873176_2022_天华智能_2022年年度报告_2023-04-27.pdf

12022年度报告天华智能NEEQ:873176湖北天华智能装备股份有限公司HUBEI TIANHUA AUTOMATION EQUIPMENT CO.,LTD.2公司年度大事记公司年度大事记 事 件 描 述2022 年 4 月 18 日，天华智能获省专精特新小巨人企业称号事 件 描 述2022 年 4 月 18 日，华轩自动化获省专精特新小巨人企业称号事 件 描 述2022 年 6 月，天华智能通过两化融合管理体系认证事 件 描 述2022 年 6 月，天华智能通过质量管理体系认证3注：本页内容原则上应当在一页之内完成。事 件 描 述2022 年 7 月，天华智能获得黄石市 2020-2021 年度“守合同重信用”企业荣誉称号。事 件 描 述2022 年 10 月，天华智能获得湖北省 2020-2021 年度“守合同重信用”企业荣誉称号。4目 录第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.5 5第二节第二节公司概况公司概况.8 8第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.1010第四节第四节重大事件重大事件.2121第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.2525第六节第六节董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况.2929第七节第七节公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.3232第八节第八节财务会计报告财务会计报告.3636第九节第九节备查文件目录备查文件目录.1251255第一节第一节重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈朝阳、主管会计工作负责人董伟及会计机构负责人（会计主管人员）董伟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带强调事项段、持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项是或否是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整是 否是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性是 否董事会是否审议通过年度报告是 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事是 否是否存在未按要求披露的事项是 否是否被出具非标准审计意见是 否1、未按要求披露的事项及原因客户 A、客户 B 公司和客户 C 公司为我司开拓的全新行业，涉及发明专利和实用新型专利，属于商业机密，特此未对客户名称进行披露。2、董事会就非标准审计意见的说明公司董事会认为：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格谨慎的原则，对上述事项出具非标意见的审计报告，董事会表示理解，上述非标意见中涉及事项对公司 2022 年度财务状况及经营成果无实质性影响。董事会将以保证公司利益为首要前提，组织公司董事、监事、高管等人积极采取有效措施，消除审计报告中所非标意见对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析1 公司治理风险股份公司成立前，公司的治理机制并不完善；股份公司成立后，公司逐步建立规范的治理机制，制定了新的公司章程、“三会”议事规则、总经理工作细则、关联交易管理制度、信息披露管理制度等制度，建立了内部控制体系，完善了法人6治理结构，提高了管理层的规范化意识，但是，由于股份公司成立时间较短，公司管理层及运功对相关制度的理解和执行尚需一个过程，因此短期内公司治理存在一定的不规范风险。2 核心技术人员流失风险公司属于工业自动化行业，人才是公司发展的关键；公司的主营业务为智能输送成套设备的研发设计、制造、安装调试与技术服务，以技术为依托为客户提供智能输送整体解决方案。若核心技术人员流失，将会影响公司的正常发展。3 税收优惠变动风险本公司于 2022 年 11 月 19 日取得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局下发的高新技术企业证书，证书编号为：GR202242003666，有效期三年。公司自 2022 年11 月 19 日至 2025 年 11 月 18 日止执行 15%的企业所得税优惠税率。如果未来国家税收优惠政策出现不可预测的不利变化，或者公司未能通过高新技术企业复审，则公司将无法享受企业所得税优惠政策，对公司盈利能力将产生一定的不利影响。4 资产负债率较高的偿债风险报告期内，公司自有资本有限，融资方式主要为银行借款，融资渠道单一，另外，2022 年 12 月份承接合同近 4000 万，收到的预收款项近 1000 万元，同时年末材料暂估近 800 万；直接导致公司资产负债率较高；流动比率和速动比率也较低，如果后期公司收款进度未达预期，可能会带来较高的偿债风险。同时，公司银行借款是以公司的厂房和土地使用权设定抵押，若公司到期不能偿还上述抵押合同所担保的债务，公司及子公司用于抵押的财产则存在因被抵押权人行使抵押权而导致权属变更的风险。5 现金流紧张的风险公司为智能设备制造安装型企业，基于行业特点，在整个项目过程中，需要支付投标保证金、履约保证金、前期材料款等等，而业主方或总包方大多采用按工程完成进度结算项目款的方式进行结算，故公司在项目期间必须要先垫付自有资金。