833816_2015_志成股份_安徽省志成建设工程咨询股份有限公司2015年年度报告_2016-03-30.pdf

第1 页，共 93 页 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司（Anhui Zhicheng Construction Consulting Co.Ltd.）2015志成股份 NEEQ:833816 年度报告 第2 页，共 93 页 2015 年 10 月 14 日，安徽省志成建设工程咨询股份有限公司在全国中小企业股份转让系统成功挂牌。2015 年 12 月 26 日，安徽省志成建设工程咨询股份有限公司股东会通过董事会拟发行 10,000,000 股议案，由陆玮等 4 名自然人全部认购，经与各认购方沟通后，最终确定为 1.2 元/股，募集资金用途为补充流动资金。公 司 年 度 大 事 记 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第3 页，共 93 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.10 第五节重要事项.16 第六节股本变动及股东情况.16 第七节融资及分配情况.19 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.20 第九节公司治理及内部控制.23 第十节财务报告.25 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第4 页，共 93 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、志成咨询 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 合肥拓信 合肥拓信工程项目管理有限公司 合肥元康 合肥元康物业服务有限公司 股东大会 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司股东大会 股东会 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司股东会 董事会 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司董事会 监事会 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司监事会 证监会 中国证券监督管理委员会 业务规则 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 三会 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 国元证券、主办券商 国元证券股份有限公司 会计师 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 2015 年 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 93 页 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 本期重大风险是否发生重大变化：否 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 93 页 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 英文名称及缩写 Anhui Zhicheng Construction Consulting Co.Ltd.证券简称 志成股份 证券代码 833816 法定代表人 陆坤 注册地址 安徽省合肥市蜀山区望江西路丁香家园 5 幢 1-2 层 办公地址 安徽省合肥市蜀山区望江西路丁香家园 5 幢 1-2 层 主办券商 国元证券 主办券商办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 孙国伟、许洪磊 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陆臻 电话 13856994083 传真 0551-65315808 电子邮箱 公司网址 http:/ 联系地址及邮政编码 安徽省合肥市蜀山区望江西路丁香家园 5 幢 1-2 层 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-10-14 行业（证监会规定的行业大类）专业技术服务业 主要产品与服务项目 工程监理、工程造价咨询等业务 普通股股票转让方式 协议 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 93 页 普通股总股本 10,000,000 控股股东 陆玮 实际控制人 陆玮 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 340000000004190 否 税务登记证号码 340104148975410 否 组织机构代码 14897541-0 否 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 93 页 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 47,577,504.58 54,422,590.25-12.58%毛利率%21.99%19.16%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,240,195.62 844,213.19 46.91%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,317,725.31 594,313.31 121.72%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.43%10.84%_ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.05%7.74%-基本每股收益 0.12 0.11 9.09%二、偿债能力 单位单位：元元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 15,000,912.15 17,554,917.89-14.55%负债总计 1,895,519.07 6,283,633.87-69.83%归属于挂牌公司股东的净资产 12,511,479.64 11,271,284.02 11.00%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.25 1.13 10.62%资产负债率%12.64%35.79%-流动比率 7.01 2.44-利息保障倍数-186.73 8.43 