832415_2015_联合普肯_2015年年度报告_2016-03-27.pdf

第1 页，共 93 页 北京联合普肯工程技术股份有限公司（United PKchem Engineering Technology Co.,Ltd）2015联合普肯 NEEQ:832415 年度报告 第2 页，共 93 页 2015 年 5 月 8 日，公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌。7 月 24 日，董事长王玉梅女士带领其他 5 位股东参加了敲钟仪式 2015 年 5 月 21 至 22 日，山西省首次化工系统危险与可操作性分析（HAZOP）培训班在化工教育培训中心成功举办。本次培训由化工局主办、化工教育培训中心承办，由我公司肖松青授课。来自化工局所属各化工企业安全分管领导、安全相关部门负责人等 85 人参加了培训。于12月4日举行的由中国智慧能源产业联盟主办的 2015“互联网+智慧能源”创新创业大赛上，北京联合普肯工程技术股份有限公司凭借“联合普肯 Hazop 智能分析软件”项目在新颖性、市场操作可行性及商业模式等方面综合评比最高分摘取了本次大赛桂冠。2015 年 11 月 17 日，联合普肯（香港）工程技术股份有限公司成立，该公司是北京联合普肯工程技术股份有限公司的全资子公司，主要负责母公司的海外业务。公 司 年 度 大 事 记 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第3 页，共 93 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.17 第七节融资及分配情况.20 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节公司治理及内部控制.24 第十节财务报告.27 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第4 页，共 93 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 联合普肯 2015 年 11 月 17 日，联合普肯（香港）工程技术股份有限公司成立，该公司是北京联合普肯工程技术股份有限公司的全资子公司，主要负责母公司的海外业务 香港普肯 联合普肯（香港）工程技术股份有限公司 董事会 北京联合普肯工程技术股份有限公司董事会 监事会 北京联合普肯工程技术股份有限公司监事会 三会 股东大会、董事会、监事会 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 公司总经理、财务总监、董事会秘书 全国股转系统 全国中小企业股份转让系统 主办券商 信达证券股份有限公司 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 中华人民共和国公司法 元、万元 人民币元、人民币万元 报告期、本年度 2015 年度，即 2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日 HAZOP 分析 Hazard and Operability Analysis，危险与可操作性分析，一种可用于定性分析或定量评价的危险性评价方法 SIL Safety Integrity Level，安全完整性等级 LOPA 保护层分析，是半定量的工艺危害分析方法之一。用于确定发现的危险场景的危险程度，定量计算危害发生的概率，已有保护层的保护能力及失效概率，如果发现保护措施不足，可以推算出需要的保护措施的等级。北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 93 页 第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王玉梅、主管会计工作负责人及会计机构负责人王玉波（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业风险 自 2015 年 1 季度开始，石化行业经济运行各项指标持续下行，石油开采、石油加工、有机化学原料和合成原料制造等行业价格尤显疲软；投资持续下滑，化工行业投资呈现放缓趋势，投资乏力，使行业经济增长动力不足。而另一方面，需求增长乏力，市场需求持续放缓同时出口低迷，全行业出口降幅明显扩大，伴随着国际油价继续低位震荡。目前世界经济复苏依然乏力，需求疲软，致使石油化工及煤化工的行业复苏仍处于等待阶段。整个行业仍处于产能调整和消化阶段。实际控制人控制不当风险 公司实际控制人王玉梅、肖松青，两人为夫妻关系，两人直接持有公司股份 88.5%。王玉梅任公司董事长、法定代表人，肖松青任公司技术顾问。两人在公司的经营决策、日常运营上起到重大影响。若两人利用其控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营带来一定风险。对外投资风险 2015 年 11 月公司在香港设立全资子公司，其主要目的是将该香港子公司作为公司与海外市场的联络窗口，促进公司与国际市场的交流与合作。但由于香港的法律、政策体系、商业环境与内地存在较大的区别，公司第一次在境外设立子公司，这给香港子公司的设立与运营带来一定的风险。北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 93 页 核心技术人员流失及技术失密的风险 保持企业的创新研发能力是公司的核心竞争力之一。目前，公司的核心技术在行业内处于一定的领先地位，但核心技术人员的流失，会阻碍研发的进展，使核心技术的市场化速度减慢。