872960_2022_ST国丹_2022年年度报告_2023-04-26.pdf

1 2022 年度报告 ST 国丹 NEEQ:872960 江苏国丹生物制药股份有限公司 Jiangsu Guodan Biological Pharmaceutical CO.,LTD 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 注：本年度报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李金国、主管会计工作负责人李金国及会计机构负责人（会计主管人员）姜年保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 一、导致非标准的事项的基本情况 公司聘请中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2022 年度财务报告的审计机构并对公司 2022 年度财务报表进行审计，出具了保留意见的审计报告，所述如下：如财务报表所述，贵公司 2022 年度发生净亏损-744.42 万元，期末净资产-1,804.30 万元；2022 年度经营活动产生的现金流量净额-109.88 万元，且连续三年以上经营活动产生的现金流量净额为负数；货币资金期末余额仅为 7.80 万元，重大固定资产已提供抵押。这些情况表明贵公司的持续经营能力存在重大不确定性，公司在财务报表附注 2.2 中已披露了拟采取的改善措施，仍可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务。公司 2022 年末开发支出账面余额 1,292.44 万元，我们无法判断公司未计提减值的恰当性。二、公司董事会对该事项的说明 公司董事会对中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具保留意见的审计报告说明如下：在中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务审计服务期间，公司积极配合开展现场审计工作，配合提供审计工作所需的各项资料。公司董事会认为，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具保留意见审计报告，主要原因是：（1）公司现有在售产品市场占有率较低，仅能维持公司日常经营，无法持续用于新药的研发投入，而已取得批文的新产品虽已上市但尚未形成规模销售；4 （2）公司在研药品研发与临床前期投入巨大。公司计划自主研发，仍需进一步加大研发投入资金。上述原因导致公司未来持续经营能力存在疑虑及不确定性。三、公司董事会意见 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）本着严格、谨慎的审计原则，对上述事项出具了保留意见的审计报告。董事会表示理解，该报告客观的反映了公司 2022 年度财务状况和经营成果。董事会将组织公司董事、监事、高级管理人员积极采取有效措施，针对审计报告提示事项，采取如下措施，维持公司持续经营：1、全面加大新上市产品的销售推广力度，增强公司自主创收能力；2、贯彻 2023 年度降本经营方针，加强成本控制，暂缓非必要费用支出；同时，公司虽连续亏损，但在全体同仁的共同努力下：2022 年在研产品(富马酸喹硫平缓释片)的审批已进入最后阶段，预期市场销售良好。此外，虽持续降本，但经营管理团队一直保持稳定，员工对公司未来的成长有较强信心。董事会提请广大投资者谨慎投资，注意投资风险。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场竞争加剧的风险 随着行业整合的持续深入，仿制药一致性评价政策的持续推行，行业集中度有望逐步提高。行业知名度高、生产管理规范、产品质量过硬、研发能力强和客户资源丰富的企业将通过并购、重组等方式进一步扩大市场份额。公司未来若不能进一步加大营销与研发力度、控制经营成本，将存在市场竞争力减弱、市场份额被侵占的风险。2、新药研发失败风险 新药开发的风险主要体现为研发失败、监管部门审批未通过、资金链断裂等情形。公司目前已经投入大量资金和资源进行新药的研发，一旦研发失败或者未通过审批，将会对公司未来的持续发展带来较大的影响。3、产品质量风险 随着全民健康安全意识的提升，政府和监管机构对药品的质量检查越来越严，新版 GMP 认证的实施，对药品质量提出了更高的要求。公司自成立以来一贯高度重视产品质量，严格按照 GMP 的规范执行，在采购、验收、储存、领用、生产、检验、发运等流程中，均建立了严格的质量控制体系来保证公司产品质量，公司到目前为止未发生过重大产品质量纠纷事件。尽管如此，未来仍不排除公司可能因其他某种不确定或不可控因素 导致出现产品质量问题，从而给公司带来经营风险。4、单一产品依赖风险 报告期内，公司的主营业务收入自于巴洛沙星胶囊，若公司主营业务品种所处的客观环境发生重大变化，公司的经营业绩将受到较大影响。5、公司持续亏损的风险 公司 2022 年度、2021 年度净利润分别为-7,444,231.52 元、-10,780,403.96 元。因公司尚处于药品研发审批阶段，仍需要投入较多的人力、财力，公司前期亏损主要是研发投入较多。随着公司未来研发产品生产批件及注册许可通过，公司未来的盈利能力将得到大幅改善。但仍存在各种不确定性的因素影响，可能会使公司在短期难以盈利。如 2023 年度仍无法扭亏为盈，5 根据相关规则可能导致公司退市。