870044_2022_风控工程_2022年年度报告_2023-04-20.pdf

1 2022 年度报告 风控工程 NEEQ:870044 北京风控工程技术股份有限公司 Industry Risk Control Co.,Ltd./IRC 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2022 年 12 月公司对控股子公司沈阳风控数字科技有限公司增资 100 万元，持股比例由 60%变更为 80%。2.2022 年 10 月公司取得了北京市经济和信息化局发放的北京市“专精特新”中小企业证书。3.2022 年 7 月 29 日公司完成股票定向发行，新增股份 1,000,000 股。4.2022 年 5 月 20 日完成了 2021 年年度权益分派，本次权益分派派发现金红利 700 万元。5.2022 年 9 月 19 日完成了 2022 年半年度权益分派，本次权益分派派发现金红利 220 万元。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2 29 9 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .120120 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人鲁毅、主管会计工作负责人赵春青及会计机构负责人（会计主管人员）赵春青保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 由于涉及商业秘密以及与客户签订合同中保密条款相关约定，公司“主要客户情况”、附注“按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款情况”未披露客户名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理风险 股份公司成立后，公司根据相关法律法规及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的要求制定并完善了 公司章程、三会议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度、投资者关系管理制度、信息披露事务管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度等制度，进一步完善了公司治理机制及内部控制制度。但由于股份公司成立时间较短，公司治理机制及内部控制制度的具体运行及执行尚需要在实践中检验并不断完善，因此短期内公司治理可能会存在一定的风险。实际控制人不当控制风险 鲁毅与刘昳蓉是夫妻关系，两人为一致行动人，合计持有公司 54.54%的股份，实际控制公司 81.82%表决权，鲁毅担任公司董事长、总经理及法定代表人，刘昳蓉担任公司董事兼董5 事会秘书，因此鲁毅与刘昳蓉是公司的共同实际控制人。虽然公司已依据公司法等法律法规和规范性文件的要求，建立了比较完善的法人治理结构，在公司章程中规定了关联交易决策的回避制度、并制定了关联交易管理制度、防范控股股东及关联方占用公司资金制度、三会议事规则等相关制度，但仍存在实际控制人利用控制地位，通过行使表决权或运用其他直接或间接方式对公司的经营决策、人事任免等进行不当控制的风险，可能对公司治理机制、中小股东权益等产生不利影响。核心技术人员流失风险 人才资源是工艺安全咨询领域的核心关键资源。公司开展业务主要依靠技术人员的专业技能和软件模型来完成，对人员的技术知识、业务经验的要求较高，而培养新技术人员的周期又相对较长，因此一旦技术人员大量流失对公司业务会造成一定影响。人力成本上升风险 公司最主要的经营成本是人力成本，未来随着经济的发展、城市生活成本的上升、竞争对手对专业人才的争夺以及政府部门对社会保障体系相关政策的调整，公司的人力成本可能存在较大增加的风险，导致公司的毛利率水平将会有下降的趋势，从而使公司盈利能力减弱。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 风控工程、公司、本公司 指 北京风控工程技术股份有限公司 股东大会 指 北京风控工程技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京风控工程技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京风控工程技术股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 北京风控工程技术股份有限公司章程 高管、高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 天津安林 指 天津安林企业管理合伙企业（有限合伙）天津复林 指 天津复林企业管理合伙企业（有限合伙）浦发银行 指 上海浦东发展银行北京知春路支行 控股子公司 指 沈阳风控数字科技有限公司 工商银行 指 工商银行北京八里庄支行 主办券商、方正承销保荐 指 方正证券承销保荐有限责任公司 报告期、报告期末 指 2022 年度、截至 2022 年 12 月 31 日 上年、上年同期 指 2021 年度、截至 2021 年 12 月 31 日 本期期初 指 2022 年 1 月 1 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京风控工程技术股份有限公司 英文名称及缩写 Industry Risk Control Co.,Ltd.IRC 证券简称 风控工程 证券代码 870044 法定代表人 鲁毅 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 刘昳蓉 联系地址 北京市朝阳区八里庄西里 61 号楼 709 室 电话 010-85864425 传真 010-85864421 电子邮箱 yirong.liuirc- 公司网址 www.irc- 办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 61 号楼 709 室 邮政编码 100025 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 3 月 22 日 挂牌时间 2016 年 12 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M 科学研究和技术服务业-M74 专业技术服务业-M749 其他专业技术服务业-M7499 其他未列明专业技术服务业 主要业务 为工业企业提供工艺安全技术咨询服务以及相应的软件产品的开发及销售。