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 93 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京联合普肯工程技术股份有限公司 英文名称及缩写 United PKchem Engineering Technology Co.,Ltd 证券简称 联合普肯 证券代码 832415 法定代表人 王玉梅 注册地址 北京市昌平区超前路甲1 号 13 号楼 403 室 办公地址 北京市昌平区超前路甲1 号 13 号楼 403 室 主办券商 信达证券 主办券商办公地址 北京市海淀区闹市口大街9 号院 1 号楼 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 赵亦飞、宋鸿飞 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区东三环中路5 号财富金融中心 19 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 陈广平 电话 010-56298953 传真 4008266163-23883 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市昌平区超前路甲1 号 13 号楼403 室，102200 公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.cc 公司年度报告备置地 北京市昌平区超前路甲1 号 13 号楼403 室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-05-08 行业（证监会规定的行业大类）L72 商务服务业 主要产品与服务项目 面向石油化工企业提供工艺安全技术咨询，实验室系统集成等相关技术服务与产品 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 10,000,000 控股股东 王玉梅 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 93 页 实际控制人 王玉梅、肖松青 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 110105006841830 否 税务登记证号码 110105764216901 否 组织机构代码 764216901 否 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 93 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 4,052,285.22 2,822,374.85 43.58%毛利率%79.03%65.05%-归属于挂牌公司股东的净利润 821,741.93-1,077,619.50 176.26%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 214,417.13-1,058,287.90 120.26%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.02%-16.28%_ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.09%-15.98%-基本每股收益 0.08-0.11 176.26%二、偿债能力 单位单位：元元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 11,306,863.39 10,491,565.17 7.77%负债总计 653,076.47 659,520.18-0.98%归属于挂牌公司股东的净资产 10,653,786.92 9,832,044.99 8.36%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.07 0.98 8.36%资产负债率%5.78%6.29%-流动比率 17.05 15.55-利息保障倍数-北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 93 页 三、营运情况 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,351,715.56-3,306,891.85-应收账款周转率 1.65 1.94-存货周转率-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.77%24.20%-营业收入增长率%43.58%-14.00%-净利润增长率%176.26%-174.64%-五、股本情况 单位单位：股股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增 减 比增 减 比例例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-带有转股条款的债券 0.00 0.00-期权数量 0 0-六、非经常性损益 单位单位：元元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计-607,324.80 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额-607,324.80 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 93 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司是为石油化工行业提供生产安全相关的技术咨询与技术服务的科技型公司，主营业务包括 HAZOP、SIL、LOPA 等工艺安全审查、培训，拥有自主研发知识产权的 HAZOP分析软件，以及实验室工程承包项目。主要客户：中石油、中海油、阳煤集团等大型国有集团。报告期内，公司壮大了销售团队，积极和中小型企业沟通、交流，也取得了不错的进展。销售渠道：公司主要依靠公众平台上发布的招标通告作为主要销售途径，通过招投标的方式获取订单。销售人员也会时常关注国内最新的拟建项目，通过对新项目的跟进和老客户的回访寻求商机。