835121_2015_光舵微纳_2015年年度报告_2017-03-30.pdf

年度报告 2015 苏州光舵微纳科技股份有限公司 SuZhouGuangDuoMicroNanoDecives.,Ltd 光舵微纳 NEEQ:835121 公 司 年 度 大 事 记 我公司成功推出国内第一台全自动量产型纳米压印设备 江苏省省委书记罗志军等领导到访光舵微纳，了解公司相关产品情况及目前的发展状况，并亲切接见了公司董事长史晓华博士。罗书记的到访使光舵团队受到极大肯定及鼓舞，将进一步全力以赴研发新产品，开拓新市场。公告编号：2016-011 1 目 录 第一节 声明与提示.3 第二节 公司概况.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 管理层讨论与分析.10 第五节 重要事项.18 第六节 股本变动及股东情况.20 第七节 融资及分配情况.22 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.25 第九节 公司治理及内部控制.29 第十节 财务报告.33 公告编号：2016-011 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、光舵微纳 指 苏州光舵微纳科技股份有限公司 光舵有限、有限公司 指 苏州光舵微纳科技有限公司 因普特斯 指 南京因普特斯精密设备有限公司 光越微纳 指 苏州光越微纳科技有限公司 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 股东会 指 苏州光舵微纳科技有限公司股东会 股东大会 指 苏州光舵微纳科技股份有限公司股东大会 董事会 指 苏州光舵微纳科技股份有限公司董事会 监事会 指 苏州光舵微纳科技股份有限公司监事会 律师事务所、锦天城律师事务所 指 上海市锦天城(深圳)律师事务所 前任会计师事务所、中喜事务所 指 中喜会计师事务所(特殊普通合伙)现任会计师事务所、中审众环事务所 指 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)评估师事务所、万隆 指 万隆(上海)资产评估有限公司 本说明书、本公开转让说明书 指 苏州光舵微纳科技股份有限公司公开转让说明书 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 公司章程 指 苏州光舵微纳科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)工作指引 指 全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)最近两年 指 2014 年度、2015 年度 本次挂牌 指 公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2016-011 3 专业术语专业术语 释义项目释义项目 释义释义 GAN 指 氮化镓，属第三代半导体材料 LED 指 发光二极管简称为 LED，是一种能将电能转化为光能的半导体电子元件。PSS 指 图形化蓝宝石衬底（PatternedSapphireSubstrate,PSS），也就是在蓝宝石衬底上生长干法刻蚀用掩膜，用标准的光刻工艺将掩膜刻出图形，利用 ICP 刻蚀技术刻蚀蓝宝石，并去掉掩膜，再在其上生长 GaN 材料，使GaN 材料的纵向外延变为横向外延。NPSS 指 纳米尺寸级成形化蓝宝石衬底，可以认为是传统微米级 PSS 的延伸 量子磁盘 指 纳米磁性单元是彼此分离的，该种磁盘称之为量子磁盘 GaAs 指 砷化镓，是-族元素化合的化合物，黑灰色固体，熔点 1238。它在 600以下，能在空气中稳定存在，并且不为非氧化性的酸侵蚀。起偏器 指 用于从自然光中获得偏振光的器件 场效应管 指 场效应晶体管（FieldEffectTransistor 缩写(FET)）简称场效应管，是利用控制输入回路的电场效应来控制输出回路电流的一种半导体器件。微波集成电路 指 微波集成电路是工作在微波波段和毫米波波段，由微波无源元件、有源器件、传输线和互连线集成在一个基片上，具有某种功能的电路。亚波长 指 亚波长结构是指结构的特征尺寸与工作波长相当或更小的周期（或非周期）结构。OLED 指 有 机 发 光 二 极 管 又 称 为 有 机 电 激 光 显 示（OrganicLight-EmittingDiode，OLED），使用有机聚合材料作为发光二极管中的半导体材料。ITO 指 ITO 薄膜是一种 n 型半导体材料，具有高的导电率、高的可见光透过率、高的机械硬度和良好的化学稳定性。PET 指 聚对苯二甲酸乙二醇酯 CMOS 传感器 指 CMOS(ComplementaryMetal-Oxide-Semiconductor)，中文学名为互补金属氧化物半导体，它本是计算机系统内一种重要的芯片，保存了系统引导最基本的资料。