尽管公司重视对项目的结算及款项的收回，选择实力雄厚及信誉良好的客户，但随着公司整体业务量的不断上升，需要垫付的自有资金越来越多，公司将可能需要筹集更多的资金来满足流动资金需求，如果公司不能多渠道及时筹措资金或者应收账款不能及时收回，可能会导致生产经营活动资金紧张，从而面临资金短缺的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化7释义释义释义释义项目项目释义释义天华智能、公司、股份公司、本公司指湖北天华智能装备股份有限公司股转公司指全国中小企业股份转让系统董事会指湖北天华智能装备股份有限公司董事会监事会指湖北天华智能装备股份有限公司监事会股东大会指湖北天华智能装备股份有限公司股东大会主办券商、长江证券指长江证券股份有限公司会计师、会计师事务所、公证天业指公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）三会指董事会、监事会、股东大会高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人报告期、本期、本年指2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日元、万元指人民币元、人民币万元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指湖北天华智能装备股份有限公司公司章程8第二节第二节公司概况公司概况一、一、基本信息基本信息公司中文全称湖北天华智能装备股份有限公司英文名称及缩写HUBEI TIANHUA AUTOMATION EQUIPMENT CO.,LTD.THZN证券简称天华智能证券代码873176法定代表人陈朝阳二、二、联系方式联系方式董事会秘书陈昱联系地址黄石市黄石港江北开发区散花工业园散花路 1 号电话0713-4500081传真0713-4500082电子邮箱SuperMissY公司网址http:/ 1 号邮政编码435000公司指定信息披露平台的网址公司年度报告备置地董事会办公室三、三、企业信息企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间2009 年 10 月 12 日挂牌时间2019 年 2 月 14 日分层情况基础层行业（挂牌公司管理型行业分类）C-C34-C343-物料搬运设备制造主要业务汽车、家具、食品等智能输送成套设备的研发设计、制造、安装调试与技术服务主要产品与服务项目从事智能输送成套设备的研发设计、制造、安装调试与技术服务，以技术为依托为客户提供智能输送整体解决方案。普通股股票交易方式集合竞价交易 做市交易普通股总股本（股）17,375,000优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东控股股东为（陈朝阳）9实际控制人及其一致行动人实际控制人为（陈朝阳），无一致行动人四、四、注册情况注册情况项目项目内容内容报告期内报告期内是是否变更否变更统一社会信用代码914202006951143618否注册地址湖北省黄石市黄石港区黄石大道 1181 号否注册资本17,375,000否五、五、中介机构中介机构主办券商（报告期内）长江证券主办券商办公地址湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）长江证券会计师事务所公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限陈建忠段蓉4 年3 年会计师事务所办公地址无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室六、六、自愿自愿披露披露适用 不适用七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况适用 不适用10第三节第三节会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标(一一)盈利能力盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%营业收入67,787,106.6960,604,250.1311.85%毛利率%26.68%30.55%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,769,191.59-384,095.9881.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,725,650.71-1,356,515.30-248.37%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-37.8740%0%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-47.48%0%-基本每股收益-0.22-0.02-1,000%(二二)偿债能力偿债能力单位：元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例%资产总计107,030,400.6079,450,484.1534.71%负债总计98,962,911.2867,613,803.2446.36%归属于挂牌公司股东的净资产8,067,489.3211,836,680.91-31.84%归属于挂牌公司股东的每股净资产0.460.68-31.84%资产负债率%（母公司）78.89%72.48%-资产负债率%（合并）92.46%85.10%-流动比率0.95181.0202-利息保障倍数-1.38-0.7000-(三三)营运营运情况情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,220,359.86-756,956.77-264.99%应收账款周转率1.471.46-存货周转率3.64383.09-11(四四)成长情况成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例%总资产增长率%34.71%4.98%-营业收入增长率%11.85%63.14%-净利润增长率%881.32%89.70%-(五五)股本股本情况情况单位：股本期期末本期期末本期期初本期期初增减比例增减比例%普通股总股本17,375,00017,375,0000%计入权益的优先股数量000%计入负债的优先股数量000%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额单位：元项目项目金额金额计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,031,435.38除上述各项之外的其他营业外收入和支出-16,179.69非流动资产处置损益-5,345.30其他符合非经常性损益定义的损益项目0除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益2.94非经常性损益合计非经常性损益合计1,009,913.33所得税影响数53,454.21少数股东权益影响额（税后）0非经常性非经常性损益净额损益净额956,459.1212(八八)补充财务补充财务指标指标适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响适用 