主要产品与服务项目 工业技术咨询；技术开发、技术咨询；软件开发；应用软件服务 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）11,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为（鲁毅）7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（鲁毅、刘昳蓉），一致行动人为（鲁毅、刘昳蓉、天津复林企业管理合伙企业（有限合伙）、天津安林企业管理合伙企业（有限合伙）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101057725567629 否 注册地址 北京市朝阳区八里庄西里 61 号楼 709 室 否 注册资本 11,000,000 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）方正承销保荐 主办券商办公地址 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）方正承销保荐 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 于蕾 沈秀云 5 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 3 号楼 20 层 2001 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 26,629,647.70 28,211,847.26-5.61%毛利率%66.36%67.15%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,222,403.83 8,814,500.42-29.41%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,941,523.89 8,331,358.55-28.68%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）23.33%34.17%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）22.28%32.30%-基本每股收益 0.60 0.88-31.82%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 33,704,342.89 36,612,244.46-7.94%负债总计 7,717,912.55 8,977,127.16-14.03%归属于挂牌公司股东的净资产 25,980,785.05 27,367,622.73-5.07%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.36 2.74-13.87%资产负债率%（母公司）21.27%23.50%-资产负债率%（合并）22.90%24.52%-流动比率 3.98 3.82-利息保障倍数 85.28 91.12-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,423,474.62 8,230,205.62-21.95%应收账款周转率 3.77 4.65-存货周转率 7.89 8.96-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-7.94%6.93%-营业收入增长率%-5.61%-4.59%-净利润增长率%-35.89%-26.83%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,000,000 10,000,000 10%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 24,715.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,993.94 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 287,737.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.90 非经常性损益合计非经常性损益合计 330,446.99 所得税影响数 49,567.05 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 280,879.94 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。公司自 2022 年 1 月 1 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 15 号“关于亏损合同的判断”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。公司自 2022 年 11 月 30 日起执行财政部颁布的企业会计准则解释第 16 号“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”规定，该项会计政策变更对公司财务报表无影响。（2）会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是专业技术服务业的服务提供商，拥有行业内一批高素质、经验丰富、声誉卓著的高端技术咨询人才及行业软件研发人才，在同行业有较强的竞争力；同时拥有行业内数十项软件著作权及自主研发的专业应用软件，并于 2017 年成功申请为高新技术企业。