430687_2015_华瑞核安_2015年年度报告_2016-04-28.pdf

第1 页，共 78 页 公告编号：2016-006 证券代码：430687 证券简称：华瑞核安 主办券商：中信建投证券股份有限公司 北京华瑞核安科技股份有限公司（Beijing HuaRui HeAn Technology Co.,Ltd.简称 HRHA）2015华瑞核安 NEEQ:430687 年度报告 第2 页，共 78 页 2015 年公司获得国家知识产权局授权公告的17 项外观设计专利证书。2015 年 10 月，公司申领并收到北京市中小企业创新基金。2015 年 11 月，公司完成股东会决议，将以前年度未分配利润针对原始股东进行现金分红，同时，原有股东以现金形式增资入股，增加股本1300万股。2015年末股本达到3100万元。2015 年 12 月，公司中标了华能山东石岛湾核电厂“辐射环境监督性监测系统工艺设备采购项目”，并于 2015 年 12 月签署了合同。标志着公司的辐射环境自动监测系统成功进军我国第二家核电企业。公 司 年 度 大 事 记 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第3 页，共 78 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.6 第三节会计数据和财务指标摘要.8 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.17 第六节股本变动及股东情况.19 第七节融资及分配情况.21 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.22 第九节公司治理及内部控制.26 第十节财务报告.30 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第4 页，共 78 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司 北京华瑞核安科技股份有限公司 股东大会 北京华瑞核安科技股份有限公司股东大会 董事会 北京华瑞核安科技股份有限公司董事会 监事会 北京华瑞核安科技股份有限公司监事会 高级管理人员 王伟华、刘玉田、许飞鸿、宋建英、张弼娟 元、万元 人民币元、人民币万元 三会 股东（大）会、董事会、监事会 三会议事规则 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 78 页 第一节 声明与提示 声明声明 公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。立信会计师事务（特殊普通合伙）所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 重要风险提示表重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 客户相对集中的风险 公司产品属于核与辐射安全领域，专业性强，所属行业特殊，产品品种相对较少，销售客户大部分为政府部门或核电厂等国企，具有一定的局限性。因此，存在客户集中的风险。收入波动的风险 由于公司目前主要产品应用于核与辐射安全领域，公司收入一定程度上受国家相关政策、财政拨款力度的影响相对较大。如果国家大力发展核与辐射安全基础设施建设及发展核电，会对公司收入起到正面促进作用，反之则会对公司收入带来不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 78 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 北京华瑞核安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing HuaRui HeAn Technology Co.,Ltd.简称 HRHA 证券简称 华瑞核安 证券代码 430687 法定代表人 王伟华 注册地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 2 号楼 3 门 1103 室 办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 2 号楼 3 门 1103 室 主办券商 中信建投证券股份有限公司 主办券商办公地址 北京市东城区朝阳门内大街 188 号 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 蔡晓丽、王首一 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 许飞鸿 电话 010-88393762 传真 010-88393713 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市西城区车公庄大街 9 号院 2 号楼 3 门 1103 室 100044 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市西城区车公庄大街 9 号院 2 号楼 3 门 1103 室，董事会办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2014-04-14 行业（证监会规定的行业大类）C35-制造业-专用设备制造业 主要产品与服务项目 报告期内，公司主营业务为设计、生产、销售辐射环北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 78 页 境自动监测系统、总悬浮颗粒物采样器等系列产品，并为用户提供整体解决方案及服务。