836595_2015_三茗科技_2015年年度报告_2016-04-19.pdf

第1 页，共 82 页 公告编号：公告编号：20162016-001001 2015三茗科技 NEEQ:836595 西安三茗科技股份有限公司（Xian SAMING Technology Co.,Ltd）年度报告 第2 页，共 82 页 2015 年 9 月 16 日，公司召开股份公司创立大会暨第一次股东大会，审议通过了关于设立西安三茗科技股份有限公司的议案。2015 年 9 月 20 日，公司召开 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开挂牌并公开转让的议案、关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后转让方式的议案、关于公司发展战略及未来两年发展目标的议案等相关议案。2015 年 10 月 10 日，公司完成了股份制改造，将西安三茗科技有限责任公司整体变更为西安三茗科技股份有限公司，取得股份公司营业执照。2015 年 11 月 27 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具受理通知书，受理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的申请材料。（GP201511376）公 司 年 度 大 事 记 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第3 页，共 82 页 目录 目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.20 第六节股本变动及股东情况.23 第七节融资及分配情况.25 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.27 第九节公司治理及内部控制.32 第十节财务报告.36 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第4 页，共 82 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、三茗科技 西安三茗科技股份有限公司 有限公司 公司前身“西安三茗科技有限责任公司”基业长盛 基业长盛投资有限责任公司 微盛物联网 西安微盛物联网科技有限公司 股东大会 西安三茗科技股份有限公司股东大会 董事会 西安三茗科技有限责任公司、西安三茗科技股份有限公司董事会（具体视上下文而定）监事会 西安三茗科技股份有限公司监事会 三会 公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 报告期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 全国股份转让系统、股转公司、股转系统 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 西部证券 西部证券股份有限公司 元、万元 人民币元、人民币万元 公司法 中华人民共和国公司法 公司章程 西安三茗科技股份有限公司章程 ODM 原始设计制造商，是一家厂商根据另一家厂商的规格和要求，设计和生产产品 BIOS 是一组固化到计算机主板上一个 ROM 芯片上的程序，它保存着计算机最重要的基本输入输出的程序、开机后自检程序和系统自启动程序 MagicBox 可连续备份数据的软件 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 82 页 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、客户集中度较高的风险 2015年公司前五大客户销售收入占公司全部营业收入的比例为 73.09%，客户集中度较高。较高的依赖度主要是由于国内采用Windows系统的PC厂商制造行业较为集中导致。二、非经常性损益对公司经营业绩影响较大的风险 公司 2015 年扣除所得税影响后的非经常性损益净额为 881,925.34 元，占当期净利润比例为 48.17%,非经常性损益对公司业绩影响较大。三、核心技术失密与知识产权风险 因软件具有容易复制的特点，而我国对软件等知识产权的保护较为薄弱，侵权及盗版已经成为制约该行业发展和相关企业成长的重要障碍。如果公司的软件遭到较大范围的盗版、仿冒、或侵权，对公司的经营和财务盈利能力将造成影响。四、税收优惠政策变化的风险 如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，所得税税率的提高将会对公司经营业绩产生影响。五、实际控制人不当的风险 公司存在实际控制人对公司的人事、经营决策等进行控制，从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。六、核心技术人才流失风险 软件行业属知识密集型行业。业务开展需要配备既有行业知识背景又掌握软件研发核心技术的研发团队，以及具有丰富管理经验的优秀管理人员和优质的销售队伍。然而，软件行业内企业众多，竞争激烈，对高素质人才的竞争也尤为激烈。