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、国丹生物 指 江苏国丹生物制药股份有限公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、报告期内、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 公司章程 指 江苏国丹生物制药股份有限公司章程 股东大会 指 江苏国丹生物制药股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏国丹生物制药股份有限公司董事会 监事会 指 江苏国丹生物制药股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 GMP 指 药品生产质量管理规范 CFDA 指 国家食品药品监督管理总局 QC 指 质量控制部 QA 指 质量保证部 BE 指 生物等效性试验 一致性评价 指 仿制药质量和疗效一致性评价 两票制 指 药品从药厂卖到一级经销商开一次发票，经销商卖到医院再开一次发票 伦理备案 指 为确保临床试验中受试者的权益，须成立独立的伦理委员会，并向中国国家食品药品监督管理总局备案 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏国丹生物制药股份有限公司 英文名称及缩写 Jiangsu Guodan Biological Pharmaceutical CO.,LTD Guodan Biological 证券简称 ST 国丹 证券代码 872960 法定代表人 李金国 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 常天安 联系地址 江苏省泰州市健康大道 801 号 G44 幢 电话 13815968383 传真 0523-89999618 电子邮箱 公司网址 http:/ 江苏省泰州市健康大道 801 号 G44 幢 邮政编码 225300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 江苏省泰州市健康大道 801 号 G44 幢 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 4 月 13 日 挂牌时间 2018 年 8 月 22 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-27 医药制造业-272 化学药品制剂制造-2720 化学药品制剂制造 主要业务 化学药品和注射剂的生产及销售 主要产品与服务项目 原料药、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、小容量注射剂生产，药品零售，药品批发，药品及生物制品的技术研发、技术转让，药品信息咨询（不含诊疗），自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外）。普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,629,670.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 8 控股股东 控股股东为（李金国）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李金国、李金圆），一致行动人为（李金国、李金圆）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91321291572603851Y 否 注册地址 江苏省泰州市健康大道 801 号 G44 幢 否 注册资本 31,629,670.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 黄友高 李青 2 年 1 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,590,547.99 1,394,137.67 14.09%毛利率%37.97%25.10%-归属于挂牌公司股东的净利润-7,444,231.52-10,780,403.96 30.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,875,857.63-11,339,063.96 30.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）51.98%206.98%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）55.00%217.70%-基本每股收益-0.24-0.34 30.93%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 22,902,533.15 31,064,429.67-26.27%负债总计 40,945,503.28 41,663,168.28-1.72%归属于挂牌公司股东的净资产-18,042,970.13-10,598,738.61-70.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.57-0.34-67.65%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）178.78%134.12%-流动比率 0.10 0.11-利息保障倍数-17.13-18.51-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,098,810.63-905,288.35-21.38%应收账款周转率 294.55 258.17-存货周转率 0.88 0.65-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-26.27%-1.08%-营业收入增长率%14.09%30.33%-净利润增长率%-30.95%-15.18%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,629,670.00 31,629,670.00 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0.00%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-146,767.69 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）525.16 债务重组损益 824,001.