多年来为国内外能源、化工等行业客户，例如中国石油、中国石化、中国海油、国家能源集团等大型企业客户提供工业风险与安全咨询、风险管理咨询、资产完整性管理、风险整体解决方案等技术服务以及工艺安全应用软件。公司通过直接销售、客户转介绍、投标竞争等方式开拓业务；凭借公司良好的项目执行质量及市场声誉，积累了丰富的客户资源。公司的收入来源是技术咨询服务收费、软件产品销售等。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 “专精特新”认定 国家级 省（市）级 “单项冠军”认定 国家级 省（市）级 “高新技术企业”认定 是 “科技型中小企业”认定 是 “技术先进型服务企业”认定 是 其他与创新属性相关的认定情况 中关村高新技术企业-详细情况 公司于 2020 年 10 月获得了高新技术企业证书；公司于 2021 年 2 月获得了中关村高新技术企业证书；公司于 2022 年 10 月获得了北京市“专精特新”中小企业证书。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 6,924,318.48 20.54%7,982,679.08 21.80%-13.26%应收票据 725,664.00 2.15%1,343,716.97 3.67%-46.00%应收账款 6,871,479.33 20.39%6,306,324.43 17.25%8.96%存货 1,101,666.12 3.27%1,169,194.86 3.19%-5.78%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 253,340.07 0.75%305,462.14 0.83%-17.06%在建工程 无形资产 2,073,133.62 6.15%2,182,147.06 5.96%-5.00%商誉 短期借款 长期借款 交易性金融资产 14,151,199.30 41.99%14,924,264.64 40.76%-5.18%使用权资产 853,393.56 2.53%1,789,908.00 4.89%-52.32%合同负债 3,188,358.51 9.46%3,268,849.22 8.93%-2.46%租赁负债 -500,715.33 1.37%-100%应付职工薪酬 2,883,021.22 8.55%2,744,804.17 7.50%5.04%应交税费 879,639.36 2.61%1,274,689.09 3.48%-30.99%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末余额 6,924,318.48 元，较上年期末减少 13.26%，主要是因为公司将闲置资金购买银行理财产品。2、应收票据期末余额 725,664 元，较上期末减少 46%，主要是因为 2022 年银行承兑汇票到期承兑所致。3、应收账款期末余额 6,871,479.33 元，较上年期末增加 8.96%，主要是因为本年期末客户应收账款多为半年内应收账款，尚未到合同规定收款日期，所以应收账款尚未收回。4、存货期末余额 1,101,666.12 元，较上年期末减少 5.78%，主要是因为本期短期项目较多，劳务成本当期发生当期结转。5、固定资产期末 253,340.07 元，较上年期末减少 17.06%，主要是因为本期新增固定资产较少及计提折旧所致。6、交易性金融资产期末余额 14,151,199.30 元，较上年期末减少 5.18%，主要是因为本期闲置资金金额减少，用于购买银行理财产品金额也相应减少。7、使用权资产期末余额 853,393.56，较上年期末减少 52.32%，主要是房租摊销所致。8、租赁负债期末 0 元，较上年期末减少 100%，主要是因为租赁负债摊销减少以及一年内到期的租赁负债在一年内到期的非流动负债项目列报。13 9、应付职工薪酬期末余额 2,883,021.22 元，较上年期末增加 5.04%，主要是因为本期员工工资较上年同期金额增加。10、应交税费期末余额 879,639.36 元，较上年期末减少 30.99%，主要是因为本期企业所得税费用较上年同期减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 26,629,647.70-28,211,847.26-5.61%营业成本 8,959,171.54 33.64%9,266,549.17 32.85%-3.32%毛利率 66.36%-67.15%-销售费用 3,067,657.28 11.52%2,498,622.69 8.86%22.77%管理费用 2,931,594.30 11.01%2,880,336.72 10.21%1.78%研发费用 5,395,114.76 20.26%4,128,840.45 14.64%30.67%财务费用 64,731.67 0.24%103,049.19 0.37%-37.18%信用减值损失-139,148.63-0.52%74,875.81 0.27%-285.84%资产减值损失-其他收益 54,213.41 0.20%86,642.80 0.31%-37.43%投资收益 60,802.44 0.23%85,384.20 0.30%-28.79%公允价值变动收益 226,934.66 0.85%424,264.64 1.50%-46.51%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 6,234,989.64 23.41%9,846,594.81 34.90%-36.68%营业外收入 0.90 0.00%-营业外支出-429.13 0.00%-净利润 5,566,199.83 20.90%8,681,994.99 30.77%-35.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入本期发生额 26,629,647.7 元，较上年同期减少 5.61%，主要是 2022 年订单量下降所致。