430036_2015_鼎普科技_2015年年度报告_2016-04-26.pdf

第1页，共110页公告编号：公告编号：2016-02016-02121证券证券代码代码：430036430036证券简称：鼎普科技证券简称：鼎普科技主办券商：国泰君安主办券商：国泰君安北京鼎普科技股份有限公司（Beijing Tipfocus Technology Co.,Ltd.）2015鼎普科技NEEQ:430036年度报告第2页，共110页2015 年 1 月 13 日，中国保密协会产业分会成立大会在北京召开，鼎普科技当选主任委员单位。2015 年 1 月 15 日，中关村信息安全产业联盟企业移动计算工作组（EMCG）年会在公司召开。2015 年 5 月 24 日，中关村网络安全与信息化联盟政策指导委员会第一次会议在公司召开。2015 年 9 月 3 日，鼎普科技装备为“胜利日”大阅兵保驾护航。2015 年 11 月 5 日，鼎普科技六款产品亮相全国保密技术交流会，成为会议展区的璀璨明珠。2015 年 12 月 18 日，中国网络安全与信息化产业联盟成立，我公司董事长于晴女士出任首届联盟理事长。公 司 年 度 大 事 记北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第3页，共110页目录目录第一节声明与提示.5第二节公司概况.7第三节会计数据和财务指标摘要.9第四节管理层讨论与分析.11第五节重要事项.20第六节股本变动及股东情况.22第七节融资及分配情况.26第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.27第九节公司治理及内部控制.31第十节财务报告.34北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第4页，共110页释义释义释义释义项目项目释义释义公司、本公司、鼎普科技北京鼎普科技股份有限公司三会股东大会、董事会、监事会报告期2015 年度报告期末2015 年 12 月 31 日国泰君安证券、主办券商国泰君安证券股份有限公司会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）挂牌、股份报价转让公司股份在全国股份转让系统挂牌进行股份报价转让中国证监会、证监会中国证券监督管理委员会公司法中华人民共和国公司法证券法中华人民共和国证券法公司章程北京鼎普科技股份有限公司公司章程高级管理人员公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书关联交易关联方之间的交易审计报告瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的相关审计报告北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第5页，共110页第一节 声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人于晴女士、主管会计工作负责人曲则明女士及会计机构负责人（会计主管人员）石梅女士保证年度报告中财务报告的真实、完整。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项是【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述成本费用上升风险由于经济增速放缓、市场竞争加剧和产品线拓展等因素的影响，公司面临着商品采购成本不断上升，技术服务费用大幅增长，薪酬福利开支不断增长导致公司人力资源成本增加，在一定程度上影响公司利润水平的风险。应收账款余额较大以及增幅较大风险随着近年来信息安全市场的快速发展，公司的业务规模迅速扩大，营业收入持续增长，但受到市场竞争加剧和宏观经济增速放缓所导致的资金流动性降低双重影响，公司应收账款余额较大且有持续上升趋势。虽然公司产品的主要客户集中于政府部门、军队及军工企业等，信用状况良好，发生坏账的风险较小。但随着公司经营规模的不断扩大和销售渠道的不断拓展，应收账款发生坏账的风险不断加大。增值税税收优惠政策风险根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知（财税200025 号），对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第6页，共110页收入，不予征收企业所得税。2011 年 1 月 28 日，国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）继续实施软件增值税税收优惠政策。2014 年、2015 年公司获得的增值税退税金额分别为 503.67 万元和829.10 万元。依据国家对软件行业的总体政策导向，预期上述税收优惠政策将在较长时期内保持稳定。如果国家对软件行业实施的增值税税收优惠政策发生不利变化，将对公司的经营业绩产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：否北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第7页，共110页第二节 公司概况一、基本信息公司中文全称北京鼎普科技股份有限公司英文名称及缩写Beijing Tipfocus Technology Co.,Ltd.