873206_2022_金远胜_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 金远胜 NEEQ:873206 苏州金远胜智能装备股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和会计数据、经营情况和管理层分析管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .100100 3 第一节第一节 重要提示、重要提示、目录和释义目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴琴秀、主管会计工作负责人吴琴妹及会计机构负责人（会计主管人员）黄雪花保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、宏观经济波动的风险 气流粉碎设备广泛应用于化工、制药、矿产、染料、食品、冶 金、农牧、陶瓷、建材、日用化工、电子、塑料、环保等多个 行业领域，下游行业大多景气程度较高，具有较高的增长率，有效带动了气流粉碎设备行业的发展。但是，下游行业的发展 仍然受到国内宏观经济走势及经济政策的影响，如果我国经济 增速出现较大幅度下滑，导致下游行业收入增长放缓甚至降低、新增固定资产投资减少等不利情况的出现，都将对气流粉碎设 备企业的生产经营带来消极影响。二、原材料价格波动的风险 钢铁是气流粉碎设备行业的主要原材料，钢铁的价格变化直接 影响到企业的制造成本。在供给侧改革持续推进、产能和取缔“地条钢”、环保督查、取暖季限产等一系列因素影响下，中 国钢铁市场持续震荡上行走势，随着取暖季限产和环保将逐渐 成为新常态，钢价可能在未来进一步上涨，增加企业的原材料 成本。三、市场竞争加剧的风险 尽管近年来气流粉碎设备行业涌现了一批优秀的企业，但本行 业的竞争者目前仍以中小型为主，产品同质化情况严重，行业4 总体市场竞争较为激烈。如果企业不能适应激烈的行业竞争，顺应行业的发展，迅速扩大规模、加大研发投入进而自主创新 提升水平、加强市场开拓塑造品牌优势，则企业将可能面临由 于竞争不利而造成市场占有率降低、盈利能力下降的风险。四、人才流失的风险 气流粉碎设备行业是技术密集型企业，高端研发人才、经验丰 富的技术人员与产品的迭代、企业的长期发展息息相关，企业 研发能力和技术水平直接决定了企业在行业中的竞争地位，也 正因此，一流的气流粉碎设备技术人员成为各企业竞相争夺的 对象。一旦公司核心技术人员流失，将会直接影响产品的研发 和生产，并迅速加强竞争对手的优势，使公司在行业中居于不 利的地位。五、实际控制人不当的风险 公司的共同实际控制人为吴琴秀女士和吴琴妹女士，并且分别 担任公司董事长和财务负责人，对公司的经营管理有重大影响。尽管公司已经建立配套规章制度，但如果共同实际控制人利用 其控股地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务 等进行不当控制，仍可能会给公司经营及其他股东带来不利影 响。六、存货余额较大的风险 2021 年末、2020 年末，公司存货账面价值分别为 492.43 万元、505.55 万元，占流动资产比例 30.62%、36.83%。公司采取以销定产的经营模式，存货与订单相匹配，不存在跌价风险，但存货占用了公司较多流动资金，若市场环境等外部因素发生重大变化导致存货积压或减值，将对公司财务状况和经营业绩产生不利影响。七、应收账款回收的风险 2021 年末、2020 年末，公司的应收票据及应收账款余额分别为 621.26 万元、294.48 万元。公司按照会计准则的要求和公司的实际情况制定了相应的坏账准备计提政策，但公司主要客户的经营状况发生不利变化，则仍可能导致该等应收账款不能按期或无法收回而产生坏账，将对公司的生产经营和业绩产生不利影响。公司将通过大催收力度等措施来应对应收账款坏账发生的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释释义义 金卓和 指 太仓金卓和贸易有限公司 金凯和 指 太仓金凯和贸易有限公司 金达机械 指 太仓市金达机械厂 金三和 指 太仓市金三和环保科技有限公司 金远胜新材料 指 金远胜新材料科技（苏州）有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小型股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 5 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 公司章程 指 苏州金远胜智能装备股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州金远胜智能装备股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Jinyuansheng Intelligent Equipment Co.,Ltd.-证券简称 金远胜 证券代码 873206 法定代表人 吴琴秀 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈叶 联系地址 江苏省太仓市沙溪镇工业开发区大木桥路南 395 号 1 号楼 电话 0512-53250589 传真 0512-53250589 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省太仓市沙溪镇工业开发区大木桥路南 395 号 1 号楼 邮政编码 215400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 3 月 28 日 挂牌时间 2019 年 3 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-通用设备制造业（C34）-其他通用设备制造业（C349）-其他未列明通用设备制造业（C3490）主要业务 生产、加工、销售智能化粉碎设备 主要产品与服务项目 生产、加工、销售智能化粉碎设备；从事粉碎机械设备领域内的 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；自营和代理各类商 品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品 和技术除外）；环保设备、防爆安全系统、工业自动控制系统、软件技术开发；超微粉碎成套装备制造、加工、销售；粉碎系统 安装工程；工业原料的超细粉碎加工；防爆粉体系统工程开发。