430231_2015_ST赛诺达_2015年年度报告_2016-04-25.pdf

第1 页，共 80 页 天津市赛诺达智能技术股份有限公司（Tian Jin Sai Nuoda Intelligent Technology Co.,Ltd.）2015赛诺达 NEEQ:430231 年度报告 第2 页，共 80 页 公 司 年 度 大 事 记 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第3 页，共 80 页 目录目录 第一节声明与提示.5 第二节公司概况.7 第三节会计数据和财务指标摘要.9 第四节管理层讨论与分析.11 第五节重要事项.16 第六节股本变动及股东情况.17 第七节融资及分配情况.19 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.20 第九节公司治理及内部控制.23 第十节财务报告.26 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第4 页，共 80 页 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、股份公司、公司 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 主办券商、方正证券 方正证券股份有限公司 全国股份转让系统公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 中国证券业监督管理委员会 三会 股东大会、董事会和监事会 高级管理人员 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 天津市赛诺达智能技术股份有限公司章程 公司法 中华人民共和国公司法 证券法 中华人民共和国证券法 业务规则 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）元、万元 人民币元、万元 报告期、本报告期、本年度 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第5 页，共 80 页 第一节 声明与提示【声明】本公司董事会及董事、监事会及监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)，对公司出具了非标准否定意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了否定意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了否定意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 是否存在豁免披露事项 否 (一)列示未出席董事会的董事姓名及未出席的理由 本公司控股股东、实际控制人、总经理兼董事会秘书刘春义先生于2014 年10 月份与公司失去联系.【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 控股股东及实际控制人不当控制 公司控股股东刘春义持有公司股份 1200 万股，持股比列为 77.42%，担任公司董事兼总经理。刘嘉祥持有公司股份 100 万股，持股比例为 6.45%。刘嘉祥与刘春义系父子关系，为一致行动人，共同控制公司。刘春义与刘嘉祥在公司经营决策、人事、财务管理上均可施予重大影响。若公司控股股东及实际控制人刘春义与刘嘉祥利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司和少数权益股东的利益。经营模式发生转型 公司目前的主要产品为智能建筑及智能交通系统领域中的软件集成系统，所使用的硬件设备均来自外部采购。公司控股股东兼总经理刘春义于 2014 年 10 月失联，对公司的生产经营造成重大影响。客户集中度较高的风险 公司的客户主要由控股股东兼总经理刘春义控制，刘春义的失联对公司经营造成重大影响。天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第6 页，共 80 页 控股股东失联风险 公司控股股东、实际控制人、总经理兼董事会秘书刘春义先生于 2014 年 10 月份与公司失去联系。导致公司业务萎缩，销售收入和利润大幅下滑，公司存在无法正常经营的风险。本期重大风险是否发生重大变化：是 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第7 页，共 80 页 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 英文名称及缩写 Tian Jin Sai Nuoda Intelligent Technology Co.,Ltd.证券简称 赛诺达 证券代码 430231 法定代表人 刘嘉祥 注册地址 天津市华苑产业区华天道 2 号（火炬大厦）4032 室 办公地址 天津市华苑产业区华天道 2 号（火炬大厦）4032 室 主办券商 方正证券股份有限公司 主办券商办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22-24 层 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 王荣前、刘永 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 24 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 刘春义 电话 022-26224789 传真 022-26224789 电子邮箱 公司网址 http:/ 天津市河北区金纬路鸿基公寓 1号楼 805 300051 公司指定信息披露平台的网址 http:/ 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、企业信息 单位：股 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2013-07-03 行业（证监会规定的行业大类）软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 智能建筑（包括智能楼宇和智能安防）、智能交通系统指挥平台、智能信号控制系统、智能交通信号机、流量采天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第8 页，共 80 页 集系统、流量采集设备、气象监测设备等，产品综合应用（系统集成应用）以及单一产品销售后为最终用户上门安装调试并指导应用。