2、销售费用本期发生额 3,067,657.28 元，较上年同期增加 22.77%，主要是 2022 年销售部门调薪、营销服务费相应增加。3、研发费用本期发生额 5,395,114.76 元，较上年同期增加 30.67%，主要是因为控股子公司主营业务为软件开发，研发费用投入增加。4、财务费用本期发生额 64,731.67 元，较上年同期减少 37.18%，主要是因为报告期内租赁负债利息费用减少所致。5、营业利润本期发生额 6,234,989.64 元，较上年同期减少 36.68%，主要是因为本年度营业收入降低、销售费用和研发费用增加所致。6、净利润本期发生额 5,566,199.89 元，较上年同期减少 35.89%，主要是因为营业利润减少所致。14 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,629,647.70 28,211,847.26-5.61%其他业务收入-主营业务成本 8,959,171.54 9,266,549.17-3.32%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 工业风险与安全咨询 13,730,678.51 5,046,216.56 63.25%-0.79%6.29%-3.73%系统可靠性服务 477,883.01 98,659.21 79.35%67.83%4.27%18.84%资产完整性管理 4,132,190.23 1,429,132.60 65.41%16.29%43.38%-9.09%工业风险整体解决方案 7,928,010.99 2,314,670.10 70.80%-21.78%-31.46%6.18%过程安全软件 360,884.96 70,493.07 80.47%-9.38%39.50%-7.83%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减百分点百分点 国内 25,364,935.07 8,435,371.60 66.74%-4.37%-3.70%-0.36%国际 1,264,712.63 523,799.94 58.58%-25.01%3.25%-16.22%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、系统可靠性服务比上年同期增加 67.83%，主要是因为本年度公司此类业务的订单量比上期增加。2、资产完整性管理比上年同期增加 16.29%，主要是因为客户安全仪表系统分析需求增加所致。3、工业风险整体解决方案比上年同期减少 21.78%，主要是因为客户单一方面技术服务需求增加，即系统完整性管理需求增加，而包含工业风险与安全咨询、资产完整性管理等模块的综合性服务项目工业风险整体解决方案需求减少。4、过程安全软件比上年同期减少 9.38%，主要是因为客户对于现阶段已有产品需求量减少所致。5、国际营业收入减少 25.01%，主要是因为疫情影响，本年度国际项目受影响。15 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 2,786,969.00 10.47%否 2 客户 6 2,708,340.00 10.17%否 3 客户 7 655,235.10 2.46%否 4 客户 8 636,313.95 2.39%否 5 客户 9 576,000.00 2.16%否 合计合计 7,362,858.05 27.65%-说明：1、客户 1 列示的为五个关联方客户的合计数据，即客户 A、客户 B、客户 D、客户 E 和客户 F，销售额分别为 622,644 元、941,542 元、181,260 元、535,830 元、505,693 元，销售占比分别为 2.34%、3.54%、0.68%、2.01%、1.90%。2、客户 6 列示的为四个关联方客户的合计数据，即客户 G、客户 H、客户 I 和客户 J，销售额分别为 1,232,550 元、555,000 元、504,210 元、416,580 元，销售占比分别为 4.63%、2.08%、1.89%、1.56%。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国石化出版社有限公司 305,000.00 15.98%否 2 浙江阿里商旅旅行社有限公司 304,252.61 15.94%否 3 方正证券承销保荐有限责任公司 200,000.00 10.48%否 4 上海宛业信息技术有限公司 168,000.00 8.80%否 5 广州科贸进出口有限公司 168,000.00 8.80%否 合计合计 1,145,252.61 59.99%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,423,474.62 8,230,205.62-21.95%投资活动产生的现金流量净额 745,803.30-5,432,484.69 113.73%筹资活动产生的现金流量净额-8,227,638.52-6,621,264.68-24.26%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 21.95%，主要是因为营业收入减少和应收账款增加，导致报告期内限售收到的现金较上期减少 1,510,077.15 元。2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 113.73%，主要是因为年末银行理财产品到期赎回所致。3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少 24.26%，主要是因为：2022 年度公司股票发行增加现金 2,037,000.00 元，但 2021 年年度及 2022 年半年度分配股利较上年增加 3,200,000.00 元。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1.1.主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 沈阳风控数字科技有限公司 控股子公司 软件开发，技术服务，技术开发，技术咨询，网络技术服务 2,000,000 1,380,932 28,226.41 327,087.38-1,640,510.01 主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2.2.