证券简称鼎普科技证券代码430036法定代表人于晴注册地址北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园北领地 B-2 号楼六层 B601-B603、B605-B612、D601-D603、D606A 室办公地址北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园北领地 B-2 号楼六层 B601-B603、B605-B612、D601-D603、D606A 室主办券商国泰君安主办券商办公地址上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名杨宏、张媛媛会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔3-9 层二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人曲则明电话010-57328003传真010-57328111电子邮箱公司网址联系地址及邮政编码北京市海淀区西小口路 66 号中关村东升科技园北领地 B-2 号楼六层 B601 室，100192公司指定信息披露平台的网址http:/ 年度报告第8页，共110页主要产品与服务项目“鼎普”牌防护类系列产品、“猎隼”牌行为审计类系列产品、计算机信息系统服务普通股股票转让方式协议转让普通股总股本58,556,500控股股东北京翔盟科技有限公司实际控制人于晴四、注册情况项目号码报告期内是否变更企业法人营业执照注册号110108005613808否税务登记证号码110108748819032否组织机构代码74881903-2否北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第9页，共110页第三节 会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%营业收入120,501,220.99114,168,719.335.55%毛利率%77.59%73.85%-归属于挂牌公司股东的净利润30,031,833.879,303,872.25222.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润24,003,606.836,048,195.96296.87%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.40%7.18%_加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）15.51%4.67%-基本每股收益0.590.19210.53%二、偿债能力单位单位：元元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例%资产总计340,113,791.19254,995,427.7933.38%负债总计107,993,485.50120,906,955.97-10.68%归属于挂牌公司股东的净资产232,120,305.69134,088,471.8273.11%归属于挂牌公司股东的每股净资产3.962.6847.76%资产负债率%31.75%47.42%-流动比率2.991.83-利息保障倍数10.193.59三、营运情况单位单位：元元北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第10页，共110页本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额31,627,096.69-445,790.97-应收账款周转率1.261.68-存货周转率4.579.06-四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%总资产增长率%33.38%10.60%-营业收入增长率%5.55%2.24%-净利润增长率%222.79%-57.96%-五、股本情况单位单位：股股本期期末本期期末上年期末上年期末增 减 比增 减 比例例%普通股总股本58,556,50050,056,50016.98%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益单位单位：元元项目项目金额金额计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外7,066,496.39除上述各项之外的其他营业外收入和支出25,535.42非经常性损益合计7,092,031.81所得税影响数-1,063,804.77少数股东权益影响额（税后）-非经常性损益净额6,028,227.04北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第11页，共110页第四节 管理层讨论与分析一、经营分析(一一)商业模式商业模式本公司是国内信息系统安全可信综合解决方案提供商、集成商、服务商。产品涵盖“智能监控、智能审计、智能应用、智能防护”四大领域，能够为客户提供包括信息安全顶层设计、标准制定在内的全方位服务。主要客户遍布全国各省市，行业覆盖党、政、军机关和军工单位、科研院所。多年来，公司产品销售采用直销与经销相结合，以直销为主的商业模式，主要收入来源是软件商品销售收入、系统服务收入和技术服务收入。