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-246,132.61 非经常性损益合计非经常性损益合计 431,626.11 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 431,626.11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司着力于以特殊剂型研发及抗精神类药品创新研发作为公司发展基线，同时公司兼顾有市场销售前景的品种及儿童药开发为辅助的品种发展战略的制药企业。通过技术与产品创新、市场与营销管理，实现公司发展战略。争取在未来 10 年时间内，公司力争成为抗精神类药品及儿童药品的研发、生产型的龙头企业之一，成为国内抗精神、儿童领域经营规模最大、技术最先进的领军企业，为中国的医疗健康领域做出巨大贡献。截至报告期末，公司拥有 2 项发明专利，为收购取得；拥有 4 项实用新型专利，均为原始申请取得。公司目前的研发模式是以委托研发为主，自主研发为辅。公司销售模式为直销模式，公司直接将产品销售给医疗机构及药品经营企业，药品经营企业未与公司签订相关经销或代理协议，故该些药品经营企业非公司经销商或代理商，该销售模式符合国家两票制的规定。报告期内已获得生产批件的巴洛沙星胶囊、西咪替丁胶囊、盐酸乙胺丁醇片、盐酸氨溴索注射液和盐酸法舒地尔注射液，主要收入来源为巴洛沙星胶囊；报告期后将以特殊剂型研发及抗精神类药品仿制创新研发作为公司发展基线，如公司研发的富马酸喹硫平缓释片、阿托伐他汀钙片等；同时公司兼顾有市场销售前景的品种及儿童药开发为辅助的品种发展战略，如吸入性氨溴索溶液等。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 -详细情况 经江苏省科学技术厅审核公布，公司被评为江苏省 2022 年第 7 批入库科技型中小企业。企业入库登记编号为：2022321203A0080444。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 77,958.50 0.34%244,622.46 0.79%-68.13%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%-应收账款 0.00 0.00%10,476.00 0.03%-100.00%存货 856,096.72 3.74%1,382,247.09 4.45%-38.06%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%-长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%-固定资产 2,615,500.57 11.42%4,481,141.09 14.43%-41.63%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%-无形资产 0.00 0.00%100,000.00 0.32%-100.00%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%-短期借款 6,950,000.00 30.35%6,950,000.00 22.37%0.00%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：公司货币资金较上年同期减少 166,663.96 元、降低 68.13%，主要系公司年底采购生产所需原辅料以备生产所导致。2、应收账款：公司应收账款较上年同期减少 10,476.00 元、降低 100.00%，主要系公司应收账款周转速度快、周转周期短导致。3、存货：公司存货较上年同期减少 526,150.37 元、降低 38.06%，主要系公司合理安排生产，减少仓库库存，使产品在销售前保持最长有效期。4、无形资产：公司固定资产较上年同期减少 1,865,640.52 元、降低 41.63%，主要系原药料车间固定资产在 2022 年底已出售，本期未交接完成已转入持有待售资产中。5、无形资产：公司无形资产较上年同期减少 100,000.00 元、降低 100.00%，主要系公司无形资产在2022 年已全部摊销完毕，且无新的无形资产增加而导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 1,590,547.99-1,394,137.67-14.09%营业成本 986,640.50 62.03%1,044,170.23 74.90%-5.51%毛利率 37.97%-25.10%-14 销售费用 190,607.99 11.98%162,732.81 11.67%17.13%管理费用 7,134,933.43 448.58%9,924,503.60 711.87%-28.11%研发费用 449,148.67 28.24%581,814.90 41.73%-22.80%财务费用 515,092.86 32.38%797,154.50 57.18%-35.38%信用减值损失-3,816.05-0.24%-41,841.24-3.00%90.88%资产减值损失-178,706.46-11.24%-166,278.86-11.93%-7.47%其他收益 525.16 0.03%501,600.00 35.98%-99.90%投资收益 824,001.25 51.81%0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-资产处置收益-146,767.69-9.23%0.00 0.00%-汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润-7,198,098.91-452.55%-10,837,463.96-777.36%33.58%营业外收入 0.00 0.00%57,060.00 4.09%-100.00%营业外支出 246,132.61 15.47%0.00%-净利润-7,444,231.52-468.03%-10,780,403.96-773.27%30.