同时，公司也在积极通过网络宣传、行业报道以及开展生产安全相关的培训，和各大中小企业取得联系，挖掘潜在商机。主要盈利点：HAZOP、SIL、LOPA 等技术咨询获取的技术服务费，以及实验室工程承包。报告期内，公司的商业模式没有变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 报告期内，受整体经济大环境影响，石化行业处于经济下行，很多地方企业出现停工停产现象，大部分石化项目处于暂缓或停建状态。公司为了应对这一市场变化，及时调整了销售策略，在保留原有老客户下，积极与中小企业加强沟通，免费为其提供安全方面的培训，加大了市场宣传，积极参加展会，扩大了公司在行业内的影响力。报告期内，公司营业收入 405万，同比增长 43%，实现利润，扭亏为盈。同时，公司自主研发的“HAZOP 智能分析软件”在由科技部举办的“互联网+智慧能源”创新创业大赛上取得了第一名，获得了行业专家的认可。为下一步开拓软件业务奠定了基础。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比占营业收占营业收金额金额 变动比变动比占营业收占营业收北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 93 页 例例%入 的入 的 比比重重%例例%入 的入 的 比比重重%营业收入 4,052,285.22 43.58%-2,822,374.85-14.00%-营业成本 849,683.74-13.87%20.97%986,503.14 35.33%34.95%毛利率%79.03%-65.05%-管理费用 2,565,595.25 6.77%63.31%2,402,975.61-9.23%85.14%销售费用 593,482.79 34.11%14.65%442,523.49 28.42%15.68%财务费用-73.59-97.86%0.00%-3,430.42 17.92%0.12%营业利润 245,818.87 122.97%6.07%-1,070,188.53-164.58%-37.92%营业外收入 607,324.80 19,510.10%14.99%3,097.00 194.95%0.11%营业外支出-100.00%-22,428.60 5,335.00%0.79%净利润 821,741.93 176.26%20.28%-1,077,619.50-174.64%-38.18%项目重大变动原因:1.报告期内，营业收入增加 43.58%，而营业成本相比 2014 年反而减少 13.87%，主要是我公司对宁夏的实验室工程项目合同中没有明确的项目结算时间，因此只能按项目最终验收后进行一次性收入确认，而成本费用则在发生当期已经逐步分期确认了，造成了收入成本的不配比。2.2015 年，跨年度实验室项目-宁夏项目发生的成本费用很少，仅 3.4 万元，而收入却一次性确认了 116 万元。销售费用增加 34.11%，主要是 2014 年度的差旅费反映在管理费用而非销售费用中，而 2015 年根据销售人员实际发生差旅费情况反映在销售费用中；因此除去此部分影响，销售费用变化不大。相应的，如果管理费用考虑到此部分影响，本期管理费用实际比 2014 年增加不少，主要体现在工资、奖金、津贴和补贴和技术开发费，具体详见报表附注 73 页。3.营业外收入变化，主要是 2015 年收到新三板政府补贴收入 60 万元所致。4.财务费用较上年减少 97.85%，主要是利息收入减少造成的，因 2015 年我司资金购买了无固定期限的理财产品，账面流动资金不多，利息收入减少。5.营业外支出较上年减少 22428.6 元，是上年处理报废固定资产损失 22428.6 元，而本年为零。(2)(2)收入构成收入构成 单位单位：元元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金本期成本金额额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金上期成本金额额 主营业务收入 4,052,285.22 849,683.74 2,767,735.86 986,503.14 其他业务收入-54,638.99-合计合计 4,052,285.22 849,683.74 2,822,374.85 986,503.14 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 93 页 例例%例例%石化工艺安全技术服务 2,888,286.25 71.28%2,623,396.24 92.95%实验室系统集成 1,163,998.97 28.72%144,339.62 5.11%其他收入-54,638.99 1.94%收入构成变动的原因 实验室系统集成收入较去年有较大变化，主要是 2015 年中化化工科学技术研究总院跨年度宁夏项目结项确认收入 116 万元。由于实验室项目运作周期长（1-2 年），前期投入费用高，因此在当可以确认项目收入的年度，会发生实验室项目收入有显著增长的情况，随之，石化工艺安全技术服务项目收入占比减少。(3)(3)现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 1,351,715.56-3,306,891.85 投资活动产生的现金流量净额-1,015,695.90 1,172,431.73 筹资活动产生的现金流量净额-3,943,914.85 现金流量分析：筹资活动因2014 年增资500 万，因此产生筹资活动现金流入，本年无；投资活动2014年频繁买进卖出理财产品，因此产生现金流入，而 2015 年我司买入的是无固定期限的理财产品，不赎回就没有现金流入，所以本年投资活动为现金流出；至于经营活动，是我司 2015 年加强了应收账款的催款，回款较上年好转，且营业收入也增加，使经营活动产生现金流入。