835337_2015_华龙证券_2015年度报告_2016-03-29.pdf

华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 华龙证券 NEEQ:835337 华华龙证券龙证券股份有限公司股份有限公司 CHINA DRAGON SECURITIES CO.,LTD.年度报告 2015 华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 公司年度大事记 2015 年 2 月，公司荣获 2014 年度“省长金融奖”。2016 年 1 月，公司荣获中国证券投资者保护基金有限责任公司评选的优秀证券公司荣誉。2015 年 12 月，由公司保荐的“中国期刊第一股”读者传媒在上海证券交易所上市。2015 年 6 月，公司赴舟曲县果耶乡中心小学开展帮扶活动。2015年6月，公司“跟投顾”、“云投顾”获2015中国最佳投资顾问品牌。2015 年 8 月，公司获中国证券报 金牛理财网“2014 年度金牛券商集合资产管理人奖”，公司旗下智汇灵活配置集合资产管理计划获“2014年度金牛券商集合资管计划”。在 2015 年证券公司分类评价中，公司的分类评价类别为 A 类 A 级。2016 年 1 月，公司在新三板成功挂牌。华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 目录 第一节声明与提示.1 第二节公司概况.5 第三节会计数据和财务指标摘要.18 第四节管理层讨论与分析.24 第五节重要事项.53 第六节股本变动及股东情况.59 第七节融资及分配情况.62 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.63 第九节公司治理及内部控制.75 第十节财务报告.87 华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 1 释义 释义项目释义项目 释义释义 公司、本公司、华龙证券 指 华龙证券股份有限公司 金城资本 指 金城资本管理有限公司，公司全资子公司 华龙期货 指 华龙期货股份有限公司，公司控股子公司 华商基金 指 华商基金管理有限公司，公司参股子公司 甘肃股交中心 指 甘肃股权交易中心股份有限公司，公司参股子公司 甘肃省国资委 指 甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会 远辰投资、广西远辰 指 广西远辰投资集团有限公司，公司发起人股东 酒钢集团 指 酒泉钢铁（集团）有限责任公司，公司发起人股东 甘肃电投 指 甘肃省电力投资集团有限责任公司，公司发起人股东 九龙山股份 指 上海九龙山旅游股份有限公司，公司发起人股东 阳光控股集团 指 江苏阳光控股集团有限公司，公司发起人股东 扬州阀门 指 扬州双良阀门有限公司，公司发起人股东 厦信投资 指 厦门厦信投资集团有限公司，公司发起人股东 正邦集团 指 正邦集团有限公司，公司发起人股东 厦门金融昌 指 厦门金融昌有限公司，公司发起人股东 鸿星尔克 指 鸿星尔克（厦门）投资管理有限公司，公司发起人股东 福建南泉 指 福建南泉集团有限公司，公司发起人股东 新业资产 指 甘肃省新业资产经营有限责任公司，公司发起人股东 主办券商、中信证券 指 中信证券股份有限公司 律师事务所、律师 指 甘肃正天合律师事务所 瑞华会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 甘肃证监局 指 中国证券监督管理委员会甘肃监管局 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 甘肃省工商局 指 甘肃省工商行政管理局 公司章程 指 华龙证券现行有效的华龙证券股份有限公司章程 审计报告 指 瑞华审字【2016】62040078 号审计报告 报告期 指 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日 元、千元、万元 指 人民币元、千元、万元 华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 1 第一节声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 1、证券市场周期性变化导致的盈利风险 作为与资本市场联系最紧密的行业，我国证券行业的业务模式和盈利结构与资本市场的表现呈现较强的相关性。资本市场可能受到国家宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和全球金融市场等因素的影响，存在较大的不确定性和较强的周期性风险。2、行业竞争风险 近年来，我国证券业正在加快业务产品创新和经营模式转型。