17,962,165 39.44%核心员工 13,734,885 30.15%0 13,734,885 30.15%总股本总股本 45,548,000-0 45,548,000-普通股股东人数普通股股东人数 44 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 郑州欧丽电子（集团）股份有限公司 13,026,000 0 13,026,000 28.60%0 13,026,000 0 0 2 何丽君 7,390,500 0 7,390,500 16.23%5,542,875 1,847,625 0 0 3 王晓敏 4,434,300 0 4,434,300 9.74%3,325,725 1,108,575 0 0 4 汤清龙 2,482,150 0 2,482,150 5.45%1,974,113 508,037 0 0 5 蒋旭平 2,456,150 0 2,456,150 5.39%1,842,113 614,037 0 0 6 张建峰 2,227,150 0 2,227,150 4.89%1,670,363 556,787 0 0 7 付强 2,217,150 0 2,217,150 4.87%1,662,863 554,287 0 0 8 沈红印 2,217,150 0 2,217,150 4.87%1,662,863 554,287 0 0 9 葛益平 2,013,150 0 2,013,150 4.42%0 2,013,150 0 0 郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 20 10 赵俊杰 739,050 0 739,050 1.62%0 739,050 0 0 10 乔志勇 739,050 0 739,050 1.62%0 739,050 0 0 10 王全新 739,050 0 739,050 1.62%0 739,050 0 0 合计合计 40,680,850 0 40,680,850 89.32%17,680,915 22,999,935 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：自然人股东何丽君、王晓敏、汤清龙、蒋旭平、张建峰、付强、沈红印、王全新、赵俊杰之间签署有一致行动协议，相互之间存在一致行动关系，为公司实际控制人。自然人股东乔志勇签署有一致行动协议，为前述实际控制人的一致行动人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司无控股股东。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司股东何丽君、王晓敏、蒋旭平、汤清龙、沈红印、付强、张建峰、王全新、赵俊杰签署有一致行动协议书，各方约定为一致行动人，为公司实际控制人。自然人股东乔志勇、李刚、段拥军、张锋、韩雪、安立银、邹剑、刘海霞、张静、杨爱红签署有一致行动协议书，为上述实际控制人的一致行动人。何丽君，女，1959 年 2 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，首都经贸大学经济法专业研究生学历，2012 年 6 月至今任公司董事长、总经理。王晓敏，男，1962 年 12 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，中央党校经济管理专业本科学历，2012 年 6 月至今任公司副总经理、财务负责人。蒋旭平，男，1966 年 4 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，南京理工大学电子工程专业本科学历，2012 年 6 月至今任公司董事、董事会秘书、技术总监。汤清龙，男，1964 年 10 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，兰州大学磁学专业本科学历，2012 年 6 月至今任公司董事、市场总监。沈红印，男，1962 年 10 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，郑州市委党校经济管理专业大专学历，2012 年 6 月至今任公司监事会主席、工会主席。付强，男，1966 年 9 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，河南省委党校经济管理专业大专学历，2012 年 6 月至今任公司董事、生产总监。张建峰，男，1963 年 7 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，中央党校经济管理专业本科学历，2012 年 6 月至今任公司董事、商务总监。王全新，男，1958 年 9 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，桂林电子科技大学精密机械加郑州欧丽信大电子信息股份有限公司 2020 年度报告 公告编号：2021-002 21 工专业本科学历，2012 年 6 月至今任公司副总工。赵俊杰，男，1961 年 1 月出生，中国籍，无其他国家或地区居留权，成都电讯工程学院无线电设备结构设计专业本科学历，