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 93 页 三、营运情况 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 102,072.87-3,070,367.16-应收账款周转率 8.66 7.05-存货周转率 161.38 291.94-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-14.55%-21.34%-营业收入增长率%-12.58%2.71%-净利润增长率%57.11%148.91%-五、股本情况 单位单位：股股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益 单位单位：元元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计-81,810.84 所得税影响数-4,281.15 少数股东权益影响额（税后）171.56 非经常性损益净额-77,701.25 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 93 页 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司属于专业技术服务业，是工程咨询企业，通过为业主提供工程监理、造价咨询等服务实现盈利，拥有专业技术的核心团队，主要为房屋建筑和市政工程提供监理、造价咨询等服务，如各地重点工程建设管理部门是公司服务的客户。经过多年积累，公司已形成适应市场竞争、符合公司业务发展需要的商业模式和盈利模式。根据公司的业务流程，公司主要商业模式包括业务承揽模式、服务模式及盈利模式。公司通过招标、议标等方式来承揽业务。公司服务模式分为工程监理业务服务模式和工程造价咨询业务服务模式。公司盈利来源主要是监理服务收入、造价咨询收入等。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大的变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2015 年度实现收入总额 4757.75 万元，实现利润总额 154.22 万，净利 123.41 万元。本年度市场经济下滑，省内投资规模缩减等原因，本公司本年度的收入较上年度下降12.58%，净利润增加 57.11%。本年度监理业务 48 个项目竣工备案完成，新开工 89 个项目。作为专业技术服务型公司，具有国家住建部核发的房屋建筑工程和市政公用工程监理甲级、工程造价甲级、人防监理、水利水电、交通监理，工程咨询等多种资质。公司自成立以来一直遵循“守法、诚信、公正、科学”的宗旨，竭诚为工程建设服务。本年度公司取得“质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系”三体系认证证书，安徽省“守合同 重信用”证书及企业 AA 级信用等级证书。2015 年通过加强经营管理和人才建设，实现经营业绩的持续稳定发展。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比金额金额 变动比例变动比例%占营业收占营业收入 的入 的 比比安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 93 页 重重%重重%营业收入 47,577,504.58-12.58%-54,422,590.25 2.71%-营业成本 37,116,298.51-15.64%78.01%43,996,593.00 2.88%80.84%毛利率%21.99%-19.16%-管理费用 8,069,866.09 26.18%16.96%6,395,731.86 5.81%11.75%销售费用-100.00%-16,776.58-77.78%0.03%财务费用-8,650.64-107.06%-0.02%122,508.62-13.99%0.23%营业利润 1,623,983.83 78.33%3.41%910,666.21 39.28%1.67%营业外收入 5,016.60-97.64%0.01%212,251.03 4,125.09%0.39%营业外支出 86,827.44 146.48%0.18%35,226.56-77.46%0.06%净利润 1,234,109.06 57.11%2.59%785,518.30 148.91%1.44%项目重大变动原因:1、报告期由于市场经济下滑，建筑类投资规模缩量，监理业务市场低迷，另外由于本年进行营改增，收入核算口径与上年不同，导致本年度营业收入及成本相应减少；2、管理费用报告期内增幅很大主要是由于人工成本增加、培训支出及挂牌相关费用支出影响所致；3、销售费用变化是由于报告期与上期合并范围不同所致；4、财务费用变化是由于上期支付借款利息，报告期利息收入大于利息支出；5、资产减值损失的变化是由于本年底应收账款减少，导致坏账准备计提减少所致；6、营业利润本年增幅较大，主要是由于本年加强项目成本管控及公司毛利率较高的造价业务增长导致本年度毛利增加，本年度较上年比较利息支出及减值损失对营业利润的影响额很大。7、营业外收入大幅减少，是由于上年处理固定资产收益较大；8、营业外支出变化是由于报告期处理固资产损失及委托方例会未及时参加等项目上的非行政类罚款较上年增加所致；9、净利变化主要是由于减值损失影响较大所致，另外本年度毛率较高的造价业务增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位单位：元元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 46,131,542.67 35,887,251.45 53,382,229.66 43,080,955.15 其他业务收入 1,445,961.91 1,229,047.06 1,040,360.59 915,637.85 合计合计 47,577,504.5847,577,504.58 37,116,298.5137,116,298.51 54,422,590.2554,422,590.25 43,996,593.0043,996,593.00 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%安徽省 47,577,504.58 100.00%54,422,590.25 100.00%合计合计 47,577,504.5847,577,504.58 100.00%100.00%54,422,590.2554,422,590.25 100.00%100.00%收入构成变动的原因 报告期主营业务收入占比较上期降低，是因为报告期其他业务收入较上年略有增长，安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 93 页 报告期由于市场经济下滑，建筑投资规模缩量，本年度主营业务收入减少所致。