与此同时，行业管制逐步放松、对外开放不断推进、金融综合经营趋势演变和互联网金融快速发展等诸多因素，正在推动证券业的竞争环境发生明显变化。不仅其他证券公司可能通过更雄厚的资金实力、更多元化的产品和服务或者更先进的信息技术系统，让公司面临一定的竞争压力，商业银行、保险公司和外资金融机构等竞争对手也可能通过对产品和服务创新向证券公司的传统业务领域渗透，在某些领域与公司形成有效竞争。如果公司不能有效应对行业竞争环境的变化，公司的市场份额将可能受到其他市场参与者的挤压，从而给公司的经营带来较大的风险。华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 2 3、经营及业务风险 目前，证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券信用交易业务、资产管理业务在公司收入和利润来源中占据较高比重，公司在开展上述业务的经营活动中将面临相应的经营及业务风险。1、证券经纪业务风险 公司证券经纪业务主要面临市场交易量波动和交易佣金率变化的风险；与此同时，行业管制放松带来的网点数量增加、非现场开户的快速发展以及“一人一户”限制的全面放开，也都在对公司证券经纪业务经营产生重大影响，如公司不能有效应对，将可能给公司带来经营风险。2、证券自营业务风险 公司证券自营业务主要包括权益投资与固定收益投资。证券自营业务面临的主要风险包括市场风险、决策风险、投资对象特定风险等。目前，我国证券市场尚处于发展完善阶段，投资者缺乏足够的对冲机制和风险管理手段，市场波动较大、系统性风险较高。公司在进行投资决策时，亦可能因证券投资品种及交易对手选择不当、证券买卖时机把握不准、资产配置不合理等决策失误导致投资收益率下降甚至投资本金遭受损失的风险。投资对象方面，公司权益性投资可能因上市公司运作不规范、信息披露不充分等导致相应的风险；债券投资可能由于发行人主体违约、信用评级下降导致价值下跌而面临信用风险。3、投资银行业务风险 投资银行业务面临的风险主要包括与证券承销和保荐业务相关的发行市场环境风险、保荐风险、承销风险等风险。市场风险方面，公司存在因为发行市场发生变化，导致收入大幅波动的风险；保荐风险方面，若个别项目因专业人员未能勤勉尽责、信息披露不充分、持续督导工作不到位等过失受到监管机构处罚、引起法律纠纷导致赔偿责任保荐责任，公司的投资银行业务可能面临一定的保荐风险；包销风险方面，公司在发行承销过程中可能因市场变化而被动承担大比例包销责任，从而导致相应风险。4、证券信用交易业务风险 公司通过自有资金、依法筹措的资金或证券为符合条件的客户提供融出资金及融出证券，并供其进行证券交易。融资融券利息收入存在一定的波动性。一方面，证券信用交易业务正处于高速发展阶段，若公司未能在激烈竞争中保持和扩大市场份额，拓展优质客户，或者资金储备不足，可能存在证券信用交易业务萎缩，收入下降风险；另一方面，在证券信用交易业务开展过程中，公司面临市场价格急剧下跌导致流动性萎缩的市场风险，存在因信用交易客户无法履约而导致资金损失的信用风险，以及因市场利率波动而导致利息净收入减少的风险等，从而可能对公司业绩形成负面影响。5、资产管理业务风险 华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 3 首先，公司资产管理业务按资产管理净值的一定比例收取管理费用，部分集合资产管理计划和定向资产管理计划可能收取事先确定的绩效报酬或者奖励佣金。资产管理业务的投资绩效不仅影响公司管理资产的规模，还是公司争取和留存资产管理客户的重要影响因素。在市场行情出现大幅波动或显著下滑的情况下，证券公司资产管理业务投资业绩可能普遍下滑，甚至可能导致资产管理计划面临清盘，从而减少证券公司资产管理业务的收入规模。同时，我国投资品种和对冲策略的不足等因素，也可能会制约公司资产管理业务为客户提供更高且稳定回报的能力，从而使公司资产管理业务面临投资业绩欠佳的风险。同时，公司以自有资金认购部分资产管理计划的劣后级份额，增大了公司的风险敞口，公司自有资金的投资回报将有所降低甚至遭受本金投资损失。如公司资产管理产品投资的其他投资标的出现损失，公司可能面对资产管理计划投资者集中要求赎回资产管理计划份额，从而使公司面临流动性风险，以及使用自有资金弥补该等损失而造成的风险。其次，如果公司资产管理业务投资人员缺乏专业研究与判断能力导致整体投资决策不当、未按照公司合规风控部门的要求落实业务管理及风险管理措施或公司内部控制措施未能得到有效执行，可能影响客户资产的收益甚至造成损失。此外，公司的资产管理业务面临激烈的市场竞争，同质化的竞争产品不仅来自其他证券公司，基金公司、信托公司、银行等金融机构向市场提供的替代产品对公司的资产管理业务也形成一定程度的竞争。因此，未来公司若无法在产品设计、渠道拓展等方面取得竞争优势，公司的资产管理业务可能会面临不利影响。6、证券创新业务风险 证券创新业务是证券公司经营业绩爆发式增长的重要动力，也是证券公司发展的必备条件。