报告期内，公司的商业模式较上年度没有变化。年度内变化统计：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾2015 年，公司在董事会和总经理的领导下本着“优化内部管理结构、保持经济效益持续稳定增长和加快科技成果转化”的方针，继续坚持和巩固原有优势领域，强化对内人员管理，继续加大研发投入，保证经营有序开展。同时，进一步完善法人治理结构，优化内部管理，减少不必要层级提高工作效率，使企业朝着规范化运作的正确方向继续前进，全年取得了销售收入稳中有升，销售利润大幅增长的可喜结果。报告期内，公司通过系统资源综合利用，深度挖掘行业市场需求，全年实现营业收入12,050.12 万元，较上年同期增长 5.55%，其中：软件产品销售额 10,278.20 万元，销售额占收入总额的比重较上年提高 15.49 个百分点，增加软件产品毛利 1,601.46 万元，为全年利润大幅增长提供了保证。报告期内，公司强化内部管理，优化人员结构，减少管理层级，全年销售费用 1,704.39 万元，较上年同期下降 671.12 万元，降幅达 28.25%，管理费用 4,703.92 万元，较上年同期下降 182.25 万元，降幅达 3.73%。报告期内，公司在全面压缩经费开支的基础上仍然保持了较高研发投入，全年研发费用投入1,756.97 万元，较上年同期增长 14.58%。在新产品研发方面，由下属子公司北京鼎普信息技术有限公司承担的“城市轨道交通控制指挥”项目全面完成，并于 2016 年 3 月通过了北京市经济和信息化委员会组织的专家鉴定，为公司未来拓宽市场奠定了基础。报告期内，公司拟定向增发不超过 1000 万股，募集不超过 8000 万元资金用于补充流动资金。在股份实际发行过程中，公司根据市场供需情况和资金需求量，本着为股东负责、为投资者北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第12页，共110页负责的态度做出了合理的商业安排，最终发行 850 万股，募集资金 6800 万元。资金到位后，公司合理调度和使用资金，为提高公司整体经济效益做出了贡献。截至 2015 年 12 月 31 日，公司货币资金余额 10,301.60 万元，较上年同期增加 4,458.08 万元，增幅达 76.29%。1.1.主营业务分析主营业务分析(1)(1)利润构成利润构成单位：元单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%金额金额变动比变动比例例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%营业收入120,501,220.995.55%-114,168,719.332.24%-营业成本27,001,630.11-9.55%22.41%29,851,350.41-5.51%26.15%毛利率%77.59%-73.85%-管理费用47,039,211.42-3.73%39.04%48,861,747.0439.53%42.80%销售费用17,043,883.19-28.25%14.14%23,755,075.49-15.66%20.81%财务费用3,667,485.81-16.16%3.04%4,374,254.68585.82%3.83%营业利润19,195,390.06872.93%15.93%1,972,937.44-84.49%1.73%营业外收入15,383,384.3369.45%12.77%9,078,518.24-35.87%7.95%营业外支出319.79-99.66%0.00%93,947.17-72.93%0.08%净利润30,031,833.87222.79%24.92%9,303,872.25-57.96%8.15%项目重大变动原因:1、销售费用报告期内，公司销售费用较上年同期下降 28.25%，主要原因是销售人员队伍优化后，薪酬较上年同期减少 466.81 万元，招待费用较上年同期减少 106.76 万元所致。2、营业利润报告期内，公司营业利润较上年同期上涨 872.93%，营业利润总额增加 1,722.25 万元，主要原因是：其一，销售收入结构变化导致销售毛利上升 918.22 万元；其二，公司全员优化后导致薪酬较上年同期减少 747.91 万元。3、营业外收入报告期内，公司营业外收入较上年同期增长 69.45%，主要原因是与资产相关的递延收益摊销较上年同期增加 512.05 万元，收到的软件产品即征即退增值税增加 325.43 万元所致。4、营业外支出报告期内，公司营业外支出较上年同期下降 99.66%，主要原因是上年度营业外支出中包含固定资产处置损失 5.41 万元和滞纳金 3.44 万元所致。