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 中化化工科学技术研究总院 163,998.97 28.72%否 2 中国石油天然气股份有限公司锦西石化分公司 668,113.19 16.49%否 3 山东海化集团有限公司 430,188.67 10.62%否 4 内蒙古京能锡林煤化有限责任公司 354,905.65 8.76%否 5 山东龙港化工有限公司 245,283.01 6.05%否 合计 2,862,489.49 70.64%-(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位单位：元元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 北京北控宏创科技有限公司 254,130.40 62.21%否 2 北京京东世纪信息技术有限公司 67,026.63 16.41%否 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 93 页 3 国互网科技（北京）有限公司 29,400.00 7.20%否 4 欧时（北京）家具有限公司 15,456.00 3.78%否 5 北京鼎鑫隆商城有限公司 14,310.00 3.50%否 合计 380,323.03 93.10%-(6)(6)研发支出研发支出 单位单位：元元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 566,308.31 130,425.56 研发投入占营业收入的比例%13.98%4.62%2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产比重总资产比重的的增减增减 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 3,541,975.70 12.62%31.33%3,144,936.04 135.49%29.98%1.35%应收账款 2,610,258.91 13.53%23.09%2,299,155.34 272.64%21.91%1.17%存货-长期股权投资-固定资产 72,722.88 0.38%0.64%72,447.56-33.48%0.69%-0.05%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 11,306,863.39 7.77%-10,491,565.17 24.20%-资产负债项目重大变动原因：-3.3.投资状况分析投资状况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 2015 年 11 月 17 日，本公司在香港注册成立全资子公司联合普肯（香港）工程技术股份有限公司，初始认缴出资1 万港币，折合0.1289 万美元。截止 2015 年 12 月 31日，本公司尚未出资，联合普肯（香港）工程技术股份有限公司尚未发生经营业务。主营业务为进出口贸易、仪器仪表、软件操作与贸易。(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 报告期内，公司在不影响正常经营的情况下，将自有闲置资金投资于银行理财产品进行理财，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。(三三)外部环境的分析外部环境的分析 我国在工艺安全管理和 HAZOP 分析方面起步较晚,直到 2006 年才开始陆续有企 业对自北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 93 页 己的装置进行 HAZOP 审查。由于 HAZOP 分析可发现装置中的潜在风险,对提 高装置的安全性能具有明显的效果,因此其实际应用在国内迅速开始推广。2013 年,国家安全监管总局发布了“关于加强化工过程安全管理的指导意见”,对涉及重点 监管危险化学品(74种)、重点监管危险化工工艺(18 种)和危险化学品重大危险源(以 下统称“两重点一重大”)的生产储存装置要求进行风险辨识分析,采用危险与可 操作性分析(HAZOP)技术,一般每三年进行一次。对其他生产储存装置的风险辨识分析,针对装置不同的复杂程度,选用安全检查表、工作危害分析、预危险性分 析、故障类型和影响分析(FMEA)、HAZOP技术等方法或多种方法组合,可每五 年进行一次。从此 HAZOP 正式登上我国化工工艺安全领域的舞台,开始广泛被各个 化工企业所接受。除此之外,化工工艺安全分析在 HAZOP 的基础上,还涉及 LOPA 和 SIL 审查,这 些都能帮助石化生产企业定期的分析工艺装置的潜在风险,以预防有可能发生的泄 漏、爆炸等重大事故。而随着国家信息化产业的不断推广,利用现代IT技术对传统产业改造升级,就 成为了行业未来发展的方向。化工工艺安全咨询行业的拓展,除了依靠技术人才扎 实的专业经验,更关键的是要充分利用数据库、软件技术等开发工具,将咨询分析 模型化、数据化,以提高分析的精度与准确性。另外,在进行安全分析的同时,还 可充分挖掘工厂的潜在需求,利用数字化平台,解决石化企业在防腐蚀、节能、维 修检测等多方面的问题。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 公司于 2009 年开始进入工艺安全管理和 HAZOP 分析业务，是行业中进入该领域较早的公司之一。由于公司的技术骨干具有海外炼厂、化工厂的生产操作管理经验，使公司的核心技术观念处于行业的领先地位。公司自主研发的 HAZOP 分析软件于本年度获得全国互联+大赛的三等奖，智慧能源赛区的一等奖。同时，经过多年的市场积累，公司的服务品质在行业内已经具备一定的认可度，具有一定的品牌效应。作为一家在石化领域专业提供工艺安全咨询的技术服务公司，公司在核心技术、技术创新、营销及品牌等方面具有一定优势。核心技术优势：公司的原始股东具有海外的行业相关技术背景，可以保持公司技术及理念的先进性；同时，公司吸引具有大型石化企业、合资企业公司背景的技术力量，以保持和发扬公司的技术优势。