证券业务的创新能够有效提高证券公司的盈利能力和盈利水平，提升品牌和核心竞争力；同时也可以丰富交易品种、活跃市场，增加证券公司营业收入。创新业务对证券公司的资本规模、风险控制能力提出了较高的要求。未来公司若不能在资本积累、业务经验、人才储备、管理水平等方面为创新业务提供足够的支撑，可能面临创新业务风险，从而影响公司的竞争力。7、区域集中风险 券商行业开展经纪业务的主要载体为各证券营业部，目前公司共拥有 56 家营业部，其中 37 家在甘肃地区，占到营业部总数的 66%，分公司 10 家，其中甘肃地区 5 家，占比50%。存在对于单一地区依赖的风险。4、财务风险 公司的财务风险主要集中在流动性风险和净资本管理风险上。公司在经营过程中，受宏观政策、市场变化、经营状况、信用状况或资产负债结构不匹配等因素的影响，可能华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 4 导致公司面临不能按期偿付债务甚至经营难以为继的流动性风险。在中国证监会对证券公司实施以净资本为核心的风险控制指标管理的情况下，若公司财务状况无法满足净资本等风险指标的监管要求，将对公司的业务开展和经营业绩产生不利影响。5、核心人员流失的风险 证券行业是知识密集型行业，行业的竞争关键之一是人才的竞争。随着我国证券行业的快速发展，优秀证券专业人才已成为稀缺资源。公司在发展和壮大过程中引进和培养了较多经验丰富的高级管理人员和优秀专业人才，为公司的发展做出了巨大贡献。虽然公司为招聘、培训和使用优秀人才投入了大量资源，并建立了相关的薪酬福利政策，但在招聘和挽留该等人员方面，公司面临激烈的竞争。公司优秀人才的流失，将会对公司的经营管理和业务发展产生不利影响。6、合规风险 合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或有关规则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。为确保中国证券市场及证券行业的健康发展，中国证券业受到高度监管，证券公司在经营过程中须符合证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则等一系列有关法律、法规、规范性文件的要求。未来如果公司违反法律、法规以及监管规则的有关规定，可能将受到行政处罚或者被监管机关采取监管措施，从而使公司面临重大财务损失或者信誉受损的风险。7、监管政策风险 证券行业属于国家特许经营行业，受到高度监管。我国已逐步建立起全方位、多层次、较为完善的证券行业监督管理体系，颁布并制定了一系列法律、行政法规、部门规章和规范性文件，对行业准入管理、业务监管和日常经营活动监管都进行了严格的规范。随着我国证券市场的发展，证券行业监管体系将进一步完善。如果公司在开展相关业务过程中未能及时根据法律、法规及监管政策的调整或变化采取必要措施，可能面临因业务未及时调整而丧失业务机会；同时，如果公司违反法律、法规以及监管规则的有关规定，可能将受到行政处罚或者被监管机关采取监管措施，从而使公司面临重大财务损失或者信誉受损的风险。8、股东资格不能获监管机构批准的风险 依照证券公司监督管理条例等有关法律法规的规定，任何单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%，或者以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司 5%以上的股权的，均应当经过国务院证券监督管理机构的批准。如果投资者持有公司的股份超过 5%，存在不能取得监管机构的批准，从而导致其投资目的落空的风险。9、股份质押可能导致股权结构变化风险 截至 2015 年 12 月 31 日，广西远辰、阳光控股集团、扬州阀门、厦信投资、酒泉集团、正邦集团、厦门金融昌、华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 5 新业资产及鸿星尔克所将持公司股份共计 88,273.92 万股办理了股权质押，质押股份比例占公司总股本比例为 40.12%。尽管公司股东因无法偿还相关债务的可能性极小，但如果因公司股东不能履行相应的还款义务，将可能导致公司股权结构发生变更。本期重大风险是否发生重大变化：否 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称公司中文全称 华龙证券股份有限公司 英文名称及缩写英文名称及缩写 英文名称：CHINA DRAGON SECURITIES CO，LTD.