832823_2015_柳州电机_2015年年度报告_2016-03-30.pdf

1 柳州电机 NEEQ:832823 柳州佳力电机股份有限公司 Liuzhou Jiali Motor.,Co Ltd 年度报告 2015 2 公公 司司 年年 度度 大大 事事 记记 2015 年 5 月 15 日公司与清华大学（电机系）签订了1MW 飞轮储能永磁电机制造合同，该项目正在进行。公司股票挂牌公开转让申请经全国股转公司同意，公司股票于 2015 年 7 月15 日起在全国股转系统挂牌公开转让。证券简称：柳州电机，证券代码：832823。2015 年 6 月 30 日，公司接到全国中小企业股份转让系统文件，(股转系统函【2015】3071 号)，关于同意柳州佳力电机股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函。公告编号：2016-004 3 目录目录 第一节 声明与提示.5 第二节 公司概况.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 管理层讨论与分析.10 第五节 重要事项.15 第六节 股本变动及股东情况.17 第七节 融资及分配情况.19 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节 公司治理及内部控制.24 第十节 财务报告.27 公告编号：2016-004 4 释义释义 释义项目释义项目 释义释义 公司 指 柳州佳力电机股份有限公司 三会 指 柳州佳力电机股份有限公司股东大会、董事会、监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 关键管理人员 指 柳州佳力电机股份有限公司董事、监事、高级管理人员 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期内 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 公告编号：2016-004 5 第一节 声明与提示 声明声明 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 重要重要风险提示风险提示表表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 宏观经济风险 公司所处行业一定程度上受国内宏观经济影响，存在着一定的政策风险性。针对风险，公司根据中国可再生能源发展路线图 2050等国家发展政策，始终坚持走清洁、再生、环保型产品的发展方向。走燃气发电为主题的新型战略产业道路使企业发展前景广阔。前五名客户依赖风险 2015 年度公司的前五名客户主要是：济南柴油机股份有限公司；胜利油田胜利环海机械有限责任公司；潍柴重机股份有限公司重庆分公司；深圳市怡昌动力技术有限公司；淄博淄柴新能源有限公司。前五名客户销售收入占当期主营业务收入的比例为 71.56%。公司存在客户相对集中，依赖度大的风险。公司力求于在新能源汽车电机、永磁电机、高速发电机等项目上拓展新的客户，同时加大对前五位客户提供更优质的产品及服务，形成更紧密的长期战略合作伙伴关系。本期重大风险是否发生重大变化：否 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。公告编号：2016-004 6 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 柳州佳力电机股份有限公司 英文名称及缩写 Liuzhou Jiali Motor.,Co Ltd 证券简称 柳州电机 证券代码 832823 法定代表人 王志丰 注册地址 广西柳州市洛维工业集中区维兴路 8 号 办公地址 广西柳州市洛维工业集中区维兴路 8 号 主办券商 国海证券股份有限公司 主办券商办公地址 广西南宁市青秀区滨湖路 46 号 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 万伏平、丘树旺 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 二、联系方式 信息披露负责人 刘翌 电话 13907728667 传真 0772-3162338 电子邮箱 公司网址 http:/ 广西柳州市洛维工业集中区维兴路 8 号 545006 公司指定信息披露平台的网址 http:/www.neeq.cc/index 公司年度报告备置地 广西柳州市洛维工业集中区维兴路 8 号柳州佳力电机股份有限公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015 年 7 月 15 日 行业（证监会规定的行业大类）C38 电气机械和器材制造业 主要产品与服务项目 发电机、电动机的研发、制造、销售和服务 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本(股)10,000,000 控股股东 广西佳力电工集团有限公司 实际控制人 王志丰 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 