若核心技术西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 82 页 人员流失，对公司会有影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 82 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 西安三茗科技股份有限公司 英文名称及缩写 Xian SAMING Technology Co.,Ltd 证券简称 三茗科技 证券代码 836595 法定代表人 李增胜 注册地址 西安市高新区科技二路 77 号光电子专业孵化器大楼 A311 室 办公地址 西安市高新区科技二路 77 号光电子专业孵化器大楼 A311 室 主办券商 西部证券股份有限公司 主办券商办公地址 西安市新城区东新街 232 号信托大厦 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 袁斌、李伟 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建大厦 22-23 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 宁欣桐 电话 029-87306513 传真 029-87306513 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 710075 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016-04-08 行业（证监会规定的行业大类）I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 根据产品应用领域的不同，公司产品主要划分为三茗网络卫士以及三茗电脑卫士两大类；公司提供的主要服务西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 82 页 分为：（1）为大型软硬件系统集成商提供自主软件产品的 ODM 定制销售服务及 ODM 定制研发服务；（2）为行业客户提供基础软件和应用软件的专业信息化服务，主要包括企业办公电脑软硬件的维护、存储设备的数据恢复及拯救业务、计算机管理控制软件的销售及维护等。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 15,000,000 控股股东 李增胜 实际控制人 李增胜 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91610131710127372N 是 税务登记证号码 91610131710127372N 是 组织机构代码 91610131710127372N 是 股份公司于 2015 年 10 月 10 日取得“三证合一”后的营业执照。西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 82 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 8,807,535.11 7,803,511.35 12.87%毛利率%74.95%88.30%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,830,675.66 4,406,591.77-58.46%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 948,750.32 1,691,214.39-43.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.05%33.20%_ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.73%12.74%-基本每股收益 0.12 0.39-69.23%二、偿债能力 单位单位：元元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 19,760,500.01 18,319,834.84 7.86%负债总计 2,454,409.03 2,844,419.52-13.71%归属于挂牌公司股东的净资产 17,306,090.98 15,475,415.32 11.83%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.15 1.37-16.06%资产负债率%12.42%15.53%-流动比率 10.97 8.25-利息保障倍数-西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 82 页 三、营运情况 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,388,306.13 2,031,059.03-应收账款周转率 6.14 8.19-存货周转率 2.62 