，缩写：CDSE 证券简称证券简称 华龙证券 证券代码证券代码 835337 法定代表人法定代表人 李晓安 注册地址注册地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址办公地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 主办券商主办券商 中信证券股份有限公司 主办券商办公地址主办券商办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 会计师事务所会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名签字注册会计师姓名 李宗义、张有全 会计师事务所办公地址会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人董事会秘书或信息披露负责人 陈武林 电话电话 0931-4890019 传真传真 0931-4890515 电子邮箱电子邮箱 公司网址公司网址 联系地址及邮政编码联系地址及邮政编码 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼,730000 公司指定信息披露平台的网址公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地公司年度报告备置地 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 三、企业信息 华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 6 股票公开转让场所股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间挂牌时间 2016 年 1 月 21 日 行业（证监会规定的行业大类）行业（证监会规定的行业大类）根据中国证监会颁布的上市公司行业分类指引（2012 年修订版）以及国民经济行业分类标准（GB/T4754-2011），公司所属行业为“J 金融业-J67 资本市场服务”。根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司所属行业“J 金融业-J67 资本市场服务-J671 证券市场服务”。主要产品与服务项目主要产品与服务项目 证券经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、证券信用交易业务、资产管理业务等 普通股股票转让方式普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）普通股总股本（股）2,200,000,000 股 控股股东控股股东 甘肃省国资委 实际控制人实际控制人 甘肃省国资委 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 620000000001727 否 税务登记证号码 620101719077033 否 组织机构代码 71907703-3 否 五、业务经营范围 经中国证监会批准，公司的经营范围为：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）融资融券；（8）代销金融产品；（9）证券投资基金代销；（10）为期货公司提供中间介绍业务；（11）中国证监会批准的其他业务。六、各单项业务资格 经中国证监会及相关主管部门批准，公司的各单项业务资格有：华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 7 （1）股票主承销商资格；（2）经营外资股业务资格；（3）证券受托投资管理业务资格；（4）证券投资咨询业务资格；（5）网上证券委托业务资格；（6）银行间同业拆借业务资格；（7）交易所债券市场 2003 年国债承购包销团成员资格；（8）经营外汇业务资格；（9）全国银行间债券市场 2003 年国债承购包销团成员资格；（10）开放式证券投资基金代销业务资格；（11）股权分置改革保荐机构资格；（12）权证交易、结算资格；（13）基金通业务交易、结算资格；（14）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；（15）新股发行询价对象资格；（16）代办系统主办券商业务资格；（17）直接投资业务资格；（18）融资融券业务资格；（19）代销金融产品资格；（20）中小企业私募债承销资格；（21）约定购回式证券交易资格；（22）转融通业务资格；（23）股票质押式回购业务交易权限（24）代理证券质押登记业务资格；（25）上海证券交易所转融通证券出借交易权限资格；（26）上海证券交易所沪港通业务交易权限资格；（27）中国证券业协会柜台市场试点资格；（28）上海证券交易所股票期权参与人资格；（29）互联网证券业务资格；（30）私募基金综合托管业务资格。