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,820,000.00 7 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 控股股东为（吴琴秀）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（吴琴秀、吴琴妹），一致行动人为（吴琴秀、吴琴妹）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 9132058506457015XT 否 注册地址 江苏省太仓市沙溪镇工业开发区大木桥路南 395号 1 号楼 否 注册资本 10,820,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 贺民 朱云 4 年 3 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座19 楼天衡会计师事务所 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新报告期后更新情情 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 16,572,502.45 1,581,343.56 4.80%毛利率%35.48%31.87%-归属于挂牌公司股东的净利润 964,700.14 327,394.11 194.66%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 612,304.85 92,083.14 564.95%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.49%2.34%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）3.82%0.66%-基本每股收益 0.09 0.03-(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 31,548,398.47 33,920,040.95-6.99%负债总计 16,091,204.92 19,663,740.86-18.17%归属于挂牌公司股东的净资产 15,457,193.55 14,256,300.09 8.42%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.43 1.32 8.42%资产负债率%（母公司）45.29%52.75%-资产负债率%（合并）51.00%57.97%-流动比率 1.56 1.36-利息保障倍数 7.20 3.4-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,549,533.57 2,618,655.88 73.74%9 应收账款周转率 4.67 4.94-存货周转率 2.42 2.16-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-6.99%63.68%-营业收入增长率%4.80%13.57%-净利润增长率%194.66%123.48%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,820,000 10,820,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目项目及金额及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 69,660.74 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）330,131.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,730 非经常性损益合计非经常性损益合计 397,062.7 所得税影响数 44,667.41 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 352,395.29 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是生产气流超细粉碎系统设备的高新技术企业。公司根据干式粉体原材料市场用户的需求进 行研发，针对用户物料的特性提供气流超细粉碎技术解决方案。公司还设有新型的智能、环保、安全的 超细粉体试验中心，致力于为客户提供从技术咨询、设备研发、制造到工程安装的一站式解决方案。一、生产模式 公司主要采用以销定产的生产模式，具体情况如下：对于标准系列产品，销售合同签订后，生产管理部门根据合同交期开展制造工作，产品制造完毕后 入库，由仓库管理部安排发货。对于根据客户个性需要提供整体解决方案，销售部会同技术中心进行产品整体设计，提供产品工艺 整体解决方案及其优化建议。销售部对项目进行任务分解，其中生产管理部根据方案进行制造，采购部 根据配套清单进行采购，产品制造完毕后入库、配套设备到货后，由仓库管理部安排发货，由公司安装 人员进行现场安装、调试及验收。二、采购模式 公司采购分为大宗采购、小宗采购。大宗采购是生产所需的原材料、主要配套件，如钢板、电气材 料及电器元件、电机等主配件采购。小宗采购包括零星零部件、劳保用品和帮、办公设备采购。对于大宗采购，公司与主要供应商保持长期的供货关系。公司在项目中标或合同签订后，根据客户 的需求形成相应的采购方案，并将订单发往至指定供应商。供应商按合同约定发货至公司，由公司验收 合格后进行生产制造或发往客户进行安装调试。对于小宗采购，通常由需求部门编制采购计划，在报经部门领导批准后，编制采购通知单，相关人员根据已审的采购通知单，向供应商下发采购订单，并由采购部跟踪物料质量和数量及入库情况 三、销售模式 公司根据市场情况和产品特点制定销售策略。根据公司产品特性与用户需求状况，公司产品主要采 用直销模式，销售人员和工程技术人员直接与客户对接。公司产品面向全球所有干式粉体原材料生产企 业，市场分为国内和国际两大板块。（1）内销模式 公司主要通过各类行业展会、客户转介绍和网络平台等信息媒介获得用户信息与需求，在此基础上 由销售人员进行售前服务与推介，并进一步获得用户的具体项目信息。公司技术中心根据用户的具体需 12 求设计工艺方案与产品配置，并由此设计出项目方案，然后由销售部根据用户要求直接与客户谈判签约或进行投标。（2）外销模式 公司外销模式的业务流程与内销模式基本一致。客户信息获取渠道主要是国内国际展会、国际性信 息媒介以及相关的贸易公司。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用不适用 “高新技术企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 公司于 2021 年 11 月 30 日获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江 苏 省 国 家 税 务、江 苏 省 地 方 税 务 局 批 准 颁 发 的 编 号 为GR202132004288 的高新技术企业证书，证书有效期 3 年。