技术创新：信息化和数据化、智能化是行业发展的趋势，公司进行自主研发，将现有的核心技术通过软件平台进行二次开发，使该技术内核能以软件为形式进行复制，从而大大地提高了生产力。营销及品牌：公司在本年度通过微信公众号、会展、行业会议等方式进一步宣传公司，初步形成了公司的品牌效应。其中 2015 年度公司参加互联网加大赛获得智慧能源赛区的一等奖。(五五)持续经营评价持续经营评价 报告期内，公司资产完整，业务、人员、财务、机构独立，保持良好的自主经营能力，并建立了较完善的内部控制制度。公司始终坚持稳健发展，公司业务正常，积极加强人才队伍建设，主要经营指标合理，资产负债结构合理，经营管理层人员稳定，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。二、风险因素 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 93 页 (一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1.行业发展风险：公司主要经营业务是针对石油化工、煤化工企业进行技术咨询和技术服务。石化行业自2015 年开始呈现萎靡状态，投资持续下滑，行业经济增长动力不足；另一方面，需求增长乏力，市场需求持续放缓同时出口低迷，全行业出口降幅明显扩大。目前整个行业处于产能调整和消化阶段。但由于 2015 年地方频现安全事故，国家和地方企业均加大了对安全生产的监督和管理力度。诸多地方安监局相继出台了关于工艺安全管理和HAZOP分析的管理规定管理办法；各石油化工企业响应的力度较以往加强；在役装置的 HAZOP 审查开始增多，下半年呈增长的势态。应对措施：公司自 2015 年开始加强销售团队的建设，包括增加销售人员以及相关的配套服务；销售目标也由原先主要面向国有大型石化企业转向至地方中小企业。主动联系潜在客户，了解对方的需求，为其提供除技术服务外的培训服务。2.市场竞争的风险：受整个行业影响，计划建设工程项目也显著减少。因此石化行业中较大的企业，像设计院、安评公司等机构任务量也随之减少，因此，有更多的工程公司和安评公司开始进入工艺安全业务领域，加大了行业的竞争度。应对措施：联合普肯是 2009 年进入工艺安全业务领域的，属于行业内较早一批服务的企业，因此客户基础好，案例多。自 2015 年成功挂牌新三板后，公司开始注重企业在市场的宣传，先后与多家媒体建立了良好的合作关系，加强在市场宣传方面的投入力度。计划 2016 年将继续加大在这方面的投入。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 1对外投资风险：2015 年 11 月公司在香港设立全资子公司，其主要目的是将该香港子公司作为公司与海外市场的联络窗口，促进公司与国际市场的交流与合作。但由于香港的法律、政策体系、商业环境与内地存在较大的区别，公司第一次在境外设立子公司，这给香港子公司的设立与运营带来一定的风险。应对措施：公司将加强学习香港公司运营的相关法律法规，规范香港普肯的运营。2核心技术人员流失及技术失密的风险：保持企业的创新研发能力是公司的核心竞争力之一。目前，公司的核心技术在行业内处于一定的领先地位，但核心技术人员的流失，会阻碍研发的进展，使核心技术的市场化速度减慢。应对措施：公司建立了较为完整的技术人员用人体系，通过签署保密协议保证技术人员按照规范化的原则和要求在公司履行工作职责；同时，加强了对核心技术人员的奖励和激励制度；加强核心技术的保密工作。三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留 董事会就非标准审计意见的说明：无 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 93 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 否-是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 93 页 有限售条件股份 有限售股份总数 10,000,000 100.00%0 10,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 8,850,000 88.50%0 8,850,000 88.50%董事、监事、高管 1,150,000 11.50%0 1,150,000 11.50%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%普通股总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数 6(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末持有限售股份数期末持有限售股份数量量 期末持有无限售股期末持有无限售股份数量份数量 1 王玉梅 5,850,000 0 5,850,000 58.50%5,850,000 0 2 肖松青 3,000,000 0 3,000,000 30.00%3,000,000 0 3 王玉波 1,000,000 0 1,000,000 10.00%1,000,000 0 4 韩占武 50,000 0 50,000 0.50%50,000 0 5 付香香 50,000 0 50,000 0.50%50,000 0 6 陈广平 50,000 0 50,000 0.50%50,000 0 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%10,000,000 0 前十名股东间相互关系说明：股东王玉梅女士和肖松青先生为夫妻关系，与王玉波先生为姐弟关系。股东韩占武、付香香、陈广平与上述三位股东无关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份 数量变动数量变动 期末期末股份股份 计入权益的优先股数量 0-0 计入负债的优先股数量 0-0 优先股总计 0-0 三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 1、王玉梅女士 董事长，任期三年，起任日期为 2014 年 11 月 25 日，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。