(3)(3)现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期本期金额金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 102,072.87-3,070,367.16 投资活动产生的现金流量净额-305,624.00 773,992.76 筹资活动产生的现金流量净额 546,568.15 1,014,000.00 现金流量分析：1、经营活动现金净流量较上年增加是因为报告期收款增加所致；2、投资活动现金净流量较上期变动较大，主要是上期处置子公司产生现金流入，而报告期只有购买资产产生投资活动现金流出所致；3、上期公司增资导致本期与上期筹资活动产生的现金流量差异较大。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 安徽盐业投资公司 1,596,908.00 3.36%否 2 合肥市庐阳区重点工程建设管理局 1,594,900.00 3.35%否 3 蚌埠市蚌山区安置房建设领导小组 1,400,000.00 2.94%否 4 合肥龙岗综合经济开发区管理委员会 1,351,403.00 2.84%否 5 周谷堆农产品国际物流园 1,089,343.00 2.29%否 合计 7,032,554.00 14.78%-注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位单位：元元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 合计-注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称(6)(6)研发支出研发支出 单位单位：元元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额-研发投入占营业收入的比例%-2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本年本年期期末末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 93 页 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 增减增减 货币资金 3,019,401.00 12.82%20.13%2,676,383.98-32.39%15.25%4.88%应收账款 4,119,303.82-39.98%27.46%6,862,782.76-20.01%39.09%-11.63%存货 423,931.00 155.84%2.83%165,700.00-20.00%0.94%1.89%长期股权投资-固定资产 1,443,163.13-24.08%9.62%1,900,984.28-32.94%10.83%-1.21%在建工程-短期借款 50,000.00-0.33%-长期借款-资产总计 15,000,912.15-14.55%-17,554,917.89-21.34%-资产负债项目重大变动原因：1、报告期应收账款变动是由于本年加大收账力度，公司调整催收政策所致；2、存货增加是因为报告期装饰工程项目增加，相应增加的库存；3、固定资产减少是因为本年将部分低于 5000 元以下的办公用品处理所致；4、总资产降低是由于应收及应付款减少所致。3.3.投资状况投资状况分析分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 1、本公司于报告期内新设控股子公司合肥拓信工程项目管理有限公司（以下简称合肥拓信），注册资本 100 万元，实收资本 100 万元。公司持有合肥拓信 40%股权，对应的出资额为 40 万元；另两位自然人股东各持有 30%股权，对应的出资额各为 30 万元。截至报告期末各股东已全额缴纳注册资本。合肥拓信于 2015 年 3 月 31 日完成工商登记，取得注册号为 340100001216199 的企业法人营业执照。根据合肥拓信公司章程，本公司实际控制人陆玮任合肥拓信的执行董事和总经理，对合肥拓信的经营活动具有控制权。因公司可对合肥拓信实施控制，故公司自 2015 年 3 月起将拓信工程纳入合并范围。截止到 2015 年 12 月 31 日合肥拓信资产总额 109.67 万，负债总额 10.68万，报告期收入总额 148.99 万，成本总额 101.32 万，本年净利-1.01 万。2、合肥元康物业服务有限公司（以下简称合肥元康）于 2014 年 11 月 6 日依法设立，取得工商注号为 340100001119948 的企业法人营业执照，法定代表人为陆玮，注册资金 200 万，由公司全资设立，经营范围为物业服务及公共设施维修；停车场运营管理服务；安防监控销售及安装；楼宇管理；保洁服务；搬家、装潢服务；康乐健身管理；家政服务；房屋租售代理；房屋的修缮管理；机械设备的维修；会议服务；花卉租赁及销售；办公用品销售。目前合肥无康业务没有启动(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无(三三)外部环境的分析外部环境的分析 工程监理行业政府主管部门为中华人民共和国住房和城乡建设部，主要负责资质准入管理，制定工程监理行业规范及质量管理。工程监理行业的自律性组织为中国建设监理协会。我国工程监理行业自 1986 年试点以来，已经受到了社会的广泛关注和普遍认可，并在工程建设中发挥着越来越重要的作用，整个市场竞争格局相对充分。我国工程监理行业企业数量众多、普遍规模偏小，凭着以人为本，以质取胜的经营理念，本公安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 93 页 司在工程咨询行业内有一定的市场地位，且在工程监理业务方面具备良好的区域市场竞争能力。如果未来建筑业产值增速出现持续大幅度下滑甚至出现负增长，公司工程监理业务收入和造价咨询业务收入将会受到影响，对于这方面的影响本公司已经作为重点事项考虑。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 1、专业团队优势 公司具有工程监理和造价咨询执业人员较多，专业技术人员占比达到 91.46%；大专以上人员占比较高，占比达到 70.25%。公司专业团队现有从业人员均参与过大型房建、市政建设项目，积累了丰富的执业经验。2、质量控制优势 公司按照建设工程监理规范（GB T50319-2013）等法律法规的要求，制订了严格的工程质量控制制度，并严格执行各项工程质量控制措施。公司监理的众多项目获得了安徽省住房和城乡建设厅颁发的安徽省建设工程“黄山杯”奖(省优质工程），“黄山杯”安徽省建筑行业建设工程质量的最高荣誉奖；并获得了合肥市城乡建设委员会、合肥市市建筑业协会颁发的“琥珀杯”奖，“琥珀杯”奖是合肥市建筑工程质量最高荣誉奖（市优质工程）；同时还获得了多个地级市的质量奖。公司监理工作在行业内颇受好评。3、客户群体优势 公司遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则，在经营方针和工作作风方面下功夫，竭诚为工程建设服务。