不适用(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况适用 不适用13二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要商业模式商业模式报告期内公司仍主要从事智能装备的研发设计、生产销售、安装调试与运维服务，归于工程项目性质。公司主要产品是自行小车悬挂输送系统、摩擦输送系统、板式输送系统、滑橇输送系统、地面链式输送系统、RGV、AGV 智能小车、物料悬挂平移输送系统、升降及翻转系统、辊子输送机等系统集成。产品总类变化不大，但在汽车的总装、焊装、涂装生产线上大量融入机器人集成和网络控制技术。产品具有智能控制、自动输送、自动升降与翻转、精确定位、故障报警与自诊断、远程监控、变频调速、参数实时传输、图像识别、动态显示、非接触式移动供电、混线生产等功能。主要应用于汽车、工程机械等行业总装、焊装和涂装自动化生产线，也可推广应用于机械制造、仓储物流、轻工、电子、建材、家电、食品、医药、化工、军工等众多行业和领域。由于产品具有非标准特点，经营模式仍以销定产，销售渠道主要是参与投标、中标后与用户签订产品及服务合同，承揽部分由专业设计院所、国内外大型自动化装备公司总包的分包合同。我公司仍保持在自行小车输送系统等领域的技术领先和市场占有率优势，产品品种更加齐全，生产现场数据和生产过程管控更加精准，实施物流、智能及数控装备、工业机器人及机器人集成。智能制造系统解决方案和总承包能力不断提升。本报告期内商业模式同上期相比没有发生变化与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况适用 不适用“专精特新”认定国家级 省（市）级“高新技术企业”认定是“科技型中小企业”认定是行业信息行业信息是否自愿披露是 否报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项是或是或否否所处行业是否发生变化是 否主营业务是否发生变化是 否主要产品或服务是否发生变化是 否客户类型是否发生变化是 否关键资源是否发生变化是 否销售渠道是否发生变化是 否收入来源是否发生变化是 否商业模式是否发生变化是 否14(二二)财务分析财务分析1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元项目项目本期期末本期期末上年期末上年期末变动比例变动比例%金额金额占总资产的占总资产的比重比重%金额金额占总资产的占总资产的比重比重%货币资金317,942.000.30%613,609.820.77%-48.18%应收票据7,104,829.386.64%60,000.000.08%11,741.38%应收账款37,026,718.3434.59%36,345,455.7645.75%1.87%存货15,153,542.9414.16%12,126,396.3515.26%24.96%投资性房地产长期股权投资固定资产8,295,077.697.75%7,309,787.569.20%13.48%在建工程134,213.000.17%-100%无形资产4,330,225.564.05%3,371,147.364.24%28.45%商誉短期借款23,747,647.7522.19%16,022,875.0020.17%48.21%长期借款资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末比期初减少 48.18%，主要项目投入增加；2、应收票据比期初增加了 11741.38%，主要是本期收客户款大多是用银行承兑结算；3、存货期末比期初增加 24.96%，是期末在完工的项目增加，在产品成本增加；4、无形资产期末比期初增加 28.45%，是本期新增校企合作科技成果转化；5、短期借款期末比期初增加 48.21%，是本期新增一笔银行短期借款；6、固定资产期末较期初增长 13.48%，主要是子公司在建工程转固；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期变动比例变动比例%金额金额占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入67,787,106.69-60,604,250.13-11.85%营业成本49,701,140.1673.32%42,090,265.6069.45%18.08%毛利率26.68%-30.55%-销售费用2,975,312.514.39%2,520,158.564.16%18.06%管理费用8,041,315.2111.86%6,871,965.9311.34%17.02%研发费用7,180,628.1110.59%5,069,679.498.37%41.64%财务费用1,613,535.852.38%1,240,790.482.05%30.04%15信用减值损失-1,518,762.27-2.24%-3,077,216.77-5.08%-50.64%资产减值损失483,247.140.71%其他收益931,435.381.37%1,097,683.041.81%-15.15%投资收益-93,833.43-0.14%公允价值变动收益资产处置收益-5,345.30-0.008%6,314.160.0104%-184.66%汇兑收益00%00%0%营业利润-3,526,436.96-5.20%-97,731.66-0.16%-3,508.34%营业外收入39,468.780.06%0.380%10,386,421.05%营业外支出55,648.470.08%217,367.000.36%-74.40%净利润-3,769,191.59-5.56%-384,095.90-0.63%881.32%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本期较上期增加 