公告编号：2016-011 4 第一节 声明与提示 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了众环审字(2016)060011号审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2016-011 5 重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 非经常性损益影响的风险 公司2014年度和2015年度,非经常性损益分别为1,451,275.19元、2,906,267.80 元,主要为公司获得的政府补贴及奖励资金,非经常性损益金额占利润总额的比例为 89.58%和 273.43%。由于上述非经常性损益金额较大,公司面临因非经常性损益波动对公司经营业绩带来影响的风险。股改之前存在实际控制人、控股股东及其关联方占款问题 股改之前公司存在实际控制人、控股股东及其关联方占用公司款项情况;股改之后不存在实际控制人、控股股东及其关联方占用公司资金的情形。内部控制风险 股改之前公司内部运作不规范,股改之后逐步建立健全了法人治理结构,制定了适应企业发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短,公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中,规范运作意识的提高,相应制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。人力资源风险 作为以自主创新为核心竞争力的高科技企业,公司的人才队伍建设至关重要。能否维持人员队伍的稳定,并不断吸引优秀人才加盟,关系到公司能否继续保持在行业内的技术领先地位和市场竞争优势。随着公司业务规模的快速发展和行业形势的不断变化,公司急需引进具有丰富行业经验和业务创新能力的专业研发设计人才、生产制造人才、境内外市场开拓和营销人才以及中高级管理人才。招聘、培养人才均需要公司投入较多精力和物力,若新增人员不能有效融入企业文化并形成高效、有竞争力的团队,则将无法满足公司的发展需求,从而引发人力资源风险。下游市场推广及应用风险 纳米压印技术作为战略新兴的微纳制造技术,能否实现大的产业突破及市场推广,其能否与下游产业市场进行良好的衔接具有重要关系,即纳米压印技术能否很好的融入有需求的下游产业之中,将对公司业务的发展程度产业重要影响。竞争加剧对盈利能力造成影响的风险 随着本行业的不断发展及市场需求的不断壮大,国外企业将会不断加大市场拓展力度,同时不排除国内会有新的企业进入,尽管具有较高的技术门槛,仍然会由于逐步充分的市场竞争迫使行业内企业采用降低售价、延长技术服务时间等手段进行竞争,这将减少企业的收入或增加企业的经营成本,可能对行业内企业的盈利能力产生影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2016-011 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 苏州光舵微纳科技股份有限公司 英文名称及缩写 SuZhouGuangDuoMicroNanoDecivesCo.,Ltd 证券简称 光舵微纳 证券代码 835121 法定代表人 史晓华 注册地址 江苏省苏州市常熟经济技术开发区(四海路 11 号)科创园 2 号楼 102 办公地址 江苏省苏州市工业园区金鸡湖大道 99 号苏州纳米城 13 栋 302 主办券商 东兴证券 主办券商办公地址 北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦 B 座)会计师事务所 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 张俊、廖颖慧 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 潘晨 电话 0512-51915206 传真 0512-51915209 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 江苏省苏州市工业园区金鸡湖大道 99 号苏州纳米城 13 栋 302 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 2 月 23 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）C35 专用设备制造业 主要产品与服务项目 微纳米器件的研发,生产及销售;纳米压印设备、工艺及耗材的研发,生产及销售;光学精密加工,光学精密器件及光学加工设备的研发,生产及销售;从事货物进出口业务及技术进出口业务,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 3,050,000 做市商数量 0 控股股东 史晓华 公告编号：2016-011 7 实际控制人 史晓华 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法人营业执照注册号 320581000255210 否 税务登记证号码 32058157140317X 否 组织机构代码 57140317-X 否 公告编号：2016-011 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 