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 31,000,000 控股股东 王伟华、刘晓华 实际控制人 王伟华、刘晓华 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内是否变更报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 911101025513810069 是 税务登记证号码 911101025513810069 是 组织机构代码 911101025513810069 是 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 78 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 15,812,630.03 27,409,113.73-42.31%毛利率%39.79%57.77%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,244,127.41 8,427,985.38-114.76%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,969,861.87 6,389,444.27-130.83%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-4.16%32.43%_ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-6.58%24.58%-基本每股收益-0.07 0.47-114.89%二、偿债能力 单位单位：元元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 51,436,975.95 45,662,460.68 12.65%负债总计 18,306,605.61 15,457,962.93 18.43%归属于挂牌公司股东的净资产 33,130,370.34 30,204,497.75 9.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.07 1.68-36.31%资产负债率%35.59%33.85%-流动比率 2.11 2.04-利息保障倍数-1.75 20.84 三、营运情况 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 78 页 经营活动产生的现金流量净额 5,592,904.09 1,882,839.94-应收账款周转率 2.33 3.91-存货周转率 1.25 1.22-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%12.65%-1.10%-营业收入增长率%-42.31%20.84%-净利润增长率%-114.76%52.89%-五、股本情况 单位单位：股股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 31,000,000 18,000,000 72.22%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益 单位单位：元元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）730,683.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-4,949.29 非经常性损益合计非经常性损益合计 730,683.75730,683.75 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 725,734.46725,734.46 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 科目科目 本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（去年同期去年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 坏账准备-递延所得税资产-北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 78 页 未分配利润-盈余公积-资产减值损失-所得税费用-北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 78 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 目前，我公司主要致力于辐射环境自动监测系统，辐射环境自动监测站；核与辐射应急监测移动实验室，辐射环境监测车；总悬浮颗粒物采样器，碘采样器，干湿沉降物采样器；数据库、软件、数据采集器、系统集成等产品的生产与销售，以及运行维护服务。属于专业设备制造业。我公司的产品及服务取得了市场及客户极大的认可，虽然其他公司也有类似进口或国产产品，但公司的产品在技术、性能、工艺、价格和服务等方面保持一定领先水平。公司将不断提高产品性能，并保持核心竞争力。公司商业模式主要为“技术研发+产品销售+运营维护”。公司自成立之初便立足于辐射环境监测设备的研发、生产和销售以及相应的运营维护。公司拥有辐射环境监测设备相关的发明专利、实用新型专利、外观设计专利和经验丰富的研发团队，通过公开竞标、订单式生产的模式为国家环保部各级单位及核电厂等客户提供技术含量高、运行稳定的辐射监测设备及高附加值的技术服务。截至 2015 年 12 月 31 日，公司拥有发明专利九项，实用新型专利六项，外观专利二十三项，软件著作权七项，国家重点新产品一项，中关村国家自主创新示范区新技术新产品四项，企业标准两项，参与起草国家标准一项。本年新增外观设计专利十七项，新增受理发明专利号 3 项。本年度，公司商业模式未发生变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2015 年是公司经营发展遇到困难的一年，但经全体员工同心协力，共同努力，取得了一定的经济效益。共实现营业收入 1,581.26 万元。较去年 2,740.91 万元下降 42.31%。