公告编号：2016-004 7 企业法人营业执照注册号 450200200004685 否 税务登记证号码 450200775958679 否 组织机构代码 77595867-9 否 公告编号：2016-004 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 76,709,572.80 81,922,579.30-6.36%毛利率 19.61%16.91%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,016,445.82 460,218.91 555.44%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,372,808.73 438,812.75 440.73%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）11.48%1.45%-加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.03%1.38%-基本每股收益（元/股）0.30 0.05 500.00%二、偿债能力 单位：元 本期本期期期末末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 104,436,037.14 87,351,306.07 19.56%负债总计 76,658,554.07 62,590,268.82 22.48%归属于挂牌公司股东的净资产 27,777,483.07 24,761,037.25 12.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.78 2.48 12.10%资产负债率 73.40%71.65%-流动比率 1.28 1.28-利息保障倍数 3.36 1.34-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 2,764,990.27 2,726,754.37 1.40%应收账款周转率 1.96 2.40-存货周转率 1.85 1.76-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 19.56%-13.03%-营业收入增长率-6.36%-23.79%-净利润增长率 555.44%-92.84%-公告编号：2016-004 9 五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）780,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-21,070.39 非经常性损益合计非经常性损益合计 758,929.61 减：所得税影响数 115,292.52 少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额非经常性损益净额 643,637.09 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 不适用不适用 公告编号：2016-004 10 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）（一）商业模式商业模式 1、公司是一家专业从事发电机、中小型电动机产品的研发、生产、销售的高新技术企业，属于电气机械及器材制造业中的电机制造业。公司自成立时起从事三相同步高低压交流发电机的研发、设计、生产和销售，公司一直致力于为客户提供性能可靠、品质卓越的发电机产品和服务。公司收入来源主要是根据客户的需求提供标准或个性化产品稳定获取。公司现有产品主要配套内燃机、汽轮机、水轮机等动力设备构成发电机组，最终应用于船舶、石油开采、燃气发电上网等领域；在产业链上，公司产品定位于中游产品。基于产品在产业链上的定位，公司主要发展国内动力设备尤其是内燃机生产企业客户。2、报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大的变化，仍为根据客户的需求提供标准或个性化产品稳定获取收益。未来公司将进一步提高员工素养，加强团队建设，实现员工素质的整体提升，确保企业健康稳定的发展。年度内变化统计：事项事项 是或否是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾（二）报告期内经营情况回顾 2015 年由于国内市场经济转型环境的影响，公司的销售业绩产生了小幅下滑。2015 年营业收入为76,709,572.80 元，比去年同期下降 6.36%。净利润为 3,016,445.82 元，比去年同期增长 555.44%。利润的增长得益于产品优化和费用控制。报告期内公司重点在技术研发和优化 1FC6 系列发电机上加大力度，使产品在节材降耗上取得了显著效果，提升了产品在市场的竞争力，对巩固和开拓市场起到了一定积极作用。报告期内公司前五位客户销售量占公司销售总量的 71.56%，存在对前五位客户依赖风险。