11.85%，主要是本期合同量和完工项目增加使收入增加；2、营业成本本期较上期增加 18.08%，主要是本期合同量和完工项目增加相应增加成本；3、销售费用本期较上期增加 18.06%，主要是要开拓新的行业,公司主营业务增加的影响；4、管理费用本期较上期增加 17.02%，主要是人员增加；5、财务费用本期较上期增加 30.04%，新增贷款，利息增加；6、信用减值损失本期较上期增减少 50.64%，主要是本期有收回上期已计提的坏账准备；7、研发费用本期较上期增加 41.64%，主要是公司研发投入增加；8、其他收益本期较上期减少 15.15%，主要是本期收到的政府补助减少；9、营业外收入本期增加 10,386,421.05%，主要是上期收到资本市场奖励，本期已收到；10、营业外支出本期较上期减少 74.4%，主要是非营业费用支出减少。(2)(2)收入构成收入构成单位：元项目项目本期金额本期金额上期上期金额金额变动比例变动比例%主营业务收入67,486,278.3460,390,686.6511.75%其他业务收入300,828.35213,563.4840.86%主营业务成本49,701,140.1642,090,265.6018.08%其他业务成本000%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用单位：元类别类别/项目项目营业收入营业收入营业成本营业成本毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点智能物成套输送设备67,486,278.3449,701,140.1626.35%11.75%18.08%-3.95%16按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成主要还是以汽车、工程机械为主，无明显变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况单位：元序号序号客户客户销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系1A 客户14,286,283.1821.08%否2徐州徐工随车起重机有限公司9,380,530.9913.84%否3B 客户8,047,681.4211.87%否4天津福臻工业装备有限公司8,625,814.1712.72%否5C 客户7,389,380.5310.90%否合计合计47,729,690.2970.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况单位：元序号序号供应商供应商采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系1A 供应商4,429,203.5411.13%否2凯德自控技术武汉有限公司303,628.329.81%否3法勒移动供电贸易(上海)有限公司2,181,214.335.48%否4SEW-传动设备(武汉)有限公司3,035,769.917.63%否5黄冈市劲马窑炉机械有限公司1,373,800.883.45%否合计合计11,323,616.9837.5%-3 3、现金流量状况现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,220,359.86-756,956.77-264.99%投资活动产生的现金流量净额-1,999,846.29-344,462.24-323.09%筹资活动产生的现金流量净额3,924,538.33-1,378,959.34184.60%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动现金流量净额本期为-2763805.52 元，较上期减少 1.98%，主要是本期承接项目增多采购款增加；2、投资活动现金流量净额本期较上期增加 3.23%，主要是本期购买无形资产支付的现金增加；3、筹资活动产生的现金流量净额本期较上期增加 424.85%，原因有：银行借款本期新增；17(三三)投资状况投资状况分分析析1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况适用 不适用单位：元公司名公司名称称公司类公司类型型主要业主要业务务注册资本注册资本总资产总资产净资产净资产营业收入营业收入净利润净利润湖北华轩自动化科技有限公司控股子公司输送设备、仓储设备、涂装设备、环保设备、机电设备及智能成套设备的技术开发、制造、销售及安装调试；各种非标准设备制造、销售5,000,000.0047,703,931.49-502,605.4747,322,613.85-3,518,367.65湖北天永智能装备有限公司控股子公司智能运输设备、机电设备、工业自动化成套设备的技术开发、安装调试、批发兼零售；信息化系55,000,000.0011,486,739.02-1,016,539.412,609,804.092,515,228.9318统集成服务、技术咨询、技术服务、技术转让；仓储服务、自动化涂装设备，环保设备的批发兼零售长沙天华智能装备有限公司控股子公司经营范围包括智能装备、立体（高架）仓库存储系统及搬运设备、物料搬运设备零部件、输送机械、输送机零部件的制造；机电设备加工；智能机器的生产、销售、研发；智能产品、环50,000,000.00000019保设备的生产；智能产品、智能装备、仓储设备、环保机械设备销售；智能技术咨询、服务；智能化技术的研发、转让、服务；环保机械设备的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）武汉天辰卓睿软件信息有限公司控股子公司一般项目、软件开发、互联网数据服务、物联网应用服务、网络技术5,000,000.00254,986.26-431,263.010-233,144.6320服务、人工智能软件件开发、智能机器人的研发、人工智能行业应用系统集成服务、食品、酒、茶叶等专用设备制造。