832733_2015_威格科技_2015年年度报告_2016-03-29.pdf

第1 页，共 92 页 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司（Vigor Gas Purification Technologies（Suzhou）Co.,Ltd）2015威格科技 NEEQ:832733 年度报告 第2 页，共 92 页 1、2015年7月31日下午3：30分，在全国中小企业股转系统（北京），威格科技参加了第77期集体挂牌仪威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司隆重挂牌。2、公司总经理张德龙先生在挂牌仪式上敲响宝钟。公 司 年 度 大 事 记 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第3 页，共 92 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.19 第六节股本变动及股东情况.20 第七节融资及分配情况.22 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告.29 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第4 页，共 92 页 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 威格科技、股份公司、本公司、公司 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 董事会 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司董事会 监事会 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司监事会 股东大会 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司股东大会 控股股东、实际控制人 张德龙 章程、公司章程 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司章程 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 2015 年度 元 人民币元 主办券商 兴业证券股份有限公司 审计机构 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）三会 股东大会、董事会、监事会 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 92 页 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人张德龙、会计机构负责人（会计主管人员）周优美保证年度报告中财务报告的真实、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述 客户开发风险 公司的产品不属于易耗品，且由于产品质量好、故障率低，故使用年限较长，客户重复购买率虽然很高，但如果客户在公司产能没有大幅扩大的情况下再次购买的力度降低，就有可能出现销售业绩下滑的风险。人力资源建设滞后于企业发展的风险 随着公司在新技术、新产品方面不断的加大投入，以及销售领域的不断扩大，公司需要加强研发团队、生产团队、销售团队等的建设。公司总体规模较小，抗风险能力较弱 2013年、2014年、2015年营业收入分别为2,183万元、2,668万元、3,027万元；净利润分别为314万元、370万元、564万元。报告期内，公司业务快速发展，营业收入和利润均增长较快，但公司总体规模较小，抵御市场风险能力较弱。如市场需求发生较大变化或未来市场竞威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 92 页 争加剧，可能对公司的经营业绩造成不利影响。劳动力成本上升风险 随着公司对新技术新产品的研发力度的加大，对一些高层次专业型人才的需求量也有所增加，使得劳动力成本逐年增加。国家相关行业政策风险 目前国家对新能源新材料等行业相关方向的支持力度较大，可以促进及推动行业可持续发展。但若未来政策发生转向，将对行业的发展带来不利。本期重大风险是否发生重大变化：是 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 92 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 英文名称及缩写 Vigor Gas Purification Technologies（Suzhou）Co.,Ltd 证券简称 威格科技 证券代码 832733 法定代表人 ZHANG DELONG 注册地址 苏州工业园区杏林街 78 号新兴产业工业坊 2 号厂房 办公地址 苏州工业园区杏林街 78 号新兴产业工业坊 2 号厂房 主办券商 兴业证券股份有限公司 主办券商办公地址 上海市浦东新区民生路 1199 号弄证大五道口广场 1 号楼 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 张持荣、谢彩琼 会计师事务所办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 106 号万达商务广场 b 座 20 楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 胡春燕 电话 0512-82276096 传真 0512-82276089 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 苏州工业园区杏林街 78 号新兴产业工业坊 2 号厂房，邮编：215026 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-07-21 行业（证监会规定的行业大类）C35-专用设备制造业 主要产品与服务项目 研发、生产与销售惰性气氛手套箱以及需要惰性气氛环境的整套设备（比如锂电池后段生产设备、OLED 和太威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 92 页 阳能电池研发与生产设备）。