1.03-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.86%21.11%-营业收入增长率%12.87%50.82%-净利润增长率%-58.46%366.00%-五、股本情况 单位单位：股股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券 0.00 0.00-期权数量 0 0-六、非经常性损益 单位单位：元元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计 1,037,559.22 所得税影响数 155,633.88 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 881,925.34 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 82 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 根据中国证监会 2012 年发布的上市公司行业分类指引规定，公司所处行业为I65 软件和信息技术服务业。1.主营业务 公司自成立以来致力于在计算机基础软件及应用软件领域进行相关软件的研发、生产、销售及服务，是一家专注于计算机基础软件及应用软件领域的国内领先的高新技术企业。2.主要产品及服务 根据产品应用领域的不同，公司产品主要划分为三茗网络卫士以及三茗电脑卫士两大类：（1）三茗网络卫士，包括三茗教育应用解决方案（EDU 系列）、三茗 MagicBOX数据备份专家；（2）三茗电脑卫士，包括三茗闪电恢复（OKR 系统拯救者）、三茗数据恢复平台、PC 安全套件。主要服务为：（1）为大型软硬件系统集成厂商，提供自主软件产品的 ODM 定制销售服务及 ODM 定制研发服务；（2）为行业客户提供基础软件和应用软件的专业信息化服务，主要包括企业办公电脑软硬件的维护、存储设备的数据恢复及拯救业务、计算机管理控制软件的销售及维护等。3.销售模式 公司一方面与国内外大型软硬件系统集成商（联想、同方、方正、海尔、华硕、宏碁等）进行产业链上下游的深度合作，保证收入稳定增长；另一方面通过建立直接销售渠道和经销商渠道来增加公司的销售收入和利润。3、客户类型：公司的产品广泛应用于 PC 厂商、主板制造厂商、科研机构、大中院校、其他企事业单位及个人用户等。4、关键资源：公司与业务相关的关键资源要素主要包括了：（1）公司拥有数据快速恢复技术、网络智能同传技术、BIOS 环境下的应用开发、Linux 系统裁剪定制、数据存储相关的 Windows 与 Linux 系统内核驱动开发等 5 项主要技术；（2）公司主要无形资产包括：发明专利 8 项、2 项正在申请中的发明专利、商标 8 项、软件著作权 143 项、软件产品登记 2 项。5、销售模式：公司一方面与国内外大型软硬件系统集成商（联想、同方、方正、海尔、华硕、宏碁等）进行产业链上下游的深度合作，保证收入稳定增长；另一方面通过建立直接销售渠道和经销商渠道来增加公司的销售收入和利润。6、收入来源：主要收入来源于两部分，网络卫士、电脑卫士产品的销售和与之相关的技术服务。7、报告期内，公司商业模式主要为依托强大的软件研发能力和完备的服务体系，采取以“市场”为中心、“研发”为龙头的哑铃式运营模式，进行新技术及产品的研发和销售，报告期内未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 82 页 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 1.财务运营状况 2015 年，公司实现营业收入 880.75 万元，同比增长 12.87%；利润总额和净利润分别为 204.74 万元、183.07 万元，同比增长-60.68%、-58.46%，主要原因是：1）成本增加幅度大；2）期间费用增加幅度大。截至 2015 年 12 月 31 日，公司总资产为 1976.05 万元，净资产为 1730.61 万元。2.业务经营情况 报告期内，公司与国内外知名软硬件系统集成商继续保持稳定的产业链上下游的深度合作，销售收入稳定增长。同时，在渠道销售方面，通过不断扩张国内外市场，收入保持了良好的增长势头。除此之外，公司不断加大市场宣传力度，努力在全国中小企业股份转让系统挂牌，增加品牌价值；面对不断加剧的市场竞争，公司瞄准科技发展的前沿，研发新一代技术和产品，积极完善营销策略，拓宽客户群体，进一步深化和完善营销网络。2015 年公司通过股份制改造建立了科学的完善的内控管理制度。在财务管理方面，公司严格按照管理制度进行规范运作，保障公司资产安全并为公司的不断发展提供充足的资金保障。公司努力拓展引进人才渠道，不断壮大优秀人才队伍。建立完善合理的薪酬制度和考评制度，同时，公司一贯积极向上的企业文化为员工营造了良好的工作氛围，良好的培训机制也为员工提供了提高业务素质的平台。报告期内，公司业务、产品或服务未发生重大变化，未对公司经营情况产生影响。