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,499,939.32 8.00%1,905,554.55 5.65%31.19%应收票据 1,068,000.00 3.43%2,757,049.85 8.23%-61.26%应收账款 3,647,959.98 11.72%3,455,590.8 10.32%5.57%存货 3,912,728.41 12.57%4,924,317.64 14.71%-20.54%13 投资性房地产 5,539,819.06 17.80%-长期股权投资-固定资产 4,701,779.91 15.11%10,970,936.60 32.76%-57.14%在建工程-473,724.16 1.41%-无形资产-商誉-短期借款-长期借款 2,700,000.00 8.68%3,500,000.00 10.45%-22.86%应付票据 1,382,162.80 4.44%734914.05 2.19%88.07%合同负债 981,150.44 3.15%1,887,595.12 5.63%-48.02%应付职工薪酬 619,013.49 1.97%428,790.23 1.28%42.96%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.报告期内，货币资金本期 2,499,939.32 元，比上年同期增长 31.19%，货币资金的变动是流动资金管理的需要，较上年同期增加是因为期末部分资金从银行理财产品赎回，银行活期账户金额增加。2.报告期内，应收票据本期 1,068,000.00 元，比上年同期减少 61.26%，是因为应收票据支付金额增加。3.报告期内，固定资产本期 4,701,779.91 元，较上年同期减少 57.14%，是因为固定资产转为投资性房地产，导致固定资产账面价值减少。4.报告期内，应付票据本期 1382162.80 元，较上年同期增长 88.07%，主要由于金远胜公司业务规模增长，公司增加以银行承兑汇票形式支付供应商采购款。5.报告期内，合同负债本期 981150.44，较上年同期减少 48.02%，主要是随着产品陆续交付及收入的确认，同时不同产品订单客户支付的预付款比例不同，订单结构变化导致合同负债有所波动。6.报告期内，应付职工薪酬本期 664676.01，较上年同期增加 42.96%，主要原因是公司业务规模增长，员工人数增加，员工的基本标准工资上涨致 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营占营业收业收入的入的比重比重%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入 16,572,502.45-1,581,343.56-4.80%营业成本 10,692,676.11 64.52%10,774,021.33 68.13%-0.76%毛利率 35.48%-31.87%-销售费用 1,253,288.35 7.56%1,367,558.74 8.65%-8.36%管理费用 2,133,499.08 12.86%1,849,509.76 11.70%15.35%研发费用 1,486,961.36 8.97%1,434,729.79 9.07%3.64%财务费用 349,113.19 2.10%317,890.30 2.01%9.82%信用减值损失-77,067.20-0.47%-69,271.75 -0.44%11.25%14 资产减值损失-其他收益 330,839.36 2.00%177,727.64 1.12%86.15%投资收益 76,650.74 0.46%70,791.16 0.45%8.28%公允价值变动收益-6,990.00 -0.04%7,720.00 0.05%-190.54%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 920,470.42 37.43%185,553.36 33.49%396.07%营业外收入-营业外支出 2,730.00 0.02%-净利润 964,700.14 5.83%327,394.11 2.48%194.66%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.报告期内，其他收益本期发生额为 330,839.36 元，比上年同期增加 77.62%，原因是去年经营过程中有几笔房租收费。2.报告期内，营业利润为 920470.42 元，较上年同期增长了 396.07%，原因是企业去年采取了有效的营销策略，销售订单大幅增多，并且企业企业提高了生产效率，降低了成本。3.报告期内，净利润为 964700.14 元，较上年同期增长了 194.66%，原因是公司加强了内部管理，减少了不必要的支出，去年由于疫情放开原因，第四季度业绩较好，导致收入大幅增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 16,350,253.13 15,803,154.37 3.46%其他业务收入 262,108.04 10,283.19 2,448.90%主营业务成本 10,449,738.46 10,774,021.33-3.01%其他业务成本 242,937.65-按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 机械设备及配件 16,350,253.13 10,449,738.46 36.08%3.46%-3.01%4.26%15 试样 222,249.32 242,937.65 7.31%2,448.9%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成比例基本无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 兮然科技（江苏）股份有限公司 2,083,697.00 15.04%否 2 江苏森博新材料有限公司 1,243,400.00 8.27%否 3 防城港越洋化工有限公司 1,065,000.00 7.08%否 4 福建华谊三爱富氟佑新材料有限公司 888,000.00 5.91%否 5 苏州超弦新材料有限公司 712,800.00 4.74%否 合计合计 5,992,897.00 41.04%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 无锡鑫派腾金属制品有限公司 660,096.12 11.55%否 2 无锡市珠明不锈钢有限公司 277,800.00 5.18%否 3 无锡泽龙不锈钢有限公司 273,500.00 5.10%否 4 苏州市太湖风机制造有限公司 236,769.00 4.41%否 5 盐城市欧蓝森环保科技有限公司 223,333.00 4.16%否 合计合计 1,671,498.12 30.4%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,549,533.57 2,618,655.88 73.74%投资活动产生的现金流量净额-1,385,844.08-4,281,601.93-67.63%筹资活动产生的现金流量净额-2,569,304.72 2,622,623.88-197.97%现金流量分析现金流量分析：1、本期经营活动产生的现金流量净额为 4549533.57 元，较上年同期增加 73.74%，主要原因是十二月疫情放开，医药行业需要大量粉碎设备以及新能源领域的发展使气流粉碎机得到很好的经营。