871252_2022_必安必恒_2022年年度报告_2023-04-24.pdf

1 2022 年度报告 必安必恒 NEEQ:871252 重庆必安必恒科技股份有限公司 Chongqing Bianbiheng Technology Co.Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7171 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人聂涛、主管会计工作负责人聂涛及会计机构负责人（会计主管人员）余兰英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为，中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报表出具非标准无保留意见审计报告，主要原因是：最近几年，公司因为自身管理原因，导致公司收入降低，从而导致公司连年亏损。针对审计报告所强调事项，公司已经采取相应的措施，具体如下：1、针对经营管理中存在的问题，公司将通过加强内部管理、控制成本、增加外部沟通、激励员工等具体措施进行改善。2、公司未来将继续加大产品研发力度，同时公司将加大自主创新的投入力度，提升公司销售收入，扩大产品市场覆盖率。3、构建行业生态，加强产业链上下游伙伴互动，加强技术合作。4、加强人才队伍建设，优化人员结构，完善管理及技术人才梯队，提升员工绩效。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理的风险 有限公司存续期间,公司的法人治理结构不完善,存在关联交易未经股东会或者董事会决策等不规范情形。股份公司设立后,虽已建立健全法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控 4 制体系,但由于股份公司成立时间较短,在实际运作中公司管理层规范运作意识、规范治理理念并不强。同时公司的内部控制制度在执行上与规范要求存在一定差距,这需要在未来的管理实践中逐步完善。未来公司经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：公司管理层将不断学习和更新公司治理制度和观念，按照挂牌公司的要求，进行规范化运作。一方面，积极完善相关制度及其细则；另一方面，加强对管理层及员工的教育培训，提高其规范化意识。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人自公司成立以来,先后担任公司监事、执行董事、董事长、总经理等重要职务,能够对公司重大经营方针、政策产生重大影响。股份公司成立后,公司虽然建立了较为完善的公司治理机制,制定了关联交易管理制度、防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理制度等内部规章制度。但是实际控制人仍然可能利用其控制力在公司的发展战略、生产经营、利润分配决策等方面施加重大影响,可能存在实际控制人因不当控制损害公司和中小股东利益的风险。应对措施：公司将继续健全了“三会一层”法人治理结构，严格按照公司法、公司章程和三会议事规则议决公司重大事项，保证决策程序的正当性。公司章程规定了纠纷解决机制、关联股东和董事表决权回避制度等。有效防范因实际控制人不当控制给公司利益造成损害的风险。应收账款规模较大及发生坏账的风险 应收账款规模由行业特点和业务模式决定,报告期内,公司应收账款周转天数保持在较低水平.虽然公司应收账款回收风险较小,并按照审慎的原则计提了坏账准备,但若该款项不能及时收回,可能给公司带来呆坏账损失的风险。应对措施：公司要做好回款工作，减少坏账发生几率。宏观经济波动风险 中国经济增长速度减缓,基础设施建设的投资下降使得国内大多数企业在国际市场竞争、资金来源、成本管理以及政府的宏观调控政策等方面面临巨大压力。在此危机下,企业或将缩减在基础设施方面的投资,从而导致企业减少对信息技术服务的需求,进而影响信息技术服务业的增长。应对措施：宏观经济波动属于总体可控状态，公司也在稳步发展中，在发展中增强自身抗风险能力。技术风险 技术进步升级是影响企业生存与发展的关键因素,对于提高中小企业的竞争能力和健康稳定发展具有重要意义,业内中小企业创新活动水平低、研发投入水平低、创新层次低,技术装备水平低,真正用于技术改造的投资很低,硬件系统的技术更新与全面升级,导致原有的旧设备的淘汰率高。投入的资金额巨大,所以设备、装备、技术老化问题突出。应对措施：从公司内部管理方面着手，提升研发效率。让技术人员进修学习，升级研发设备。公司规模较小的风险 现阶段,公司成立时间较短,资金及资产投入有限、人员数量较少且公司业务刚刚起步,因此,公司未来业务收入的可持续性和增长性存在不确定性风险。应对措施：公司处于发展状态，招收 5 高质量的员工及发展公司业务。公司要做好市场销售工作，增加公司营业收入，控制成本及费用，增加公司利润。公司业务模式转型的风险 公司的主要业务重心由单一的4G无线移动宽带设备的设计和销售,逐步拓展到 4G 无线移动宽带设备、多媒体调度系统及工业物联网智能云系统的设计和销售。目前,公司规模小且处于业务过渡阶段,存在软件开发人员数量不足、业务链不完整、抗风险能力弱等问题,在转型阶段如果公司不能迅速有效地解决相关问题将会对公司未来的经营发展造成严重的不利影响。应对措施：公司以后会扩招人员，丰富公司的人才储备。未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一 未弥补亏损金额超过实收股本总额风险,经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022 年 12 月 31 日，公司经审计的报表未分配利润为-6,578,514.67 元，公司实收股本总额为6,618,000.00 元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。如未来公司无法提高盈利能力，公司经营将受到较大不利影响。应对措施：公司将继续开拓市场，拓展销售渠道，积极整合各种优势资源，拓展企业发展新渠道，同时加强管理，降低经营成本；加大研发投入，并实现研究成果转化，进一步增强公司核心竞争力；加强控制成本费用，优化公司人才梯队的建设，提升员工个人能力，完善和优化内部执行效率。持续经营能力的风险 公司 2022 年度经营活动停滞，截止 2022 年末累计亏损-6,578,514.67 元，归属于母公司股东权益 1,504,964.13 元，公司持续经营能力存在风险。应对措施：（1）公司将充分利用现有人员和设施，持续推动销售业绩增长，降低成本费用率，提升企业利润空间；（2）公司将利用市场资源，继续加大对原有客户的联系，改善企业市场情况，并加紧与外部联系，引进新客户。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、必安必恒 指 重庆必安必恒科技股份有限公司 三会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 指公司董事、监事、高级管理人员的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 重庆必安必恒科技股份有限公司章程 报告期、本报告期、报告年度 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 6 全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。