利润总额及净利润均为亏损 124.41 万元。比去年下降 114.76%。本报告期末，公司总资产为 5,143.70 万元，比上年 4,566.25 万元增长 12.65%。净资产为3,313.04 万元，比上年 3,020.45 万元增长 9.69%。公司于2014年4月14日在中小企业股份转让系统挂牌上市两年来，对进一步完善企业管理，规范企业治理和公司快速发展具有显著的促进作用。随着行业的发展和进步，市场竞争更加激烈，公司将进一步加强研究开发力度，保持技术领先，产品领先、质量过硬的优势，不断开发新产品，开拓新领域，新市场。北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 78 页 1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动变动 比例比例%占营业占营业 收入的收入的 比重比重%金额金额 变动变动 比例比例%占营业占营业 收入的收入的 比重比重%营业收入 15,812,630.03-42.31%-27,409,113.73 20.84%-营业成本 9,520,935.77-17.74%60.21%11,574,122.08 20.71%42.22%毛利率%39.79%-57.77%-管理费用 7,290,860.33 6.37%46.11%6,854,566.43-13.23%25.00%销售费用 590,456.99-30.11%3.73%844,882.80 17.52%3.08%财务费用 452,908.51 118.35%2.86%207,421.89-58.53%0.75%营业利润-1,969,861.87-127.30%-12.46%7,214,677.56 21.21%26.32%营业外收入 733,454.81-71.43%4.64%2,566,939.25 375.31%9.36%营业外支出 7,720.35 381.69%0.05%1,602.77-78.46%0.01%净利润-1,244,127.41-114.76%-7.87%8,427,985.38 52.89%30.74%项目重大变动原因:1、营业收入与去年同比下降 42.31%。下降的主要原因是由于客户要求项目延期交付，导致合同中约定的应计入 2015 年的收入未完成。2、销售费用与去年同比下降 30.11%。下降的主要原因是政府招标项目减少导致投标费用相应减少。3、财务费用与去年同比增长 118.35%。增长的主要原因是公司经营需要，新开辟了融资渠道，与建行北京车公庄支行达成融资意向，收到流动资金贷款 700 万元及给下游客户开具保函而支付的利息。4、资产减值损失与去年同比下降 181.79%。下降的主要原因是本年大量收回 2014 年及之前的应收账款，而冲减的坏账准备。5、营业外收入与去年同比下降 71.43%。下降的主要原因是公司挂牌后 2014 年一次性收到西城区金融办及中关村管委会给予的中小企业挂牌上市奖励金。而 2015 年收到中小企业创新基金 56 万元。没有其他利得收入。6、净利润与去年同比下降 114.76%。下降的主要原因主要是收入大幅减少及成本增加，毛利率降低所导致公司净利润大幅下降而亏损。(2)(2)收入构成收入构成 单位单位：元元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 15,812,630.03 9,520,935.77 27,239,543.34 11,512,625.05 其他业务收入-169,570.39 61,497.03 合计合计 15,812,630.03 9,520,935.77 27,409,113.73 11,574,122.08 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 78 页 例例%例例%销售商品 13,408,620.49 84.80%22,750,995.46 83.01%提供劳务 2,404,009.54 15.20%4,658,118.27 16.99%收入构成变动的原因 报告期内收入构成没有重大变动。(3)(3)现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 5,592,904.09 1,882,839.94 投资活动产生的现金流量净额-707,613.62-1,956,536.00 筹资活动产生的现金流量净额 5,010,236.99 3,052,145.83 现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量比去年增加的主要原因是收回了 2014 年之前的应收账款468 万元及预付的投标保证金 55 万元所致。2、投资活动产生的现金流量发生的变化主要是本年固定资产减少而支付的现金款项相应减少所致。3、筹资活动产生的现金流量变动较大的原因主要是偿还武汉民生银行贷款，而新增建行北京车公庄支行的贷款 570.46 万元所致。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 客户一 4,747,384.22 37.61%否 2 客户二 4,495,390.00 35.61%否 3 客户三 1,549,573.00 12.27%否 4 客户四 1,112,885.00 8.82%否 5 客户五 718,960.00 5.70%否 合计 12,624,191.74 100.00%-(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位单位：元元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 1 供应商一 1,064,957.00 22.78%否 2 供应商二 1,094,017.00 23.40%否 3 供应商三 1,025,641.00 21.94%否 4 供应商四 769,231.00 16.45%否 5 供应商五 721,795.00 15.44%否 