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%营业收入 8,807,535.11 12.87%-7,803,511.35 50.82%-营业成本 2,206,593.75 141.58%25.05%913,389.59 49.28%11.70%毛利率%74.95%-88.30%-管理费用 5,547,147.76 26.92%62.98%4,370,588.46-16.74%56.01%销售费用 1,161,992.16 81.32%13.19%640,865.55 20.12%8.21%财务费用-57,011.41 58.00%-135,747.47-72.80%-营业利润 2,556.02-99.86%0.03%1,877,958.14 249.65%24.07%西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 82 页 营业外收入 2,044,822.41-38.97%23.22%3,350,780.37 36.28%42.94%营业外支出-100.00%-21,942.60-45.88%0.28%净利润 1,830,675.66-58.46%20.79%4,406,591.77 366.44%56.47%项目重大变动原因:1、营业成本 220.66 万元，同比增加 129.32 万元，主要原因是：1）公司 2015 年 7 月出售存货，其他业务成本增加 98.79 万元；2）技术服务成本增加 15.29 万元；3）产品成本增加 15.24 万元。2、销售费用同比增加 52.11 万元，主要原因是：1）应付薪酬增加 41.48 万元；2）宣传费增加 3.37 万元；3）办公费增加 6.72 万元。3、财务费用变动的原因是由于利息收入减少所致。4、营业利润同比减少的主要原因是：收入同比增加 100.40 万元，但 1）成本同比增加129.32 万元；2）管理费用同比增加 117.66 万元；3）销售费用同比增加 52.11 万元。5、营业外收入减少的主要原因是：政府补助减少较大。6、营业外支出同比减少 2.19 万元，主要原因是本年度无发生额。7、净利润同比减少 257.59 万元，主要原因是：1）营业收入增长缓慢，增加 100.40万元；2）成本增加 129.32 万元；3）期间费用增加 177.64 万元；4）营业外收入减少 130.60万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位单位：元元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 8,247,605.21 1,218,680.66 7,803,511.35 913,389.59 其他业务收入 559,929.90 987,913.09-合计合计 8,807,535.11 2,206,593.75 7,803,511.35 913,389.59 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%网络卫士 4,528,315.15 51.41%4,477,011.71 57.37%电脑卫士 2,002,672.57 22.74%2,180,273.26 27.94%技术服务 1,712,063.09 19.44%1,146,226.38 14.69%USB 端口锁、电子教室 4,554.40 0.05%-合计 8,247,605.21-7,803,511.35-收入构成变动的原因 本年新增 USB 端口锁、电子教室业务。USB 端口管理工具是一套计算机 USB 端口控制、实时监视、实时监控于一体的计算机安全控制系统。电子教室是一款实现在多媒体电子教学系统、多媒体网络教室中进行多媒体网络教学的产品，专门针对电脑教学与网络培训开发，以便于更方便的完成电脑教学任务，包括屏幕教学演示与示范等。(3)(3)现金流量状况现金流量状况 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 82 页 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 3,388,306.13 2,031,059.03 投资活动产生的现金流量净额-4,736,432.84-582,326.49 筹资活动产生的现金流量净额 3,950,000.00-现金流量分析：本年度现金及现金等价物净增加额为 2,601,873.29 元，其中：1、经营活动产生的现金流量净额 3,388,306.13 元,原因是经营活动产生的各项现金流入同时增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额-4,736,432.84 元，主要是公司投资证券市场4,000,000 元。3、筹资活动产生的现金流量净额 3,950,000 元，是投资人补足出资款项 3,950,000元。4、本年度净利润 1,830,675.66 元，和经营活动产生的现金流量净额 3,388,306.13元有差距，主要原因是公司本年存货较上年减少 790,568.97 元，同时公司预收账款增加 406,000 元。