公司章程 指 最近一次由股东大会通过的重庆必安必恒科技股份有限公司章程 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 重庆必安必恒科技股份有限公司 英文名称及缩写 Chongqing Bianbiheng Technology Co.Ltd BABH 证券简称 必安必恒 证券代码 871252 法定代表人 聂涛 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 黄鹏 联系地址 重庆市大渡口区春晖南路 1 号 6-2(第 6 层第 3-2 号房)电话 15803075877 传真 15803075877 电子邮箱 公司网址 http:/ 重庆市大渡口区春晖南路 1 号 6-2(第 6 层第 3-2 号房)邮政编码 400084 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 重庆市大渡口区春晖南路 1 号 6-2(第 6 层第 3-2 号房)三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 9 月 12 日 挂牌时间 2017 年 4 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-信息技术集成服务（I652）-信息技术集成服务（I6520）主要业务 4G 无线移动宽带设备、多媒体调度系统及工业物联网智能云系统 主要产品与服务项目 4G 无线移动宽带设备 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）6,618,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（聂涛）实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（聂涛），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 915001070788164806 否 注册地址 重庆市大渡口区春晖南路 1 号 6-2（第 6 层第 3-2号房）是 注册资本 6,618,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李俊 沈富明 3 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 0 0%毛利率%0%0%-归属于挂牌公司股东的净利润 43,244.31 10,952.41-294.84%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-273,270.47-38,847.59-603.44%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.92%0.75%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-18.42%-2.67%-基本每股收益 0.007 0.002-250.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 2,270,935.82 2,588,317.51-12.26%负债总计 765,971.69 1,126,597.69-32.01%归属于挂牌公司股东的净资产 1,504,964.13 1,461,719.82 2.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.23 0.22 0.00%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）0.34%0.44%-流动比率 2.96 2.30-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 100,942.71 59,697.01 69.09%应收账款周转率 0 0.00-存货周转率 0 0.00-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-12.26%-6.82%-营业收入增长率%0.00%-100%-净利润增长率%294.84%-100.35%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 6,618,000 6,618,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 1、计入当期损益的政府补助 888.78 2、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 315,626.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 316,514.78 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 316,514.78 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事 4G 无线移动宽带设备、多媒体调度系统及工业物联网智能云系统的设计和销售；专业从事行业信息化产品开发、方案设计和系统集成。公司产品的销售采取直销模式。公司销售部在调查市场需求的基础上，与潜在客户沟通项目需求，向客户提供客户认可的 4G 无线移动宽带设备产品或多媒体调度系统及工业物联网智能云系统软件产品，最终实现产品销售收入。公司生产模式主要为订单生产。公司 4G 无线移动宽带设备产品的生产流程为：公司销售部在调查市场需求的基础上，向潜在客户提供样品并进行现场测试，样品测试结果使客户满意后签订订单；研发部根据客户的需求设计整体方案，确定原料采购清单和系统性能调试指标；财务行政部按照研发部的订单要求进行原料采购；生产管理部选择代工厂商负责产品制造环节，产品制造完成后，由代工厂商针对各项系统性能调试指标进行产品性能测试；测试合格后，生产管理部进行封装后测试；封装后测试结果合格的产品交付客户。公司多媒体调度系统及工业物联网智能云系统的开发流程为：公司销售部在调查市场需求的基础上，与潜在客户沟通项目需求；研发部进行现场调查和需求分析，在提交需求分析报告的基础上设计软件系统方案；客户认可设计方案后，销售部与客户签订合同；研发部按照设计方案，负责部分软件系统开发工作，并选择外协软件开发公司承担剩余的软件模块开发工作；软件系统开发完成后，研发部进行系统测试，测试通过后交由用户进行测试；用户测试结果通过后，软件系统正式交付给客户使用。