理财产品投资情况理财产品投资情况 适用 不适用 单位：元 理财产品类型理财产品类型 资金来源资金来源 未到期余额未到期余额 逾期未收回金额逾期未收回金额 预期无法收回本预期无法收回本金或存在其他可金或存在其他可能导致减值的情能导致减值的情形对公司的影响形对公司的影响说明说明 银行理财产品 自有资金 13,500,000 0 不存在 合计合计-非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财非金融机构委托理财、高风险委托理财或单项金额重大的委托理财 适用 不适用 3.3.与私募基金管理人共同投资合作与私募基金管理人共同投资合作或或合并范围内包含私募基金管理人的情况合并范围内包含私募基金管理人的情况 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的 17 能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指 标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。报告期末，公司总资产达到 33,704,342.89 元，归属于母公司股东的净资产 25,980,785.05 元；报告期内，公司营业收入 26,629,647.7 元、归属于母公司股东的净利润 6,222,403.83 元。公司持续经营能力良好，且报告期内通过股票发行使得公司股本由 10,000,000 股增加到 11,000,000 股，进一步增强了公司整体实力。公司客户涉及石油、天然气、化工、电力、核能、制药等行业；从整个行业发展来看，石油化工 行业生产总体平稳，增加值持续增长，行业整体效益延续较好态势；国家高度重视安全生产，致力于 从根本上提高安全发展水平；企业也不断增强安全生产意识，提高安全管理水平，纷纷将安全生产提 升至新的高度，市场对安全技术咨询服务相关的需求依然强烈。综上，公司拥有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 临时公告索引临时公告索引 事项事项类型类型 交易交易/投资投资/合合并标的并标的 对价对价金额金额 是否构成是否构成关关联交易联交易 是否是否构成重构成重大资产重组大资产重组 2022-040 对外投资 银行理财 18,500,000 元 否 否 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：为提高资金使用效率，充分使用自有闲置资金为公司及股东创造更高的收益和回报，拟利用自有闲置资金购买银行理财产品，有效期截止 2023 年 8 月 31 日；为防范可能出现的风险，公司安排专人跟踪理财产品投向进展情况。公司分别于 2022 年 8 月 16 日、2022 年 9 月 1 日召开了第三届董事会19 第二次会议、2022 年第三次临时股东大会审议通过了关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016 年 10月 18 日 挂牌 资金占用承诺 减少并规范关联交易，杜绝关联方占用公司资金或资源 正在履行中 董监高 2016 年 10月 18 日 挂牌 竞业禁止承诺 遵守忠实、勤勉、尽责的有关义务，不会损害公司的利益，不存在违反公司竞业禁止的情形。正在履行中 董监高 2016 年 10月 18 日 挂牌 同业竞争承诺 目前未参与或从事与公司存在同业竞争的行为，避免与公司产生新的或潜在的同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 10月 18 日 挂牌 同业竞争承诺 目前未参与或从事与公司存在同业竞争的行为，避免与公司产生新的或潜在的同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 10月 18 日 挂牌 关于规范公司治理的承诺 规范公司治理 正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整改是否完成整改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 20 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及 1、为杜绝关联方占用公司资金或资源，公司董事、监事、高级管理人员出具了关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函，承诺减少并规范关联交易，杜绝关联方占用公司资金或资源。2、为保护公司商业秘密，公司董事、监事、高级管理人员出具了关于竞业禁止有关事项的承诺函，承诺遵守忠实、勤勉、尽责的有关义务，不会损害公司的利益，不存在违反公司竞业禁止的情形。3、为避免与公司的同业竞争，公司股东、实际控制人及董监高出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺当时未参与或从事与公司存在同业竞争的行为，并避免与公司产生新的或潜在的同业竞争。4、公司实际控制人鲁毅、刘昳蓉出具了关于规范公司治理的承诺，将严格按照公司治理机制及内部控制制度的相关规定行使权力及履行义务，充分保障公司权益，防止出现损害公司及其他股东合法权益的情形，如违反上述承诺而给公司及其股东造成损失的，其愿意承担由此造成的一切损失。报告期内，未发生违反上述承诺事项的行为。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,749,998 27.50%-3,749,998 34.09%其中：控股股东、实际控制人 1,500,000 15.00%-1,500,000 13.64%董事、监事、高管 250,000 2.50%250,000 2.27%核心员工-1,000,000 1,000,000 9.09%有限售条件股份 有限售股份总数 7,250,002 72.50%-7,250,002 65.91%其中：控股股东