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 联想（北京）有限公司 4,181,552.17 47.48%否 2 联想（上海）信息技术有限公司 672,641.51 7.64%否 3 苏州海尔信息科技有限公司 606,216.74 6.88%否 4 同方计算机有限公司 598,290.60 6.79%否 5 北京联想软件有限公司 378,301.89 4.30%否 合计 6,437,002.90 73.09%-(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位单位：元元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 江苏沁恒股份有限公司 300,683.75 33.03%否 2 深圳市拓献科技有限公司 235,138.38 25.83%否 3 深圳市新浩辉科技有限公司 146,106.19 16.05%否 4 深圳市金科晟电子科技有限公司 60,922.34 6.69%否 5 四川合美软件信息技术有限公司 51,456.31 5.65%否 合计 794,306.97 87.25%-(6)(6)研发支出研发支出 单位单位：元元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 82 页 研发投入金额 2,670,610.90 2,123,440.70 研发投入占营业收入的比例%30.32%27.21%2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产比总资产比重重的增减的增减 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 10,576,195.41 32.63%53.52%7,974,322.12 22.20%43.53%9.99%应收账款 1,511,459.50 24.55%7.65%1,213,492.00 103.13%6.62%1.03%存货 448,269.76-63.82%2.27%1,238,838.73 138.70%6.76%-4.49%长期股权投资-固定资产 1,242,285.00-10.54%6.29%1,388,710.96 15.09%7.58%-1.29%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 19,760,500.01 7.86%-18,319,834.84 21.11%-资产负债项目重大变动原因：1、货币资金同比增加 260.19 万元，主要原因是：1）李增胜补足出资款 395 万元；2）李增胜归还拆出资金 271.67 万元；3）公司投资证券市场 400 万元。2、存货同比减少 79.06 万元，主要原因是：2014 年公司根据合同采购存货（芯片），因为项目未实施，2015 年 7 月出售存货 98.79 万元。3.3.投资状况分析投资状况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 -(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 为提高资金使用效率，有限公司于 2015 年 3 月 16 日召开董事会，拟利用公司闲置资金购买股票，根据与开户券商招商证券的约定，公司用 400 万元购买股票，买卖股票剩余资金自动运作“天添利”理财计划。“天添利”产品是在不影响委托人正常证券交易的前提下，委托人用资金账户中的资金参与本集合计划，通过管理人的投资运作力争为委托人取得超越活期存款利率的收益。本产品风险等级为低-1。无固定管理期限。自 2015 年 3 月 18 日至 2015 年期末，股票收益共计：225,910.12 元；“天添利”股息入账共计：21,645.86 元。投资收益总计：247,555.98 元。理财产品期末余额：4,247,555.98 元。(三三)外部环境的分析外部环境的分析 软件产业作为国家的基础性、战略性产业，在促进国民经济发展和社会发展、转变经济增长方式、提高经济运行效率、推进信息化与工业化融合等方面具有重要的地位和作用，是国家重点支持和鼓励的行业。2015 年，我国软件行业出现分化，信息安全产品、运营相关服务、电子商务平台服务等细分领域增速仍在提升。随着基础软件行业不断发展，其趋势逐渐走向一体化、网络化、服务化、智能化。西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 82 页 基础软件的竞争已从产品竞争发展成体系竞争，操作系统、数据库管理系统和中间件软件呈现出相互渗透、一体化发展的趋势，软件开发平台正在日益与软件运行平台相集成，形成统一的基础软件平台，这些发展的新趋势及新模式的出现，使基础软件行业的发展面临着新的历史机遇与挑战。同时，我国信息化应用软件市场取得了显著发展成果，但我国大部分行业的信息化应用软件投入较少，行业信息化率较低，所以仍然存在巨大的发展空间。公司一直将研发视为企业发展的核心，也积累了一定的客户资源，未来将继续加 强研发，增强产品及服务的差异化优势，提升自身竞争力，降低市场竞争对公司的不利影响。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 三茗科技是一家在基础软件应用细分领域具有完全自主知识产权，有着深厚技术经验积累，并已经取得相应产品的市场领先地位的软件产品开发商。1.