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 78 页 合计 4,675,641.00 100.00%-(6)(6)研发支出研发支出 单位单位：元元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 2,117,516.60 1,751,922.17 研发投入占营业收入的比例%13.39%6.39%2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资总资 产比重产比重 的增减的增减 金额金额 变动变动 比例比例%占总资产占总资产 的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例%占总资产占总资产 的的比重比重 货币资金 16,094,293.21 168.75%31.29%5,988,627.75-58.52%13.11%18.18%应收账款 4,439,128.05-51.32%8.63%9,119,879.95 86.57%19.97%-11.34%存货 14,602,603.08 36.02%28.39%10,735,668.05 30.73%23.51%4.88%长期股权投资-固定资产 8,931,158.88-14.63%17.36%10,461,988.07 4.28%22.91%-5.55%在建工程-短期借款 5,704,580.00 14.09%11.09%5,000,000.00-23.08%10.95%0.14%长期借款-资产总计 51,436,975.95 12.65%-45,662,460.68-1.10%-13.66%资产负债项目重大变动原因：1、货币资金变动 较大的原因主要是收回 2014 年及之前客户所欠的货款、保证金 523万，预收核安全中心货款 579 万，收到建行 570 万贷款等因素所致。2、应收账款减少较多的原因主要是收回 2014 年及之前客户所欠的货款。3、存货增长超过 30%的主要原因是山东海阳核电项目延迟交货而储备的货物。4、固定资产减少的主要原因是本年固定资产折旧。5、短期借款增多的主要原因是偿还了 15 年到期的民生银行贷款 500 万元，新增与建行北京车公庄支行的贷款 570.46 万元。3.3.投资状况分析投资状况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 -(2)(2)委托理财及衍生委托理财及衍生品投资情况品投资情况 -(三三)外部环境的分析外部环境的分析 1、宏观环境 随着全社会环保意识加强，政府环保监管力度和投入加大，再加上新核电厂项目上马建设，外部宏观环境明显呈现出有利于公司发展壮大趋势。行业发展正常平稳，呈现逐渐上升趋势。北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 78 页 2、周期波动 根据本行业特点，周期波动明显加强，由于国家财政资金的紧缩，项目分散，2015年的收入及利润受到很大影响。3、市场竞争的现状 随着市场竞争愈加激烈，跟进者众多，已趋于白热化状态。对公司的销售策略和竞争的方式提出了新的挑战。这就要求我们要与时俱进，不断创新，研发新产品、新工艺，加快公司现代企业制度建设和内部治理，提高企业核心竞争力。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 一、竞争优势 1、产品技术上的优势 公司在辐射环境监测领域具有关键技术、设备等优势。公司在核与辐射环境监测领域拥有强大的技术开发能力和自主创新能力，公司通过了国家高新技术企业复审，并取得新的高新技术企业证书。中关村高新技术企业复审将在 2016 年 4 月进行。截至 2015 年 12 月 31 日，公司拥有发明专利 9 项，实用新型专利6 项，外观专利 23 项，软件著作权 7 项，国家重点新产品 1 项，中关村国家自主创新示范区新技术新产品 4 项，企业标准 2 项，参与起草国家标准 1 项。公司充分运用这些技术资源为客户提供整体解决方案和技术服务。2、良好的口碑和客户基础以及丰富的行业经验 虽然公司成立只有短短 6 年的历史，但在几年中公司处于比较快速发展时期。公司通过优质的产品和服务获得了业内良好的口碑，形成了初步的品牌效应。公司主要管理技术骨干长年专注于辐射监测技术和工程设计领域，具有丰富的新产品开发经验和市场洞察力，在相关学术及科研领域也有较好的影响力与号召力，公司通过对市场需求的掌握和技术创新、产品品质的提高、功能完善，公司品牌价值会不断提升，产品市场占有率不断扩大，销售渠道不断拓宽。今年成功进入了两家核电企业。3、管理优势 公司已通过质量管理 ISO9001 体系认证、环境管理体系 ISO14001 认证、职业健康安全管理体系 OHSAS18001 认证，管理效率不断提高。二、竞争劣势 公司经营销售的产品是小众化的产品，受国家政策影响较大，进入行业时间短，渠道建设和品牌宣传力度还需加强。公司将加大销售渠道的建设与维护，增强品牌意识，以过硬的产品质量和优质的服务，进一步提升“华瑞核安”品牌知名度。(五五)持续经营评价持续经营评价 虽然 2015 年订单有所减少、利润下降对公司业绩有很大影响。但是，公司凭借拥有的原始创新能力、核心技术和优秀管理团队，深挖潜力，通过技术、产品、服务、商业模式和管理创新，将不断有新技术、新产品、新服务和新的商业模式投放到原有市场和新市场；以公司的软硬件实力加强与银行的融资能力，保持公司的持续经营能力和发展空间。二、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 1、客户相对集中的风险 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 78 页 公司产品属于核与辐射安全领域，专业性强，所属行业特殊，产品品种相对较少，销售客户大部分为政府部门，具有一定的局限性。因此，存在客户集中的风险。2、收入波动的风险 由于公司目前主要产品应用于核与辐射安全领域，公司收入一定程度上受国家相关政策、财政拨款力度的影响相对较大。