普通股股票转让方式 协议转让方式 普通股总股本 12,880,000 控股股东 DELONG ZHANG 实际控制人 DELONG ZHANG 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 320594400011699 否 税务登记证号码 321700772463822 否 组织机构代码 77246382-2 否 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 92 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 30,272,856.55 26,682,043.74 13.46%毛利率%45.40%44.32%-归属于挂牌公司股东的净利润 5,639,380.51 3,704,138.49 52.25%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,655,746.34 3,483,272.76 4.95%加 权 平 均 净 资 产 收 益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）29.31%23.06%_ 加 权 平 均 净 资 产 收 益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.03%21.93%-基本每股收益 0.44 0.29 51.72%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 40,411,911.76 28,755,062.76 40.54%负债总计 18,353,201.41 12,335,732.92 48.78%归属于挂牌公司股东的净资产 22,058,710.35 16,419,329.84 34.35%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.71 1.27 34.35%资产负债率%45.42%42.90%-流动比率 2.14 2.22-利息保障倍数-威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 92 页 三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,573,002.52 1,630,440.62-应收账款周转率 3.20 3.74-存货周转率 3.09 2.97-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%40.54%14.65%-营业收入增长率%13.46%22.22%-净利润增长率%52.25%18.06%-五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比增减比例例%普通股总股本 12,880,000 12,880,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计 2,333,687.26 所得税影响数 350,053.09 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额 1,983,634.17 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 92 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 公司主营业务为研发、生产与销售惰性气氛手套箱以及需要惰性气氛环境的整套设备（比如锂电池后段生产设备、OLED和太阳能电池研发与生产设备）。公司建立了从产品和技术研发到原材料和零部件采购，再到产品生产、销售、售后服务一体化的流程体系。生产方面，公司采取“以销定产”的生产模式，奉行ISO9001质量管理理念。目前公司产品所用的原材料和零部件（包括标准件和非标准件）均向市场采购，公司主要负责箱体焊接、零部件的装配和调试，自身并不从事零部件的生产。采购方面，公司根据订单需求数量、库存情况、客户对产品性能及品质的要求来确定采购数量、品种和价格，向供应商下订单。销售方面，由于公司产品带有较强的技术特征，需要与客户进行直接交流，因此，公司在境内自建销售团队采用直接销售和提供售后服务，在境外则借助专业性的经销商进行销售和实施售后服务。总体而言，公司目前的商业模式与行业特点和公司自身的发展阶段相匹配，在这种模式之下，公司能够利用自己的关键资源向客户提供了优秀的产品和服务，为公司带来稳定的收入、利润和现金流。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，在延续上年的经营策略的同时，公司加大对新技术、新产品的研发力度，为锂电池、OLED及太阳能电池等行业的设备需求做好充足的技术和产品储备。2015年度，公威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 92 页 司加快了市场推广的步伐，让更多的用户认识威格科技。从经营成果上看，公司2015年实现营业收入3,027万元，较去年有较大增长，实现净利润564万元，这归功于公司正确的战略规划。公司预计2016年将持续增长，主要有两点原因，其一，近年来国家在新能源新材料领域要求有创新与发展，公司的产品主要应用于这一领域，进而会带来很多的机会与挑战；其二，由于2015年订单量很大，加上公司产品的制作周期又较长，2015年内拿到的部分订单会在2016年安排生产，导致账款的回收和发票的开具时间滞后，在2016年将会体现相关盈收。