职业经历：1989 年 7 月至 1994 年 10 月，在中化化工科学技北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 93 页 术研究总院（原化工部科技总院）工作，担任工程师职务，主要负责原子吸收光谱国标的起草工作及对原化工部下属企业的科研项目管理工作；1998 年 4 月至 1999 年 11 月，在新加坡 Lonza 工作，担任实验室主任，负责 PTA 及二甲苯项目的实验室建设；1999 年 11月到 2004 年 3 月，在新加坡塞拉尼斯（Celanese）有限公司工作，任工艺化学师，并负责新加坡 80 万吨醋酸项目的实验室建设，随后负责该装置的工艺运行、实验室管理、质量管理等，同时负责该产品亚太市场的技术支持工作；2004 年 3 月至 2006 年 7 月，曾在新加坡塞拉尼斯（Celanese）有限公司工作，任项目化学师，负责南京 120 万吨醋酸项目建设，负责工艺支持、实验室建设、采样系统的选择等；2004 年 4 月，投资设立有限公司，2004 年 4 月 12 日至 2014 年 11 月 24 日，担任公司执行董事兼经理；2014 年 11 月 25 日至今，任股份有限公司董事长、总经理。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 1.王玉梅女士（见控股股东情况）2.肖松青先生 董事，任期三年，起任日期为 2014 年 11 月 25 日；1966 年 4 月 17 日出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士学位。职业经历：1996 年 7 月至 2002 年 7 月，任埃克森新加坡炼厂高级工程师；2002 年 7 月至 2004 年 9 月，任标准催化剂公司技术工程师；2004 年 10 月至今，在标准催化剂公司/壳牌工作，现为壳牌中国区域经理。2014 年 11 月 25 日起，担任北京联合普肯工程技术股份有限公司董事。四、股份代持情况 报告期内，公司股东不存在股份代持情况。北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 93 页 第七节 融资及分配情况 一、一、挂牌以来普通股股票发行挂牌以来普通股股票发行情况情况 单位：元或股 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增股新增股票挂牌票挂牌转让日转让日期期 发行发行价格价格 发行数发行数量量 募集募集金额金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发发行行对象对象中做中做市商市商家数家数 发发行行对对象象中中外外部部自自然然人人人人数数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募集资金募集资金用途用途 （具体用途）（具体用途）募集募集资资金金用途用途是否是否变更变更 -二、债券融资情况 单位单位：元元 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计合计 -注注：债券类型：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、企业债券、银行间银行间非金融企业融资工具非金融企业融资工具、其他等。其他等。三、间接融资情况 单位单位：元元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计 -四、利润分配情况 15 年分配预案 单单位位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第21 页，共 93 页 -注：请在此披露以 2015 年 12 月 31 日为基准日进行利润分配的分配预案 14 年已分配 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 注：请在此披露 2015 年内发生过的利润分配的情况，包括 2015 年度股东大会审议通过的利润分配 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司在公司是是否否领取薪领取薪水水 王玉梅 董事长兼总经理 女 47 博士 2014.10.28-2017.10.27 是 王玉波 董事兼财务总监 男 45 硕士 2014.10.28-2017.10.27 是 韩占武 董事 男 45 硕士 2014.10.28-2017.10.27 是 陈广平 董事兼董事会秘书 女 32 硕士 2014.10.28-2017.10.27 是 付香香 监事 女 28 本科 2014.10.28-2017.10.27 是 郝英男 监事 女 27 本科 2015.6.4-2017.10.27 是 胡跃兰 监事会主席 女 45 本科 2014.10.28-2017.10.27 否 肖松青 技术顾问 男 50 硕士 2014.10.28-2017.10.27 否 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：王玉梅和肖松青为公司控股股东及实际控制人，二人为夫妻关系；王玉梅与王玉波为姐弟关系。除此之外，董事、监事、高级管理人员相互间不存在其他关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位单位：股股 北京联合普肯工程技术股份有限公司 2015 年度报告 第22 页，共 93 页 姓名姓名 职务职务 年初持普通股股年初持普通股股数数 数量变动数量变动 年末持普通股股年末持普通股股数数 期末普