2、本期投资活动产生的现金流量净额为-1385844.08 元，较上年同期减少 67.63%，主要原因是收回投资款以及受到较多的投资收益。3、本期筹资活动产生的现金流量净额为-2569304.72 元，较上年同期减少 197.97%，主要原因是与去年项银行贷款了 430 万元。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 金远胜新材料科技（苏州）有限公司 控股子公司 新型材料销售 1000 万元 2,057,044.82 56,944.82 0-619.01 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 2,096,021.48 0 不存在 合计合计-2,096,021.48 0-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，未发生对持续经营能力产生不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的不利风险。实际控制人及实际管理人员均能认真履行自身职责并无违法违规行为，公司保持了良好的独立自主经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 0 销售产品、商品，提供劳务 0 0 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 293,264.74 其他 0 0 18 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018 年 11月 22 日-公开转让说明书 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2018 年 11月 22 日-公开转让说明书 规范关联交易承诺 承诺规范关联交易 正在履行中 董监高 2018 年 11月 22 日-公开转让说明书 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 -第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 10,820,000 0%0 10,820,000 0%其中：控股股东、实际控制人 8,380,000 77.45%0 8,380,000 77.45%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%19 核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,820,000-0 10,820,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 吴琴秀 8,180,000 0 8,180,000 75.6%8,180,000 0 0 0 2 吴琴妹 200,000 0 200,000 1.85%200,000 0 0 0 3 金凯和 1,420,000 0 1,420,000 13.12%1,420,000 0 0 0 4 金卓和 1,020,000 0 1,020,000 9.43%1,020,000 0 0 0 合计合计 10,820,000 0 10,820,000 100%10,820,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东金凯和、金卓和是由公司一致行动人吴琴秀、吴琴妹共同控制的企业。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 （一）（一）控股控股股东情况股东情况 报告期内控股股东未发生变化 （二）实际（二）实际控制控制人人情况情况 报告期内实际控制人未发生变化 20 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失信是否为失信联合惩戒对联合惩戒对象象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吴琴秀 董事、总经理 女 否 1963 年 12 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 吴琴妹 董事、总经理 女 否 1966 年 4 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 陈庆 董事 男 否 1990 年 11 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 王雪康 董事 男 否 1963 年 4 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 陈叶 董事、董秘 女 否 1994 年 3 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 俞国清 监事会主席 男 否 1978 年 10 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 陈寅 监事 男 否 1986 年 12 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 汪忠强 监事 男 否 1986 年 12 月 2021 年 7 月22 日 2024 年 7 月22 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长、总经理吴琴秀与董事、财务总监吴琴妹为姐妹关系。除上述情形，公司董事、监事及高级 管理人员之间不存在亲属关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用不适用 22 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用不适用 (五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责