公司力求于在新能源汽车电机、永磁电机、高速发电机等项目上拓展新的客户，同时加大对前五位客户提供更优质的产品及服务，形成更紧密的长期战略合作伙伴关系。公司于 2015年 5月 15 日与清华大学电机系签订了 1WM飞轮储能永磁电机制造合同，并展开实施。报告期内，公司业务、产品或服务未发生重大变化，未对公司经营情况产生影响。1、主营业务分析、主营业务分析（1）利润构成）利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入的占营业收入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入的占营业收入的比重比重 营业收入 76,709,572.80-6.36%100%81,922,579.30-23.79%100.00%营业成本 61,669,994.78-9.40%80.39%68,065,989.18-20.53%83.09%公告编号：2016-004 11 毛利率 19.61%-16.91%-管理费用 4,903,938.89-16.90%6.39%5,900,915.31 47.60%7.20%销售费用 4,126,277.62-30.12%5.38%5,904,455.92-16.51%7.21%财务费用 1,621,649.17-3.74%2.11%1,684,736.80 9.67%2.06%营业利润 2,803,769.13 420.82%3.66%538,332.42-93.15%0.66%营业外收入 780,200.00 828.40%1.02%84,037.08 113.49%0.10%营业外支出 21,270.39-59.22%0.03%52,163.38-80.42%0.06%净利润 3,016,445.82 555.44%3.93%460,218.91-92.84%0.56%项目重大变动原因：1、营业收入较上年下降 6.36%，主要原因是受国内经济转型大环境影响，下游客户需求下降所致。2、营业成本较上年下降 9.40%，主要原因是产品销售价格下降幅度低于黑色金属和有色金属价格的下降幅度，从而使公司主要营业成本有所下降。3、销售费用较上年下降 30.12%，主要原因是三包损失下降 137 万元。4、管理费用较上年下降 16.9%，主要原因是 2015 年在管理费中摊销的场地租赁费下降 119 万元。5、营业利润较上年增加 420.82%，主要原因是营业成本、销售费用、管理费用下降所创造的利润超过营业收入下降所减少的利润。6、营业外收入较上年增加 828.40%，主要原因是收到新三板挂牌政府扶持资金和奖励。7、营业外支出下降较上年下降 59.22%，主要原因是处置固定资产损失减少。8、净利润较上年增加 555.44%，主要原因是营业利润和营业外收支净额较大幅度增加。（2）收入构成）收入构成 单位：元单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期收入金额上期收入金额 上期成本上期成本金额金额 主营业务收入 76,164,427.33 61,334,874.05 80,975,221.97 67,497,728.49 其他业务收入 545,145.47 335,120.73 947,357.33 568,260.69 合计合计 76,709,572.80 61,669,994.78 81,922,579.30 68,065,989.18 按按区域分类分析区域分类分析 单位：元单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业收入占营业收入比例比例 上期收入金额上期收入金额 占营业收入比占营业收入比例例 华东 7,638,847.94 10.03%33,456,988.20 41.32%华南 4,713,891.46 6.19%4,485,054.74 5.54%山东 51,460,989.01 67.56%27,239,701.54 33.64%西北 8,017,870.06 10.53%6,996,022.30 8.64%中南 1,886,170.94 2.48%2,874,371.24 3.55%其他 2,446,657.92 3.21%5,923,083.95 7.31%合计合计 76,164,427.33 100.00%80,975,221.97 100.00%按产品类别按产品类别分析分析 单位：元单位：元 产品名称产品名称 本期本期收入收入金额金额 占营业收入比例占营业收入比例 上期上期收入收入金额金额 占营业收入比例占营业收入比例 船用发电机 11,304,037.64 14.84%15,686,674.06 19.37%高压发电机 42,012,076.30 55.16%39,390,524.73 48.65%1FC6 系列发电机 19,307,968.28 25.35%19,979,175.31 24.67%其他 3,540,345.11 4.65%5,918,847.87 7.31%公告编号：2016-004 12 合计 76,164,427.33 100.00%80,975,221.97 100.00%收入构成变动的原因 1、报告期内，公司收入的主要来源是发电机的生产和销售，其占比未发生大的改变。2、区域销售表中，华东与山东地区的销售占比变动超过 10%，是因区域划分标准变化的原因造成的。