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用：公司管理费用较上年同期减少 2,789,570.17 元、降低 28.11%，主要系公司原药料车间于 2022 年 4 月已停止租赁，从而减少本年度的租金及物业费，且公司减少运营成本降低了费用开支等所导致。2、研发费用：公司研发费用较上年同期减少 132,666.23 元、降低 22.80%，主要系公司集中资金和精力主攻部分研发产品，节约运营费用，减少研发投入以降低经营风险。3、财务费用：公司财务费用较上年同期减少 282,061.64 元、降低 35.38%，主要系公司 2021 年 1 月支付贷款 995 万元本金利息，2021 年 2 月至 9 月支付贷款 935 万元本金利息，而 2022 年全年只支付贷款 695 万元贷款利息所致。4、信用减值损失：公司信用减值损失较上年同期增加 38,025.19 元、增加 90.88%，主要系公司上期的坏账准备基本已足额计提，本期计提较少所导致。5、其他收益：公司其他收益较上年同期减少 501,074.84 元、降低 99.90%，主要系公司本期收到的政府补助较少，而 2021 年收到科技创新积分奖补资金 500,000 元所导致。6、营业利润：公司营业利润较上年同期增加 3,639,365.05 元、提高 33.58%，主要系公司本期增加了营业收入，降低生产成本并减少经营管理开支，从而有所提升。7、营业外收入：公司营业外收入较上年同期减少 57,060.00 元、减少 100.00%，主要系公司本期未有营业外收入所导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 1,187,008.16 1,275,458.43-6.93%其他业务收入 403,539.83 118,679.24 240.03%主营业务成本 826,582.28 1,003,717.22-17.65%其他业务成本 160,058.22 40,453.01 295.66%按产品分类分析按产品分类分析：15 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 巴洛沙星胶囊 937,327.35 682,488.99 27.19%-8.72%-3.45%-3.98%盐酸氨溴索注射液 249,680.81 144,093.29 42.29%5.21%-50.34%64.55%受托加工服务 403,539.83 160,058.22 60.34%240.03%295.66%-5.58%合计 1,590,547.99 986,640.50 37.97%15.02%-4.90%12.99%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主要以销售产品和受托加工服务为收入来源，产品有巴洛沙星胶囊和盐酸氨溴索注射液，巴洛沙星胶囊本期销售较上期略有下降，成本也相应比上期减少。营业成本略有减少系由于公司车间某些固定资产折旧到期，固定成本有所减少而导致。盐酸氨溴索注射液本期销售较上期略有增加，而成本却降了 50.34%，是由于上期亏本销售所导致，也相应的影响了本期毛利率的增长异常。受托加工服务本期收入较上期增加 240.03%，本期成本较上期也增加 295.66%，毛利率略有下降。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 海南国丹药业有限公司 554,548.69 34.87%否 2 北京科莱博医药开发有限责任公司 185,840.71 11.68%否 3 南京卡文迪许生物工程技术有限公司 160,177.00 10.07%否 4 江苏苏欣医药有限公司 129,823.00 8.16%否 5 内蒙古九州通医药有限公司 106,194.70 6.68%否 合计合计 1,136,584.10 71.46%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江朗华制药有限公司 101,175.00 28.36%否 2 上海昌为医药辅料技术有限公司 39,000.00 10.93%否 3 江苏联环药业股份有限公司 31,500.00 8.83%否 4 南京易谱达科学器材有限公司 26,654.00 7.47%否 5 杭州科百特过滤器材有限公司 18,400.00 5.16%否 合计合计 216,729.00 60.76%-16 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,098,810.63-905,288.35-21.38%投资活动产生的现金流量净额 2,228,905.20-1,547,438.00 244.04%筹资活动产生的现金流量净额-1,296,758.53 2,586,839.15-150.13%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额较上期减少 193,522.28 元，降低21.38%，主要系公司本期支付滨江原料药车间房租物业费 2,175,298.00 元所导致。投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动产生的现金流量净额较上期增加 3,776,343.20 元，增加 244.04%，主要系公司本期出售原料药车间收到 2,228,905.20 元资金所导致。筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 3,883,597.68 元，减少 150.13%，主要系公司本期减少 3,000,000.00 元银行贷款所导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司连续五个会计年度亏损，主要是因为公司主要研发产品还在临床试验阶段，未能形成规模生产且每年还需投入大量资金投入研发，现有产品销售还未达到预期业绩。公司预计在未来几年随着盐酸氨溴索注射液等新产品的不断上市和销售，公司的可以扭亏为盈，实现利润增长。目前公司在研新药为富马酸喹硫平缓释片，项目进展情况：富马酸喹硫平缓释片获得了临床批件，已委托临床机构进行了伦理备案，取得了伦理批件，预 BE 试验已完成，已进行了放大批工艺验证，正在进行正式生物等效性试验，2019 年 5 月至 2019 年 7 月进行了餐后预 BE 试验，于 2020 年 9 月至 2020年 10 月进行了三批工艺验证。2021 年 8 月完成了生物等效性试验研究及研究报告，2021 年 10 月将申报资料上报至 CDE，2022 年 9 月收到补充资料通知，2022 年 12 月提交补充资料，现已受理正在专业审评中，预计 2023 年内可获得药品注册证书。17 公司坚持持续降本方针，经营管理团队一直保持稳定，员工对公司未来的成长有较强信心。公司以现有产品及新产品的销售收入足以维持日常经营，有一定自主持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 0 2,151,384.00 2,151,384.00-2 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 适用 不适用 单位：元 原告原告 /申请申请人人 被告被告/被被申请人申请人 案案由由 是否是否结结案案 涉及涉及 金额金额 是否形成是否形成预计负债预计负债 案件案件进展或进展或执行情况执行情况 临时公告临时公告 披露时间披露时间 泰州润江建设发展国丹生物 房屋租赁合同纠纷 是 2,175,798.00 否 国丹生物已履行完毕，2022 年 8月 31 日 19 有限公司 该案已结案。总计总计-2,175,798.00-重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：公司与润江建设房屋租赁合同纠纷一案，案号（2022）苏 1291 民初 456 号，国丹生物已履行了全部付款义务，该案现已结案。对公司未来经营无影响。(二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0.00 0.00 销售产品、商品，提供劳务 1,000,000 554,548.69 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 企业集团财务公司关联交易情况企业集团财务公司关联交易情况 适用 不适用 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合并合并标的标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关联关联交易交易 是否是否构成重大构成重大资产重组资产重组 2022-034 出售资产 固定资产-设备类资产 4,000,000元（不含税）否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：本次出售资产及长期待摊费用的评估价值较账面价值的增值率为 69.67%，交易价格为 400 万元，以现金支付。本次出售完成后，有利于优化公司资产结构。从长期来看，降低固定成本和财务费用，公司未来的财务状况产生积极的影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017 年 12月 26 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 20 董监高 2017 年 12月 26 日-挂牌 资金占用承诺 承诺避免资金占用 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 否 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 公司不存在承诺未履行的情况。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 东方温莎小镇花园3 套房产 住宅用房地产 抵押 669,480.53 2.90%抵押贷款 总计总计-669,480.53 2.90%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 604,903.00 1.92%0.00 604,903.00 1.92%其中：控股股东、实际控制人 253,046.00 0.80%0.00 253,046.00 0.80%董事、监事、高管 341,591.00 1.08%0.00 341,591.00 1.08%核心员工 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 31,024,767.00 98.09%0.00 31,024,767.00 98.09%其中：控股股东、实际控制人 17,136,139.00 54.18%0.00 17,136,139.00 54.18%董事、监事、高管 21,412,767.00 67.70%0.00 21,412,767.00 67.70%核心员工 0.00 0.00%0.00 0.00 0.00%总股本总股本 31,629,670.00-0.00 31,629,670.00-普通股股东人数普通股股东人数 11 股本