430215_2020_必可测_2020年年度报告_2021-04-21.pdf

公告编号：2021-005 1 2020 年度报告 必可测 NEEQ:430215 北京必可测科技股份有限公司 Beijing BKC Technology CO.,LTD.公告编号：2021-005 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、报告期内，公司获得 2 项发明专利、2 项实用新型专利和 6 项软件著作权。截至报告期末，公司共有发明专利 10 项、实用新型专利 28 项、软件著作权 48 项。2、2020 年 4 月 17 日，公司获得了建筑机电安装工程专业承包叁级资质；2020 年 5 月 25 日，公司获得 CMMI3 证书。公告编号：2021-005 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .136136 公告编号：2021-005 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人何立荣、主管会计工作负责人张敬及会计机构负责人（会计主管人员）刘晓宏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 股东共同控制公司的风险 公司实际控制人为何立荣和张敬，如果实际控制人对于公司重大事项出现分歧，无法形成一致意见，将影响公司运营发展的稳定性。研发项目及投入的管理风险 报告期内，公司持续进行研发投入，研发项目流程管控难度增加、研发投入产出比难以保证的风险增加。应收账款风险 报告期内，公司应收账款的余额为 44,841,929.09 元，占总资产比例为 19.11%。公司应收账款余额始终保持在较高水平，同时宏观经济波动可能会延长应收账款的回款周期。宏观经济及政策风险 行业的发展与国家宏观经济和政策密不可分，特别是关系到国民生产、生计的电力工业，当宏观经济不振，政策调整时，均会影响到公司产品的销售和收入的增长。国家政策的调整，对公司业绩造成了持续影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-005 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 必可测、公司、本公司 指 北京必可测科技股份有限公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 西安网源、控股子公司 指 西安网源创优电力科技有限责任公司 鼎策智控、全资子公司 指 北京鼎策智控安全技术研究院有限公司 尤科恩、参股公司 指 北京尤科恩环保工程有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股东大会 指 北京必可测科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京必可测科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京必可测科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 公司章程 指 北京必可测科技股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期、本期 指 2020-01-01 至 2020-12-31 公告编号：2021-005 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京必可测科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing BKC Technology CO.,LTD.BKC 证券简称 必可测 证券代码 430215 法定代表人 何立荣 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘婷婷 联系地址 北京市海淀区马连洼北路 8 号 A 座五层 01 号 电话 010-62816966 传真 010-62818878 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市海淀区马连洼北路 8 号 A 座五层 01 号 邮政编码 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 25 日 挂牌时间 2013 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M 科学研究和技术服务业-74 专业技术服务业-749 其他专业技术服务业-7499 其他未列明专业技术服务业 主要业务 专业为发电企业提供智能化建设服务及整体解决方案。主要产品与服务项目 电力工业设备智能管控体系的建设，专业提供设备可靠度管理、系统的优化运行、安全管控相关产品的研发、销售和技术服务。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 公告编号：2021-005 7 普通股总股本（股）100,000,000 优先股总股本（股）0 控股股东 何立荣、张敬 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为何立荣、张敬，一致行动人为何立荣、张敬 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108742611943A 否 注册地址 北京市海淀区马连洼北路 8 号 A 座五层 01 号 否 注册资本 100,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王娜 鲁李 5 年 3 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-005 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 54,914,782.59 34,239,264.19 60.39%毛利率%55.80%51.43%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,625,598.04-18,555,688.64 130.