如果按 2015 年标准划分统计，2014 年华东地区的销售为 11,346,971.11 元，山东为 49,349,718.73 元，两地区的销售占比分别为 14.01%和 60.94%，其销售占比变化分别为华东下降 3.98 个百分点、山东上升 6.63个百分点。3、报告期内，按产品分类的主营业务收入，各类产品均未发生较大占比的变化。（3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 2,764,990.27 2,726,754.37 投资活动产生的现金流量净额-502,308.12-305,428.05 筹资活动产生的现金流量净额 1,327,341.68-4,330,783.68 现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 2,764,990.27 元，与净利润 3,016,445.82 元基本相符。2、投资活动产生的现金流量净额-502,308.12 元，主要是为购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金。3、筹资活动产生的现金流量净额 1,327,341.68 元，主要为银行借款所收到的现金的增加。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 济南柴油机股份有限公司 28,840,854.42 37.86%否 2 胜利油田胜利环海机械有限责任公司 13,890,213.67 18.24%否 3 潍柴重机股份有限公司重庆分公司 4,784,719.65 6.28%否 4 深圳市怡昌动力技术有限公司 3,805,555.56 5.00%否 5 淄博淄柴新能源有限公司 3,182,032.47 4.18%否 合计合计 54,503,375.77 71.56%-报告期内，公司与前五大客户不存在关联关系。（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 丹阳市剑锋冲件有限公司 15,915,798.62 24.35%否 2 柳州市吉凯物资有限公司 8,578,391.23 13.12%否 3 苏州巨峰电气绝缘系统股份有限公司 6,739,174.91 10.31%否 4 湘潭市霞城电工有限公司 4,653,982.41 7.12%否 5 武汉钢之捷贸易有限公司 2,613,183.25 4.00%否 合计合计 38,500,530.42 58.93%-报告期内，公司与前五大供应商不存在关联关系。公告编号：2016-004 13（6）研发支出）研发支出 单位：元单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 5,730,000.80 6,120,000.80 研发投入占营业收入的比例 7.48%7.57%报告期内，公司研发支出投入 573 万元，其中：材料及燃料动力投入 482.5 万元，人工费投入 86.2 万元，折旧等其他投入 5.1 万元。公司研发投入占营业收入的比例为 7.48%，较上年7.57%基本持平；公司是高新技术企业，研发投入占营业收入的比例需要维持在 4%以上。2、资产负债结构分析、资产负债结构分析 单位：元单位：元 本本年年期末期末 上年期末上年期末 项目项目 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的比重的比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的比重的比重 占总资产比占总资产比重的增减重的增减 货币资金 7,931,091.07 189.93%7.59%2,735,538.75-41.11%3.13%4.46%应收账款 41,083,077.69 10.25%39.34%37,263,003.42 20.03%42.66%-3.32%存货 30,991,260.14-13.58%29.67%35,859,599.06-13.66%41.05%-11.38%长期股权投资-固定资产 5,581,090.14-5.44%5.34%5,902,414.04-6.74%6.76%-1.41%在建工程-短期借款 20,200,000.00 16.76%19.34%17,300,000.00-13.50%19.81%-0.47%长期借款-资产总计 104,436,037.14 19.56%100.00%87,351,306.07 13.02%-100.00%资产负债项目重大变动原因：1、应收帐款增加 382 万元，主要原因是公司给予前两大客户延长了收帐期。2、存货下降 487 万元，主要原因是公司开展了去库存工作，减少库存商品 369 万元，减少生产不良资金占用和库存积压 118 万元。3、投资状况分析、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 （三）外部环境的分析（三）外部环境的分析 2015 年国内经济环境处于调整时期，发电机传统机型市场受到了一定的影响。