如果国家大力发展核与辐射安全基础设施建设及发展核电，会对公司收入起到正面促进作(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 78 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 是 第五节、（二）一 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、（二）二 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节、（二）三 是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-占用原因、归还及整改情况：(一一)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况 单位单位：元元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1 购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4 财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 总计总计 0.00 0.00 偶发性偶发性关联交易关联交易事项事项 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 王伟华 资金拆入 1,000,000.00 是 北京华瑞核安设备安装技术服务有限公司 资金拆入 700,000.00 是 武汉东湖天康科技有限公司 资金拆入 500,000.00 是 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 78 页 武汉东湖天康科技有限公司 购入专利 670,000.00 是 刘玉田 资金拆入 300,000.00 是 梁素芬 资金拆入 234,189.23 是 总计总计 -3,404,189.23-(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 避免同业竞争的承诺。为避免潜在的同业竞争，公司控股股东、实际控制人王伟华、刘晓华，以及持有公司 5%以上股份的股东刘玉田先生分别出具了避免同业竞争的承诺函。截至年报的披露日，上述出具承诺的人员未出现违反承诺的情形。(三三)被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受权利受 限类型限类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产 的比例的比例%发生原因发生原因 王伟华、刘晓华、刘玉田三位股东的股权 质押 17,787,600.00 98.82%中国建行北京西四支行流动资金贷款授信 累计值 17,787,600.00 98.82%北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 78 页 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售 条件股 份 无限售股份总数-3,269,500 3,269,500 10.55%其中：控股股东、实际控制人-2,571,725 2,571,725 8.30%董事、监事、高管-671,775 671,775 2.17%核心员工-有限售 条件股 份 有限售股份总数 18,000,000 100.00%-27,730,500 89.45%其中：控股股东、实际控制人 14,243,400 79.13%7,715,175 21,958,575 70.83%董事、监事、高管 3,720,600 20.67%2,015,325 5,735,925 18.50%核心员工-普通股总股本 18,000,000-13,000,000 31,000,000-普通股股东人数 8(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东股东 名称名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末持有期末持有 限售股限售股 份数量份数量 期末持有期末持有 无限售无限售 股份数量股份数量 1 王伟华 10,699,200 7,727,200 18,426,400 59.44%16,494,600 1,931,800 2 刘玉田 3,544,200 2,559,700 6,103,900 19.69%5,463,975 639,925 3 刘晓华 3,544,200 2,559,700 6,103,900 19.69%5,463,975 639,925 4 许飞鸿 70,200 50,700 120,900 0.39%108,225 12,675 5 梁素芬 70,200 50,700 120,900 0.39%108,225 12,675 6 李璨 36,000 26,000 62,000 0.20%36,000 26,000 7 张铮 18,000 13,000 31,000 0.10%27,750 3,250 8 张弼娟 18,000 13,000 31,000 0.10%27,750 3,250 合计合计 18,000,000 13,000,000 31,000,000 100.00%27,730,500 3,269,500 前十名股东间相互关系说明：王伟华与刘晓华的关系系配偶。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份 数量变动数量变动 期末期末股份股份 计入权益的优先股数量-计入负债的优先-北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 78 页 股数量 优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 自然人王伟华先生目前持有公司 59.44%的股份，为公司最大的股东，任公司董事长、总经理。