华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 8 七、公司历史沿革 1999 年，国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司的方案，要求信托业与证券业必须分业经营、分业设立、分业管理。据此，甘肃省政府决定，将四家信托投资公司的证券资产、业务剥离出来，并增资扩股，组建一家经营综合类证券业务的证券公司。1999 年，甘肃省政府成立了以常务副省长为组长，主管证券的副省长和主管财政的副省长为副组长的领导小组，下设由财政厅正、副厅长为正副主任的办公室，并抽调大批人员专门进行筹建准备工作。2000 年 1 月 20 日，中国人民银行银办发200020 号文给甘肃省人民政府复函，同意四家信托投资公司与所属证券营业部分业。2000 年 11 月 13 日，中国证券监督管理委员会证监机构字2000261 号文给甘肃省政府批复，同意组建华龙证券有限责任公司并增资扩股。2001 年 4 月 26 日，中国证券监督管理委员会证监机构字200164 号文批准华龙证券有限责任公司开业。2001 年 5 月 18 日，华龙证券有限责任公司在兰州举行了隆重的揭牌开业仪式。2001 年 10 月，根据中国证监会和财政部联合以证监机构字2001185 号文件的正式批复，以及甘肃省政府甘政函1999117 号文件的精神要求，华龙证券有限责任公司同意接受由原 8 家国债服务机构转制为证券营业部。2001 年 12 月，国家外汇管理局汇复2001361 号文同意华龙证券有限责任公司经营外汇业务。2001 年 12 月，中国证券监督管理委员会证监机构字2001317 号文批准华龙证券有限责任公司取得主承销商资格。2002 年 2 月 4 日，国家外汇管理局甘汇管20028 号文同意华龙证券有限责任公司经营外汇业务。2002 年 3 月 26 日，中国证监会证监信息字20023 号文批准华龙证券有限责任公司取得网上证券委托业务资格。2002 年 3 月 26 日，中国证监会证监机构字200282 号文批准华龙证券有限责任公司取得证券投资咨询从业资格。2002 年 5 月 24 日，中国证监会证监机构字2002140 号文批准华龙证券有限责华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 9 任公司取得受托投资管理业务资格。2002 年 7 月 9 日，中国证监会证监信息字20023 号文批准华龙证券有限责任公司取得经营外资股业务资格。2002 年 10 月 25 日，中国人民银行银复2002303 号文同意华龙证券有限责任公司成为全国银行间同业拆借市场成员。2002 年，人事部人发200297 号文批准华龙证券有限责任公司设立博士后科研工作站，开展博士后工作。2002 年至 2003 年，连续两年获得财政部、中国人民银行批准的全国银行间债券市场国债承购包销团成员资格。2002 年至 2003 年，连续两年获得财政部、中国证监会批准的证券交易所债券市场国债承购包销团成员资格。2003 年，中国证监会证监基金字20036 号文核准华龙证券有限责任公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。2003 年，中国证监会证监基金字200360 号文同意华龙证券有限责任公司、湖北长源电力发展股份有限公司、济南钢铁集团总公司作为发起人筹建华商基金管理有限公司。2005 年 8 月 22 日，上海证券交易所下发 关于开通宏源证券股份有限责任公司等39 家公司权证交易的函，批准华龙证券有限责任公司开展权证交易业务。2005 年 8 月 30 日，上海证券交易所下发 关于同意华龙证券有限责任公司开展“上证基金通”业务的函。2005 年 9 月 19 日，中国证监会证监基金字2005160 号文同意华商基金管理有限责任公司开业。2006 年 9 月 27 日，甘肃省人民政府向中国证监会发出了 甘肃省人民政府关于重组华龙证券有限责任公司的函（甘政函200677 号），决定由省政府国资委注资 5亿元，重组华龙证券有限责任公司。公司于当日向中国证监会上报了关于华龙证券公司重组方案的报告（华龙证券200660 号）。2006 年 10 月 27 日，省政府国资委甘国资产权函2006203 号文关于对华龙证券有限责任公司的出资函，向华龙证券注资 5 亿元。2006 年 11 月 7 日，中国证监会证监机构字2006271 号文关于华龙证券有限责任公司增资扩股、股权变更的批复，批准公司增资扩股方案。华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 10 2006 年 12 月 28 日，公司在甘肃省工商行政管理局完成了工商变更登记工作，注册资本由原 5.05 亿元，增至 15.5339 亿元。2007 年 4 月 24 日，公司控股的华商基金第一只产品华商领先企业混合型证券投资基金成功发行。