公司的竞争优势（1)核心技术与产品优势 基础软件领域的一些技术的关键特性，有别于应用软件，具有基础性、关键性、垄断性、高转移成本的特点。基础软件细分领域的关键技术掌握需要行业经验的不断积累，短期内不容易被新进入者超越。公司长期专注于计算机的 BIOS 基础环境的应用开发，一直保持技术领先和经验积累，并在操作系统底层的数据存储虚拟化方面拥有自主专利知识产权。公司始终以自主创新为发展源动力，以技术研发领先抢占市场，通过多年的研究与实践积累了丰富的经验，已获得 8 项发明专利、2 项正在申请中的发明专利、商标 8 项、软件著作权 143 项、软件产品登记 2 项。公司在基础软件及应用软件研发领域有超过十年的丰富经验，在主要的客户群中已经树立起了品牌，且产品的功能规格一定程度上形成了“市场标准”。同时公司技术和产品不断创新，以保持并不断扩大优势。（2）人才团队优势 软件行业属于智力密集型行业，人才是决定企业市场竞争力的关键因素。公司汇聚了多名技术专家、顾问和经验丰富的高级工程师，并在十七年行业应用经验积累的基础上，培养了自己的技术研发队伍，建立了企业的持续创新能力。报告期内，研发及技术团队人数占公司总员工数的一半以上。公司以自己优秀的研发团队和先进的技术为依托，建立起产品技术上的领先优势，为企业后续发展打下了坚实基础。（3）客户资源优势 面对越来越激烈的竞争，营销渠道和供应渠道对企业的生存和发展起着关键性的作用。依托于丰富的经验及领先的技术，公司在发展过程中与联想、海尔、同方以及神州等知名 PC 软硬件系统集成厂商形成长期稳定的合作关系，这些优质稳定的客户资源不仅保证公司销售额的稳定增长，而且在这个过程中树立起了品牌优势。同时优质的客户资源也体现公司综合实力，良好的客户口碑有助于公司进一步拓展业务。此外由于该细分领域可提供相应基础软件产品和高品质服务能力的供应商并不多，公司软件产品的议价能力呈现上升趋势。（4）上下游深度业务合作模式的优势 信息化建设过程中核心基础软硬件的落地均需要通过系统集成商和行业解决方案提供商来实现，上述两个机构与政府、银行、电信、电力、教育等领域的客户联系最为紧密，是软硬件产品提供商与客户间的重要纽带。公司通过系统集成商更准确的把握客户的需求，找到自身产品的差距，有针对性的改进提升。同时也有更大的机会通过系统西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 82 页 集成商来拓展国内外市场。公司在市场业务和软件项目合作实施过程中，始终注重并保持着与大型的软硬件系统集成厂商的紧密合作，并长期开拓维护与全国各地区域性的小型软件代理商和系统集成商的渠道业务合作。公司借助联想等跨国知名品牌以及本土的系统集成商来进行推广，产业链上下游深度合作的业务模式，不仅有效分摊研发费用，获得较好的盈利水平，并且在市场竞争中获得长期稳定的、可持续性的发展基础与资源优势。2、公司的竞争劣势（1）公司资金规模偏小 作为快速发展的中小型高新技术企业，公司扩大规模、提高技术水平、拓展营销渠道、引进高质量人才等均需要资金支持。资金压力大不仅限制了公司技术研发的升级，同时也制约了公司的发展规模，对公司开拓市场，研发或引入新技术有不利影响。公司将不断加大研发力度和研发投入从而保证公司产品技术的领先优势，扩大市场占有率，实现销售收入的不断增长。同时，公司将通过股东增资、股权融资或银行贷款等方式增强资金实力以适应公司发展需求。（2）公司营销能力需要进一步提升 相较技术研发能力，公司的营销能力偏弱。目前，公司主要销售模式为大客户定制模式，服务于联想、海尔、同方、宏碁、华硕等知名 PC 厂商。公司在市场宣传、品牌推广、建立营销体系等方面与国内外上市公司相比存在一定的差距。随着软件行业的快速发展，公司将在不同领域迎来新的机遇，因此提升建立完善的销售渠道对公司的发展有至关重要的影响。面对市场竞争不断加剧，公司将充分发挥多年来积累的项目经验，根据不同领域特点积极制定营销策略，加大品牌推广以及渠道建设力度，拓宽客户群体，进一步深化和完善营销网络。(五五)持续经营评价持续经营评价 在报告期内，公司纳税记录完整，诚信合法经营，业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，具有良好的独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；公司拥有自己稳定的商业模式，拥有与当前经营紧密相关的要素或资源，不存在违反法律法规或公司章程的行为。从公司治理看，公司始终坚持稳健、审慎的经营原则，并不断完善各项制度，加强公司治理和内部控制，严格按照全国中小企业股份转让系统的相关挂牌规则进一步修订完善了相关制度，强化了公司治理，为公司进一步规范发展提供了保障。报告期内未发生对公司持续经营能力有重大不利影响的事项。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1.客户集中度较高的风险 客户集中度较高的风险，请参见“重大风险提示”章节第一条。应对措施：公司凭借强大的技术实力、良好的服务质量、较高的性价比和完善的售后服务在行业市场内具有一定的声誉，且与主要客户保持了较长的良好合作关系，同时由于公司提供的软件服务所具有的客户粘性特点（客户改变使用习惯及更换系统成本较高），短期内主要客户停止与公司合作的可能性较小。公司将持续加大研发投入，保持技术领先，为主要客户不断提供先进的软件及服务。