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,764,403.49-19,345,765.62 114.29%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.55%-8.19%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.79%-8.54%-基本每股收益 0.0563-0.1856 130.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 234,681,915.58 226,514,595.94 3.61%负债总计 9,882,671.80 8,532,815.64 15.82%归属于挂牌公司股东的净资产 221,654,899.94 215,746,914.09 2.74%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.22 2.16 2.78%资产负债率%（母公司）4.28%2.92%-资产负债率%（合并）4.21%3.77%-流动比率 22.13 24.91-利息保障倍数 2,475.84 630.84-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,380,435.99-13,366,128.89 110.33%应收账款周转率 0.86 0.41-公告编号：2021-005 9 存货周转率 1.45 1.41-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.61%-8.64%-营业收入增长率%60.39%-24.47%-净利润增长率%135.99%-186.61%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 100,000,000 100,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,669,874.72 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 694,755.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,480.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,366,111.24 所得税影响数 504,916.69 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 2,861,194.55 公告编号：2021-005 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 根据财政部及全国股转系统相关规定，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行企业会计准则第 14 号收入编制财务报表。本次应用新收入准则对报告期及比较期经营成果和财务状况没有重大影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公司全资子公司北京鼎策智控安全技术研究院有限公司 2020 年 4 月 10 日成立，纳入本年度财务报表合并范围。公告编号：2021-005 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司致力于电力工业智能生产与智能维护管控体系的建设，专业提供设备可靠度管理、设备的经济化运行、生产的环保性保障等相关产品的研发、销售和技术服务，是国内领先的电力安全生产与设备管理完整解决方案供应商。公司于 2012 年被认定为国家高新技术企业、中关村高新技术企业，并通过了ISO9001 质量管理认证、ISO14001 环境管理认证、ISO45001 职业健康管理体系认证，北京市级科技研究开发机构认证等。公司拥有一支专业技术强劲、现场经验丰富并极具创新意识的核心团队，拥有 30 多项具有自主知识产权的专利技术。目前公司所倾力打造的核心竞争力，是以“主动安全”的理念为导向，以“云计算、大数据、物联网、移动应用”的技术为支撑，以“人工智能（专家知识库）”为灵魂，以三维可视化展示为媒介，以智能化移动终端为工具，创建出的基于云大物移的智能电厂管控体系，全面支撑电力企业的智能化安全生产和智能化经济运营。目前已为 100 多家发电企业，成功提供并实施了基于云大物移的智能电厂管控体系下的不同功能模块，以及配套的咨询和服务。在提升设备可靠度、降低运维费用、优化机网协调和减少非计划停机方面，取得了巨大的社会效益和经济效益。公司在北京、石家庄、武汉、广州、西安设有独立的研发中心，共计拥有发明专利 10 项、实用新型专利 28 项、软件著作权 48 项。公司在销售方面采用直接销售模式，收入来源分为：1、提供智能电厂管控体系系列产品的项目收入，如工业企业的主动安全与生产运维管控系统，机、炉、电、控等各专业的智能化管控系统，三维数字化移交及培训系统、设备管理解决方案（精密诊断与远程管理体系、四检合一管控体系等），转动设备状态监测类产品（汽轮机在线监测、辅机在线监测等），节能环保类产品等；2、建设智能电厂管控体系提供的技术服务收入；3、相关检测类仪器仪表销售收入。报告期内，公司的商业模式为“技术研发+技术服务+配套产品销售”，较上年度未发生变化。