2007 年 7 月 21 日，公司召开了 2006 年度股东大会，选举产生了第二届董事会及监事会。2007 年 11 月 20 日，公司在甘肃省工商行政管理局完成了洋浦浦龙物业发展有限公司 70%股份划转的工商变更登记工作。2008 年 7 月 30 日，中国证监会证监许可2008967 号文关于核准华龙证券有限责任公司变更公司章程的批复，通过了公司章程变更的请示。2009 年 1 月 20 日，甘肃证监局甘证监发字200911 号文甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司武威、平川、酒泉、定西、麦积 5 家证券服务部规范为营业部的批复，批准武威、平川、酒泉、定西、麦积 5 家证券服务部规范为营业部。2009 年 5 月 7 日，甘肃证监局甘证监发字200979 号文甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司金昌、陇南证券服务部规范为证券营业部的批复，批准金昌、陇南证券服务部规范为证券营业部。2009 年 7 月 8 日，中国证监会证监许可2009616 号文关于核准华龙证券有限责任公司在北京设立 1 家分公司的批复，核准公司在北京设立分公司，经营全国范围内的证券承销与保荐业务。2009 年 10 月 23 日，甘肃证监局甘证监发字2009171 号文甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司庆阳、临夏证券服务部规范为证券营业部的批复，批准庆阳、临夏证券服务部规范为证券营业部。2009 年 11 月 25 日，北京证监局京证机构发2009169 号文关于华龙证券有限责任公司北京分公司的开业验收确认函，核准北京分公司开业。2009 年 12 月 28 日，经中国证监会证监许可20091457 号文关于核准华龙证券有限责任公司在甘肃设立 2 家证券营业部的批复批准，兰州安宁东路、敦煌鸣山路营业部正式开业。2010 年，中国证监会公布 2010 年证券公司分类结果，公司评级为 BBB 级。2010 年 4 月 30 日，新疆证监局新证监函字201063 号文关于同意华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部开业的批复，批准乌鲁木齐营业部开业。华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 11 2010 年 4 月 26 日，安徽证监局皖证监函字2010104 号文关于华龙证券有限责任公司合肥亳州路证券营业部开业验收的批复，批准合肥营业部开业。2010 年 8 月 16 日，陕西证监局陕证许可字201049 号文关于核准华龙证券有限责任公司白银平川区证券营业部迁入西安的批复，批准西安营业部筹建。2010 年 10 月 22 日，甘肃证监局甘证监发字2010157 号文甘肃证监局关于同意华龙证券有限责任公司酒泉西文化街证券营业部迁址开业的批复，批准酒泉营业部同城迁址开业。2010 年 12 月 7 日，浙江证监局浙证监许可2010329 号文关于核准华龙证券有限责任公司杭州杭大路证券营业部迁址开业的批复，批准杭州营业部同城迁址开业。2010 年 12 月 28 日，公司在北京召开增资扩股尽职调查说明会暨增资协议签字仪式，增资扩股工作取得实质性进展。2011 年 3 月 3 日，上海证监局沪证监机构字201181 号文关于华龙证券有限责任公司上海中山北二路证券营业部原址关闭、新址开业的确认函，批准上海中山北二路营业部同城迁址开业。2011 年 4 月 22 日，陕西证监局陕证监函201189 号文关于华龙证券有限责任公司西安太白南路证券营业部跨省区迁址开业验收确认函，批准西安营业部开业。2011 年 8 月 30 日，重庆证监局渝证监许可201156 号文关于华龙证券有限责任公司重庆公园路证券营业部同城迁址的批复，批准重庆营业部同城迁址开业。2011 年 9 月 2 日，中国证券业协会中证协发2011342 号文关于授予代办系统主办券商业务资格的函，授予公司代办系统主办券商业务资格，可从事业务种类为股份转让业务和股份报价业务。2011 年 9 月 2 日，重庆证监局渝证监机构字2011226 号文关于华龙证券有限责任公司设立西南办事处的审查意见，批准公司在重庆设立西南办事处。2011 年 10 月 24 日，中国证监会证监许可20111682 号文关于核准华龙证券有限责任公司变更注册资本的批复，核准公司变更注册资本，注册资本由 1,53,390,000元变更为 2,153,390,000 元。2011 年 11 月 4 日，江苏证监局苏证监机构字2011576 号文关于同意华龙证券有限责任公司无锡人民东路证券营业部开业的批复，批准无锡营业部同城迁址开业。