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析适用 不适用公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况适用 不适用2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况适用 不适用 单位：元理财产品类型理财产品类型资金来源资金来源未到期余额未到期余额逾期未收回金额逾期未收回金额预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明银行理财产品自有资金1,0000不存在合计合计-1,0000-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财适用 不适用3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况适用 不适用三、三、持续持续经营经营评价评价经过多年的发展，公司以雄厚的技术实力、先进的项目管理水平、可靠的产品质量以及优质的服务赢得了众多厂商的信赖，公司的 EMS 输送系统、自行小车线、总装输送线和焊接生产线等能够广泛应用于汽21车制造、工程机械、物流仓储、家电电子等行业，产品销售遍及华中、华东、华北、华南、东北等国内各区域以及国外市场，公司与长城汽车、长安汽车、北京汽车、昌河汽车、东南汽车、比亚迪等国内外知名汽车整车厂商建立了良好稳定的业务合作关系，并开拓了罗军机械、徐工集团这样的工程机械行业优质客户。公司所从事的智能输送装备行业是技术密集型行业，其业务经营的开展建立在对生产过程中各种输送成套自动化生产线的机械和电气控制系统研发、设计及系统集成的多年行业技术积累基础之上。经过多年的经营和发展，公司已建立了一支行业经验丰富的研发设计团队，并积累了丰富的设计经验。第四节第四节重大事件重大事件一、一、重大事件索引重大事件索引事项事项是或是或否否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项是 否四.二.(一)是否存在提供担保事项是 否四.二.(二)是否对外提供借款是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况是 否四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项是 否四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施是 否 是否存在股份回购事项是 否 是否存在已披露的承诺事项是 否四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是 否四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项是 否 是否存在失信情况是 否 是否存在破产重整事项是 否 是否存在自愿披露的其他事项是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项(二二)公司发生的提供担保事项公司发生的提供担保事项挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%。22是 否公司对合并报表范围内子公司提供担保情况公司对合并报表范围内子公司提供担保情况适用 不适用单位：元序序号号被担被担保人保人担保金额担保金额实际履行担实际履行担保责任的金保责任的金额额担保余额担保余额担保期间担保期间责责任任类类型型是是否否履履行行必必要要的的决决策策程程序序是是否否因因违违规规已已被被采采取取行行政政监监管管措措施施是是否否因因违违规规已已被被采采取取自自律律监监管管措措施施违违规规担担保保是是否否完完成成整整改改起起始始终终止止1湖北华轩自动化科技有限公司7,000,000.007,000,000.007,000,000.002023年 6月 1日2026年 5月31日连带已事前及时履行否否否2湖北华轩自动化科技有限公司2,000,000.002,000,000.002,000,000.002023年11月24日2026年11月23日连带已事前及时履行否否否3湖北华轩自动化科技有限公司3,000,000.003,000,000.003,000,000.002023年 6月18日2026年 6月17日连带已事前及时履行否否否合合计计-12,000,000-23公司对合并报表范围外主体提供担保情况公司对合并报表范围外主体提供担保情况适用 不适用合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况适用 不适用担保合同履行情况担保合同履行情况适用 不适用公司所担保的子公司湖北华轩自动化科技有限公司合同履行情况良好，每月按时还款，无逾期情况发生。公司提供担保分类汇总公司提供担保分类汇总单位：元项目项目汇总汇总担保担保金额金额担保余额担保余额报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）12,000,00012,000,000公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保00公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保人提供担保12,000,00012,000,000公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额3,932,563.623,932,563.62公司为报告期内出表公司提供担保00应当重点说明的担保情况应当重点说明的担保情况适用 不适用湖北华轩自动化科技有限公司为我公司全资子公司，通过对其提供担保，为我公司进行业务拓展奠定良好的基础。