1,186,902.30 3,227,866.33-63.23%毛利率 56.41%56.40%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,062,908.75 1,620,156.41-34.39%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,767,275.92 1,620,156.41-722.15%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）25.08%45.48%-加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-33.33%7.97%-基本每股收益 0.35 0.54 35.19%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 7,050,551.91 8,271,615.82-14.76%负债总计 1,894,996.77 3,548,969.43-46.60%归属于挂牌公司股东的净资产 5,155,555.14 4,722,646.39 9.17%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.69 1.57 7.64%资产负债率（母公司）26.35%56.80%-资产负债率（合并）26.88%42.91%-流动比率 392.00%554.00%-利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 2,257,989.81-145,684.05-应收账款周转率 1.87 6.07-存货周转率 0.75 1.72-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率-14.76%50.90%-营业收入增长率-63.23%1,159.73%-净利润增长率-34.39%-664.09%-五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 公告编号：2016-011 9 普通股总股本 3,050,000 3,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免 2,356.22 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)2,904,143.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4.37 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,904,143.33 所得税影响数-76,319.25 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 2,830,184.67 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目科目 本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（上上年同期年同期）上上上上年年期末（期末（上上上上年同期年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 -公告编号：2016-011 10 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式商业模式 公司属于微纳装备制造及精密光学器件制造业。主要经营业务为纳米压印设备及其后续产品的研发，生产及销售；微纳结构器件的研发，生产及销售；光学精密器件的研发，生产及销售。公司是技术驱动型公司，相关的产品都属于高技术产品。（1）销售模式：由于公司主要产品为定制设备，按需求订单进行生产，全部产品采用直销模式。（2）采购模式：公司采购的原料主要为机架、电子元气件、胶水、模板等，由于公司新研发产品较多，客户的定制需求不一样，公司采购品类较杂，采购体现出多频率、小批量的特点。（3）生产模式：公司为技术驱动型公司，在设计好相关图纸后，将各个模块分发到相应的供应商处制造，公司对各模块进行组装，同时将控制软件装入设备进行相关参数和工艺的调试。报告期内，公司商业模式未发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：公司主要经营业务为纳米压印设备及其后续产品的研发，生产及销售；微纳结构器件的研发，生产及销售；光学精密器件的研发，生产及销售。公司是技术驱动型公司，相关的产品都属于高技术产品。目前国内只有本公司能提供设备、模板、胶水、工艺的全套解决方案。公司主营业务未发生重大变化。公司2015 年度销售额为 118.6 万元，净利润为 106.3 万元。