2011 年 12 月 9 日，公司在甘肃省工商行政管理局完成了工商变更登记工作，注册资本由原 1,53,390,000 元变更为 2,153,390,000 元，注册地由甘肃省兰州市城关区静宁华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 12 路 308 号变更至甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼。2012 年 2 月 20 日，甘肃证监局甘证监发字201222 号文甘肃证监局关于同意华龙证券有限责任公司兰州合水路证券营业部迁址开业的批复，批准兰州合水路营业部迁址开业。2012 年 4 月 25 日，甘肃证监局甘证监函字201257 号文甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司设立直接投资子公司的反馈意见函，批准公司设立直投子公司开展直接投资业务。2012 年 5 月 4 日，中国证监会证监许可2012618 号文关于核准华龙证券有限责任公司融资融券业务资格的批复，批准公司开展融资融券业务。2012 年 5 月 4 日，甘肃证监局甘证监发字201260 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司在甘肃省平凉市和天水市甘谷县设立证券营业部的批复，批准平凉、甘谷设立营业部。2012 年 8 月 27 日，中国证券业协会中证协函2012578 号文关于反馈证券公司中小企业私募债承销业务试点实施方案专业评价结果的函，批准公司可开展中小企业私募债业务。2012 年 11 月 12 日，甘肃证监局甘证监发字2012168 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司在甘肃省秦安县等地设立 2 家证券营业部的批复，批准秦安、陇西设立营业部。2012 年 11 月 28 日，上海证券交易所上证会字2012234 号文关于确认华龙证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知，确认公司约定购回式证券交易权限。2012 年 12 月 27 日，甘肃证监局甘证监发字2012201 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司股权变更的批复，核准公司股东变更。2012 年 12 月 28 日，甘肃证监局甘证监发字201303 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司在重庆设立分公司的批复，批准设立重庆分公司。2013 年 1 月 16 日，深圳证券交易所深证会201315 号文关于约定购回式证券交易权限开通的通知，开通公司开展约定购回式证券交易权限。2013 年 1 月 18 日，中国证券金融公司中证金函201319 号文关于申请参与转融通业务的复函，同意公司参与转融通业务。2013 年 2 月 21 日，甘肃证监局甘证监函字201320 号文甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司修订公司章程条款的确认函，同意修改公司章程条款（变更股东相华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 13 关信息）。2013 年 3 月 15 日，甘肃证监局甘证监发字201343 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复，核准公司开展代销金融产品业务。2013 年 4 月 12 日，中国人民银行上海总部银总部函201325 号文中国人民银行上海总部关于华龙证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复，批准公司从事同业拆借业务，核定最高拆入、拆出资金限额均为 15 亿元人民币。2013 年 7 月 4 日，甘肃证监局甘证监发字201398 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司设立 4 家分支机构的批复，批准榆中、廊坊设立营业部，陕西、新疆设立分公司。2013 年 8 月 14 日，甘肃证监局甘证监函字2013145 号文甘肃证监局关于对华龙证券有限责任公司变更 5%以下股东的备案确认函，核准公司股东变更。2013 年 8 月 21 日，甘肃证监局甘证监发字2013123 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司设立 6 家分支机构的批复，批准长治、宝鸡设立营业部，天水、酒泉、白银、平凉设立分公司。2013 年 9 月 18 日，中国证券登记结算有限责任公司 代理证券质押登记业务资格确认函，同意公司开展代理证券质押登记业务。