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,931,860.62 85.07%1,830,917.91 70.74%5.51%应收票据 200,000.00 8.81%600,000.00 23.18%-66.67%13 应收账款 139,075.20 6.12%157,399.60 6.08%-11.64%存货 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%无形资产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期借款 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应付账款 465,760.00 20.51%876,386.00 33.86%-46.85%应付职工薪酬 6,050.00 0.27%6,050.00 0.23%0.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收票据：减少 66.67%是因为收回了客户货款用于支付对应供应商货款。应付账款：减少 46.85%是因为收回了客户货款用于支付对应供应商货款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0-0-0%营业成本 0 0%0 0%0%毛利率 0%-0%-销售费用 0 0%0 0%0%管理费用 258,715.00-287,242.43-9.93%研发费用 0 0%0 0%0%财务费用-3,768.93-3,446.94-9.34%信用减值损失 297,301.60-244,947.90-21.37%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 888.78-0 0%100%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 43,244.31-38,847.59-211.32%营业外收入 0.00 0%54,500.00-100.00%营业外支出 0.00 0%4,700.00-100.00%净利润 43,244.31-10,952.41-294.84%项目重大变动原因项目重大变动原因：14 信用减值损失：减少 21.37%是因为公司收回坏账。其他收益：增加 100%是因为政府退回的个税返还。营业利润：增加 211.32%是因为收回坏账。净利润：增加 294.84%是因为收回已确认坏账货款。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0.00 0.00 0%其他业务收入 0.00 0.00 0%主营业务成本 0.00 0.00 0%其他业务成本 0.00 0.00 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减百分同期增减百分点点 -收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 2-否 3-否 4-否 5-否 合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1-否 2-否 3-否 4-否 5-否 合计合计 -15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 100,942.71 59,697.01 69.09%投资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 0%筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 0%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：增长 69.09%是因为收回往年应收账款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司实现营业收入 0 元，实现净利润 43,244.31 元。1.由于公司主营业务收入为 0 元,2022 年营业收入低于 100 万 2.由于公司主营业务收入为 0 元，连续三年亏损，为了公司的发展，壮大公司的主营业务，公司将放弃导致亏损的业务，并且积极引入新的资金渠道，开始新的征程，扩大公司的规模。以上事项对公司的持续经营能力产生重大影响。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017 年 4月 7 日-挂牌 同业竞争承诺 详见承诺事项详细情况 1 正在履行中 其他股东 2017 年 4月 7 日-挂牌 关于规范关联交易承诺 详见承诺事项详细情况 2 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 4月 7 日-挂牌 关于规范关联交易承诺 详见承诺事项详细情况 2 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 17 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、公司全体股东、董事、监事、高级管理人员及核心业务人员出具了避免同业竞争承诺函，具体 内容如下：“本人将不直接或间接从事、参与任何与公司目前或将来相同、相近或类似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争行为；本人承诺不为自己或者他人谋取属于公司的商业 机会，自营或者为他人经营与公司同类业务；本人保证不利用自身特殊的地位损害公司及其他股东的合 法权益，也不利用自身特殊地位谋取正常的额外利益。本人保证本人关系密切的家庭成员也遵守以上承 诺。如本人、本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的其他企业违反上述承诺和保证，本人将依法 承担由此给公司造成的 一切经济损失。”报告期内做到上述承诺。2、为避免潜在关联交易风险，2017 年 4 月公司全体股东出具减少并规范关联交易的承诺函，郑重承诺：本人及本人控制的其他公司尽量避免与公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联 交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及其他股东利益；如违反上述承诺而给公司造成损失，由本人承担全部责任。