公司发挥自身的研发优势，用软件应用管理平台为最终用户实现应用目的，并为客户提供交通平台方案设计、工程项目预算、项目验收、交通产品施工和维修等服务。普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 15,500,000 控股股东 刘春义 刘嘉祥 实际控制人 刘春义 刘嘉祥 四、注册情况 项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 120193000007989 否 税务登记证号码 120117668849741 否 组织机构代码 66884974-1 否 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第9 页，共 80 页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 205,179.48 8,893,616.95-97.69%毛利率%-72.15%10.32%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,198,779.81-1,837,925.96 74.04%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,348,771.96-2,204,010.08 51.94%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-24.62%-11.85%_ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-25.93%-14.38%-基本每股收益-0.21-0.12-二、偿债能力 单位单位：元元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 11,628,397.98 15,459,530.37-24.78%负债总计 237,480.78 869,833.36-72.70%归属于挂牌公司股东的净资产 11,390,917.20 14,589,697.01-21.92%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.73 0.94-22.34%资产负债率%2.04%5.63%-流动比率 11.72 6.32-利息保障倍数 0.00 0.00 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第10 页，共 80 页 三、营运情况 单位单位：元元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-647,256.77-595,843.04-应收账款周转率 0.14 5.84-存货周转率 0.50 5.39-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-24.78%-67.04%-营业收入增长率%-97.69%-49.95%-净利润增长率%74.04%-3,957.47%-五、股本情况 单位单位：股股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增 减 比增 减 比例例%普通股总股本 15,500,000 15,500,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-带有转股条款的债券-期权数量-六、非经常性损益 单位单位：元元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计 149,992.15 所得税影响数 0.00 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性损益净额 149,992.15 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第11 页，共 80 页 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析(一一)商业模式商业模式 本公司是处于集软硬件开发、系统集成、专业领域方案解决、设备销售为一体的 IT 信息化服务生产商，横跨智能交通、楼宇自控、智能医疗、自动化控制、节能环保、公共照明、机动车检测系统等多个领域。公司的核心技术主要来源于自主研发，获取 14 项计算机软件著作权（赛诺达城市三维仿真决策系统、赛诺达智能信号控制系统、赛诺达智能诱导管理系统、赛诺达视频监控系统、赛诺达气象监测系统、赛诺达电子卡口抓拍系统、赛诺达广播系统、赛诺达移动执法终端系统、赛诺达大屏幕显示系统、赛诺达云终端服务器应用系统、赛诺达流量采集系统、赛诺达三维仿真服务器管理软件、赛诺达交通辅助决策终端软件、赛诺达停车场车位检测软件。公司投入大量资金和人力进行新技术的研发，包括信号机控制设备、气象监测设备、停车场车位检测设备等，并对原有的交通管理平台等软件系统进行升级，以确保产品和技术处于领先地位。公司通过招投标方式开拓业务，招投标是公司获取智能化工程业务的重要手段。公司控股股东兼总经理刘春义于 2014 年 10 月失联，对公司生产经营造成重大影响全年完成销售收入 20.5 万，报告期内公司的收入较上年同期降低 97.69%。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否(二二)报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 1、经营管理方面。公司从 2014 年 10 月刘春义总经理失联起业务停止，收入大幅下降，2015年公司无新增业务订单，收回少量以前年度尾款，公司不符合持续经营条件。2、业务发展方面。公司从 2014 年 10 月刘春义总经理失联起企业的相关业务停止。3、技术研发方面。公司从 2014 年 10 月刘春义总经理失联起该研发活动进行缓慢；直到公司 2015 年 1 月关键技术人员陆续离职，研发活动相继停止。