在报告期内，公司延续上年的商业模式，新技术的应用，使得公司的产品更具竞争力，为公司赢得了更大的市场份额。1.主营业务分析主营业务分析(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入的比入的比重重%金额金额 变动比变动比例例%占营业收占营业收入的比入的比重重%营业收入 30,272,856.55 13.46%-26,682,043.74 22.22%-营业成本 16,462,583.71 9.75%54.38%15,000,227.65 17.27%56.22%毛利率%45.40%-44.32%-管理费用 5,752,996.78 13.92%19.00%5,049,937.02 14.66%18.93%销售费用 3,608,360.43 7.72%11.92%2,036,304.78 194.77%7.63%财务费用-414,168.68 2,439.97%-1.37%-16,306.06-121.42%-0.06%营业利润 4,252,682.51 4.96%14.05%4,051,588.73 10.79%15.18%营业外收入 2,333,956.05 652.47%7.71%310,172.62 13,283.24%1.16%营业外支出 268.79-99.47%0.00%50,330.59 0.00%0.19%净利润 5,639,380.51 52.25%18.63%3,704,138.49 18.06%13.88%项目重大变动原因:1、财务费用增加，主要是公司应收美元、预付美元及货币资金综合变化所致；2、营业外收入增加，主要是收到政府新三板挂牌补贴230万元；3、营业外支出减少，主要是因为固定资产处置减少；4、净利润增加，主要是公司销售规模扩大，同时加强了成本控制管理，因此净利润增幅较大。威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 92 页 (2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期收入金额上期收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 28,586,092.21 15,607,095.88 25,912,046.55 14,428,456.08 其他业务收入 1,686,764.34 855,487.83 769,997.19 571,771.57 合计合计 30,272,856.55 16,462,583.71 26,682,043.74 15,000,227.65 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例%东北 1,111,111.11 3.67%1,528,205.13 5.73%华北 4,392,136.75 14.51%2,179,487.18 8.17%华东 10,555,413.06 34.87%7,935,638.22 29.74%华南 2,664,572.65 8.80%3,163,527.78 11.86%华中 2,382,051.28 7.87%2,581,196.58 9.67%西北 574,358.97 1.90%1,138,461.54 4.27%西南 905,982.91 2.99%817,521.37 3.06%境内合计 22,585,626.73 74.61%19,344,037.79 72.50%境外合计 7,687,229.82 25.39%7,338,005.96 27.50%总计 30,272,856.55 100.00%26,682,043.75 100.00%收入构成变动的原因 本年收入在各区域的销售比例与上年变动不大。(3)现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期本期金额金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 10,573,002.52 1,630,440.62 投资活动产生的现金流量净额-2,276,963.70-295,532.20 筹资活动产生的现金流量净额-184,880.80-300,590.50 现金流量分析：1、经营活动现金流量净额较上年显著增加，原因系本年整体销售情况较上年增长，收到客户的货款相应增加。2、投资活动产生的现金流量净额增加，原因系本年购买了200万银行定期保本保息理财产品。(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 Vigor Tech Usa 3,464,724.44 11.44%否 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 92 页 2 宁德新能源科技有限公司 465,880.34 1.54%否 3 陕西师范大学 425,982.91 1.41%否 4 苏州瑞晟太阳能科技有限公司 331,623.93 1.10%否 5 深圳市联赢激光股份有限公司 327,863.25 1.08%否 合计 5,016,074.87 16.57%-注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 沈阳科诚真空技术有限公司 710,500.00 3.95%否 2 苏州市华宁机械制造有限公司 2,083,934.00 11.58%否 3 苏州方昇光电装备技术有限公司 1,678,000.00 9.32%否 4 上海利业机械设备制造有限公司 1,098,900.00 6.11%否 5 苏州工业园区进泉五金模具有限公司 925,808.30 5.14%否 合计 6,497,142.30 36.10%-注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称(6)研发支出研发支出 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 