国内的发电机生产商中，船用发电机严重萎缩、项目工程需求量下降、国际油价下滑严重地影响了油田系统的项目投入，这部分市场的变化给公司带来了一定的影响。但国家对企业转型、升级、创新重点关注，对项目工程政策，特别是对新能源的燃气动力发电，对煤层瓦斯气、天然气、垃圾气体、地热等发电项目国家给予重点扶持。公司正是抓住这一契机，大力发展燃气机的生产，满足市场需求。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析 公司在产品技术上不断创新，迎合国家就新能源燃气机的政策支持，并与国内知名的研究院所进行合作，公告编号：2016-004 14 重点开发效率高、运行平稳、可靠性强的燃气发电机产品，公司产品相对国内同类产品有明显优势。同时公司还重点加强节材降耗产品的研发，开发了第二代高压系列发电机产品，优化了 1FC6 系列产品，公司优化后的产品节材降耗同比有明显效果，使公司产品处于市场优势地位，在市场竞争中优势更加突显。（五）持续经营评价（五）持续经营评价 2015 年国内经济环境调整，造成了煤炭、钢铁、船舶、石油等行业不景气，给公司发电机市场带来了一定的影响，为此，公司利用新能源技术开发与市场接轨的具有创新价值的产品的燃气机第二代产品，优化 1FC6发电机系列产品，开发新型能源汽车电机，开发高速发电机，开发永磁电机产品。充分发挥公司技术研发团队的力量，结合国内外科研院所的支持，通过合作不断地提升公司在石油系统、船舶系统、清洁能源等发电领域的市场占有率。为公司的发展奠定了良好的基础。二、未来展望（一）（一）行业发展趋势行业发展趋势 我国的发电机产业将进一步向清洁、低碳、环保方向发展，这一发展的主题将是长期的。我国当前重点扶持的发电项目是煤层瓦斯气、地热发电、垃圾发电、天然气发电、风力发电等项目，特别是稳定性好、组合型、效率高的机型的市场优势明显。（二）（二）公司发展战略公司发展战略 公司的发展战略是谋求与国家战略发展方向同步，紧跟国家对发电机清洁、低碳、环保的发展方向要求，借助于国内外科研院所的支持和帮助，大力开发满足市场需求的新型能源创新产品。重点开发新型能源汽车电机产品，谋求在新型能源汽车领域获得一定的市场份额。同时，推进公司现有发电机产品链的延伸，谋求与国内企业强强合作，开发高速发电机系列产品，力求抓住国家调整市场的大好机会壮大发展企业。2016 年公司将在国内电机行业的重点领域：环保、油田、船舶、电力推进等市场进行重点开发，将进一步推进与国家科研院所合作开发的飞轮储能永磁电机项目，尽快实现商业化，使“国家 863 计划”中的项目成果得以在市场上充分展露。同时，公司将结合当今市场的发展方向，开发出组合型的新型动力源，将产品的附加值、科技含量集成和提升，制造出更完美的新型动力源。（三三）经营计划或目标）经营计划或目标 1.2016 年度公司计划完成销售收入 12,000 万元，实现利润总额不低于去年同期。2.引入做市商参股，尽快形成股权融资能力，力争实现新业务领域及产品创新，实现与相关产业的并购。3.加快永磁电机、新型能源汽车电机、高速发电机等电机产业的新产品开发速度，使之尽快的实现商业化。4、加强人才队伍建设，完善绩效评估体系和相应的激励机制，持续保持一支高素质的人才队伍，以保证公司的可持续发展。（四）不确定性因素（四）不确定性因素 公司暂不存在对业绩有重大影响的不确定因素。三、风险因素（一）（一）持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 市场波动风险：近年来，受国内外宏观经济的影响，行业受到了一定的冲击，下游客户需求下降明显。2015年，国内宏观经济仍处于转型期，钢铁、造船、石油等重工业普遍不景气。未来随着国内经济增速放缓，公告编号：2016-004 15 景气度仍然难以提振，对公司的生产经营可能会持续造成影响。公司对此采取加速二代高压发电机及 1FC6优化进程，将部分新产品快速投放市场，并积极的与高速发电机生产商洽谈，力争实现强强合作，以缓解市场调整带来的压力，增强公司持续发展的后劲。（二）（二）报告期内报告期内新增新增的风险的风险因素因素 公司客户集中的风险：2015 年公司的前五位客户占销售总额的比例为 71.56%，前五位客户的集中度较高。如果上述的客户中部分发生变动，将会影响公司生产经营的稳定。公司将更进一步的与前五位客户加强合作及服务，并提供更完美、更能满足客户需求的产品，使之形成牢固的战略合作伙伴。同时，公司采取加速永磁电机的市场化进程，加速新能源汽车电机的研发，加速高速发电机与国内生产商的强强合作，不断扩展新市场的客户，降低公司客户过于集中的风险。