4、人力资源方面。公司从 2014 年 10 月刘春义总经理失联起陆续有员工辞职，直到公司 2015年 1 月关键技术人员陆续离职，但高管人员除总经理刘春义外，其他高管人员未离职。2015 年，公司实现营业收入 205,179.48 元；利润总额和净利润分别为-3,209,824.44 元、-3,198,779.81 元，公司总资产为 11,628,397.98 元，净资产为 11,390,917.20 元。公司业务发展由刘春义总经理全面负责，他与公司失去联系，造成企业业务停滞，因此收入、利天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第12 页，共 80 页 润继续下滑。1.1.主营业务分析主营业务分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比变动比例例%占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 变动比例变动比例%占营业收占营业收入 的入 的 比比重重%营业收入 205,179.48-97.69%-8,893,616.95-49.95%-营业成本 353,226.39-95.57%172.15%7,975,399.47-47.26%89.68%毛利率%-72.15%-10.32%-管理费用 2,116,185.83-34.99%1,031.38%3,254,945.37 21.01%36.60%销售费用 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%财务费用-4,068.40-42.21%-1.98%-7,039.90-33.52%-0.08%营业利润-3,359,816.59 46.20%-1,637.50%-2,298,162.04-951.02%-25.84%营业外收入 150,000.00-70.00%73.11%500,000.00 0.00%5.62%营业外支出 7.85-99.91%0.00%8,915.88 0.00%0.10%净利润-3,198,779.81 74.04%-1,559.02%-1,837,925.96-3,957.47%-20.67%项目重大变动原因:营业收入 2015 年度发生数为 205179.48 元，比上年数减少 97.69%，其主要原因是：业务停滞，销售减少所致；营业成本 2015 年度发生数为 353226.39 元，比上年数减少 95.57%，其主要原因是：生产销售停滞所致；管理费用 2015 年度发生数为 2116185.83 元，比上年数减少 34.99%，其主要原因是：生产销售停滞，工资费用、办公费、差旅费等减少所致；财务费用 2015 年度发生数为-4068.40 元，比上年减少 42.21%，其主要原因是：利息收入减少所致；营业利润 2015 年度发生数为-3359816.59 元，比上年数减少 46.20%，其主要原因是：销售停滞本期存货计提减值损失所致；净利润 2015 年度发生数为-3198779.81 元，比上年数减少 74.04%，其主要原因是：销售停滞，对存货计提减值损失所致；(2)(2)收入构成收入构成 单位单位：元元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金本期成本金额额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 205,179.48 353,226.39 8,893,616.95 7,975,399.47 其他业务收入-合计合计 205,179.48 353,226.39 8,893,616.95 7,975,399.47 按产品或区域分类分析：单位：元 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第13 页，共 80 页 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比收入比例例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比比例例%智能交通收入 205,179.48 100.00%8,893,616.95 100.00%收入构成变动的原因-(3)(3)现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额-647,256.77-595,843.04 投资活动产生的现金流量净额-1,000,000.00-106,602.84 筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 现金流量分析：1、本年度经营活动产生的现金流量净额为-647256.77 元，同期净利润-1680812.85，原因如下：（1）经营活动现金流量净额与同期净利润差异，主要体现为销售停滞，收到销售商品的现金急剧减少；（2）净利润与经营活动现金流量净额的勾稽关系详见审计报告现金流量表补充资料；2、本年度投资活动产生的现金流量净额为-1000000 元，主要为股东刘嘉祥借款。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 合计-注：如存在关联关系，则必须披露客户的具体名称(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 单位单位：元元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关是否存在关联关系联关系 合计-注：如存在关联关系，则必须披露供应商的具体名称(6)(6)研发支出研发支出 单位单位：元元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额-研发投入占营业收入的比例%-2.2.资产负债结构分析资产负债结构分析 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第14 页，共 80 页 单位：元单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产比总资产比重重的增减的增减 金额金额 变 动 比变 动 比例例%占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变 动 比变 动 比例例%占 总 资占 总 资产 的产 的 比比重重 货币资金 475,333.53-77.61%4.09%2,122,590.30-24.87%13.73%-70.23%应收账款 1,070,000.00-44.72%9.20%1,935,478.50 74.52%12.52%-26.50%存货 0.00-100.00%0.00%1,405,122.91-9.72%9.09%-100.