报告期内做到上述承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,618,000 100%6,618,000 100%其中：控股股东、实际控制人 3,400,000 51.38%3,400,000 51.38%董事、监事、高管 0 0%0 0%核心员工 0 0%0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 0 0%0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0%核心员工 0 0%0 0%总股本总股本 6,618,000-0 6,618,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 18 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 聂涛 3,400,000 3,400,000 51.38%0 3,400,000 3,400,000 0 2 罗朋 2,249,000 2,249,000 33.98%0 2,249,000 2,249,000 0 3 胡立芬 969,000 969,000 14.64%0 969,000 0 0 合计合计 6,618,000 0 6,618,000 100%0 6,618,000 5,649,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 聂涛直接持有公司 51.38%的股份，其持股数额与比例足以对公司重大事项产生重大影响，故认定聂涛为公司的控股股东和实际控制人。聂涛基本情况如下：1972 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。工作经历：1998 年 3 月至 2003 年 10 月，就职于摩托罗拉中国电子有限公司，担任经理；2003 年 10月至 2004 年 9 月，就职于 UT 斯达康公司，担任经理；2004 年 9 月至 2008 年 5 月，就职于 NEC 通信中国有限公司，担任总监；2008 年 5 月至 2016 年 6 月，就职于北京必安必恒科技发展有限公司，担任执行董事兼总经理；2016 年 6 月至今，就职于北京必安必恒科技发展有限公司，担任监事。2009年 12 月至 2012 年 12 月，就职于亚胜（中国）通讯技术服务有限公司，担任总监；2014 年 1 月至2016 年 6 月，就职于重庆必安必恒科技有限公司，历任监事、执行董事兼总经理,2020 年辞职。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元单位：元 发行发行 次数次数 募集金额募集金额 报告报告期内期内使用使用金额金额 期末募集资期末募集资金余额金余额 是否是否存在存在余额余额转出转出 余额余额转出转出金额金额 是否是否变更变更募集募集资金资金用途用途 变更变更用途用途情况情况 变更变更用途用途的募的募集资集资金金金金额额 变更变更用途用途是否是否履行履行必要必要决策决策程序程序 1 2,000,000 0 1,659,829.67 否 否 不适用 19 募集资金使用募集资金使用详细详细情况情况：本次股票发行募集资金主要目的是扩大股本，同时利用募集资金补充流动资金，扩展和完善业务布局，提高公司盈利能力及整体竞争力。募集资金具体用途如下：公司股票发行共募集资金 2,000,000.00 元，2022 年实际使用募集资金 0.00 元,募集资金利息收入扣减手续费净额为 4,001.57 元，尚未使用的募集资金余额 1,659,829.67 元。本次股票发行募集资金专户的使用不存在违反募集资金管理制度规定的情形，本次募集资金使用情况与公开披露的募集资金用途一致，不存在变更募集资金使用用途的情形，未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，未通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途，符合股票发行方案中关于募集资金用途的规定。五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 利润分配与公积金转增股本的执行情况：利润分配与公积金转增股本的执行情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 是否为失是否为失信联合惩信联合惩戒对象戒对象 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 罗锐 总经理、董事长 男 否 1970 年 7 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 孙秀琴 董事 女 否 1973 年 3 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 王枫 董事 男 否 1988 年 7 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 陈志建 董事 女 否 1983 年 3 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 李琛 董事 女 否 1988 年 1 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 董大星 监事会主席 男 否 1983 年 4 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 施祖云 监事 男 否 1974 年 3 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 邢卫静 监事 女 否 1989年12月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 黄鹏 董事会秘书 男 否 1985年12月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 余兰英 财务负责人 女 否 1990 年 2 月 2020 年 7 月27 日 2023 年 7 月26 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长、总经理罗锐与董事孙秀琴为夫妻关系。(二二)变动情况变动情况 适用 不适用 关键岗位变动情况关键岗位变动情况 适用 不适用 (三三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 适用 不适用 (四四)董事、高级管理人员的股权激励情况董事、高级管理人员的股权激励情况 适用 不适用 21(五五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况董事、监事、高级管理人员任职履职情况 事项事项 是或是或否否 具体情况具体情况 董事、监事、高级管理人员是否存在公司法第一百四十六条规定的情形 否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满 否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满 否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形 否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形 否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上 是 财务负责人具有中级会计师 是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业 否 董事、高级管理人员