公司对湖北华轩自动化科技有限公司的资产情况和偿债能力有充分的了解，其财务风险处于可控范围之内，且经营状况良好，未出现偿债风险。上述对外担保不会影响公司的日常经营业务，不会给公司带来重大财务风险，不存在损害公司及其股东利益的情形。违规担保原因、整改情况及对公司的影响违规担保原因、整改情况及对公司的影响适用 不适用公司 2022 年度存在子公司担保未及时审议和披露的事情，公司已经对上述事情进行补充审议和披露，公司将在今后的工作中进一步加强信息披露工作的管理，严格按照全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则的规定，规范履行信息披露义务，确保公司信息披露的准确、及时和完整。预计担保及执行情况预计担保及执行情况适用 不适用(三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况24(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况单位：元具体事项类型具体事项类型预计金额预计金额发生金额发生金额购买原材料、燃料、动力，接受劳务销售产品、商品，提供劳务公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型其他30,000,00020,802,961.87企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况适用 不适用(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况承诺主体承诺主体承诺开始日承诺开始日期期承诺承诺结束结束日期日期承诺来源承诺来源承诺类型承诺类型承诺承诺具体内容具体内容承诺承诺履行情履行情况况实际控制人或控股股东2018 年 12月 21 日挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中实际控制人或控股股东2018 年 12月 21 日挂牌其他承诺关于规范及减少关联交易的承诺正在履行中董监高2018 年 12月 21 日挂牌其他承诺关于规范及减少关联交易的承诺正在履行中承诺事项履行情况承诺事项履行情况事项事项是或否是或否是否完成整改是否完成整改因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺不涉及不涉及公司报告期内未发现违反承诺事项的情形。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位：元资产名称资产名称资产类别资产类别权利受限权利受限类类型型账面价值账面价值占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因固定资产厂房、办公楼抵押5,976,660.605.58%银行贷款抵押担保无形资产土地所有权抵押3,261,796.323.05%银行贷款抵押担保总计总计-9,238,456.928.63%-25资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：子公司房产及土地,因母公司向兴业银行黄石分行融资的 990 万需要,办理了抵押,是为了生产经营的需要,只要后续公司生产经营正常,具有一定的还款能力,该抵押占总资产的比率较小,不会对公司产生影响。第五节第五节股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构单位：股股份性质股份性质期初期初本期变动本期变动期末期末数量数量比例比例%数量数量比例比例%无限售条件股份无限售股份总数4,680,54126.94%04,680,54126.94%其中：控股股东、实际控制人2,291,62513.19%02,291,62513.19%董事、监事、高管3,333,37519.18%03,333,37519.18%核心员工00%000%有限售条件股份有限售股份总数12,694,45973.06%012,694,45973.06%其中：控股股东、实际控制人6,874,87539.57%06,874,87539.57%董事、监事、高管10,000,12557.55%010,000,12557.55%核心员工00%000%总股本总股本17,375,000-017,375,000-普通股股东人数普通股股东人数5股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况单位：股序序号号股东名称股东名称期初持股期初持股数数持股持股变动变动期末持股期末持股数数期末期末持持股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量1陈朝阳9,166,50009,166,50052.76%6,874,8752,291,625002黄石市华轩企业管理咨询中心（有限合4,041,50004,041,50023.26%2,694,3341,347,1660026伙）3张承杰1,666,50001,666,5009.59%1,249,875416,625004刘定辉1,666,50001,666,5009.59%1,249,875416,625005夏汉明834,0000834,0004.8%625,500208,50000合计合计17,375,000017,375,000100%12,694,4594,680,54100普通股前十名股东间相互关系说明：对于公司股东黄石市华轩企业管理咨询中心（有限合伙），陈朝阳为其普通合伙人，刘定辉、夏汉明为其有限合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况适用 不适用三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况是否合并披露：是否合并披露：是 否陈朝阳，男，董事长、总经理，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1984 年 6 月毕业于武汉工学院机械制造工艺及设备专业，专科学历。1984 年 7 月至 1986 年 5 月，就职于黄石大冶国营拖车