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%固定资产 8,257,475.70-5.63%71.01%8,750,224.06-4.19%56.60%25.46%在建工程 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%短期借款 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%长期借款 0.00 0.00%0.00%0.00 0.00%0.00%0.00%资产总计 11,628,397.98-24.78%-15,459,530.37-67.04%-资产负债项目重大变动原因：货币资金 2015 年 12 月 31 日年末数为 475333.53 元，比年初数减少 77.61%，其主要原因是：销售停滞，没有资金流入企业所致。应收账款 2015 年 12 月 31 日年末数为 1070000.00 元，比年初数减少 44.72%，其主要原因是：收回前欠货款所致。存货 2015 年 12 月 31 日年末数为 0.00 元，比年初数减少 100.00%，其主要原因是：销售停滞，企业不具有持续经营能力，对存货计提减值损失所致。总资产 2015 年 12 月 31 日年末数为 11628397.98 元，比年初数减少 24.78%，其主要原因是：本期货币资金减少，存货减少，长期待摊费用减少所致。3.3.投资状况分析投资状况分析 (1)(1)主要主要控股子公司、参股公司控股子公司、参股公司情况情况 -(2)(2)委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 -(三三)外部环境的分析外部环境的分析 公司所从事的行业，经营发展趋势竞争日趋激烈，同业竞争成本逐渐增加，利润空间相对减少。从宏观角度看，智能建筑与基础设施的建设领域，与所形成的投资角度相关，与全社会固定资产投资和国民经济运行状况呈正相关性，所以国民经济发展的不同时期以及国家经济的发展速度都对该行业发展产生极大影响。智能建筑行业的周期性与宏观经济的周期性比较一致；智能交通行业属于公用事业，需求比较稳定，目前处于行业发展的初级阶段，不具有明显的周期性。(四四)竞争优势分析竞争优势分析 -(五五)持续经营评价持续经营评价 公司控股股东、实际控制人、董事会秘书兼总经理刘春义先生与公司失去联系，对公司天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第15 页，共 80 页 的业务造成重大影响，持续经营能力具有潜在重大风险。公司目前无法与控股股东、董事、总经理、董事会秘书刘春义取得联系，刘春义目前无法正常履行相关职责，公司存在无法持续经营的重大风险。二、未来展望（自愿披露）(一一)行业发展趋势行业发展趋势 公司自 2014 年 10 月起无法与控股股东、实际控制人、董事、总经理、董事会秘书刘春义取得联系，刘春义目前无法正常履行相关职责，严重影响了公司的发展，公司不符合持续经营条件。因此公司目前无法对行业发展趋势做出准确判断。(二二)公司发展战略公司发展战略 公司自 2014 年 10 月起无法与控股股东、实际控制人、董事、总经理、董事会秘书刘春义取得联系，刘春义目前无法正常履行相关职责，严重影响了公司的发展，公司不符合持续经营条件。因此公司目前无法制定发展战略。(三三)经营计划经营计划或目标或目标 公司自 2014 年 10 月起无法与控股股东、实际控制人、董事、总经理、董事会秘书刘春义取得联系，刘春义目前无法正常履行相关职责，严重影响了公司的发展，公司不符合持续经营条件。因此公司目前无法制定经营计划。(四四)不确定性因素不确定性因素 公司自 2014 年 10 月起无法与控股股东、董事、总经理、董事会秘书刘春义取得联系，刘春义目前无法正常履行相关职责，公司存在无法持续经营的重大风险。三、风险因素(一一)持续到本年度的风险因素持续到本年度的风险因素 自 2014 年 10 月起由于控股股东、实际控制人、董事会秘书兼总经理刘春义先生与公司失去联系，对本公司造成巨大冲击，致使企业业务、收入、利润急剧下滑。刘春义目前无法正常履行相关职责，公司存在无法持续经营的重大风险。到目前为止公司没有制订有效的应对措施。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 -四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：是 审计意见类型：否定意见 董事会就非标准审计意见的说明：董事会就非标准审计意见的说明：董事会就非标准审计意见的说明：董事会认为，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具否定意见的内容客观地反应了公司的实际情况。由于截止目前公司仍然无法与刘春义总经理取得联系，公司确实不具备持续经营能力。天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第16 页，共 80 页 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 五（一）是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项 否-是否存在经股东大会审议过的对外投资事项 否-是否存在经股东大会审议过的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 五（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在重大资产重组的事项 否-是否存在媒体普遍质疑的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情(一一)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用者占用者 占用形式占用形式 （资金、（资金、资产、资源）资产、资源）期初余额期初余额 期末余额期末余额 是 否 无是 否 无偿占用偿占用 是否是否履行必履行必要决策程序要决策程序 刘嘉祥 资金 0.00 1,000,000.00 是 是 总计总计 -0.00 1,000,000.00-占用原因、归还及整改情况：占用原因：公司董事长刘嘉祥 2015 年 7 与从公司账上划拨 100 万，借给朋友资金周转，未约定利息。