另外，公司将加大市场开发力度，西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 82 页 加强渠道建设，不断开拓新客户。2.非经常性损益对公司经营业绩影响较大的风险 非经常性损益对公司经营业绩影响较大的风险，请参见“重要风险提示”章节第二条。应对措施：公司目前在努力拓展新的研发领域和产品，提高主营业务的盈利质量。3.核心技术失密与知识产权风险 核心技术失密与知识产权风险，请参见“重要风险提示”章节第三条。应对措施：在防止技术失密方面，公司通过与核心技术人员签订保密协议、竞业禁止协议、建立健全内部保密制度等手段防止核心技术失密；在技术研发阶段，公司采取多种技术手段诸如注册、授权、硬件绑定等验证功能，最大程度地降低软件被盗版、复制销售的可能；在市场销售阶段，一旦出现针对本公司产品的盗版、侵权行为，营销部门会及时提请公司相关部门作出处理，借助法律手段维护自身权益，防止侵权行为进一步扩大。4.税收优惠政策变化的风险 税收优惠政策变化的风险，请参见“重要风险提示”章节中第四条。应对措施：公司一方面将严格参照高新技术企业认定管理办法的规定，不断加大技术研发投入，使管理、研发、经营等各方面均能符合高新技术企业认定条件，进而使公司能够持续享受现行高新技术企业发展的各类优惠政策；另一方面，公司将充分利用目前的税收优惠政策，助力自身发展，注重研发及人才培养，加强人员和资金的投入力度，并控制成本消耗，增强持续盈利能力，减少对税收优惠的依赖。5.实际控制人不当控制的风险 实际控制人不当控制的风险，请参见“重要风险提示”章节中第五条。应对措施：为避免实际控制人控制风险，股份公司自成立以来，根据公司法及公司章程，建立健全了法人治理结构，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易管理办法、重大事项处置权限管理办法、对外担保管理制度等内控制度。在制度执行中明确进行决策权限划分，明晰相关的审批程序，股东大会、董事会和监事会的职权得到落实，以控制该风险。6.核心技术人才流失风险 核心技术人才流失风险，请参见“重要风险提示”章节第六条。应对措施：公司坚持长期人才引进战略并健全内控管理制度，打造富有凝聚力的企业文化，改善福利机制，增强员工对企业的认同感和归属感。公司对核心技术进行知识产权保护以降低技术仿冒风险，目前已获得了大量的软件著作权等知识产权，建立了一定深度的“护城河”，同时公司内部对资料实行严格的保密措施，主要针对技术资料的保密、商务信息的保密、客户及项目资料的保密。7.未来经营业绩波动的风险 公司 2015 年度、2014 年度、2013 年度营业收入分别为 8,807,535.11 元、7,803,511.35 元、5,173,892.47 元，营业利润分别为 2556.02 元、1,877,958.14 元、-1,254,918.85 元，报告期内营业收入和营业利润的波动都比较大。应对措施：公司通过三方面的努力来控制这一风险：首先，通过加强销售工作，获取更多订单，增加主营业务收入；其次，通过严格控制成本和费用，提高盈利水平；最后，通过研发新的项目，努力拓展更具增长性的业务领域。8.住所尚未取得房屋所有权证的风险 公司注册地为西安市高新区科技二路 77 号光电子专业孵化器大楼 A311 室，系租赁西安西部光电有限责任公司之房产，根据房屋租赁合同，该套房产的 面积为 192.55 平西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 82 页 方米，租期为 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止。出租方就该套房产已取得编号为西高科技国用（2008）第 51855 号国有土地使用权证，但尚未取得房屋所有权证，根据出租方说明，该套房产的房产证正在办理中。虽然公司在历往租用该套房产作为住所的过程中，未曾发生住所变更的情形，但 不排除今后会因为该套房产权属不清等原因而变更住所。应对措施：一方面，公司属于轻资产行业，住所变更对公司经营活动与财务不会造成重大影响；另一方面，公司目前无偿租用控股股东李增胜之房产作为办公用房，租期为 2015年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，该套房产面积为 620.22 平方米，足够公司全体人员办公之用。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内无新增的风险因素。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 西安三茗科技股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 82 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 第五节 二（一）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节 二（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节 二（三）是否存在资产被查