(2)(2)收入构成收入构成单位单位：元元项目项目本期收入金额本期收入金额本期成本金本期成本金额额上期上期收入金额收入金额上期成本金上期成本金额额主营业务收入120,501,220.9927,001,630.11114,168,719.3329,851,350.41其他业务收入-北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第13页，共110页合计合计120,501,220.9927,001,630.11114,168,719.3329,851,350.41按产品或区域分类分析：单位：元类别类别/项目项目本期收入金额本期收入金额占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额占营业占营业收入收入比比例例%软件105,413,201.5187.48%81,847,354.6971.69%商品15,088,019.4812.52%32,321,364.6428.31%收入构成变动的原因报告期内，公司软件收入较上年同期增加 2,356.58 万元，软件收入占营业收入比例增长 15.79 个百分点，其主要原因是：一方面，公司进一步加强软件产品开发，多款新产品投入市场销售取得良好业绩；另一方面，信息安全近年来受到国内外各界的高度重视，主动采购产品加强企业内部信息安全防范的单位越来越多，持续旺盛的市场需求进一步推动了公司软件产品销售收入的增长。报告期内，公司商品销售收入较上年同期下降 1,723.33 万元，商品收入占营业收入比例下降 15.79 个百分点，其主要原因是：上年度公司利用行业相关资质参与投标采购设备较多，导致商品销售收入较高。(3)(3)现金流量状况现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额经营活动产生的现金流量净额31,627,096.69-445,790.97投资活动产生的现金流量净额-9,981,981.37-4,949,359.72筹资活动产生的现金流量净额22,935,674.0471,493.18现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增长，主要原因是：一方面，本年销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长 4,086.23 万元，增幅达 47.24%。另一方面，公司报告期内经过人员优化，支付给职工以及为职工支付的现金减少 753.28万元，降幅达 25.33%所致；报告期内，公司投资活动产生的现金净流出较上年同期大幅增长，其原因是：公司子公司北京鼎普信息技术有限公司作为有限合伙人履行了对 2014 年成立的北京鼎普信息创业投资中心（有限合伙）的出资义务所致；报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增长，其原因是：公司本年定向增发股份 850 万股，募集资金 6,800 万元，同时公司归还了到期的 4,730 万元银行短期贷款所致。经营活动产生的现金流量与净利润存在差异的原因：以公司净利润 30,031,833.87 元为基础加计资产减值准备 4,842,269.55 元，固定资产折旧 8,864,613.84 元，无形资产摊销 2,216,871.91 元，长期待摊费用摊销 2,194,497.57 元，财务费用 3,764,325.96 元，递延所得税资产减少-722,397.86 元，存货的减少-8,313,075.61 元，经营性应收项目的减少-20,802,625.27 元，经营性应付项目的增加 9,550,782.73 元，为当期经营活动产生的现金流量净额 31,627,096.69 元。北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第14页，共110页(4)(4)主要客户情况主要客户情况单位：元序号序号客户名称客户名称销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比是否存在关是否存在关联关系联关系1北京京粮电子商务有限公司28,138,461.5423.35%否2中国人民解放军某部14,360,854.7011.92%否3北京九瑞恒通科技有限公司12,075,213.6810.02%否4河南省国家保密局5,295,994.194.39%否5感知集团有限公司4,716,666.673.91%否合计64,587,190.7853.59%-注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况单位单位：元元序号序号供应商名称供应商名称采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比是否存在关是否存在关联关系联关系1北京德鑫恒久商贸有限公司25,623,931.6250.45%否2北京海格神舟通信科技有限公司5,287,179.4910.41%否3郑州信大信安科技有限公司4,529,914.538.92%否4北京精杰恒业科技有限责任公司3,916,461.547.71%否5北京神州盛世科技有限责任公司3,826,239.327.53%否合计43,183,726.5085.02%-注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称(6)(6)研发支出研发支出单位单位：元元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额研发投入金额17,569,669.9817,017,361.85研发投入占营业收入的比例%14.58%14.91%2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元单位：元项目项目本年期末本年期末上年期末上年期末占占总资产比重总资产比重的的增减增减金额金额变