该借款 2016 年 3 月已经规还 20 万。承诺于 2016 年 12 月 31 日之前还清。(二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 控股股东、董事（不含赵晶群）、监事、高级管理人员承诺签署避免同业竞争承诺函；报告期内，承诺人均正常履行承诺。公司出具了关于关联资金往来事项的承诺，为了规范公司运作及内控制度，公司承诺尽快清理关联方资金往来款；将不向关联企业或其他企业进行不规范的资金拆借；将天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第17 页，共 80 页 不再对股东、公司管理层、关联方或其他人员进行非正常经营性的个人借款；将结合实际经营管理情况，尽快完善货币资金管理体系，并保证严格遵守；将尽力减少或避免关联交易的发生，对于无法避免的关联交易，公司将严格按照公司法、公司章程、三会议事规、关联交易决策制度的规定，严格履行相关决策审批程序，保证交易价格的公允性。报告期内公司公司及相关信息披露义务人存在违反承诺的情况。第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,750,000 37.10%-5,750,000 37.10%其中：控股股东、实际控制人 3,250,000 20.97%-3,250,000 20.97%董事、监事、高管 3,250,000 20.97%-3,250,000 20.97%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 9,750,000 62.90%-9,750,000 62.90%其中：控股股东、实际控制人 9,750,000 62.90%-9,750,000 62.90%董事、监事、高管 9,750,000 62.90%-9,750,000 62.90%核心员工-普通股总股本 15,500,000-0 15,500,000-普通股股东人数 5(二二)普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末持有限售股期末持有限售股份数量份数量 期末持有无限售股期末持有无限售股份数量份数量 1 刘春义 12,000,000-12,000,000 77.42%9,000,000 3,000,000 2 刘嘉祥 1,000,000-1,000,000 6.45%750,000 250,000 3 王佩国 1,000,000-1,000,000 6.45%-1,000,000 4 孙建铂 1,000,000-1,000,000 6.45%-1,000,000 5 刘可心 500,000-500,000 3.23%-500,000 合计合计 15,500,000 0 15,500,000 100.00%9,750,000 5,750,000 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第18 页，共 80 页 前十名股东间相互关系说明：公司股东中，刘嘉祥与刘春义为父子关系，且二人为公司一致行动人，除此以外，公司其他股东之间不存在关联关系。二、优先股股本基本情况 项目项目 期初股份期初股份 数量变动数量变动 期末期末股份股份 计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-优先股总计-三、控股股东、实际控制人情况(一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东、实际控制人为刘嘉祥、刘春义先生，二人合计持有公司 13,000,000.00股股份，占公司总股本的 83.87%。截至本报告期末，公司控股股东和实际控制人未发生变动。控股股东、实际控制人简历请参见已经披露的公开转让说明书。(二二)实际控制人实际控制人情况情况 公司控股股东、实际控制人为刘嘉祥、刘春义先生，二人合计持有公司 13,000,000.00股股份，占公司总股本的 83.87%。截至本报告期末，公司控股股东和实际控制人未发生变动。控股股东、实际控制人简历请参见已经披露的公开转让说明书。四、股份代持情况 不存在 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第19 页，共 80 页 第七节 融资及分配情况 一、一、挂牌以来普通股股票发行挂牌以来普通股股票发行情况情况 单位：元或股 发行发行方案方案公告公告时间时间 新增新增股票股票挂牌挂牌转让转让日期日期 发行发行价格价格 发行数量发行数量 募集募集金额金额 发行发行对象对象中董中董监高监高与核与核心员心员工人工人数数 发行发行对象对象中做中做市商市商家数家数 发行发行对象对象中外中外部自部自然人然人人数人数 发行发行对象对象中私中私募投募投资基资基金家金家数数 发行发行对象对象中信中信托及托及资管资管产品产品家数家数 募集资金募集资金用途用途 （具体用（具体用途）途）募集募集资资金金用途用途是否是否变更变更 2013-09-25 2013-11-27 1.06 5000000 5300000 1 0 0 0 0 扩大生产经营 否 -二、债券融资情况 单位单位：元元 代码代码 简称简称 债券债券类型类型 融资金额融资金额 票面利率票面利率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计合计 -注注：债券类型：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、企业债券、银行间银行间非金融企业融资工具非金融企业融资工具、其他等。其他等。