2013 年 10 月 16 日，甘肃证监局甘证监函字2013184 号文甘肃证监局对于华龙证券金昌上海路证券营业部变更营业场所及变更为 C 型营业部的无异议函，同意金昌营业部迁址，同时对营业部信息系统进行改造，变更为 C 型营业部。2013 年 10 月 17 日，甘肃证监局甘证监函字2013186 号文甘肃证监局关于华龙证券有限责任公司变更为股份有限公司的无异议函，批准公司变更为股份有限公司。2013 年 10 月 30 日，甘肃证监局甘证监发字2013164 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司借入次级债务的批复，核准公司向甘肃省国有资产投资集团有限公司借入长期次级债 7 亿元，债务期限为 3 年。2014 年 3 月 10 日，中国期货业协会中期协函字2014160 号文关于批准成为中国期货业协会会员的函，核准华龙证券有限责任公司成为协会会员（介绍经纪商会员）。2014 年 7 月 1 日，中国证券业协会中证协函2014378 号文中国证券业协会关于华龙证券有限责任公司参与甘肃股权交易中心的备案确认函，对公司以入股及会员华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 14 形式参与甘肃股权交易中心开展推荐挂牌、定向股权融资、私募债融资、代理买卖及投资咨询业务予以备案确认。2014 年 7 月 30 日，上海证券交易所上证函2014388 号文关于确认华龙证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知，确认公司的转融通证券出借交易权限。2014 年 10 月 10 日，上海证券交易所上证函2014602 号文关于同意开通华龙证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知，同意开通公司 A 股交易单元的港股通业务交易权限。2014 年 10 月 28 日，公司召开华龙证券股份有限公司创立大会，审议通过了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则以及对外担保管理制度等内部管理制度，选举了新一届的董事、监事，聘任了高级管理人员。2014 年 11 月 10 日，甘肃证监局甘证监发字2014120 号文甘肃证监局关于核准华龙证券有限责任公司设立 10 家分支机构的批复，同意公司在江苏省扬州市、青海省西宁市、宁夏回族自治区银川市、甘肃省平凉市、甘肃省兰州市、甘肃省白银市共设立 10 家证券营业部。2014 年 12 月 9 日，公司换领了华龙证券股份有限公司营业执照。2014 年 12 月 16 日，中国证券业协会中证协函2014781 号文关于同意开展柜台市场试点的函，同意公司开展柜台市场试点。2015 年 1 月 15 日，公司换领了华龙证券股份有限公司经营证券业务许可证。2015 年 1 月 23 日，上海证券交易所上证函2015142 号文关于华龙证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知，同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。2015 年 3 月 3 日，中国证券业协会中证协函2015115 号文关于同意开展互联网证券业务试点的函，同意公司开展互联网证券业务。2015 年 3 月 9 日，中国证券投资者保护基金公司证保函201580 号文关于华龙证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函，同意公司开展私募基金综合托管业务资格。2015 年 7 月 10 日，甘肃证监局甘证监发字201573 号文甘肃证监局关于核准华龙证券股份有限公司设立 4 家分支机构的批复，同意公司在甘肃省酒泉市新城区、华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 15 新疆维吾尔自治区克拉玛依市、石河子市、伊犁州伊宁市等地区共设立 4 家证券营业部。2015 年 8 月 12 日，甘肃证监局甘证监发字201588 号文甘肃证监局关于核准华龙证券股份有限公司设立兰州新区分公司的批复，同意公司设立兰州新区分公司。2015 年 10 月 20 日,公司向全国股转系统公司提交了新三板挂牌申请。2016 年 1 月 21 日，公司正式在新三板挂牌。八、组织机构 九、分公司情况 序序名称名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 华龙证券股份有限公司 公告编号：2016-007 16 号号 1 北京分公司 北京市西城区金融大街 33 号通泰大