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 1,186,902.30-63.23%100%3,227,866.33 1,159.73%100%营业成本 517,399.90-63.23%43.59%1,407,066.34 654.54%43.59%毛利率 56.41%-56.40%-管理费用 2,625,232.50 85.60%221.18%1,414,425.65 19.65%43.82%销售费用 12,380.40-52.67%1.04%26,157.37 74.35%0.81%财务费用 863.60-30.70%0.07%1,246.26-209.72%0.04%营业利润-1,948,376.20-668.94%-164.16%342,458.43 130.42%10.61%公告编号：2016-011 11 营业外收入 2,906,270.86 100.40%244.86%1,452,873.31 138.75%45.01%营业外支出 3.06-99.83%-1,598.12 367.51%0.05%净利润 1,062,908.75-34.39%89.55%1,620,156.41 664.09%50.19%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司营业收入 118.6 万元，较上期减少 204 万元，较上期减少 63.23%，主要原因系公司2014 年、2015 年客户大主要是需求相对不连续的科研院所及大专院校，导致销售收入有所下降。公司 2016年将主要销售工业用量产型设备，销售额预计将有所改变。报告期内，公司营业成本 51.7 万元，较上期减少 88.9 万元，较上期减少 63.23%，主要原因系公司2014 年和 2015 年销售都为科研型产品，产品毛利相对稳定，收入下降，进而成本下降。报告期内，公司管理费用为 262.5 万元，较上期增加 121 万元，较上期年增长 85.6%，主要原因系公司挂牌新三板等服务咨询费增加所致。报告期内，公司销售费用为 1.2 万元，较上期减少 1.3 万元，较上期减少 52.67%，主要原因系技术服务费减少所致。报告期内，公司营业利润亏损 194.8 万元，上期盈利 34.2 万元，本年及上年销售对象主要为科研院所及大专院校，对于公司产品的需求不连续，公司工资及费用支出稳定，公司仍处于技术研发积累推广阶段，造成本年度亏损。目前公司新产品工业用量产型设备已研发调试完毕，并进行了相应的推广，公司 2016年将主要销售工业用量产型设备，盈利能力将有所提升。报告期内，公司营业外收入为 290.6 万元，较上期增加 145.3 万元，较上期增加 100.40%，营业外收入全部为政府补贴。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本上期成本金额金额 主营业务收入 1,186,902.30 517,399.90 3,227,866.33 1,407,066.34 其他业务收入-合计合计 1,186,902.30 517,399.90 3,227,866.33 1,407,066.34 按产品或区域分类分析按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例 上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例 纳米压印设备 873,687.40 73.61%2,638,303.06 81.74%模板、胶水 313,214.90 26.39%589,563.27 18.26%合计 1,186,902.30 100.00%3,227,866.33 100.00%收入构成变动的原因收入构成变动的原因：报告期内，公司销售产品主要为两类，设备与耗材（模板、胶水）；设备必须与耗材配合才能运转，耗材的使用量与科研院所及大专院校的实验次数、时间、产品精度相关，需求具有随机性，随着公司销售设备增加，耗材占销售比例将逐步增加。报告期内，收入构成变动不大。（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 2,257,989.81-145,684.05 投资活动产生的现金流量净额-4,452,516.80-62,600.00 筹资活动产生的现金流量净额 2,500,000.00 350,000.00 公告编号：2016-011 12 现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生现金流比上年增加 249 万元，主要原因系公司 2015 年挂牌和规范，公司清理了往来，将股东欠款还回公司。报告期内，投资活动产生现金流比上年减少了 438.9 万元，主要原因系本年购买设备和无尘间装修 202万元，收购两个子公司支付现金 243 万元；报告期内，筹资活动产生现金流主要是苏州光越缴纳注册资本 200 万元，光舵微纳收到增资款 50 万元。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 深圳市环海供应链管理有限公司 429,914.53 36.22%否 2 中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生研究所 291,262.14 24.54%否 3 同济大学 232,425.26 19.58%否 4 长春理工大学 52,427.18 4.42%否 5 北京大学 41,025.64 3.36%否 合计合计 1,047,054.75 88.12%-注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称。