公司已为安徽省内多个房屋建筑和市政工程提供过工程监理和工程造价咨询服务，受到多数业主的好评，积累了良好的客户资源，为巩固公司在安徽省业务的区域竞争优势打下基础。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内公司主营业务明确，不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营中列举的影响持续经营能力的相关事项。本年度主营业务收入 4613.15 万元，占比为 96.96%，公司拥有大批优质稳定的客户，在省内监理行业也有一定的影响力，拥有核心专业技术团队，在质量方面管控严格。公司资产负债结构合理，具备持续能力，不存在影响持续经营的重大风险。二、未来展望（自愿披露）(一一)行业发展趋势行业发展趋势 在逐渐减少的建筑市场和竞争激烈的大环境下，使监理行业步入高质量、高科技和高智商的阶段。真正成为国家所盼、业主所需的咨询管理型与现场监督型相结合的工程咨询服务类企业。确保工程质量和安全，提高监理水平，进一步规范监理行业，实现国家建筑行业规范化、科学化、制度化和国际化的目标成为监理行业的发展趋势。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司考虑由单一的监理服务向对项目的全过程监管进行转变，公司现有监理服务、造价咨询、招标代理等业务板块，都是向全过程监理转变的有利条件，相信会通过全体员工的努力，最终在行业中独树一帜，实现为业主提供高素质、高智商服务。(三三)不确定性因素不确定性因素 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 93 页 无 三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 一、业务区域集中风险 目前，公司业务主要客户多集中在安徽省内区域。近年来，公司已意识到发展地域的限制性，不断发展工程造价咨询等业务，丰富业务类型，增强市场竞争能力。另一方面，如果省内建筑行业增速下滑，将有可能导致区域内业务量增速放缓甚至下滑，公司的经营业绩将受到不利影响。二、人力成本上升风险 作为专业技术服务企业，人力成本是公司报告期营业成本的主要构成，人力成本的变化对公司经营业绩有着重大影响。近年来我国用工成本持续增加，如果公司未来不能有效提升服务价格或者管理效率，那么人均人工成本上升将会导致毛利率下降，影响公司经营业绩持续增长。三、工程项目延期风险 在工程监理业务执行过程中，由于工程项目建设周期较长，可能因国内经济形势和政策发生变化，或因客户资金状况和市场预期变化导致项目延期，相应地，随着工期延长或中途停建，公司监理业务成本可能会随之增加，甚至导致成本超支，项目毛利率随之降低，对公司业绩产生不利影响。四、人才流失风险 公司主要为房屋建筑工程和市政公用工程行业提供工程监理、工程造价咨询等专业技术服务，属于人力资源密集型企业，随着业务规模的不断扩大，公司对行业内初、中、高各级人才的需求也日益迫切。能否有效吸引人才，保持在人才市场中的有效竞争地位对于公司未来业务开展和市场竞争能力有重要影响。五、业主延迟付款风险 在工程监理和工程造价咨询业务实际执行的过程中，业主通常根据业务节点的完成情况，确定合同款项支付进度款。如果业主延迟支付，可能对公司的营运资金和现金流量构成压力，从而对行公司经营业绩造成不利影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 93 页 第五节重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 是-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情(一一)对外投资事项对外投资事项 为补充公司业务，本公司于报告期内挂牌前新设控股子公司合肥拓信工程项目管理有限公司（以下简称合肥拓信），注册资本 100 万元，实收资本 100 万元。公司持有合肥拓信 40%股权，对应的出资额为 40 万元；合肥拓信于 2015 年 3 月 31 日完成工商登记，取得注册号为 340100001216199 的企业法人营业执照。根据合肥拓信公司章程，本公司实际控制人陆玮任合肥拓信的执行董事和总经理，对合肥拓信的经营活动具有控制权。因公司可对合肥拓信实施控制，故公司自 2015 年 3 月起将合肥拓信纳入合并范围。第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 93 页 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-2,500,000 2,500,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人-2,125,000 2,125,000 21.25%董事、监事、高管-375,000 375,000 3.75%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00%-2,500,000 7,500,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 8,500,000 85.00%-2,125,000 6,375,000 63.75%董事、监事、高管 1,500,000 15.00%-375,000 1,125,000 11.25%核心员工-普通股总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数 3(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末持有限售股份数期末持有限售股份数量量 期末持有无限售股期末持有无限售股份数份数量量 1 陆玮 8,500,000 0 8,500,000 85.00%6,375,000 2,125,000 2 陆坤 1,000,000 0 1,000,000 10.00%750,000 250,000 3 陆臻 500,000 0 500,000 5.00%375,000 125,000 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%7,500,000 2,500,000 前十名股东间相互关系说明：三股东之间为兄弟姐妹关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份 数量变动数量变动 期末期末股份股份 计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 93 页 (一一)控股控股股东情况股东情况 陆玮女士，为公司控股股东及实际控制人，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。曾任香港中旅集团酒店管理公司技术员、志成有限经理、安徽宏坤工程造价咨询有限公司总经理、志成有限执行董事；现任志成咨询董事长。