报告期后至本报告披露日，公司商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 公告编号：2021-005 12 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 128,082,549.61 54.58%121,968,084.76 53.85%5.01%应收票据 14,005,187.80 5.97%7,749,500.00 3.42%80.72%应收账款 44,841,929.09 19.11%66,428,614.72 29.33%-32.50%存货 21,437,029.68 9.13%12,085,140.09 5.34%77.38%投资性房地产-长期股权投资-1,038,264.10 0.46%-固定资产 8,842,523.34 3.77%9,491,263.36 4.19%-6.84%在建工程-无形资产 115,014.04 0.05%99,262.50 0.04%15.87%商誉-短期借款 10,000.00-100,000.00 0.04%-90.00%长期借款-合同资产 2,040,201.90 0.87%-预付款项 4,399,332.91 1.87%1,450,879.76 0.64%203.22%其他应收款 2,632,963.35 1.12%1,773,255.68 0.78%48.48%长期待摊费用 794,934.24 0.34%976,304.49 0.43%-18.58%应付票据-应付账款 5,421,055.33 2.31%5,099,696.55 2.25%6.30%应交税费 1,638,837.46 0.70%557,738.23 0.25%193.84%其他应付款 367,432.90 0.16%233,359.43 0.10%57.45%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据：本期收到的票据比上年同期较多。公告编号：2021-005 13 2、本期应收账款较上年同期减少32.50%，主要是因为2020年公司加大应收账款催收力度，收回较多应收账款导致。2、本期预付款项较上年同期增长203.22%，主要是因为2020年业务增多，采购增加导致。3、本期应交税费较上年同期增加193.84%，主要是2020年营业收入增加，对应的流转税增加导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 54,914,782.59-34,239,264.19-60.39%营业成本 24,271,956.81 44.20%16,630,452.69 48.57%45.95%毛利率 55.80%-51.43%-销售费用 4,214,478.01 7.67%3,858,417.92 11.27%9.23%管理费用 14,375,384.89 26.18%15,663,703.55 45.75%-8.22%研发费用 13,244,977.49 24.12%17,220,276.88 50.29%-23.08%财务费用-1,086,360.02-1.98%-2,498,184.67-7.30%56.51%信用减值损失 2,843,974.41 5.18%-2,436,269.02-7.12%216.73%资产减值损失 396,319.54 0.72%-其他收益 1,264,561.43 2.30%1,720,390.31 5.02%-26.50%投资收益 3,406,491.64 6.20%-989,399.56-2.89%444.30%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 7,116,897.25 12.96%-18,594,180.42-54.31%138.27%营业外收入 77,480.78 0.14%21,000.00 0.06%268.96%营业外支出-13,531.66 0.04%-净利润 6,535,075.67 11.90%-18,156,712.01-53.03%135.99%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期较上年同期增长60.39%，主要原因是，2020年公司业务量增多。2、营业成本：本期较上年同期增长45.95%，主要原因是：2020年公司业务量增多，对应的营业成本也增多。3、信用减值损失：本期较上年同期减少216.73%，主要原因是：往年应收账款收回较多，计提坏账准备减少导致。公告编号：2021-005 14 4、投资收益：本期较上年同期增加444.30%，主要原因是收回参股公司尤科恩投资款导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 54,914,782.59 34,239,264.19 60.39%其他业务收入-主营业务成本 24,271,956.81 16,630,452.69 45.95%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%智能电厂管控体系产品 41,771,744.01 20,204,705.94 51.63%121.70%94.58%6.74%技术服务 6,885,237.69 1,604,411.78 76.70%-6.63%-42.36%14.45%零售 6,257,800.89 2,462,839.09 60.64%-22.01%-28.89%3.81%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、公司智能工厂管控体系产品主要是指工业企业的主动安全与生产运维管控系统，机、炉、电、控等各专业的智能化管控系统，三维数字化移交及培训系统、设备管理解决方案（精密诊断与远程管理体系、四检合一管控体系等），转动设备状态监测类产品（汽轮机在线监测、辅机在线监测等），节能环保类产品等。报告期内，公司智能工厂管控体系产品业务增多，同时部分延续至报告期内的此类项目在本年度完成实施，导致相应的收入较上年同期增多。2、公司技术服务主要是指在实施智能工厂管控体系建设中提供的专业技术服务、日常的设备检测、设备监测、设备维修、技术培训等。本年度技术服务收入与上年度变化不大。3、公司零售业务主要是指公司代理并单独销售的相关检测类仪器仪表。