1,848,092.86 1,613,744.89 研发投入占营业收入的比例%6.10%6.05%2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本年本年期期末末 上年期末上年期末 占总资产比占总资产比重的增减重的增减 金额金额 变动比变动比例例%占总资占总资产的比产的比重重 金额金额 变动比变动比例例%占总资占总资产的比产的比重重 货币资金 18,897,164.51 78.67%46.76%10,576,609.29 10.81%36.78%27.13%应收账款 9,597,380.36 2.76%23.75%9,339,914.70 89.29%32.48%-26.88%存货 5,083,847.90-8.74%12.58%5,570,667.00 22.52%19.37%-35.06%长期股权投资-固定资产 867,438.65-1.40%2.15%879,792.49-1.64%3.06%-29.84%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 40,411,911.76 40.54%-28,755,062.76 14.65%-资产负债项目重大变动原因：1、公司2015年末货币资金余额变动比例较大，主要原因为本期对客户货款的回收力度加大，威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 92 页 随着销售的增加，回笼资金较多，使得年末货币资金余额较大。2、公司2015年末资产总额较2014年增长40.54%，主要系一方面，公司业绩水平进一步提升，与销售有关的应收账款及应收票据规模有所增加，另一方面公司采购规模有所提升，因此与采购有关的预付款项也有所增加。同时，2015年末公司购买江苏银行稳赢2号理财产品，期末其他流动资产有所增加。综合以上变动因素，公司期末资产余额变动较大。3.投资状况投资状况分析分析(1)主要控股子公司、参股公司主要控股子公司、参股公司情况情况 报告期内，公司拥有1家控股子公司。控股子公司为苏州伊诺兹科技有限公司。公司通过控制子公司董事会决定子公司战略定位，经营计划和投资方案，利润分配方案和弥补亏损方案，以及重大人事安排与资金安排。苏州伊诺兹科技有限公司主要负责研发、加工生产：锂分子筛；研发、加工生产：手套箱、手套箱零部件、手套箱气体纯化器及溶剂纯化系统；销售本公司所生产的产品并提供售后服务。报告期内苏州伊诺兹公司未开展相关经营活动，2015年实现营业收入0元，净利润2,402.06元。(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 公司于2015年12月23日购买产品代码为1501412FB776的江苏银行稳赢2号理财产品200万元。(三三)外部环境的分析外部环境的分析 1、政策机遇 近年来，国家在新能源、新材料等产业的鼓励及大力支持，将为相关产业配套装备的发展带来很大的机遇。2、行业发展迅速 经过几年的高速持续发展，行业产业链已经较为完善。3、应用领域的不断扩大 随着科研人员对新技术、新领域的开发及探索，产品的应用领域也被不断扩大，目前产品在有机合成、锂电池、OLEDOPV、核能、3D打印、激光焊接等领域得到广泛应用。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 92 页 1、研发技术优势 威格科技自主设计和建设了先进的实验室，对所从事的前沿技术进行研发。目前已自主开发出世界领先的惰性气氛核心技术，拥有多项发明、实用新型、外观等专利。2、技术与人才优势 公司拥有化学、化工、机械、自动化控制、测控技术与仪器等人才，在国家“千人计划”专家张德龙博士的带领下，对所需要的前沿领域进行创新性技术研究，不断为企业的发展开发新技术，使得公司不断推出新技术和新产品，保持产品的领先性。3、产品优势 威格科技是一家技术型高端装备制造商，坚持不断创新，公司产品在本行业内一直保持技术领先优势。4、市场优势 公司长期以来在高端装备领域的专注于市场积累，目前用户已遍布全球。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力，公司经营稳定，持续增长，资产负债结构合理，具备未来持续经营能力，没有影响公司持续经营能力的不利因素。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、客户开发风险 公司的产品不属于易耗品，且由于产品质量好、故障率低，故使用年限较长，客户重复购买率虽然很高，但如果客户在公司 产能没有大幅扩大的情况下再次购买的力度降低，就有可能出现销售业绩下滑的风险。针对以上风险，公司采取了以下两点措施：（1）继续巩固和维护好现有的客户，持续增加老客户的重复订购量；（2）加大力度开发新客户，加强销售团队的建设，对部分重点区域需加强经销商队伍建设，多途径的来获取更多的客户购买信息，进而提升销售业绩。威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 92 页 2、人力资源建设滞后于企业发展的风险 自2005年公司成立以来，经过了十年的稳定发展，公司建立了一支专业性强、忠诚度高的优秀团队。然而，随着公司在新技术、新产品方面不断的加大投入，以及销售领域的不断扩大，公司需要加强研发团队、生产团队、销售团队等的建设。针对以上风险，公司采取了以下两点措施：（1）积极招聘相关专业的人才，做好新员工的培训工作；（2）完善公司各项人力资源管理制度，包括薪酬福利、绩效、培训与发展等等，以适应公司的发展，稳定我们的团队，降低人员的流失。3、公司总体规模较小，抗风险能力较弱 2013年、2014年、2015年营业收入分别为2,183万元、2,668万元、3,027万元；净利润分别为314万元、370万元、564万元。报告期内，公司业务快速发展，营业收入和利润均增长较快，但公司总体规模较小，抵御市场风险能力较弱。如市场需求发生较大变化或未来市场竞争加剧，可能对公司的经营业绩造成不利影响。