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重金额金额变动比例变动比例%占总资产占总资产的的比重比重货币资金103,016,001.0576.29%30.29%58,435,211.69-8.35%22.92%7.37%应收账款91,534,642.6013.80%26.91%80,435,704.7785.46%31.54%-4.63%存货10,067,381.19473.87%2.96%1,754,305.58-63.71%0.69%2.27%长期股权投资-2.35%-固定资产81,898,410.52-9.17%24.08%90,169,385.0019.80%35.36%-11.28%在建工程-短期借款6,000,000.00-85.47%1.76%41,300,000.0023.27%16.20%-14.44%北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第15页，共110页长期借款16,860,000.00-26.25%4.96%22,860,000.00-20.79%8.96%-4.00%资产总计340,113,791.1933.38%-254,995,427.7910.60%-资产负债项目重大变动原因：1、货币资金报告期内，公司货币资金余额较上年末增加 4,458.08 万元，增幅达 76.29%。主要原因是：公司加大了应收账款管理工作力度，对已超过账期的应收账款实施了责任到人的催收制度，货款回笼完成情况较好；另一方面，公司通过银行承兑票据支付了采购货款，节约了现金支出。2、存货报告期内，公司存货较上年同期大幅增长 831.31 万元，增幅达 473.87%，其原因为公司根据已取得中标通知、已签订销售合同和已有明确销售意向的客户需求采购到货但尚未交付客户的外购商品较多所致。3、短期借款报告期内，公司偿还了到期的短期借款 4,130 万元，新增短期借款 600 万元，导致期末短期借款大幅下降，下降幅度达 85.47%。4、长期借款报告期内，公司偿还了到期的长期借款 600 万元，导致期末长期借款大幅下降，下降幅度达 26.25%。3.3.投资状况分析投资状况分析(1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况报告期内，公司主要控股子公司一家，即北京鼎普信息技术有限公司（以下简称“鼎普信息”）。该公司注册资本 2000 万元，公司持股比例 100%。该公司根据整体布局需要，继续作为投资管理平台和新产品拓展平台。报告期内，该公司对 2014 年与北京京伯骏良科技有限公司共同发起设立“北京鼎普信息安全创业投资中心（有限合伙）”，履行了作为有限合伙人的出资义务，出资 800 万元。未来该有限合伙企业将主要从事信息安全领域的创业项目投资业务。根据双方签订的合伙协议，鼎普信息对合伙企业没有控制权，系合伙企业有限合伙人，合伙企业普通合伙人为北京京伯骏良科技有限公司（指派窦海英为执行合伙事务的代表）。除投资事项外，报告期内鼎普信息继续开展“轨道交通建设项目”研究工作，项目于 2016 年 3 月通过了北京市经济和信息化委员会组织的专家验收，未来该技术成果逐步向社会推广形成公司新的利润增长点。综上所述，报告期内，鼎普信息除进行软件技术研发和履行出资义务外，没有开展其他经营业务，无营收收入，全年管理费用支出 61.10 万元，财务费用-0.31万元，资产减值损失 2.63 万元，净利润-63.42 万元。报告期内，公司第三届董事会第七次会议于 2015 年 11 月 20 日，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了关于投资设立全资子公司的议案公司拟设立全资子公司北京鼎普信息技术投资有限公司（公司最后名称以工商核定为准，核定名称为：北京金弘怡基金管理有限公司），注册地为北京市海淀区地锦路 9 号院 9 号楼 201 室，注册资本为人民币 10,000,000.00 元。本次对外投资由董事会审核批准后，无需经过政府相关部门特殊批准，报当地工商行政管理部门办理注册登记手续即可。本次对外投资不涉及进入新的领域，仍然主要面向信息安全领域上下游业务。本次对外投资以自有资金出资，不涉及实物资产、无形资产、股权出资等出资方式。该公司经营范围：技术咨询、技术服务；投资管理、股权管理（以工商局核定为准）。本次投资将进一步完善公司产业布局，加强技术储备，推动行业技术进步。本次投资是从公司未北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第16页，共110页来发展战略的角度做出的慎重决策，将有利于公司长远发展和推动行业技术进步。但是存在设立之初由于业务开展较慢，导致费用支出较高的情况，以及存续期间不能产生经济效益的风险。公司将采用规范运营管理方式，通过聘请专业的管理团队来降低运营风险，通过完善各项内控制度来降低投资失败风险。本次投资可进一步提升公司综合实力和核心竞争力，对公司未来财务状况和经营成果具有积极影响。2015 年 12月 11 日，公司 2015 年第三次临时股东大会批准了上述议案。2016 年 1 月 7 日，北京金弘怡基金管理有限公司取得北京市工商行政管理局海淀分局颁发的营业执照。报告期内，该公司尚未注册完毕，公司亦为完成对该公司出资。(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况报告期内，公司无委托理财、委托贷款和投资金融衍生品的情况。