（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 晋江市天利和创新机械有限公司 366,000.00 41.58%否 2 上海韩陆机器人技术有限公司 161,414.50 18.34%否 3 江西龙帆传媒有限公司 120,000.00 13.63%否 4 无锡市锡山区锡北镇艾驰精密机械厂 74,147.36 8.42%否 5 EO-P Aps 38,713.11 4.40%否 合计合计 760,274.97 86.37%-注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称。（6）研发支出）研发支出与专利与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 685,835.37 562,458.85 研发投入占营业收入的比例 57.78%17.43%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 11 公司拥有的发明专利数量 2 研发情况：研发情况：公司研发支出主要由研发人员工资和材料投入构成，公司为科技型企业，核心技术为纳米压印设备研发，纳米压印工艺及参数的实验、调试。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 公告编号：2016-011 13 项目项目 本本年年期末期末 上年期末上年期末 占占总资总资产比重产比重的增减的增减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 1,339,306.02 29.78%19.00%1,031,960.41 15.96%12.48%6.52%应收账款 270,630.00-72.98%3.84%1,001,525.00 3,285.25%12.11%-8.27%存货 1,984,092.56 66.38%28.14%1,192,523.78 166.09%14.42%13.72%长期股权投资-固定资产 58,205.18-45.01%0.83%97,847.07-0.58%1.18%-0.36%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 7,050,551.91-14.76%-8,271,615.82-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，货币资金年末余额为 133.9 万元，较上年增加 30.7 万元，较上年增加 29.78%，目前公司业务量与规模均较小，货币资金占资产比例为 19%，公司资金可以满足公司现阶段发展需求。报告期内，应收账款余额为 27 万元，较上年减少 73 万元，较上年减少 72.98%，公司 2014 年应收账款余额 100 万元于 2015 年全部收回，未产生坏账，公司本年度应收账款余额预计将于 2016 年度全部收回。报告期内，固定资产余额为 5.8 万元，较上年减少 3.9 万元，较上年减少 45%，固定资产主要为电子设备，公司定位为技术研发型，机械设备配件外包至其它厂商，公司掌握核心技术工艺及参数，故对固定资产需求不大。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 公司 2015 年 5 月 29 日收购了苏州光越微纳科技有限公司 100%股权，收购目的是为了挂牌需要，避免同业竞争。苏州光越注册资本 500 万元，法人代表史晓华，注册地址：苏州市工业园区金鸡湖大道 99号苏州纳米城 13 栋 302；苏州光越的定位是研发平台。公司 2015 年 6 月 16 日收购了南京因普特斯精密设备有限公司 100%股权，收购目的是为了挂牌需要，避免同业竞争。因普特斯注册资本 113 万元，法人代表史晓华，注册地址：南京市鼓楼区云南北路天星翠琅大厦 901 室，因普特斯的定位是销售平台。（2 2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 （三（三）外部外部环境环境的分析的分析 （1）纳米压印技术 纳米压印技术（Nanoimprintlithography,NIL）是由美国华裔科学院，普林斯顿大学教授周郁（StephenChou）在 1995 年首先提出的一种全新的纳米图形复制方法，它采用传统的机械模具微复型原理来代替包含光学、化学及光化学反应机理的传统复杂光学光刻技术，避免了对特殊曝光束源、高精度聚集系统、极短波长透镜系统以及抗蚀剂分辨率受光半波长效应的限制和要求。纳米压印技术较之现行的投影 公告编号：2016-011 14 光刻和其它下一代光刻技术，具有高分辨率、超低成本（国际权威机构评估同等制作水平的纳米压印技术比传统光刻至少低一个数量级）和高生产率等特点，已被纳入 2005 版的国际半导体蓝图，并被排在 16nm节点。