针对以上风险，公司采取了以下两点措施：一方面，公司将积极加大市场开发力度和获取相关业务，以寻求更多订单的机会，同时加大国外市场的开拓，以增加销售收入；另一方面，公司将继续大力投入研发，寻求高利润率的订制化手套箱业务，开辟多样化的盈利途径，增加收入及利润，以此增强公司抵御市场波动风险的能力。4、企业人力资源成本上升风险 近年来，由于经济快速发展，受到劳动力的短缺，地方政府提高最低工资标准，提高社保公积金缴纳的下限等因素的影响，使得劳动力成本逐年提高，尤其是随着公司对新技术新产品的研发力度的加大，对一些高层次专业型人才的需求量也有所增加，企业要及时对公司人力资源架构及薪资体系作出调整，以适应公司的发展。5、国家相关行业的政策风险 目前国家对新能源新材料等行业相关方向的支持力度较大，可以促进及推动行业可持续发展。但若未来政策发生转向，将对行业的发展带来不利。针对此项风险，公司需密切跟踪行业政策的变化和调整，同时也需拓宽产品线，研发与目前产品相关的新产品，降低产品线单一所带来的风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内未出现新增的风险因素。威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 92 页 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：无 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 92 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 92 页 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股股本结构普通股股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 12,880,000 100.00%-12,880,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 12,622,400 98.00%-12,622,400 98.00%董事、监事、高管 64,400 0.50%-64,400 0.50%核心员工-普通股总股本 12,880,000-0 12,880,000-普通股股东人数 2(二二)普通股前十名股东情况普通股前十名股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末持有限售股期末持有限售股份数份数量量 期末持有无限期末持有无限售股份数售股份数量量 1 张德龙 12,622,400 0 12,622,400 98.00%12,622,400 0 2 苏州友赢投资管理合伙企业257,600 0 257,600 2.00%257,600 0 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第21 页，共 92 页 （有限合伙）合计合计 12,880,000 0 12,880,000 100.00%12,880,000 0 前十名股东间相互关系说明：前十名股东间相互关系说明：截至年报签署之日，公司股东张德龙与苏州友赢的执行合伙人张德福系兄弟关系。除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份 数量变动数量变动 期末期末股份股份 计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 控股股东与实际控制人一致。张德龙为公司董事长、总经理，持有98.00%的股份，能够实际控制和影响公司的业务发展和经营决策，为公司实际控制人。张德龙，男，1963年出生，美国国籍。北京大学硕士、美国堪萨斯大学生物无机化学博士。曾在北京大学担任助理研究员，美国太平洋西北国家实验室担任研究员，美国普莱克斯公司担任高级研究员、项目经理，美国艾禾斯特定制化学品公司担任董事长。2007年至今在苏州伊诺兹科技有限公司担任总经理、法定代表人，2008年至今在公司担任总经理。现任公司董事长、总经理。近两年，公司实际控制人未发生变化。(二二)实际控制人情况实际控制人情况 控股股东与实际控制人一致。四、股份代持情况-威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第22 页，共 92 页 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 单位：元或股 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增股新增股票挂牌票挂牌转让日转让日期期 发行发行价格价格 发行数发行数量量 募集募集金额金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发发行行对对象象中中外外部部自自然然人人人人数数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募集资金用途募集资金用途（具体用途）（具体用途）募集募集资资金金用途用途是否是否变更变更 -二、债券融资情况 单位：元 代码代码 简称简称 债券类型债券类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否是否违约违约 合计合计 -注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。