其配偶刘晓华持有公司 19.69%的股份，任公司的董事，因此认定王伟华、刘晓华为公司的控股股东、实际控制人。报告期内，公司的控股股东、实际控制人没有发生过变化。王伟华先生，董事长、总经理，出生于 1965 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于武昌理工学院。1990 年至 2003 年就职于海口中驰物业有限公司；2004 年至2010 年就职于武汉东湖天康科技有限公司任总经理；2010 年 3 月至 2013 年 12 月就职于北京华瑞核安科技有限公司任总经理；公司改制后任股份公司董事长、总经理，任期三年。刘晓华女士，董事，出生于 1968 年 2 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于海南大学。2004 年至 2010 年就职于武汉东湖天康科技有限公司任综合部主任；2010 年3 月至 2013 年 12 月就职于北京华瑞核安科技有限公司担任董事。公司改制后任股份公司董事，任期三年。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 实际控制人与控股股东一致，具体情况详见控股股东情况。四、股份代持情况 无。北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第21 页，共 78 页 第七节 融资及分配情况 一、一、挂牌以来普通股股票发行挂牌以来普通股股票发行情况情况 单位：元或股 发行发行方方案公告案公告时间时间 新增股新增股票挂牌票挂牌转让日转让日期期 发行价发行价格格 发行数发行数量量 募集募集金额金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募集资金募集资金用途用途 （具体用途）（具体用途）募集募集资资金用途金用途是否变是否变更更 2015-06-19 2016-01-22 1.11 元/股 13,000,000 14,430,000 8 0 0 0 0 主要用于补充公司业务拓展的流动资金以及经公司董事会批准的其他合法用途。否 -二、存续至本年度的优先股股票相关情况(一一)利润分配情况利润分配情况 单位：元 证券代码证券代码 证券简称证券简称 本期本期股息股息率率%分配金额分配金额 股息股息是否是否累积累积 累积累积额额 是否是否参与剩参与剩余利润分配余利润分配 参与参与剩余分配剩余分配金额金额 -三、债券融资情况 单位单位：元元 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计合计 -注注：债券类型：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、企业债券、银行间银行间非金融企业融资工具非金融企业融资工具、其他等。其他等。北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第22 页，共 78 页 四、间接融资情况 单位单位：元元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 抵押贷款 华瑞核安 1,500,000.00 7.8%2014.5.15-2015.5.15 否 抵押贷款 华瑞核安 2,500,000.00 7.2%2014.5.30-2015.5.30 否 股权质押 华瑞核安 9,400,000.00 5.9%2015.02.05-2016.11.01 否 合计 13,400,000.00 五、利润分配情况 15 年分配预案 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 -14 年已分配 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 2015-11-10 0.57 0.00 0.00 北京华瑞核安科技股份有限公司 2015 年度报告 第23 页，共 78 页 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司在公司是是否否领取薪领取薪水水 王伟华 董事长/总经理 男 51 大专 2013.12.18-2016.12.17 是 刘晓华 董事 女 48 大专 2013.12.18-2016.12.17 是 刘玉田 董事/副总经理 男 61 研究生 2013.12.18-2016.12.17 是 许飞鸿 董事/副总经理 男 31 本科 2013.12.18-2016.12.17 是 宋建英 董事/财务总监 女 53 大专 2013.12.18-2016.12.17 是 张弼娟 董事会秘书 女 31 本科 2013.12.18-2016.12.17 是 梁素芬 监事 女 28 本科 2014.5.18-2016.12.17 是 张铮 监事 男 30 本科 2014.5.18-2016.12.17 是 郑五一 监事会主席 男 52 大专 2014.5.18-2016.12.17 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：5 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：王伟华与刘晓华的关系系配偶，王伟华与刘晓华为控股股东、实际控制人。(二二)持股情况持股情况 单位单位：股股 姓名姓名 职务职务 年初持年初持 普通股普通股 股数股数 数量变动数量变动 年末持年末持 普通股普通股 股数股数 期末普通期末普通 股持股比股持股比 例例%期末期末持持 有有股票股票 期权期权数量数量 王伟华 董事长/总经理 10,699,200 7,727,200 18,426,400 59.44%0 刘晓华 董事 3,544,200 2,559,700 6,103,900 19.69%0 刘玉田 董事/副总经理 3,544,200 2,559,700 6,103,900 19.69%0 许飞鸿 董事/副总经理 70,200 50,700