(三三)外部环境的分析外部环境的分析报告期内，随着移动互联、大数据、云计算、物联网和智慧城市等新技术的广泛应用，信息安全越来越受到各方面重视，市场规模也逐步扩大。特别是信息安全上升到国家安全的高度，使国内、外软件行业的巨头看到了市场广阔的前景，纷纷投入技术和资本参与到信息安全行业中，导致市场竞争加剧，企业面临经营风险加大。但由于公司所处的涉密计算机系统安全服务技术门槛和监管资质要求较高，目前市场竞争环境变化不大，但需要看到受宏观经济运行持续低迷影响，部分客户的支付能力下降，支付周期拉长，对处于行业上游的厂商经营造成一定困难。(四四)竞争优势分析竞争优势分析1、研发方面报告期内，公司不仅继续加大研发投入，重视产品优化与创新，通过优化组织架构，简化管理层级，采取机动灵活的研发管理策略，使研发团队在人员稳定性、研发主动性和成果转化速度方面取得了较好的成绩。公司还成立了质量控制中心负责公司全面质量管理工作，在研发方面重点加强了研发项目立项、研究、开发、产品化和功能迭代过程中的质量管理，使公司在技术与产品研发方面进一步提高了能力和水平，为公司积极参与市场竞争提供了有力保障。2、市场方面报告期内，公司积极开展市场研究与销售队伍优化整合，实施扁平化管理和集约化管理，在人员配置和地域分布上下功夫，在提高人员素质方面加大投入，使市场营销人员成为行业专家、销售多面手。全年在人员缩编较大的情况下，仍然完成年度销售任务，并取得了良好成绩，得到了用户和市场的好评。3、品牌方面报告期内，公司进一步加强品牌管理，有效提升品牌知名度。在 2014 年牵头成立中关村网络安全与信息化产业联盟基础上，又牵头成立了中国保密协会产业分会和中国网络安全与信息化产业联盟，公司董事长于晴女士分别担任了产业分会主任委员和联盟理事长。行业协会和产业联盟的组建，不仅提高了企业、行业知名度，而且发出了行业强音，为国家制定产业政策提供了有力支撑。(五五)持续经营评价持续经营评价1、不断完善内部组织管理报告期内，公司进一步完善公司的经营管理组织建设，加强内部经营管理。严格按照 公司法以及公司章程等规定不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、建立北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第17页，共110页行之有效的内控管理体系，实现规范运作。公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开程序符合有关法律、法规及公司章程等要求，公司重大决策均按照规定程序进行，董事会下设各专门委员会按照相关制度规定正常运转。公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定及信息披露制度，保证真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和义务。2、精英的管理团队报告期内，公司管理团队保持了稳定，所有高级管理人员具有良好的从业经验、职业精神、突出的管理能力和优秀的个人品德；具备较好的学习能力、反省与自我批评心态和创新激情。相信他们在未来的工作中能够继续团结和带领公司员工为公司的发展努力奋斗。3、较高的行业门槛和深厚的技术积累公司是信息系统安全综合解决方案的提供商、集成商和服务商，主要服务对象是涉密信息系统的使用单位和部门，他们通常是关系到国家安全的党政机关、军队、军工企业等，这些客户对信息安全要求较高，且根据我国有关法律的规定，从事涉密信息系统应用软件开发的企业不得有外资背景，且所有厂商和产品必须经过国家保密局和军队保密委员会认证，取得相关资质和证书后方可开展业务，因而不仅拥有先进技术的国外厂商难以进入，而且国内厂商想进入防泄漏领域门槛都很高。公司自 2003 年成立以来，一直致力于信息防泄漏领域的技术与产品开发，积累了大量的技术经验，能够保证公司持续开展创新性研究。综合以上几点，公司具有良好的持续经营能力。二、未来展望（自愿披露）(一一)行业发展趋势行业发展趋势2014 年 2 月，中央网络安全与信息化领导小组第一次会议将信息安全上升到国家安全的高度。为我国信息安全行业发展带来前所未有的发展机遇，在此影响下，国内和国外厂商纷纷加大信息安全方面的研发投入，信息安全行业技术发展速度明显加快，未来市场前景广阔。但同时要看到，由于自主、可控的国产软硬件操作平台系统尚处于开发阶段，国外厂商一股独大的局面短时间内难以打破，国内信息安全行业将面临一次生与死的考验。面对这样的市场格局，只有坚持不懈走强强联合、自主创新的道路，才能开展我国信息安全行业的美好未来。(二二)公司发展战略公司发展战略2016 年是国家“十三五”计划的开局之年，未来五年信息安全市场需求不断上升，公司将继续立足于自主研发，通过不断的探索和改进已有技术来完善和巩固现有市场。同时，继续加大研发投入，加强与国内领先的行业团队合作，在新产品、新技术和新市场方面积极开拓进取，力争将公司产品和技术推向周边市场。使公司成为国内信息安全行业技术领先的厂商之一。(三三)经营计划经营计划或目标或目标2016 年公司将继续以“诚信为本，一言九鼎，民族创新，广普中华”为企业理念，以“更底层、更安全”为技术理念，坚持技术创新、产品创新、服务创新、管理创新，把公司发展成为以自主创新为宗旨，服务全球客户为愿景的信息防泄漏综合业务提供商，为用北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第18页，共110页户提供业界最可信赖的信息防泄漏产品和综合解决方案。