三、间接融资情况 单位：元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计 -四、利润分配情况 15 年分配预案 单位：股 股利分配日期股利分配日期 每每 10 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 10 股送股数股送股数 每每 10 股转增数股转增数-14 年已分配 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第23 页，共 92 页 单位：股 股利分配日期股利分配日期 每每 10 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 10 股送股数股送股数 每每 10 股转增数股转增数-威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第24 页，共 92 页 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司在公司是是否领取薪否领取薪水水 张德龙 董事，总经理 男 53 博士 三年 是 郝俊红 董事，副总经理 男 43 本科 三年 是 胡春燕 董事 女 31 本科 三年 是 张克勤 董事 男 44 博士 三年 否 聂尚海 董事 男 49 博士 三年 否 李春风 监事会主席 男 36 本科 三年 是 杨立宏 监事 男 47 专科 三年 是 张文生 监事 男 41 本科 三年 是 周优美 财务负责人 女 35 中专 三年 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：董事、监事、高级管理人员相互之间无关联关系，董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人张德龙先生无关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股单位：股 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数数 数量变动数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末持有股票期期末持有股票期权数量权数量 张德龙 董事，总经理 12,622,400 0 12,622,400 98.00%0 胡春燕 董事 64,400 0 64,400 0.50%0 合计 12,686,800 0 12,686,800 98.50%0(三三)变动情况变动情况 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第25 页，共 92 页 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任、换届、离任）任、换届、离任）期末职务期末职务 简要简要变动原因变动原因 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历:-二、员工情况(一一)在职员工（母公司及主要子公司）基本情况在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质分类按工作性质分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 员工总计员工总计 43 41 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。按教育程度分类按教育程度分类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 1 1 硕士 2 2 本科 14 15 专科 14 12 专科以下 12 11 员工总计员工总计 43 41 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:报告期内，人员流动变化很小。并且公司报告期内没有需要承担费用的离退休职工。(二二)核心员工核心员工 单位：股单位：股 期初员工数量期初员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股持股期末普通股持股数量数量 期末股票期权数期末股票期权数量量 核心员工 1 1 12,622,400-核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：-威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第26 页，共 92 页 第九节 公司治理及内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理(一一)制度与评估制度与评估 1、公司治理基本状况 公司依据公司法、非上市公众公司监管指引第3号章程必备条款、上市公司章程指引等一系列法律法规，制定了公司章程、股东大会议室规则、董事会议事规则、对外投资管理制度、防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等制度。公司董事会及高层管理人员在管理公司日常经营的过程中严格按照上述规章制度的规定执行。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司现有的治理机制能够提高公司治理水平，同时，内部控制制度的建立，能够适应现行管理的要求，能够预防运营过程中的经营风险，提高公司经营效率、实现经营目标。公司已初步建立了规范的法人治理结构、合理的内部控制体系，但随着国家法律法规的逐步深化及公司生产经营的需要，内部控制体系仍需不断调整与优化，满足长期发展的要求。3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，公司重大事项均严格按照公司法、公司章程及有关内控制度规定履行相应的审议程序，不存在违法、违规现象。4、公司章程的修改情况 报告期内公司章程未进行修订。(二二)三会运作情况三会运作情况 威格气体纯化科技（苏州）股份有限公司 2015 年度报告 第27 页，共 92 页 1、三会召开情况 会议会议类型类型 报告期报告期内内会议会议召开的召开的次数次数 经审议的重大事项（简要描述）经审议的重大事项（简要描述）董事会 3 第一届二次董事会审议通过2104年度董事会工作报告、总经理工作报告、财务决算报告、