报告期内公司控股股东无变动情况。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 见控股股东情况，报告期内实际控制人未发生变更。四、股份代持情况 否 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 93 页 第七节融资及分配情况 一、一、挂牌以来普通股股票发行挂牌以来普通股股票发行情况情况 单位：元或股 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增股新增股票挂牌票挂牌转让日转让日期期 发行发行价格价格 发行数发行数量量 募集募集金额金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发发行行对对象象中中外外部部自自然然人人人人数数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募集资金募集资金用途用途 （具体用途）（具体用途）募集募集资资金金用途用途是否是否变更变更 -二、债券融资情况 单位单位：元元 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否是否违约违约 合计合计 -注注：债券类型：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、企业债券、银行间银行间非金融企业融资工具非金融企业融资工具、其他等。其他等。三、间接融资情况 单位单位：元元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 借款 建行合肥城西支行 50,000.00 5.66%2015 年 12 月25 日2016年 12 月 21 日 否 合计合计 -50,000.0050,000.00 -四、利润分配情况 15 年分配预案 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 93 页 -注：请在此披露以 2015 年 12 月 31 日为基准日进行利润分配的分配预案 14 年已分配 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 注：请在此披露 2015 年内发生过的利润分配的情况，包括 2015 年度股东大会审议通过的利润分配。第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司在公司是否是否领取薪领取薪水水 陆玮 董事长 女 44 大学专科 2014.12-2017.12 是 陆坤 董事、总经理 男 41 大学专科 2014.12-2017.12 是 陆臻 董事、财务负责人、董事会秘书 女 43 大学专科 2014.12-2017.12 是 浦玉琪 董事 女 67-2014.12-2017.12 否 陶登鸣 董事、副总经理 男 58 大学本科 2014.12-2017.12 是 周萍 监事会主席 女 56 大学专科 2014.12-2017.12 是 张宏萍 监事 女 46 大学专科 2014.12-2017.12 是 陆弢 监事 男 32 大学本科 2014.12-2017.12 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：陆玮、陆臻和陆坤为兄弟姐妹关系，浦玉琪与上述三人为母子关系。(二二)持股情况持股情况 单位单位：股股 姓名姓名 职务职务 年初持普通年初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 年末持普通股股数年末持普通股股数 期末普通股持期末普通股持股比例股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 陆玮 董事长 8,500,000 0 8,500,000 85.00%0 陆坤 董事、总经理 1,000,000 0 1,000,000 10.00%0 安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第21 页，共 93 页 陆臻 董事、财务负责人、董事会秘书 500,000 0 500,000 5.00%0 合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%0(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 简要简要变动原因变动原因 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历:-二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 22 26 技术人员 289 281 财务人员 5 5 员工总计员工总计 316 312 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士-硕士-本科 33 40 专科 189 187 专科以下 94 85 员工总计员工总计 316 312 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:-(二二)核心员工核心员工 单位单位：股股 期初期初员工数量员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股期末普通股持股持股数量数量 期末期末股票期权数股票期权数量量 核心员工 1 1-安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第22 页，共 93 页 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：陶登鸣先生，1957 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师，注册监理工程师。曾任安徽省第一建筑工程公司技术科科员、主任技术负责人、生产科副科长、设计室主任、总工程师；曾任志成有限总工程师、技术负责人；现任志成咨询董事、副总经理。报告期内核心员工无变动。安徽省志成建设工程咨询股份有限公司 2015 年度报告 第23 页，共 93 页 第九节公司治理及内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法以及中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内部管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 经董事会评估认为，公司治理机制完善，符合公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法等法律法规及规范性文件的要求，能够给所有股东提供合适的保护和平等权利的保障。3、公司重