四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或否是或否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 第五节二（一）是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节二（四）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节二（九）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节二（十）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一）（一）重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 单位：元单位：元 重重大诉讼、仲裁事项大诉讼、仲裁事项 涉及金额涉及金额 占期末净资产比例占期末净资产比例 是否结案是否结案 公告编号：2016-004 16 无锡百发合同纠纷案 3976716.79 14.32%否 总计 3976716.79 14.32%-案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债，以及对公司未来的影响：无锡百发电机有限公司以公司 2011 年 5 月销售的产品存在质量问题为由向法院提起诉讼，要求公司返还货款 912,400.00 元，赔偿损失 3,064,316.79 元。法院已冻结本公司银行存款 1,605,528.49 元，诉讼保全期限至 2016 年 9 月 21 日。目前案件进入诉讼阶段，无锡百发电机有限公司向法院提出做产品鉴定的申请，待鉴定结果完成后，法院再确定具体开庭时间。根据公司聘请的广西万铭律师事务所出具的法律意见书，认为原告提出诉讼要求没有事实依据和法律依据。该起诉讼未对公司形成预计负债，对公司未来经营无重大影响。公司已就上述事项在 2015 年 8 月 28 日公告的2015 年半年度报告中进行了披露。（四）（四）报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位：单位：万万元元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 250.00 250.55 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 38.00 36.79 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4 财务资助（挂牌公司接受的）-5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-总计总计 288.00 287.34 偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 广西佳力电工集团有限公司 租赁生产场所 256.00 是 王志丰、刘志红、广西佳力电工集团有限公司 为公司借款提供反担保 3,460.00 是 总计-3,716.00-（九）（九）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺人 承诺事项 履行情况 1、公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定 已严格履行承诺 2、公司董事、监事、高级管理人员 避免同业竞争承诺函 已严格履行承诺 3、公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人 关于规范关联交易的承诺 已严格履行承诺 4、控股股东 关于变更经营范围的承诺 已严格履行承诺 5、公司实际控制人 关于租赁生产场地的承诺 已严格履行承诺 （十）（十）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 货币资金 冻结 1,605,528.49 1.54%因产品合同纠纷诉讼，诉方申请财产保全，法院冻结银行账户。公告编号：2016-004 17 应收票据 质押 6,000,000.00 5.75%用于短期借款，应付票据质押。质押贷款 290 万元，应付票据300 万元。累计值累计值-7,605,528.49 7.29%-注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。注：权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构（一）普通股股本结构 单位：股单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售 无限售股份总数-1,207,500 1,207,500 12.08%条件股 其中：控股股东、实际控制人-25,000 25,000 0.25%份 董事、监事、高管-357,500 357,500 35.75%核心员工-150,000 150,000 1.50%有限售 有限售股份总数 10,000,000 100.00%-1,207,500 8,792,500 87.93%条件股 其中：控股股东、实际控制人 7,820,000 78.20%-25,000 7,795,000 77.95%份 董事、监事、高管 1,430,000 14.30%-357,500 1,072,500 10.73%核心员工 150,000 1.50%-150,000 -总股本总股本 10,000,000 100%-10,000,000 100%普通股股东人数普通股股东人数 16（二）普通股前十名股东情况（二）普通股前十名股东情况 单位：股单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例 期末持有限售期末持有限售股份数量股份数量 