微纳米器件制作工艺是伴随着光电子产业快速发展而诞生的前沿技术，其定义为应用微纳制作工艺在相关材料上制作微米或亚微米结构来制作功能器件的工艺技术。纳米压印技术是微纳器件制作工艺的重要组成部分，是实现微纳结构大面积、快速、廉价复制的核心工艺，其在未来能源、显示、照明等领域都将掀起变革性改进。微纳米压印技术是微纳米器件制作工艺中的一个重要技术，其定义为：使用光线辐照使光刻胶感光成形，或使用热塑成型过程，直接在硅衬底或者其它衬底上利用物理学的机理构造纳米尺寸图形。传统纳米压印技术主要有三种：紫外固化压印技术、热塑纳米压印技术和微接触纳米压印技术。（2）纳米压印技术的应用 在应用方面，纳米压印设备及技术有着广泛的应用领域，如量子磁碟、DNA 电泳芯片、生物细胞培养膜、GaAs 光检测器、波导起偏器、硅场效应管、纳米机电系统、微波集成电路、亚波长器件、纳米电子器件、纳米集成电路、量子存储器件、光子晶体阵列和 OLED 平板显示阵列等。纳米压印技术正逐渐成为微纳加工技术的一种重要方式。依据客户使用目的不同，可分为科研领域及产业化应用领域两个大的市场。公司目标产品由两部分组成，一是应用于科研领域的各种微纳米压印设备、耗材及其相关技术服务，客户为国内外相关院校及科研机构；二是应用于民用及工业生产领域的纳米压印技术及产品，如：LED图案化衬底芯片，显示器减反增透膜，太阳能光伏板减反增透层加工的增亮层制作的应用中，客户为显示产品生产厂商，太阳能光伏板生产商，LED 发光器件生产制造商，新型光电子器件制造商，光学设备生产商。（3）公司重点突破的产业化应用领域 LED 芯片纳米级（NPSS）图案化衬底领域：图案化的 LED 蓝宝石衬底（LED-NPSS），能够大幅提高 LED 的发光效率，并降低外延成本，是 LED发光器件走向低成本，高效率的一项重要举措。目前 LED 芯片厂商广泛采用步进式光刻机（stepper）来制作图案化衬底，目前这一设备及技术已遇到几项瓶颈：良率低，普通的 stepper 所制作的图案化衬底返工率可达到 50%；在制作4寸衬底时明显力不从心，相比于现在较成熟的2寸衬底的制作工艺，4寸衬底时应用stepper光刻技术制作会出现缺陷增多，良率明显下降的缺点；不能制作微米级以下的 PSS 图案，目前 stepper 技术所制作的图案多集中于 2 至 3 微米级别，由于自身设备及技术的原理性限制，无法进入到纳米级(npss)的图案化制作，而纳米级的图案化衬底可以大幅降低外延成本，同时提高发光效率。设备昂贵，即使使用二手的 stepper 设备，也需要大量的资金投入，使 LED 芯片厂商的盈利周期大幅增长。目前LED产业的发展方向是降低成本,使用更大的6寸或者8寸基底,目前的方法显然无法满足发展趋势的需求。而且从 IC 生产线退役的二手步进式光刻机在市场上的供应量远远无法满足 LED 生产的需求,如果客户选择新的光刻设备,比如 UTSAPPHIRE100 步进式光刻设备,产能和成品率有所提高,但每台成本要 750 万人民币以上,而且同样不适用于大尺寸基底。光刻设备和技术已经成为 PSS 发展的瓶颈。纳米压印技术，作为一项新兴的微纳图案化制作技术，相比于 stepper 设备及技术，在 LED-NPSS 领域具有创新性的应用潜力。相比于光刻机(如 stepper)的非接触式曝光，纳米压印技术采用模具与基底直接接触，待基底上的光刻胶固化后再脱模的方法来实现图案化制作，这样的技术原理可以克服基底不平整而 公告编号：2016-011 15 导致的曝光不均匀的缺陷，以及可实现纳米级图案化及大幅降低生产成本等优势。（四（四）竞争优势竞争优势分析分析 竞争优势：（1）公司享有多项政府扶持政策和社会资源支持 精密高端装备制造是中国现阶段大力扶持的重点产业领域，是中国打破国外垄断，赶超发达国家的产业突破口，本公司产品完全符合国家大力扶持高端装备制造的政策方向，因此具有较好的政策优势。目前公司已获得常熟市，苏州市及江苏省各级政府的大力扶持，同时已获得国家中小企业创新基金支持。（2）掌握核心技术 公司掌握设备制造，产品生产工艺，耗材生产等步骤的全部核心技术，能够完全自主的研发生产出符合客户要求的产品，具有技术的核心竞争力。公司已建立起机电设备研发及工艺研发的核心团队，能够持续有效的不断开发新产品，能够较好地满足不断变化发展的市场需求。（3）盈利能力较强 相比于国内外同类产品企业，公司的技术完全通过自主研发，产品自主生产，公司具有低成本、高收益的巨大优势。（4）服务优势 公司产品科研领域市场的销售，基于已有的客户案例，将进行进一步的大规模推广。同时，由于人员本土化的优势，能够为此类客户提供更好的技术支持及解决方案，使他们能够应用公司产品进行很好的研究开发，以此长期积累，将会为公司产品的进一步销售奠定极好的基础；关于公司产品在民用及生产领域的销售情况，目前量产型样机已有下游多家大型企业客户进行现场考察及用品试制，且建立起了技术互动交流，未来能为公司实现大规模的销售奠定良好的基础。竞争劣势：（1）公司尚处于初创阶段，企业规模较小 公司现有员工 12 人，属于小微型企业，尽管公司掌握核心技术并具有较强的研发创新能力，较小的规模对于适应大的产业化需求仍需要一个再发展壮大的过程。