目前公司主要业务输出模式是以包含设备硬件、系统软件、综合技术服务为一体的管控体系或者整体解决方案为核心，单独零售业务整体较少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 公告编号：2021-005 15 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 通辽霍林河坑口发电有限责任公司 3,706,194.68 7.30%否 2 天津华电南疆热电有限公司 3,298,053.10 6.50%否 3 京能秦皇岛热电有限公司 3,273,451.38 6.45%否 4 华能国际电力股份有限公司日照电厂 2,497,787.70 4.92%否 5 华能国际电力股份有限公司玉环电厂 2,387,610.62 4.70%否 合计合计 15,163,097.48 29.87%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 AZIMA*DLI*LLC 3,598,088.43 9.95%否 2 西安网源创优电力科技有限责任公司 1,400,000.00 3.87%是 3 成都四相致新科技有限公司 1,880,000.00 5.20%否 4 PCB 压电传感器技术（北京）有限公司 1,306,600.00 3.61%否 5 重庆固博西电智能机器人有限公司 850,000.00 2.35%否 合计合计 9,034,688.43 24.98%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,380,435.99-13,366,128.89 110.33%投资活动产生的现金流量净额 4,059,572.17-712,951.03 669.40%筹资活动产生的现金流量净额-92,907.01-5,450.79-1,604.47%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 138.04 万元，上年同期为-1336.61 万元，主要是因为公司本期收回应收账款较上年同期增多导致。2、投资活动产生的现金流量净额：报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 405.96 万元，上年同期为-71.30 万元，主要是因为报告期内公司取得了控股子公司西安网源创优电力科技有限责任公司利润分红，并收回了参股公司尤科恩的投资款导致。3、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为-9.29 万元，上年同期为-0.55 万元。主要是因为公告编号：2021-005 16 报告期内公司银行贷款较上年同期减少 9 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 北京鼎策智控安全技术研究院有限公司 控股子公司 主要从事智能安全管控技术研发与咨询服务 4,180,382.67 3,986,534.00 53,101.89-1,013,466.00 西安网源创优电力科技有限责任公司 控股子公司 主要从事于电力企业的系统优化和深度调峰业务 7,532,144.09 6,524,755.10 5,321,226.41 1,856,076.80 北京尤科恩环保工程有限公司 参股公司 从事于工业废水绿色排放解决方案的咨询与服务-主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、北京鼎策智控安全技术研究院有限公司 公司成立于 2020 年 4 月 10 日，注册资本 2000 万元，必可测持股占比 100.00%，主要从事智能安全管控技术研发与咨询服务。2020 年实现营业收入 53,101.89 元，净利润-1,013,466.00 元。2、西安网源创优电力科技有限责任公司 公司成立于 2018 年 2 月 8 日，注册资本 500 万元，必可测持股占比 51.00%，主要从事于电力企业的系统优化和深度调峰业务。2020 年实现营业收入 5,321,226.41 元，净利润 1,856,076.80 元。3、北京尤科恩环保工程有限公司 公司成立于 2015 年 12 月 21 日，注册资本 5000 万元，主要从事于工业废水绿色排放解决方案的咨询与服务。2019 年 9 月 7 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了关于出售参股公司北京尤科恩环保工程有限公司股权的议案，同意必可测以 375 万元的价格将参股公司尤科恩 25%的股权转让给自然人詹仰东。详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露的出售参股公司股权的公告（公告编号：2019-029）。2020 年 9 月，已完成工商变更。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 公告编号：2021-005 17 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司没有发生违法、违规行为。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。公告编号：2021-005 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四、二、（一）是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四、二、（二）是否存在日常性关联交易事项 是 否 四、二、（三）是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四、二、（四）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-005 19 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品，提供或者接受劳务-3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 10,000,000.00 5,000,000.00(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2012年9月26 日-挂牌 一致行动承诺 公司的控股股东、实际控制人何立荣、张敬双方商定，自协议生效之日起，在以后行使与公司股东大会或董事会有关的权利时将采取相同的意思表示。