期末持有无限售期末持有无限售股份数量股份数量 1 广西佳力电工集团有限公司 7,720,000 0 7,720,000 77.20%7,720,000 0 2 冯健 700,000 0 700,000 7.00%525,000 175,000 3 刘翌 300,000 0 300,000 3.00%225,000 75,000 4 郭宝善 200,000 0 200,000 2.00%0 200,000 5 覃诚群 150,000 0 150,000 1.50%0 150,000 6 吴燕柳 100,000 0 100,000 1.00%75,000 25,000 7 张玉强 100,000 0 100,000 1.00%0 100,000 公告编号：2016-004 18 8 郝建华 100,000 0 100,000 1.00%0 100,000 9 黄德松 100,000 0 100,000 1.00%0 100,000 10 朱涛 100,000 0 100,000 1.00%0 100,000 合计合计 9,570,000 0 9,570,000 95.70%8,545,000 1,025,000 前十名股东间相互关系说明：公司股东何雷新与郝建华为配偶关系，王志丰为广西佳力电工集团有限公司的实际控制人 二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份数量数量 数量变动数量变动 期末期末股份股份数量数量 计入权益的优先股-计入负债的优先股-优先股总计优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况（一）控股股东情况 公司控股股东为广西佳力电工集团有限公司，持有公司 772 万股股份，持股比例为 77.2%；报告期内公司控股股东未发生变动。（二）实际控制人情况（二）实际控制人情况 公司实际控制人为王志丰先生。王志丰先生直接持有公司股份 10 万股，持股比例为 1%；通过佳力集团间接持有公司股份 406.7 万股，合计持有公司股份比例为 41.67%。王志丰，公司董事长，男，1954 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历，高级工程师。1970-1993 年在柳州市整流器厂参加工作，任技术员、分厂厂长兼党支部书记、设计工艺科科长、整流器研究所所长、副总工程师、副厂长；1993-1996 年任广西机械高新技术公司党支部书记兼副总经理，广西机械工业物资供销总公司第一副总经理；1996-1997 年任柳州佳力电机有限责任公司副总经理、柳州电机总厂副厂长；1997-2002 年任柳州市整流器厂厂长、柳整电气制造有限公司董事长兼总经理、柳州市鑫恒整流器厂厂长、柳州市鱼峰区人大代表；2002 年 9 月至今任柳州佳力电工有限责任公司（现为广西佳力电工集团有限公司）董事、董事长、董事长兼总经理；党委副书记、柳州市鱼峰区人大代表，2014 年 9 月 28 日至今任柳州佳力电机股份有限公司董事长。报告期内公司实际控制人未发生变动。四、股份代持情况 公司股东不存在股份代持情况 公告编号：2016-004 19 第七节 融资及分配情况 一、挂牌以来普通股股票发行情况 不适用不适用 二、存续至本年度的优先股股票相关情况 不适用不适用 三、债券融资情况 不适用不适用 四、间接融资情况 单位：元 融融资方式资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 存续时间存续时间 是否违约是否违约 质押借款 昆仑银行股份有限公司总行营业部 2,900,000.00 2015.12.30-2016.6.30 否 保证借款 中国银行股份有限公司柳州分行营业部 6,000,000.00 2015.9.30-2016.9.26 否 保证借款 中国银行股份有限公司柳州分行营业部 6,000,000.00 2015.11.30-2016.11.25 否 保证借款 中国银行股份有限公司柳州分行营业部 1,000,000.00 2015.10.27-2016.10.25 否 保证借款 中国建设银行股份有限公司柳州柳南支行 4,300,000.00 2015.3.20-2016.3.20 否 合计合计-20,200,000.00-公告编号：2016-004 20 五、利润分配情况 2015 年年分配预案：分配预案：单位：元 股利分配日期股利分配日期 每每 10 股派现数（含税）股派现数（含税）每每 10 股送股数股送股数 每每 10 股转增数股转增数 2016 年 4 月 22 日 2.00-14 年年利润分配情况：利润分配情况：无 公告编号：2016-004 21 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况（一）基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司在公司是否领是否领取薪水取薪水 王志丰 董事长 男 61 本科 2014 年 9 月 28 日至 2017 年9 月 27 日 否 苏晋衡 董事 男 57 本科 2014 年 9 月 28 日至 2017 年9 月 27 日 否 冯健 董事、总经