年度经营成果力争实现含税销售收入和税后净利润较 2015 年分别增长 20%和 25%的经营目标，为公司未来发展奠定基础。(四四)不确定性因素不确定性因素由于经济增速放缓、市场竞争加剧和产品线拓展等因素的影响，公司面临着应收账款继续增加、商品采购成本进一步上升、研发投入持续大幅增长的情况，这些不利因素在一定程度上影响公司利润水平的不断提高。同时，由于国产化软硬件和操作系统的进展速度较慢，也在一定程度上制约了公司国产化技术的创效步伐。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素（一）增值税税收优惠政策变化的风险根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知（财税200025 号），对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。所退税款由企业用于研究开发软件产品和扩大再生产，不作为企业所得税应税收入，不予征收企业所得税。2011 年 1 月 28 日，国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）继续实施软件增值税税收优惠政策。2014 年、2015 年公司获得的增值税退税金额分别为 503.67 万元和 829.10 万元。依据国家对软件行业的总体政策导向，预期上述税收优惠政策将在较长时期内保持稳定。如果国家对软件行业实施的增值税税收优惠政策发生不利变化，将对公司的经营业绩产生一定影响。应对措施：公司将进一步加大新产品研发力度，进一步拓宽市场销售渠道，努力使公司经营业绩保持增长，以此来抵消可能因为税收优惠政策变化给公司经营业绩带来的影响。（二）应收账款余额较大及增幅较大的风险随着近年来信息安全市场的快速发展，公司的业务规模迅速扩大，营业收入持续增长，但受到市场竞争加剧和宏观经济增速放缓所导致的资金流动性降低双重影响，公司应收账款余额较大且有持续上升趋势。虽然公司产品的主要客户集中于政府部门、军队及军工企业等，信用状况良好，发生坏账的风险较小。但随着公司经营规模的不断扩大和销售渠道的不断拓展，应收账款发生坏账的风险不断加大。应对措施：公司已经建立了客户信用档案管理体系，将客户根据不同标准分类管理，对信用较好的客户给予合理的账期，对信用一般的客户施行先款后货制度；同时将加强应收账款催收力度，积极与客户展开沟通争取尽早收回货款。（三）成本费用上升风险由于经济增速放缓、市场竞争加剧和产品线拓展等因素的影响，公司面临着商品采购成本不断上升，技术服务费用大幅增长，薪酬福利开支不断增长导致公司人力资源成本增加，在一定程度上影响公司利润水平的增长。应对措施：公司将通过产品结构调整，优化岗位配置，理顺内部流程等措施，进一步提高服务意识和管理效率，充分发挥员工的积极性、主动性和创造性，以此降低成本上升对公司经营产生的不利影响。北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第19页，共110页(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素报告期内，公司无新增的风险因素。四、对非标准审计意见审计报告的说明是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见审计报告董事会就非标准审计意见的说明：-北京鼎普科技股份有限公司2015 年度报告第20页，共110页第五节 重要事项一、重要事项索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况是本节二-（一）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项是本节二-（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项是本节二-（三）是否存在经股东大会审议过的企业合并事项否-是否存在股权激励事项是本节二-（四）是否存在已披露的承诺事项是本节二-（五）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是本节二-（六）是否存在被调查处罚的事项否-是否存在重大资产重组的事项否-是否存在媒体普遍质疑的事项否-是否存在自愿披露的重要事项否-二、重要事项详情(一一)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况单位：元占用者占用者占用形式占用形式（资金（资金、资产资产、资源资源）期初余额期初余额期末余额期末余额是 否 无是 否 无偿占用偿占用是 否是 否 履履行 必 要行 必 要决 策 程决 策 程序序中关村网络安全与信息化产业联盟资金200,000.00-是否总计总计-200,000.00-占用原因、归还及整改情况：中关村网络安全与信息化产业联盟系本公司董事长担任法定代表人的社会团体法人，本公司是该联盟的理事长单位。根据联盟章程，公司应缴纳会费 20 万元/年。2014 年末，公司缴纳了当年的联盟会费 20 万元，但联盟未能及时将会费收据给本公司，导致年末公司根据款项性质不属于日常经营采购业务性质，将其计入其他应收款挂账造成资金占用。2015 年初，公司收