（2）资本和人员缺乏 公司掌握的技术属于能够进入多个产业领域实现应用的平台型技术，纳米压印设备及技术具有广阔的应用空间。但是，对于每个具体的不同的产业市场，要实现技术及产品的进一步突破及产业化，需要进一步的研发投入及时间周期。而公司目前推广市场和技术仍需资本注入和相关高端人才的加盟。（五（五）持续经营持续经营评价评价 本年度公司经营情况良好，公司推出新产品占领空白市场，资产负债结构合理，内部控制体系运行良好，公司具备持续经营能力，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。（六（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任 -（七七）自愿披露自愿披露 -公告编号：2016-011 16 二、未来展望（自愿披露）（一）（一）行业发展趋势行业发展趋势 纳米压印行业是技术领先企业，公司的主要竞争对手为国外同行企业。纳米压印技术优势在于在保持纳米级精度的前提下，成本能够降到下游能接受的优势，本公司具备从设备研发制造、耗材配方调配方、工艺参数设计的完整技术解决方案，同时公司立足中国，具有相对成本优势和快速服务的能力。目前公司正在多个行业推广该技术，帮助其他行业提升整体产业链的效率。（二（二）公司发展战略公司发展战略 公司目前已实现了 LED 蓝宝石 PSS 图案化衬底（包括了设备、耗材、工艺）的全套解决方案，正在与下游公司积极接洽，实现该方向的突破。公司下一步的研发方向（1）医疗器械耗材，如 CTC 循环肿瘤过滤芯片、微流控芯片（2）AR 和 VR 的显示光栅 （三三）经营计划经营计划或目标或目标 -（四（四）不确定性因素不确定性因素 -三、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 （1）非经常性损益的风险 公司处于初期阶段，对政府补贴依赖程度较大，目前公司产品及技术趋向成熟，正在积极开拓市场，实现销售，以摆脱对政府补贴的依赖。（2）历史存在实际控制人、控股股东及关联方占款问题 公司在有限公司阶段管理不规范，通过股份制改造，公司已消除该问题，且严格执行相关制度规定，股份制改造后未发生关联方占款问题。（3）内部控制风险 随着公司主营业务不断拓展，公司总体经营规模将有所扩大，这将对公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面提出更高要求。股份公司设立前，公司内控体系不够健全，运作不够规范。公司在 2015 年整体变更为股份有限公司后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业发展的内部控制体系。但由于股份公司成立时间较短，公司及管理层对于新制度仍在学习和理解之中，规范运作意识的提高，相应制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司将加大对内部管理的重视程度和资金投入，公司将通过招聘具有相关岗位经验的人才、梳理内部管理体系、提高主要人员内部控制意识等措施和手段，不断完善管理体系、加强公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面的管理水平。（4）人力资源风险 作为以自主创新为核心竞争力的高科技企业，公司的人才队伍建设至关重要。能否维持人员队伍的稳定，并不断吸引优秀人才加盟，关系到公司能否继续保持在行业内的技术领先地位和市场竞争优势。随着公司业务规模的快速发展和行业形势的不断变化，公司急需引进具有丰富行业经验和业务创新能力的专业 公告编号：2016-011 17 研发设计人才、生产制造人才、境内外市场开拓和营销人才以及中高级管理人才。招聘、培养人才均需要公司投入较多精力和物力，若新增人员不能有效融入企业文化并形成高效、有竞争力的团队，则将无法满足公司的发展需求，从而引发人力资源风险。公司将加大对人力资源方面的投入，有计划地对核心人才实施股权激励。目前公司正在招聘具有丰富经验的管理、研发、设计、制造、营销、财务等各方面人才以满足公司发展的需求。后续将加强公司发展与员工个人成长的紧密联系，实现公司、员工的共同发展。（5）与下游市场推广及应用风险 纳米压印技术作为战略新兴的微纳制造技术，能否实现大的产业突破及市场推广，其能否与下游产业市场进行良好的衔接具有重要关系，即纳米压印技术能否很好的融入有需求的下游产业之中，将对公司业务的发展程度产生重要影响。纳米压印作为新兴的技术，已经过长时间的技术和产业认证，目前公司已完成相关技术储备和产品研发；公司已经完成工业化量产型设备，目前正在与下游产业化客户进行密切交流互动中。鉴于公司技术成熟且设备的性价比条件较好，公司目前正在进行积极推广，预计能在未来几年实现大规模的销售。（6）市场竞争风险 随着本行业的不断发展及市场需求的不断壮大，国外企业将会不断加大市场拓展力度，同时不排除国内会有新的企业进入，尽管具有较高的技术门槛，仍然会由于逐步充分的市场竞争迫使行业内企业采用降低售价、延长技术服务时间等手段进行竞争，这将减少企业的收入或增加企业的经营成本，可能对企业的盈利能力产生影响。公司作为纳米压印领域领先的高科技企业，在技术研发、生产规模、行业经验、品牌等方面已建立较高壁