三、间接融资情况 单位单位：元元 融资方式融资方式 融资方融资方 融资金额融资金额 利息率利息率%存续时间存续时间 是否违约是否违约 合计 -四、利润分配情况 15 年分配预案 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 -天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第20 页，共 80 页 注：请在此披露以 2015 年 12 月 31 日为基准日进行利润分配的分配预案 14 年已分配 单位单位：股股 股利分配股利分配日期日期 每每 1010 股股派现数派现数（含税（含税）每每 1010 股股送股数送股数 每每 1010 股股转转增增数数 注：请在此披露 2015 年内发生过的利润分配的情况，包括 2015 年度股东大会审议通过的利润分配 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 学历学历 任期任期 在公司在公司是是否否领取薪领取薪水水 刘嘉祥 董事长 男 78 大专 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 是 刘春义 董事/总经理/董事会秘书 男 48 博士 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 是 赵晶群 董事 男 54 大专 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 否 赵文亭 董事 男 29 本科 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 是 王玉东 董事 男 36 本科 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 否 李洪蕾 监事 女 31 大专 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 否 黄佳 监事 男 30 本科 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 否 苑世兴 监事 男 27 大专 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 否 张文颖 财务总监 女 40 本科 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 是 徐志杰 副总经理 男 32 本科 2012 年 11 月 22 日至2015 年 11 月 21 日 否 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：刘嘉祥与刘春义为父子关系 天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第21 页，共 80 页 (二二)持股情况持股情况 单位单位：股股 姓名姓名 职务职务 年初持普通年初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 年末持普通年末持普通股股数股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票股票期权期权数量数量 刘嘉祥 董事长 1,000,000-1,000,000 6.45%-刘春义 董事/总经理/董事会秘书 12,000,000-12,000,000 77.42%-赵晶群 董事-赵文亭 董事-王玉东 董事-李洪雷 监事-黄佳 监事-苑世兴 监事-张文颖 财务总监-徐志杰 副总经理-合计 13,000,000 0 13,000,000 83.87%0(三三)变动情况变动情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新变动类型（新任任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 简要变动原因简要变动原因 本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历:-二、员工情况(一一)在职员工（母公司在职员工（母公司及及主要主要子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 5 4 生产人员 12 4 销售人员 2-技术人员 5-天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第22 页，共 80 页 财务人员 3 2 员工总计员工总计 27 10 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 1 1 硕士 1-本科 6 2 专科 10 3 专科以下 9 4 员工总计员工总计 27 10 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况:员工薪酬政策：公司员工的薪酬包括薪金，福利，绩效等。依据中华人民共和国劳动法，员工自试用期开始签订劳动合同，严格按照国家的法律法规为员工缴纳社会养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、医疗保险。依法代扣代缴员工个人所得税，使员工的自身福利得到保障 员工培训计划：公司自员工入职之日起，严格按照公司入职手续，制定公司文化理念培训、岗位技能培训、综合提高员工的管理技能水平，使其更好地为企业发展而得到人才保障。人才引进情况：公司自 2014 年 10 月起无法与控股股东、实际控制人、董事、总经理、董事会秘书刘春义取得联系，刘春义目前无法正常履行相关职责，严重影响了公司的发展，公司不符合持续经营条件。公司相关人才引进、培训、招聘工作停止，陆续有员工离职。公司 2015 年 1 月关键技术人员陆续离职。(二二)核心员工核心员工 单位单位：股股 期初期初员工数量员工数量 期末员工数量期末员工数量 期末普通股期末普通股持股持股数量数量 期末期末股票期权数股票期权数量量 核心员工 2 0-核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：公司核心技术人员离职。天津市赛诺达智能技术股份有限公司 2015 年度报告 第23 页，共 80 页 第九节 公司治理及内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 否 一、公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规、规范性文件及其他相关法律、法规的要求，不断完