双方共同对股东大会或董事会的表决结果承担责任。正在履行中 实际控制人或控股股东 2013年5月16 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司实际控制人、控股股东何立荣、张敬签订了一致行动承诺，双方商定，自协议生效之日起，在以后行使与公司股东大会或董事会有关的权利时将采取相同的意思表示。双方共同对股东大会或董事会的表决结果承担责任。2、公司的控股股东、实际控制人何立荣、张敬均签署了避免同业竞争承诺，避免与本公司发生同业竞争。报告期内，相关人员严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。公告编号：2021-005 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 64,099,400 64.10%1,434,775 65,534,175 65.53%其中：控股股东、实际控制人 9,337,825 9.34%45,275 9,383,100 9.38%董事、监事、高管 2,028,375 2.03%0 2,028,375 2.03%核心员工 835,500 0.84%45,100 880,600 0.88%有限售条件股份 有限售股份总数 35,900,600 35.90%-1,434,775 34,465,825 34.47%其中：控股股东、实际控制人 28,013,475 28.01%135,825 28,149,300 28.15%董事、监事、高管 6,085,125 6.09%0 6,085,125 6.09%核心员工 507,000 0.51%-275,600 231,400 0.23%总股本总股本 100,000,000-0 100,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 64 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 何立荣 23,596,300 77,100 23,673,400 23.67%17,755,050 5,918,350 0 0 2 张敬 13,755,000 104,000 13,859,000 13.86%10,394,250 3,464,750 0 0 3 北京清新环境技术股10,933,400 0 10,933,400 10.93%0 10,933,400 0 0 公告编号：2021-005 21 份有限公司 4 王晓诗 8,892,000 0 8,892,000 8.89%0 8,892,000 0 0 5 吴红燕 6,836,700 0 6,836,700 6.84%0 6,836,700 0 0 6 李萍 5,148,000 0 5,148,000 5.15%0 5,148,000 0 0 7 黄俊飞 4,238,000 0 4,238,000 4.24%3,178,500 1,059,500 0 0 8 梁爱琴 3,900,000 0 3,900,000 3.90%0 3,900,000 0 0 9 赵金民 3,042,000 0 3,042,000 3.04%2,281,500 760,500 0 0 10 北京东方通鑫股权投资基金管理有限公司-珠海东方通鑫高格基金管理中心（有限合伙）2,601,800 0 2,601,800 2.60%0 2,601,800 0 0 合计合计 82,943,200 181,100 83,124,300 83.12%33,609,300 49,515,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东何立荣、张敬为一致行动人，股东张敬、王晓诗系母子关系，除此之外，公司上述股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司的控股股东、实际控制人为何立荣、张敬。何立荣，男，1961 年 3 月 10 日出生，中国籍，无境外永久居留权。本科学历，1984 年毕业于上海华东师范大学。1984 年至 1991 年在山东师范大学任助教、校职教科副科长，1991 年至 1992 年在济南新技术开发公司任经理，1992 年至 1997 年在济南华达电力自动化公司任经理，1998 年至 1999 年在北公告编号：2021-005 22 京迪万隆测控技术有限公司担任经理，1999 年至 2007 年在北京尚地嘉华科贸有限公司担任总经理，2002年至 2012 年，担任北京必可测科技有限公司执行董事、总经理，目前担任公司董事长。张敬，女，1960 年 10 月 12 日出生，中国籍，无境外永久居留权。高中学历。1979 年至 1998 年在北京无线电技术研究所经营科担任项目经理，1998 年至 1999 年在北京迪万隆测控技术有限公司担任市场部经理，1999 年至 2002 年供职于北京尚地嘉华科贸有限公司担任副经理、经理，2002 年至 2012 年担任北京必可测科技有限公司经理。目前担任公司董事、总经理。报告期内，控股股东、实际控制人无变动。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披露时间露时间 募集金额募集金额 报告期报告期内内使用使用金额金额 是否是否变更变更募集资金募集资金用途用途 变更用途变更用途情情况况 变更变更用用途的募途的募集资金集资金金额金额 是否履行必是否履行必要要决策程序决策程序 2017年第一次股票发行 2017 年 8月 31 日 54,707,940.00 0.00 否 不适用-已事前及时履行 2017年第二次股票发行 2018 年 2月 5 日 59,04